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附件C
企业组织结构图
艾格生物制药公司拥有各子公司100%的股份
展品99.2
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在美国破产法院
德克萨斯州北部地区
达拉斯分部
| 在Re： | 第十一章 | |
| 艾格生物制药公司， 等人的研究。1 | 案件号24-80040（SGJ） | |
| (共同管理) | ||
| 债务人。
|
||
披露声明
对于联合通知
EIGER BiophARMACEUTICALS，Inc.及其辩论者
根据破产法第11章的附属机构
| 盛德国际律师事务所 | 盛德国际律师事务所 | |||||
| Thomas R.卡利法诺（德克萨斯州酒吧号24122825） | Charles M.人员（德克萨斯酒吧编号24060413） | |||||
| William E.科廷（承认 亲哈克恶习) | 麦金尼大道2021号，2000套房 | |||||
| 安妮·G华莱士（承认 亲哈克恶习) | 德克萨斯州达拉斯，邮编75201 | |||||
| 第七大道787号 | 电话： | (214)981-3300 | ||||
| 纽约州纽约市，邮编：10019 | 传真： | (214)981-3400 | ||||
| 电话： | (212) 839-5300 | 电子邮件： | cpersons@sidley.com | |||
| 传真： | (212) 839-5599 | |||||
| 电子邮件： | 邮箱：tom.califano@sidley.com |
|||||
| wcurtin@sidley.com |
||||||
| anne. sidley.com |
||||||
| 债务人和持有债务人的律师 | ||||||
这不是请求接受或拒绝该计划。此披露声明正在提交 审批，但尚未获得破产法院的批准。
| 1 | 这些第11章案件中的债务人，以及每个债务人的联邦税务 识别号的最后四位数字，是：Eiger BioPharmaceuticals，Inc.’（1591）; EBPI合并公司（9986）; Eb Pharma LLC（8352）; Eiger BioPharmaceuticals Europe Limited（不适用）;和Eiger Bio Europe Limited（不适用）。债务人收件箱服务地址为2100 Ross Avenue，Dallas，Texas 75201。 |
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本披露声明(本披露声明)提供了有关根据破产法第11章，艾格生物制药公司及其债务人附属公司的联合清算计划(可不时修改、补充或以其他方式修改《计划》)，2债务人将寻求破产法院的确认。本计划的复印件作为附件A附于本文件，并通过引用并入本文。债务人将本披露声明中的信息提供给某些债权和权益持有人，目的是提供有关该计划的信息，包括如何反对确认该计划。
债务人敦促每个债权或权益持有人在审查本披露声明、本计划和本计划考虑的每项拟议交易时，就任何法律、金融、证券、税务或商业建议咨询其自己的顾问。
债务人认为，该计划为债权和权益持有人提供了最大可能和最早的追回，任何替代方案都将导致不必要的延误、不确定性和对债务人财产的支出。因此，债务人将在合并听证会上寻求破产法院对该计划的批准。
每个债务人S 董事会已经批准了本计划预期和本披露声明中描述的交易，每个债务人都相信该计划下预期的妥协是公平和公平的，最大化了每个债务人财产的价值，并为利益相关者提供了最佳的回收。
免责声明
债务人将本披露声明中的信息提供给债权和权益持有人，目的是提供有关艾格生物制药公司联合清算计划。及其债务人关联公司根据破产法第11章。任何实体不得依赖或使用本披露声明中的任何内容用于任何其他目的。
债权或权益持有人不应将本披露声明的内容理解为提供任何法律、商业、财务或税务建议。债务人敦促债权或权益的每个持有人在审查本披露声明、计划和拟进行的交易时，就任何法律、金融、证券、税务或商业建议咨询其自己的顾问。此外，破产法院对S有条件地批准本披露声明中所含信息的充分性，并不构成破产法院对S计划的批准。
| 2 | 此处使用但未定义的大写术语应具有本计划中此类术语的含义。此处提供的《计划》摘要通过参考《计划》对其整体内容进行了限定。在披露声明与计划之间存在任何不一致的情况下，以计划为准。 |
II
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本披露声明包含计划摘要、某些法定条款以及第11章案例中的某些事件和预期事件。尽管债务人认为这些摘要是公平和准确的，但这些摘要的全部内容是有保留的，因为它们没有列出此类文件或法律规定的全文或此类事件的每一个细节。如果本披露声明中的描述与计划的条款和规定或通过引用合并于此的任何其他 文件之间存在任何不一致或不符之处，则该计划或此类其他文件将适用于所有目的。除非另有特别说明，本披露声明中包含的事实信息已由债务人管理层提供。债务人并不表示或保证本文所载或所附信息无任何重大错误或遗漏。
在编制本披露报表时，债务人依赖从债务人账簿和记录中获得的财务数据以及关于债务人业务的各种假设。虽然债务人相信该等财务资料公平地反映债务人截至本协议日期的财务状况，且有关未来事件的假设 反映合理的商业判断，但对本文所载财务资料或有关债务人业务及其未来业绩及营运的假设的准确性，概不作出任何陈述或保证。债务人明确提醒读者不要过度依赖本文中包含的任何前瞻性陈述。
本披露声明不构成也不得解释为承认事实、责任、规定或放弃。债务人或任何其他授权方可以寻求调查、提交和起诉索赔，并可以在计划确认或生效日期后反对索赔，无论本披露声明是否指明了任何此类索赔或对索赔的异议。
除非另有特别说明，债务人正在作出声明并提供本披露声明中包含的截至本披露声明日期的财务信息。尽管债务人随后可以更新本披露声明中的信息，但债务人没有明确的义务这样做，并且明确表示不承担公开更新任何前瞻性 声明的责任，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。权利要求或权益持有人在审阅本披露声明时，不应推断自提交本披露声明以来，本文所述事实并未发生变化。此处包含的信息可能会被填写、修改或修改。债务人保留在符合计划条款的情况下，不时提交经修订或修改的计划及相关披露声明的权利。
三、
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Main Document 第4页，共80页
除了本披露声明中包含的信息外，债务人没有授权任何实体提供关于或关于 计划的任何信息。除本披露声明所述外，债务人未授权任何有关债务人或其财产价值的陈述。
如果该计划得到破产法院的确认，并且生效日期发生，所有债权或权益的持有人(包括那些无权对该计划投票的人)将受该计划的条款以及由此计划的清算交易的约束。
本计划的确认和有效性受制于本计划第X条中所述和规定的某些物质条件。不能保证计划将得到确认，或如果得到确认，计划生效所需的条件将得到满足(或放弃)。
建议您在决定是否反对 确认计划之前，先完整阅读本计划和本披露声明。
破产法院S对本披露声明的批准并不构成破产法院对本文所含信息的准确性或完整性的保证，也不构成破产法院对该计划的可取之处的认可。
本披露声明是根据破产法第1125节和破产规则3016(B)编写的，并不一定是根据联邦或州证券法或其他类似法律编写的。本披露声明未经美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)或任何类似的联邦、州、地方或外国监管机构批准或不批准，美国证券交易委员会或任何其他机构也未就本披露声明中包含的陈述的准确性或充分性发表意见。任何相反的陈述都是刑事犯罪。
四.
