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附录3G-非上市股票发行、转换或支付通知

公告摘要

实体名称

Alterity Therapeutics Limited

本公告日期

2024年6月28日星期五

本通知所涉证券：

根据员工激励计划发行的其他非拟在ASX上市的证券

拟发行/转让证券的总数：

ASX证券代码 证券描述 拟发行/转让证券的总数： 发行日期
待确定的新类别-代码 期权到期日：2029年3月13日，行权价0.004美元 26,500,000 27/06/2024
待确定的新类别-代码 期权到期日：2029年3月13日，行权价0.0031美元 6250万 27/06/2024
待确定的新类别-代码 期权到期日：2029年3月21日，行权价0.0030美元 1.2亿 27/06/2024

有关公告的完整详情请参阅下一页

附录3G - 未报价股票的发行、转换或支付的通知

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附录3G-通知未上市股权证券发行、转换或付款

第1部分-实体和公告详细信息

1.1实体名称

alterity therapeutics

我们（上述命名的实体）通知以下未上市股权证券的发行、转换或付款+

1.2 注册号类型 注册号
ACN 080699065

1.3ASX发行商代码

ATH

1.4公告如下

新公告

1.5此公告日期

28/6/2024

附录3G - 未报价股票的发行、转换或支付的通知

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附录3G-通知未上市股权证券发行、转换或支付

第2部分-份额详细信息

2.1本通知所涉及的证券是：

其他未打算在ASX上公开交易的员工激励计划下发行的证券

a.本通知针对的是其未在ASX上公开交易的类别中发行的证券，该类别证券：

没有既有的ASX证券代码（“新类别”）

附录3G - 未报价股票的发行、转换或支付的通知

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附录3G-通知未上市股权证券发行、转换或支付

第3C部分-本通知所涉及的证券的数量和类型（新类别）

ASX证券代码 +安防-半导体描述
新建类别-确认代码 期权到期日为13-MAR-2029，期权价格为0.004元
+安防-半导体类型 国际证券识别码（ISIN）
Options

通知书所述的证券发行日期

2024年6月27日

所有发行于本类证券是否平等并共享从发行之日起的所有权益？

是

是否向关键管理人员（KMP）或关联方发行了任何证券？

不要

您是否已收到ASX的确认，认为证券条款符合上市规则6.1的要求并公平合理？

不要

请提供指向已向ASX提交的包含发行证券的关键条款的文件的URL链接。

期权详情

期权货币 行权价格 到期日
aud AUD 0.00400000 2029年3月13日

该新类公司期权行使或转换后，将发行现有+安防-半导体类别证券的详细信息

ATH：普通股份全额支付

请提供向ASX提交的文件的URL链接，详细说明雇员激励计划的条款或条款摘要 +安防-半导体

https://cdn-api.markitdigital.com/apiman-gateway/ASX/asx-research/1.0/file/2924-02581610-3A604443

实体想要提供有关本通知所述证券的任何其他信息

发行详细信息

证券数量

26,500,000

附录3G - 未报价股票的发行、转换或支付的通知

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附录3G-非场外股权证券发行、转换或支付通知书

ASX 证券代码 证券说明
新分类 - 待确认代码 期权到期日为2029年3月13日，行权价为美元指数0.0031美元
证券类型 国际证券识别码（ISIN）
Options

本通知所述证券发行的日期

2024年6月27日

本分类发行的所有证券是否在所有方面自其发行日起平等地排名？

是

是否有任何证券发给了关键管理人员（KMP）或关联方？

不要

您是否已收到ASX的确认，证券条款符合上市规则6.1的适当和公平要求？

不要

请提供一个URL链接，该链接指向一份向ASX提交的有关发行的证券的所有重要条款的文件。

https://cdn-api.markitdigital.com/apiman-gateway/ASX/asx-research/1.0/file/2924-02581610-3A604443

期权详情

证券货币 行使价格 到期日
美元指数 - 美元 美元指数0.00310000 2029年3月13日

这种新公司期权行权或转换后发行的+安防-半导体类现有级别的详细信息

ATH: 正常全额缴纳

请提供一份包含+员工激励计划条款或条款摘要详细信息的ASX文档的URL链接

https://cdn-api.markitdigital.com/apiman-gateway/ASX/asx-research/1.0/file/2924-02581610-3A604443