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债务人已设法确保本披露报表中提供的财务信息的准确性；然而，本披露报表中包含的财务信息或以引用方式并入本披露报表中的财务信息没有也不会被债务人的独立审计师审计或审查，除非本披露报表另有明确规定。
v
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目录
| 第一条关于本披露声明和计划的问答 |
1 | |||
| A. 什么是第11章？ |
1 | |||
| B. 为什么债务人要寄给我这份披露声明？ |
1 | |||
| C. 我有权对该计划投票吗？ |
1 | |||
| D. 如果计划完成，我将从债务人那里得到什么？ |
2 | |||
| E. 如果我持有允许的管理申索或 优先纳税申索，我将从债务人那里获得什么？ |
2 | |||
| F. 完善该计划是否需要任何监管部门的批准？ |
2 | |||
| G. 如果该计划未得到确认或未生效，我的恢复会发生什么情况？ |
2 | |||
| H. 如果计划规定我获得分发，我是在确认时获得分发，还是在 计划生效时获得分发，以及确认、生效日期和完满是什么意思？ |
3 | |||
| I. 为该计划提供资金所需的现金和其他对价的来源是什么？ |
3 | |||
| J. 是否存在与该计划相关的潜在诉讼？ |
3 | |||
| K. 该计划是否保留诉因？ |
3 | |||
| L. 作为该计划的一部分，是否会向利害关系方授予释放、免责和禁令 ？ |
3 | |||
| M. 为什么破产法院要举行联合听证会？ |
4 | |||
| N. 联合听证的目的是什么？ |
5 | |||
| O. 如果我对本披露声明 或计划有其他问题，应联系谁？ |
5 | |||
| P. 谁支持该计划？ |
5 | |||
| 第二条.计划概览 |
6 | |||
| A. 简介 |
6 | |||
| B.计划 |
6 | |||
| C.本披露声明的合法性 |
7 | |||
| D.索赔或利益的类别和处理摘要 |
7 | |||
| E.非投票套餐 |
8 | |||
| F.计划的确认 |
9 | |||
| 1.计划反对截止日期 |
9 | |||
| 2.综合听力 |
9 | |||
| 3.确认 |
9 | |||
| 4.受理 |
10 |
VI
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| 5.可行性 |
10 | |||
| 6.最佳利益测试;清算分析 |
10 | |||
| 7.遵守破产法适用条款 |
11 | |||
| 8.计划确认和完善的替代方案 |
11 | |||
| G.计划中设定的债务人的释放 |
12 | |||
| 第三条.债务人回顾企业历史、结构和业务 |
||||
|
概述 |
12 | |||
| A.企业历史 |
12 | |||
| b.业务运营 |
12 | |||
| C.债务人优先资本结构’ |
13 | |||
| 1.截至请愿日的有担保债务 |
13 | |||
| 2.净运营损失和研发信贷 |
14 | |||
| 3.股权 |
14 | |||
| D.诉讼 |
14 | |||
| E.导致第11章归档的事件 |
14 | |||
| 1.临床试验 |
15 | |||
| 2.削减武力和其他节省成本的措施 |
15 | |||
| 3.探索战略替代方案 |
15 | |||
| 4.与提前期限贷款贷方的接触 |
16 | |||
| 5.跟踪马和销售交易 |
16 | |||
| 第四条.第十一章案件期间的事件 |
17 | |||
| A.第11章案件的开始和债务人起诉专业人士 |
17 | |||
| b.第一天救济 |
17 | |||
| C.第二天救济 |
19 | |||
| D. Zokinvy资产的事后出售 |
20 | |||
| E.剩余资产的事后出售 |
22 | |||
| F.债务人确认现金抵押品的使用 |
23 | |||
| G.法定委员会 |
24 | |||
| H.酒吧日期 |
24 | |||
| I. 拟议确认时间表 |
25 | |||
| 第五条、索赔和利益的分类和保证 |
25 | |||
| A.行政索赔、优先税务索赔和法定费用 |
25 | |||
| 1.行政索赔 |
25 | |||
| 2.专业赔偿索赔 |
26 | |||
| 3.优先纳税申报 |
27 | |||
| 4.法定费用 |
27 |
第七章
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| b.索赔和利益的分类 |
28 | |||
| C.索赔和利益的处理 |
28 | |||
| 1.第1类其他有担保债权– |
28 | |||
| 2.第2类其他优先权主张– |
29 | |||
| 3.第3类逾期贷款申请 |
29 | |||
| 4.第4类索赔一般无担保索赔 |
30 | |||
| 5.第5类索赔公司间索赔 |
30 | |||
| 6.第6类现有股权– |
30 | |||
| D.管理未受损害索赔的特别规定 |
31 | |||
| E.取消空缺班 |
31 | |||
| F.推定接受本计划 |
31 | |||
| G.投票课程 |
31 | |||
| H.有关损害的争议 |
31 | |||
| I. 索赔的排序 |
31 | |||
| J. 根据破产法第1129（b）条确认 |
32 | |||
| k.保险 |
32 | |||
| 第六条.实施方案的方法 |
32 | |||
| A.索赔和利益的一般解决 |
32 | |||
| b.清算交易 |
32 | |||
| 1.债务人的清盘 |
33 | |||
| C.计划分配的考虑来源 |
33 | |||
| 1.销售交易 |
34 | |||
| 2.现金的使用 |
34 | |||
| 3.保留的诉讼原因 |
34 | |||
| D.资产的归属 |
34 | |||
| E.诉讼原因的保留 |
34 | |||
| F.企业行动 |
35 | |||
| G.取消现有证券和协议 |
35 | |||
| H.证明文件;进一步交易 |
35 | |||
| I. 第1146条免除某些税费 |
36 | |||
| J. 销售订单 |
36 | |||
| k.采取行动的权力 |
36 | |||
| L.单独的计划 |
36 |
VIII
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主文档 第9页，共80页
| 第七条.执行契约和未到期租赁的保证 |
36 | |||
| A.执行合同和未到期租赁的假设和拒绝 |
36 | |||
| b.基于拒绝执行合同或未到期租赁的索赔 |
37 | |||
| C.权利保留 |
37 | |||
| D.执行合同和未到期租赁下对债务人的先前债务 |
38 | |||
| E.赔偿义务 |
38 | |||
| F. D & O责任保险政策 |
38 | |||
| G.就业协议 |
38 | |||
| H.修改、修正、补充、重述或其他协议 |
38 | |||
| I. 生效日期未出现 |
39 | |||
| J. 员工薪酬福利 |
39 | |||
| 第八条.管理通知的条款 |
39 | |||
| A.截至生效日期，因允许的索赔而进行的分配 |
39 | |||
| b.遵守税务要求 |
39 | |||
| C.分发日期 |
40 | |||
| D.付款代理 |
40 | |||
| E.付款代理人的权利和权力 |
41 | |||
| F.交出文书 |
41 | |||
| G.分发的交付和无法交付或无人认领的分发 |
41 | |||
| H.付款方式 |
41 | |||
| I. 外币汇率 |
42 | |||
| J. 安置和收回 |
42 | |||
| k.最低分配 |
42 | |||
| L.分配 |
42 | |||
| M. 免费且明确的分发 |
42 | |||
| N.第三方已支付或应支付的索赔 |
43 | |||
| 1.第三方支付的索赔 |
43 | |||
| 2.第三方应支付的索赔 |
43 | |||
| 3.保险单的适用性 |
43 | |||
| O.索赔没有延期利息 |
43 |
IX
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主文档 第10页，共80页
| 第九条.解决连续性、未确定性和有争议索赔的程序 |
43 | |||
| A.索赔津贴 |
43 | |||
| B.索赔管理职责 |
44 | |||
| C.索赔和利益的估计 |
44 | |||
| D.无异议地调整索赔或利益 |
44 | |||
| E.对索赔提出异议的时间 |
44 | |||
| F.索赔或利益的不允许 |
44 | |||
| G.逾期索赔的驳回 |
45 | |||
| H.保留索赔流程 |
45 | |||
| I. 索赔修正案 |
45 | |||
| J. 没有等待分配津贴 |
45 | |||
| k.津贴后的分配 |
45 | |||
| 第十条生效日期之前的条件 |
46 | |||
| A.生效日期前的先决条件 |
46 | |||
| b.生效日期前先决条件的放弃 |
46 | |||
| 第Xi条发布、禁令和相关条款 |
47 | |||
| A.债务人释放 |
47 | |||
| b.释放方的释放 |
48 | |||
| C.赎罪 |
48 | |||
| D.禁令 |
49 | |||
| E.放电 |
50 | |||
| F.解除优先权 |
50 | |||
| G.守门人规定 |
50 | |||
| 第十二条.司法管辖权的保留 |
51 | |||
| 第十三条.文件的修改、撤销或文件绘制 |
53 | |||
| A.修改和修正 |
53 | |||
| B.确认对修改的影响 |
53 | |||
| C.撤回计划 |
53 | |||
| 第十四条.杂项规定 |
53 | |||
| A.立即约束力 |
53 | |||
| b.附加文件 |
54 | |||
| C.实质性的圆满 |
54 | |||
| D.权利保留 |
54 | |||
| E.继任者和分配 |
54 | |||
| F.税务责任的确定 |
54 | |||
| G.解散委员会 |
54 |
x
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主文档 第11页，共80页
| H.通知 |
55 | |||
| I. 禁令或逗留的期限 |
56 | |||
| J. 全部协议 |
56 | |||
| k.计划补充 |
56 | |||
| L. 治理法 |
56 | |||
| M. 计划条款的不可分割性 |
57 | |||
| N.第11章案件的结案 |
57 | |||
| 第十五条危险因素 |
57 | |||
| A.破产法考虑 |
57 | |||
| 1.计划可能未获得批准或实施 |
57 | |||
| 2.利益相关方可能反对该计划的索赔和利益分类 |
58 | |||
| 3.债务人可能会终止使用现金抵押品 |
58 | |||
| 4.计划生效日期的先决条件可能不发生 |
58 | |||
| 5.债务人可能无法确保计划得到确认 |
59 | |||
| 6.第11章案件可转换为破产法第7章下的案件 |
59 | |||
| 7.债务人可能对索赔或利息的金额或分类提出异议 |
59 | |||
| 8.释放、禁令和免责条款不得获得批准 |
59 | |||
| B. 索赔免税额 |
59 | |||
| C.与该计划下的恢复有关的 风险 |
60 | |||
| 1.受意外情况影响的 恢复 |
60 | |||
| 2.根据计划分配的任何资产的任何估值都是投机性的 |
60 | |||
| 3.债务人无法保证分配时间 |
60 | |||
| 4.债务人破产的某些税务影响 |
60 | |||
| D.与债务人业务相关的 风险 |
61 | |||
| 1. 债务人将受到与破产法第11章案件相关的风险和不确定性的影响 |
61 | |||
| 2. 长时间破产经营可能会损害债务人的业务 |
61 | |||
| 3. 债务人的业务受到各种法律法规的约束，这些法规可能会对业务的成本、方式或可行性产生不利影响 |
62 | |||
| 4. 关键人员的流失可能会对债务人的运营造成不利影响 |
62 | |||
| E. 披露声明免责声明 |
62 | |||
| 1. 本披露声明中包含的财务信息未经审计 |
62 | |||
| 2. 本披露声明未经美国证券交易委员会审核或批准 |
62 |
XI
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| 3. 本披露声明可能包含前瞻性声明 |
62 | |||
| 4. 本披露声明不向您提供任何法律或税务建议 |
63 | |||
| 5. 不招生 |
63 | |||
| 6. 未能确定潜在的反对意见 |
63 | |||
| 7. 信息由债务人提供，并由债务人顾问依赖。 |
63 | |||
| 8. 存在不准确的可能性，债务人没有义务更新 |
63 | |||
| 9. 未授权本披露声明以外的任何陈述 |
64 | |||
| 第十六条。该计划完成后的某些美国联邦所得税后果 |
64 | |||
| A. 该计划对债务人的某些美国联邦所得税后果 |
65 | |||
| 第十七条。附加信息 |
66 | |||
| 第十八条。建议和结论 |
66 |
十二
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展品
| 附件A | 根据《破产法》第11章对艾格生物制药公司及其债务人附属公司进行清算的联合计划 | |
| 附件B | 清理结束分析 [随后与《计划补编》一起提交] | |
| 附件C | 企业组织架构图 | |
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主文档 第 第14页，共80页
第一条。
关于本披露声明和计划的问答
| A. | 什么是第11章？ |
第十一章是《破产法》中的主营业务重整章节。除了允许恢复债务人外，第11章还促进债权人和处境类似的股权利益持有人的平等待遇，但须受《破产法》规定的分配优先权的限制。
第11章案件的开始产生了一个财产，该财产包括债务人在第11章案件开始之日的所有法律和衡平法权益。《破产法》规定，债务人可以继续经营其业务，并作为占有债务人继续占有其财产。