主体希望提供有关本通知的+安防-半导体证券的任何其他信息

发行详细信息

证券的数量

62,500,000

ASX+安防-半导体代码 +安防-半导体说明
新类别-待确认代码 期权到期日为2029年3月13日，行权价为每股0.003美元
+安防-半导体类型 国际证券识别码（ISIN）
Options

附录3G - 未报价股票的发行、转换或支付的通知

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附录3G-发行、转换或支付未报价权益证券的通知

本通知的+安防-半导体证券发行日期

2024年6月27日

所有发行在此类别中的证券在其发行日起在所有方面平等排名吗？

是

是否向+关键管理人员(KMP)或+关联方发行了任何证券？

是

提供发行的KMP或+合伙人的详细信息 +证券。

KMP的姓名 登记持有人姓名（若有已发行证券） 证券数量
David Stamler David Stamler 1.2亿

您是否从ASX获得确认，证券的条款符合上市规则6.1的要求，并且公平合理？

不要

请提供一份已提交ASX的文件的URL链接，其中列出了待发行证券的实质条款。

期权详细信息

证券货币 行权价 到期日
美元指数 - USD USD 0.00300000 2029年3月21日

关于现有一类证券的详细信息，在行使或转换该公司期权的同时发行

ATH : ORDINARY FULLY PAID

请提供一份已提交ASX的文件的URL链接，其中详细说明了+员工激励计划的条款或条款摘要

https://cdn-api.markitdigital.com/apiman-gateway/ASX/asx-research/1.0/file/2924-02581610-3A604443

实际发行的+证券的任何其他信息，是此公告的主要内容。

发行详细信息

证券数量

1.2亿

附录3G - 未报价股票的发行、转换或支付的通知

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附录3G - 非上市股权证券的发行，转换或支付的通知

第4部分 - 已发行的证券

在发行，转换或支付此公告的待发行证券之后，实体的证券将包括：

如果其他附录2A，附录3G或附录3H表格当前正在与ASX处理中，则第4.1部分和第4.2部分中的数字将自动生成，并且可能不反映实体的当前已发行股本。

4.1引用+证券（在ASX上发行和报价的每个+类别的+证券总数）

ASX +安防-半导体 代码与描述 总数
发行的+证券总数
ATH：普通股全额支付 5,245,115,318
ATHO：期权到期日为2026年8月31日 932,706,668

4.2非报价证券（发行的每类证券总数，但未在ASX上报价）

ASX +安防-半导体 代码与描述

总
证券数量
+证券
在发行中
ATHAAI：2024年8月31日到期的认股权，行使价0.007美元 1,935,759,704
ATHAAE：2026年11月29日到期的认股权，行使价0.0375美元 14,250,000
ATHAAF：2024年7月31日到期的认股权，行使价0.07美元 12,000,000
ATHAAG：2026年11月29日到期的认股权，行使价0.0238美元 11,900,000
ATHAAb：2025年9月17日到期的认股权，行使价0.09美元 35,000,000
ATHAAH：2026年12月19日到期的认股权，行使价0.0105美元 8,000,000
ATHAAD：2026年1月6日到期的认股权，行使价0.032美元 91,392,720
新类-待确认代码：期权到期日为2029年3月13日，行使价为$0.004 26,500,000
新类-待确认代码：期权到期日为2029年3月13日，行使价为US$0.0031 6250万
新类-待确认代码：期权到期日为2029年3月21日，行使价为US$0.0030 1.2亿

附录3G - 未报价股票的发行、转换或支付的通知

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附录3G - 报告未上市权益证券的发行、转换或偿付事项

第5部分 - 其他上市规则要求

5.1+证券是否符合上市规则7.2例外情况，因此不需要根据上市规则7.1获得任何证券持有人的批准？

是

5.1a 在上市规则7.2例外情况中选择适用的例外情况数

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附录3G - 未报价股票的发行、转换或支付的通知

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