完善破产法第11章的计划是破产法第11章案例的主要目标。破产法院对S计划的确认对债务人、根据该计划取得财产的任何人、债务人的任何债权人或股权持有人以及破产法院可能下令的任何其他实体具有约束力。除某些有限的例外情况外，破产法院发布的确认计划的命令 规定按照确认计划的条款处理债务人S的债务。
| B. | 为什么债务人要寄给我这份披露声明？ |
债务人正在寻求破产法院对该计划的批准。在征求对该计划的接受之前，《破产法》第1125条要求债务人准备一份披露声明，其中包含一类充分的信息，并提供足够的详细信息，使假设的合理投资者能够就接受该计划作出知情判断 ，并将该披露声明分享给正在征集对该计划的投票的所有债权和权益持有人。虽然没有就该计划征求投票，但本披露声明是根据这些 要求提交的。
| C. | 我有权对该计划投票吗？ |
债务人认为，根据该计划，所有类别的债权和利息都不会受到损害。因此，根据破产法第1126(F)节，这些类别的债权和权益的持有人被最终视为已接受本计划，因此无权投票。
任何一方如对债务人对其债权或权益未受损害的描述提出异议，可请求破产法院作出减值裁决，以获得对该计划的投票权；然而，前提是，该当事人在就披露声明动议举行听证会之前提交并送达反对书，要求作出这样的决定。此类异议 将在披露声明动议听证会上听取。
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主文档 第 第15页，共80页
| D. | 如果计划完成，我将从债务人那里得到什么？ |
根据本计划向债权或权益持有人提供的预期追回金额摘要载于本披露声明第2.D.条。本披露声明中对索赔或利息的任何估计可能与破产法院允许的最终金额不同。您根据本计划获得分配的能力取决于债务人获得 确认并满足完成本计划所需条件的能力。
本文件第二条D.所述的预计回收率仅为估计数，因此可能会发生变化。关于债务人的分类以及债权和利息的处理的完整说明，应参考整个计划。3
| E. | 如果我持有允许的管理申领或优先纳税申领，我将从债务人那里获得什么？ |
根据《破产法》第1123(A)(1)节，行政债权、专业赔偿债权和优先税金债权没有被归类，因此被排除在该计划第三条规定的债权和利益类别之外。
本计划的第二条和本披露声明的第五条包括对这些索赔及其处理的说明。
| F. | 是否需要监管部门的批准才能完成该计划？ |
目前，债务人正在评估完成该计划需要哪些监管批准(如果有的话)。如果任何此类监管批准或其他授权、同意、裁决或文件是实施和实施本计划所必需的，则这是获得这些批准或文件生效日期的先决条件。
| G. | 如果该计划未得到确认或未生效，我的恢复会发生什么？ |
如果该计划未得到确认或不生效，则无法保证将会发生什么情况。任何替代办法都有可能为债权和权益持有人提供比他们根据《计划》应得到的更少的赔偿。有关延长破产法第11章案件的潜在后果或破产法第7章规定的清算情景的更详细说明，请参阅本披露声明第15条，以及随后将与计划补编一起提交的清算分析。
| 3 | 本文所述的回收可能会根据允许的索赔金额的变化以及与销售交易相关的其他因素而发生变化。 |
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| H. | 如果计划规定我获得分配，我是在确认时获得分配，还是在计划生效时获得分配，以及确认、生效日期、确认和完成是什么意思？ |
？该计划的确认是指破产法院批准该计划。确认本计划并不保证您将收到本计划中指定的分发。在破产法院确认该计划后，需要满足或放弃一些条件，才能使该计划生效。初始分配给 允许索赔或权益的持有者仅在计划生效之日起生效，或在计划中规定的合理可行的日期后尽快进行。？计划完成？是指生效日期的发生。关于完成计划的先决条件的讨论，见本披露声明第X条，标题为生效日期前的条件。
| I. | 为该计划提供资金所需的现金和其他对价来源是什么？ |
债务人或计划管理人(视情况而定)应根据计划和逐步减少预算的条款，使用销售交易收益和手头现金为计划下的分配提供资金。
| J. | 是否存在与该计划相关的潜在诉讼？ |
利害关系方可以反对批准本披露声明，也可以反对确认计划，因为反对可能会引发诉讼。
如果因拒绝某些类别而有必要确认计划，则尽管拒绝类别有异议，债务人仍可寻求确认计划。破产法院可以根据破产法的紧缩条款确认该计划，该条款允许破产法院确认已被受损类别拒绝的计划，如果它确定该计划满足破产法第1129(B)节。
| K. | 该计划是否保留了诉因？ |
《计划》规定保留除《计划》第九条更详细描述的明确放弃、放弃、免除、释放、妥协或解决的诉因以外的所有诉因。
| L. | 作为该计划的一部分，是否会向利害关系方授予释放、免责和禁令？ |
是的，该计划提议释放被释放的当事人，并为被赦免的当事人开脱罪责。债务人还将寻求关于高级职员和董事履行其高级职员和董事职责的事实和法律结论。计划中包括的债务人释放、第三方释放、免责和禁令条款 是债务人整体重组的组成部分。
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被释放的当事人、被免责的当事人以及债务人董事和官员 通过努力谈判和实施该计划，为债务人的重组做出了实质性和宝贵的贡献，该计划将使债务人的价值最大化，使利益各方受益。因此，被释放方和被免责方的每一方都保证享有释放和免责条款的利益。
重要的是，下列当事人包括在解除当事人的定义中，并将被视为已明确、无条件、单独和集体免除和解除对债务人和被解除当事人的所有债权和诉因：(1)每个债务人及其财产，(2)每个逐步清盘的债务人及其财产，(3)任何法定委员会及其每个成员，(4)第(1)款至第(4)款和第(6)款中各实体的现有和已成立的分支机构，以及第(1)至第(6)款中各实体的每一关联方，以及第(1)款至第(6)款中各实体的每一关联方，仅限于该关联方可通过第(Br)(1)款至第(5)款中的实体以派生实体的身份代表或通过衍生实体提出索赔或诉讼理由；前提是在每种情况下，如果一个实体：(X)选择退出计划第IX.A条或第IX.B条中所载的释放，或(Y)及时反对计划第IX.A条或第IX.B条中所载的释放，且此类异议在确认之前未得到解决，则该实体不应成为放行方。
基于上述，债务人认为该计划中的释放、免责和禁令条款是必要和适当的，符合美国第五巡回上诉法院颁布的必要法律标准。 此外，债务人将在合并听证会上出示证据，证明释放和赦免条款的基础和适当性。释放、免责和禁制令条款包含在本计划第九条和本披露声明的xi条中。
| M. | 为什么破产法院要举行联合听证会？ |
《破产法》第1128(A)条要求《破产法》就该计划的确认举行听证会，并承认任何利害关系方均可反对该计划的确认。此外，在征求对该计划的接受之前，破产法第1125条要求债务人准备一份披露声明，其中包含一类充分的信息，并 充分详细，使假设的合理投资者能够就接受该计划做出知情判断，并将该披露声明分享给正在征求其对该计划的投票的所有债权和权益持有人 。虽然没有就该计划征求投票，但这份披露声明是根据这些要求提交的。债务人已请求破产法院于2024年9月5日上午9：30举行合并听证会。以中部时间为准。一旦安排，所有利害关系方都将收到合并听证会的时间、日期和地点的通知。合并听证可不时延期，恕不另行通知。
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| N. | 合并听证的目的是什么？ |
破产法院将在合并听证会上考虑对披露声明的最终批准和对计划的确认。破产法院对计划的确认对债务人、根据计划获得财产的任何人、债务人的任何债权人或股权持有人以及破产法院根据《破产法》适用条款可能下令的任何其他个人或实体具有约束力。由于债务人正在进行清算，他们无权根据《破产法》第1141条对任何债权或权益持有人解除债务。
| O. | 如果我对此披露声明或计划有其他问题，我应该联系谁？ |
如果您对本披露声明或计划有任何疑问，请通过以下方式之一联系债务人通知 和索赔代理：
通过普通邮件、专人递送或隔夜邮件：
艾格选票处理中心
C/o KCC dba Verita
北222太平洋海岸骇维金属加工，300套房
加利福尼亚州埃尔塞贡多，邮编90245
电子邮件地址：
Https://www.veritaglobal.net/Eiger/inquiry
通过电话(美国和加拿大免费)：
(888) 733-1544
或
通过电话(国际)：
(310) 751-2638
第11章案例中的计划、本披露声明和任何其他公开归档文件的副本可通过书面请求向上述地址的通知和索赔代理索取，或在提交文件时通过破产管理人重组网站https://www.veritaglobal.net/eiger(免费)或通过https://www.pacer.gov(收费)下载这些文件。
| P. | 谁支持该计划？ |
该计划得到了债务人的支持。债务人认为，该计划为债务人利益攸关方提供了比任何其他可用替代方案更大的分配 。债务人认为，该计划符合债务人利益攸关方的最佳利益，任何替代方案(只要存在)都不能实现或认识到该计划所固有的价值。
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第二条。
计划概述
债务人认为，确认和执行该计划符合债务人财产及其债权人的最佳利益。
| A. | 引言 |
以下是对该计划某些实质性规定的简要概述。本概览参考作为附件A的《计划》及其不时修改的附件的规定进行限定。如果本披露声明与本计划之间存在任何不一致或冲突，则以本计划的条款为准。计划的确认和生效日期的发生取决于第十条中概述的某些条件。不能保证这些条件将得到满足或放弃。在合并听证会上，只有在满足破产法第1129条的所有适用要求的情况下，破产法院才会确认该计划。确认《破产法》第11章计划的要求包括：(1)该计划得到该计划下受损类别债权或权益的必要持有人的接受；(2)符合该计划下每个受损类别中债权或权益持有人的最佳利益；(3)可行；以及(4)遵守《破产法》的适用条款。在这种情况下，类别1、2、3、4、5和6未受损害，因此被视为根据破产法第1126(F)节投票接受该计划。看见第二章F.5：讨论《破产法》S对计划确认的要求。
| B. | 《计划》 |
债务人于2024年4月1日(请愿日)根据破产法第11章申请破产保护。破产管理人将根据破产法第363(F)条在确认该计划之前出售大量资产。在确认后，债务人打算完成清算交易。
破产法第11章破产案允许债务人根据已确认的第11章计划解决其事务并分配其财产收益。为此，债务人夫妇在提交本披露声明的同时提交了该计划，其中的条款在本文中有更全面的描述。该计划考虑对债务人及其财产进行清算 ，因此被称为清算计划。该计划的主要目标是最大限度地为允许债权和利益的持有人提供追回价值，并根据破产法和计划分配债务人财产的所有财产。债务人声称，该计划实现了这一目标，符合其遗产的最佳利益，因此寻求确认该计划。本计划 根据持有人S索赔或权益的类型和性质对债权或权益持有人进行分类，如下所述。
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该计划指定了对债务人的索赔和利益的类别，并指定了哪些类别：(1)不受该计划的损害或减损；或(2)被视为接受或拒绝该计划。如本文所述，针对债务人和债务人权益的索赔分为六(6)个不同的类别。
| C. | 本披露声明的充分性 |
在征求接受拟议的破产法第11章计划之前，《破产法》第1125条要求计划倡导者准备一份书面披露声明，其中包含一种类型的信息，并提供足够详细的信息，使假设的合理投资者能够就接受计划做出知情判断。债务人根据这些要求提供本披露声明 。本披露声明包括但不限于以下信息：
| • | 该计划，包括摘要和根据该摘要预计的回收情况(本条例第二条)； |
| • | 确认计划的法定要求(本办法第二条F款)； |
| • | 债务人的组织结构、业务运作和财务义务(本规定第三条)； |
| • | 导致破产管理人根据破产法第11章提起诉讼的事件(第三条)； |
| • | 《破产法》第11章案件期间的重大事件，包括在《破产管理人》第11章案件(第四条)中提出的重大诉状； |
| • | 债权和权益持有人应考虑的某些风险因素(本法第十五条)； |
| • | 本计划项下债权或利益的分类和处理(本办法第五条)； |
| • | 本计划的实施手段、根据本计划向某些债权持有人分配债权和权益的规定、解决有争议的债权的程序以及本计划的其他重要方面(本条例第六条)； |
| • | 本计划预期的、对根据本计划 (本协议xi条)的索赔进行整体解决不可或缺的释放；以及 |
| • | 本计划的某些美国联邦所得税后果(本条例第16条)。 |
| D. | 申索或权益的类别及处理方法摘要 |
下表概述了债权或利息的分类、每类债权的估计总额以及分配给每类债权或利息持有人的金额和性质。根据《破产法》第1123(A)(1)节的规定，行政债权和优先税债权没有为接受分配的目的进行分类。关于与行政索赔和优先权税务索赔有关的某些其他事项的讨论，见《计划》第二条。
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下表中指定的每个金额都是 每个类别的估计回收百分比，等于分配给该类别中允许债权或权益的持有者的估计现金或其他资产的商数除以该类别中允许的债权或权益的估计总额。在确定这些 金额时，债务人假定本计划已按本文所述完成。
有关可能对根据该计划分配的资产金额有重大影响的各种因素的讨论，请参阅本披露声明的第15条。
| 估计回收率汇总表 |
||||||||||||
| 班级 |
债权/利息 |
治疗 债权/利息 |
预计允许数额：权利要求或利益 | 估计%恢复在计划下 | ||||||||
| 第1类 |
其他有担保债权 | 完好无损; 没有投票权 （被视为 接受） |
$ | [ | ●] | 100 | % | |||||
| 第2类 |
其他优先权申索 | 完好无损; 没有投票权 （被视为 接受） |
$ | [ | ●] | 100 | % | |||||
| 第3级 |
提前定期贷款索赔 | 完好无损; 没有投票权 （被视为 接受） |
$ | [ | ●] | 100 | % | |||||
| 类别4 |
一般无担保债权 | 完好无损; 没有投票权 （被视为 接受） |
$ | [ | ●] | 100 | % | |||||
| 班级5 |
公司间索赔 | 完好无损; 没有投票权 （被视为 接受） |
$ | [ | ●] | 100 | % | |||||
| 6班 |
现有股权 | 完好无损; 没有投票权 （被视为 接受） |
$ | [ | ●] | 100 | % | |||||
| E. | 无投票权套餐 |
根据《破产法》第1126(F)条，《通知和索赔代理》将邮寄或安排将债权和权益交付给根据《破产法》第1126(F)条最终被视为接受《计划》的债权和权益持有人--无投票权套餐(无投票权套餐)，其中应包括无投票权地位通知( 无投票权地位通知)和解除选择退出通知(解除选择退出)。正如披露声明动议中进一步讨论的，不投票一揽子计划应：(A)告知接受者他们在无投票权类别中的债权或权益的持有人或潜在持有人的地位；(B)提供计划中规定的免除、免责和强制令条款的全文；(C)包括解除选择退出，持有人可以通过勾选显著特征和明确标签框，选择退出计划中包括的第三方豁免；(D)在适用的情况下，提供关于非投票类别中的某些持有人如何选择电子退出的信息；以及(E)提供 截止日期，通知和索赔代理必须在该截止日期或之前收到所有放行选择退出。
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非投票套餐也可以通过以下方式从通知和索赔代理免费获得：(1)访问https://veritaglobal.net/eiger；；(2)向通知和索赔代理提交查询，网址为https://www.veritaglobal.net/Eiger/inquiry；；或(3)致电(888)733-1544。
| F. | 计划的确认 |
| 1. | 计划反对截止日期 |
提交对计划确认的异议的截止日期为2024年8月30日 下午4：00。(以中部时间为准)(反对截止日期)。所有确认性反对必须以书面形式提出，并必须详细说明反对者的姓名和地址、反对的所有理由以及反对者持有的索赔或权益的数额。任何确认异议必须向破产法院提交，并在异议截止日期或之前送达债务人、法定委员会和美国受托人。
| 2. | 联合听证 |
《破产法》第1128(A)条要求破产法院在发出通知后，就该计划的确认举行听证会。债务人请求破产法院有条件地批准本披露声明，并安排一次合并听证会，最终批准本披露声明并确认计划。不过，合并聆讯可继续进行或不时延期，而无须向有利害关系的各方发出进一步通知，但在公开法庭宣布的延期或向破产法院提交并按照破产规则送达的延期通知除外。在符合《破产法》第1127条的情况下，如有必要，本计划可在合并听证之前、期间或作为合并听证的结果进行修改，而无需进一步通知利害关系方。
| 3. | 确认 |
为了确认该计划，《破产法》要求破产法院对该计划和债务人作出一系列调查结果，包括：4
| • | 该计划以允许的方式对债权和利益进行分类； |
| • | 该计划符合《破产法》的适用条款； |
| • | 债务人已遵守《破产法》的适用条款； |
| 4 | 此处包含的说明仅是某些确认要求的摘要；它们不是所有确认要求的全部，因此不应如此解释。 |
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| • | 债务人作为该计划的倡导者，真诚地提出了该计划，并且没有以任何法律禁止的方式提出； |
| • | 《破产法》第1125条规定的披露已经作出； |
| • | 债权人和股权利益持有人以必要的票数接受的计划是可行的，但根据《破产法》第1129(B)节规定可进行紧缩的范围除外； |
| • | 所有到期和拖欠的美国受托人费用已支付，或本计划规定在生效日期支付；以及 |
| • | 该计划符合受损类别中债权或权益的所有持有人的最大利益，方法是： 向这些持有人提供截至生效日期价值不低于每个持有人在第7章清算中收到或保留的金额的财产，除非该类别中的债权或权益的每个持有人均已接受该计划。 |
| 4. | 验收 |
如果至少三分之二的美元金额和该类别的多数权益投票接受该计划，则该计划被受损类别的持有人接受。只有那些实际投票(并有权投票)接受或拒绝某项计划的债权和权益持有人才会计入本表。
| 5. | 可行性 |
《破产法》第1129(A)(11)条规定，在确认一项计划之后，债务人或债务人的任何继承人不大可能进行清算或需要进行进一步的财务重组(除非该计划提议进行清算或重组)。
由于该计划建议对所有债务人资产进行清算，因此出于本测试的目的，债务人分析了该计划管理人履行其根据该计划承担义务的能力。根据债务人的分析，包括附件b所载关于本计划允许权益持有人可获得的回收的信息，计划管理人将拥有足够的资产来完成其在本计划下的任务。因此，债务人已确定，根据该计划进行的清算将符合《破产法》的可行性要求。
| 6. | 最佳利益检验；清算分析 |
尽管每个受损类别都接受了本计划，但要确认该计划，破产法院必须确定该计划符合 所有未投票接受该计划的受损类别的债权或权益持有人的最大利益。因此，如果受损类别不一致接受该计划，最佳利益检验要求 破产法院认定，该计划为该受损类别的每个成员提供了一笔赔偿，原因是持有人S的债权或利息在生效日期的价值至少等于如果债务人在生效日期根据《破产法》第7章被清算时持有人将获得的分配价值。
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为了解决最佳利益测试，在提交本披露声明后， 债务人将编制和提交清算分析，作为计划附录的一部分。
由于该计划建议清算所有债务人资产，债务人分析了在每种情况下将影响债权人可获得的追回(追回)的因素。这些因素包括专业人员费用和费用、资产处置费用、适用税金、在计划或第7章案件悬而未决期间可能产生的索赔，以及受托人费用和费用。清算分析将包括根据该计划和假设的第七章清算的回收情况的摘要。
总而言之，债务人将在清算分析中证明，与该计划下的拟议分配相比，第7章清算将导致允许债权或允许权益持有人实现的收回减少。因此，债务人将在清算分析中证明，该计划将为允许债权和权益的持有者提供比第7章债务人清算更大的最终回报。
| 7. | 遵守《破产法》的适用条款 |
《破产法》第1129(A)(1)条要求该计划符合《破产法》的适用条款。债务人在制定该计划时考虑了所有这些问题，并确定该计划符合《破产法》的所有规定。
| 8. | 确认和完善计划的替代方案 |
债务人对该计划的备选方案进行了评估，包括该方案的备选结构和条款。尽管破产管理人得出结论认为，该计划是最佳的替代方案，并将最大限度地让允许债权和允许权益的持有者追回，但如果该计划未得到确认，则破产管理人或(受《破产法》下的破产管理人独占期的限制，提交和征集对一项或多项计划的接受)第11章案件中的任何其他利害关系方可以尝试制定和提出不同的计划。此外，如果无法确认破产法第11章下的计划，第11章的案件可以 转换为第7章的案件。在根据《破产法》第7章进行清算的案件中，将指定一名受托人清算债务人的剩余资产，并将收益分配给债权人。清算所得将根据《破产法》确定的优先顺序分配给债务人各自的债权人。关于将第11章案件转为第7章清算对债务人的潜在影响的进一步讨论，见本披露声明第十节A节。债务人认定，确认和完善该计划比现有的替代办法更可取。
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| G. | 由债务人在计划中设定的四项释放 |
《计划》第九条规定，除其中所述外，被释放的每一方被视为被债务人及其遗产免除了任何和所有索赔和诉讼理由。债务人已经确定，适用的法律和事实支持这些释放，破产法院可以而且应该批准它们。
第三条。
债务人：公司历史、结构和业务概述
| A. | 企业历史 |
艾格生物制药有限公司成立于2008年，是一家私营生物制药公司，专注于将治疗罕见疾病的新产品和孤儿药物推向市场。52016年3月，根据截至2015年11月18日的合并和重组协议和计划的条款，私人持股的Eiger完成了与Celladon Corporation(Celladon Corporation)的业务合并，Celladon是一家历史上专注于心血管基因治疗开发的生物技术公司。根据合并协议，Eiger收购了Celladon的全资子公司，Eiger作为Celladon的全资子公司继续存在。合并后，Celladon于2016年3月23日立即更名为Eiger BiopPharmticals，Inc.和Celladon S现有普通股开始在纳斯达克全球市场(JD JD)交易，股票代码为EIGR。6
| B. | 业务运营 |
Debtors作为一家商业阶段的生物制药公司共同运营，专注于为具有高度未得到满足的医疗需求和未获批准的疗法的危及生命的罕见和严重疾病开发创新疗法。Debtors的核心业务是Zokinvy，这是市场上第一个也是唯一一个获得FDA批准的产品，用于治疗早衰症，这是一种极罕见且迅速致命的遗传病，会导致儿童加速衰老。Zokinvy是药物Lonafarnib的品牌名称，它是一种口服生物可用、一流的法尼基转移酶抑制剂 ，可以阻止早衰症蛋白的积聚，有效地瘫痪早衰症的进展。最初由默克公司(Merck&Co.)开发的Debtors夫妇现在拥有开发和商业化Lonafarnib的独家许可证。自那以后，债务人与早衰症研究基金会(PRF)达成了一项协议，根据该协议，双方同意合作开发和争取监管部门批准Lonafarnib，以降低早衰症的死亡风险。在2020年11月获得FDA批准使用Lonafarnib治疗早衰症之后，Debtors夫妇已经在美国和国际上推出了Zokinvy的商业应用。
| 5 | 孤儿药是用于治疗罕见疾病或疾病的药物。根据FDA的说法，一种疾病如果在美国影响少于20万人，则被 归类为罕见疾病。 |
| 6 | Celladon于2014年2月完成了其普通股的首次公开募股(IPO)，并在不久后开始在纳斯达克上交易，代码为CLDN。 |
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认识到Lonafarnib的潜在威力，Debtor夫妇投入了大量精力研究该药物的替代用途，结果找到了治疗丁型肝炎病毒(HDV)的潜在可行解决方案。7此外，截至请愿书日期，Debtors夫妇已经对无数其他候选药物进行了临床试验，包括用于治疗某些病毒性呼吸道感染的Avexitide(Avexitide？)和peg干扰素lambda(？)。所有Debtors候选药物都具有FDA突破性治疗资格。
截至请愿日，债务人夫妇雇用了大约 9名全职员工。债务人的员工都没有工会代表，也没有集体谈判协议的覆盖范围。
有关破产管理人业务和运营的更多详细信息，请参阅David·阿佩利安支持《破产管理法》第11章请愿书和首日诉状的声明(《第一天宣言》)[案卷第19号].
| C. | 破产管理人的优先资本结构 |
截至请愿日，艾格拥有约4,170美元的万资金担保债务。
| 本金 | 利息 | 总 | ||||||||||
| 术语A |
$ | 41,685,030.30 | $ | 0 | $ | 41,685,030.30 | ||||||
| 术语B8 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
| 术语C9 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||
| 总 |
$ | 41,685,030.30 | $ | 0 | $ | 41,685,030.30 | ||||||
| 1. | 截至呈请书日期的有抵押债务 |
2022年6月1日，某些债务人与Innovatus生命科学贷款基金I，LP(Innovatus或请愿前定期贷款机构)签订了一项贷款和担保协议(INNOVATUS贷款和担保协议) ，提供高达7,500美元的万资金，分三批提供，到期日为2027年8月31日(INNOVATUS贷款)。贷款及抵押协议的浮动年利率等于(A)(I)《华尔街日报》(或《华尔街日报》的任何继承者)刊载的最优惠利率及(Ii)3.5%加(B)3.75%两者中较大者的总和；但在选出债务人时，最高可达2.25%的利率须以实物形式支付，直至成交日期三周年为止。截至2023年12月31日，Innovatus贷款的实际利率为13.84%。
根据贷款和担保协议，债务人必须在2027年7月1日之前按月支付仅计利息的款项，之后债务人须按月摊销款项，本金余额加上到期时应计和未付的利息。贷款和担保协议以完善的债务人资产优先留置权为担保，包括债务人承诺不允许对债务人知识产权施加任何留置权。
| 7 | HDV是最严重的病毒性肝炎，目前还没有FDA批准的治疗方法。 |
| 8 | 贷款和担保协议规定，贷款和担保协议中的条款b提取(定义见贷款和担保协议)，本金总额最高可达17,500,000美元。B期付款项下没有提取任何数额。 |
| 9 | 贷款和担保协议规定在贷款和担保协议中提取条款C(定义见贷款和担保协议)，本金总额最高可达17,500,000美元。在C期付款下没有提取任何数额。 |
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在交易结束时，债务人在条款A下获得了4,000美元的万资金，其中3,350美元的万用于全额偿还先前存在的贷款。条款B和条款C下每个条款下的1,750美元万于(A)债务人实现适用于每个条款的某些发展和监管里程碑的第一个日期和 (B)2022年11月1日较晚的日期提供。B期和C期抽取期均在(A)2024年6月30日或(B)违约事件中较早的日期结束。
| 2. | 净营业亏损和研发信贷 |
Eiger发生了重大的净运营亏损(NOL)。此外，债务人还获得了与研发(R&D抵免)和孤儿药物(孤儿药物抵免，以及与NOL和研发抵免一起的税收抵免)相关的税收抵免。截至2023年12月31日，艾格已产生约32250美元万的联邦NOL和约4,710美元万的州NOL。艾格还拥有约1.6万美元的联邦研发信贷万和约4亿美元的州研发信贷。此外，由于其治疗已获得孤儿药物指定，艾格公司有大约1,550美元的联邦孤儿药物信贷结转万可用。税收抵免具有潜在的重大价值，因为在某些情况下，它们可能被用来抵消未来几年的应税收入或联邦税收负债。
| 3. | 权益 |
艾格-S股权公开交易，艾格获授权发行2亿股普通股。2024年1月5日，艾格 对其普通股进行了30股1股的反向股票拆分(反向股票拆分)，2024年1月8日，艾格·S普通股开始在拆分调整的基础上交易。截至2024年1月5日，艾格已发行和已发行普通股为1,476,247股。截至2024年3月31日，艾格-S普通股交易价格为5.01美元。
| D. | 诉讼 |
债务人目前没有参与任何诉讼，也没有以其他方式参与任何诉讼。
| E. | 导致破产法第11章申请的事件 |
Eiger的现金持续流失，某些产品的临床试验取得成功的延迟，以及无法筹集额外资本，要求Eiger开始探索战略替代方案，以解决其未来的流动性状况。艾格聘请了顾问协助这些努力，包括盛德律师事务所(Sidley Austin LLP)担任重组 律师，Alvarez&Marsal，LLC(并购)担任财务顾问，以及SSG Advisors LLC(SSG？)担任投资银行家。在探索了各种可能的途径后，艾格最终决定申请破产保护，所有这些都是为了使其资产和业务的价值最大化，使其债权人和所有利益相关者受益。
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| 1. | 临床试验 |
破产管理人业务在很大程度上取决于其获得和维持所需监管批准的能力。然而，获得这样的监管批准并非易事，如果债务人获得批准，也要遵守美国食品和药物管理局S的未指明时间表。当Debtor夫妇收到并最终遵循了S的建议时，他们面临着重大挫折，即停止其基于Lambda的HDV治疗的3期LIMT研究，尽管其1期和2期试验的初步疗效指标。
| 2. | 减少兵力和其他节约成本的措施 |
意识到其流动性状况紧张，Debtors夫妇采取了行动，以保持他们继续正常运营的能力。 在2023年，Debtors夫妇减少了18名员工，约占Debtors员工总数的46%。此后，债务人又向总共12名前雇员发出了减少武力的通知 (统称为RIF)。在这段时间里，债务人夫妇小心翼翼地寻求平衡降低成本的需要和维持基本员工和运营的需要。由于RIF，债务人产生了大约120美元的万补偿和人事相关费用，包括被解雇员工的遣散费。
Debtors还在2023年6月进行了广泛的投资组合优先顺序审查，决定将临床开发工作的重点放在推进avexitide在高胰岛素低血糖(HH)适应症上的应用上。由于Debtors决定重新确定其HDV开发计划的优先顺序，截至2023年12月31日，Debtor夫妇的研发费用减少了约1,300万，其中包括根据与布里斯托尔的许可协议，与Lambda临床研究相关的里程碑费用减少了500美元万，包括咨询和咨询服务在内的外部服务减少了350美元万，临床和合同制造费用减少了330美元万，薪酬和人事相关费用减少了100美元万。
| 3. | 战略选择的探索 |
自成立以来，债务人出现了运营亏损，导致现金紧张。债务人在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度分别净亏损约7,500美元万和9,680美元万。截至请愿日期，债务人夫妇手头约有990美元的万现金。开发产品线本质上是一个资源密集型的过程，债务人历来依赖出售股权证券和债务融资来为其运营提供资金。尽管债务人努力降低成本，但由于持续的运营亏损，债务人认识到可能需要额外的资金来支持正在进行的开发和商业化。
从2023年11月至2024年，债务人和Propel Bio Management LLC(机构股东之一)试图就潜在投资的条款进行谈判，这笔投资将用于开发治疗HDV的LNF。不幸的是，尽管进行了数月的谈判，但投资提案并不可行，而且，正如下文进一步描述的那样，债务人被迫转向替代方案，具体而言，重点是有可能完成对Zokinvy的出售，以带来减债和运营所需的收入(Zokinvy出售交易)。
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| 4. | 与申请前定期贷款机构接洽 |
在债务人降低成本和寻求战略替代方案的整个过程中，债务人一直与请愿前期限贷款机构就下一步行动进行接触。具体地说，债务人向请愿前定期贷款贷款人及其律师提供了与潜在投资和Zokinvy出售交易正在进行的谈判状态相关的持续最新情况。
尽管做出了这些努力，预期贷款贷方仍于2024年1月17日向债务人发出了通知（“违约通知”），称根据贷款和担保协议，由于重大不利变化（定义见贷款和担保协议）而发生了违约事件（定义见贷款和担保协议），但未提供更多详细信息。债务人对发生重大不利变化的指控提出异议，并且认为没有交付违约通知的依据。
债务人的律师与请愿前定期贷款贷款人的律师(Bradley Arant Boult Cummings，LLP (布拉德利))进行了接触，以了解违约通知的基础，并在这些对话之后，债务人通过盛德来答复布拉德利，对重大不利变化和违约索赔事件提出异议。经过债务人和请愿前定期贷款机构律师的进一步讨论，请愿前定期贷款机构最初自愿同意在2024年2月2日之前不根据贷款和担保协议行使补救措施，然后继续自愿出具承诺书，最后一次自愿忍耐将于2024年4月3日到期。
| 5. | 跟踪马匹和销售交易 |
债务人夫妇在请愿日期前的六个月内与Sentynl Treateutics，Inc.(Sentynl Treateutics，Inc.)进行了接触，同时进行了融资努力。最初，出售的目的是在法院外完成，但随着债务人情况的演变和潜在投资的损失，债务人与哨兵公司合作，将 转向法庭内交易，如下文和投标程序动议(定义如下)中进一步描述的那样。在提交这些第11章案件之前，在2024年3月31日，债务人夫妇与森特尼谈判并达成了一项协议(Zokinvy跟踪马匹)，如果Zokinvy销售交易不迟于2024年4月24日完成，则收购并再许可Zokinvy资产(Zokinvy资产)，收购价为2,600万；提供,然而，，如投标程序动议中进一步解释的那样，在2024年4月24日之后没有发生成交的每一天，跟踪马的出价都减少了相当于214,285.71美元的金额(佐克维跟踪马出价)。
Zokinvy跟踪马APA是请愿前营销流程的高潮，并为启动请愿后营销和拍卖流程提供了必要的动力，以最大限度地实现债务人资产的价值。为了促进竞争性的请愿后拍卖过程，债务人夫妇提交了投标程序动议，Sentynl的投标作为初始开价。根据投标程序(定义见下文)，有利害关系的各方，包括债务人及其顾问在请愿书前联系的那些人，有机会按照投标程序确定的销售时间表提交购买Debtors Zokinvy资产的投标。根据投标程序，Zokinvy跟踪马APA受到了更高和更好的报价。
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投标程序还正式确定了出售债务人的其他资产 (剩余资产)的流程，包括处理HDV、Avexitide和Lambda的Lonafarnib(剩余资产销售交易(S)，以及与Zokinvy销售交易共同进行的销售交易)。因此，Debtor夫妇精心策划了一个分成两部分的销售流程，有两个独立的但都加快了的时间表。根据投标程序，感兴趣的各方自请愿日起有大约16天的时间提交对Zokinvy资产的投标，大约有72天的时间提交对剩余资产的投标。
破产法院批准了这些加快的时间表，认为这足以运行一个全面的销售流程，特别是考虑到债务人的前请愿书进行了广泛的营销流程。此外，破产法院于2024年4月24日通过命令(I)批准出售Zokinvy资产，(Ii)授权承担和转让某些尚未执行的合同和与之相关的未到期租约，以及(Iii)给予相关救济(The Zokinvy Sale Order)[案卷编号162].
破产管理人已确定，迅速的出售程序和解决这些第11章案件，包括完成清算交易，对于保持其有限的流动性和确保其利益相关者获得最大可能的回收是必要的。
第四条。
第11章案例中的事件
| A. | 《破产法》第11章案件和破产管理人专业人员的开始 |
2024年4月1日(请愿日)，债务人根据破产法第11章提交了救济请愿书。
破产管理人保留了Verita作为他们的通知和索赔代理，自请愿日起生效。破产管理人还聘请了Sidley担任Debtors法律顾问，A&M担任财务顾问，SSG担任投资银行家。
| B. | 首日封救济 |
在请愿日或之后不久，债务人提交了一些动议和其他诉状(统称为第一天动议)，以确保有序过渡到第11章，包括以下内容：
| • | 债务人提出紧急动议，要求输入指示共同管理破产法第11章案件的命令 [案卷3]; |
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| • | 债务人申请进入临时和最终订单的紧急动议(I)授权债务人继续运营其现金管理系统并维持现有的银行账户，(Ii)履行与之相关的某些义务；以及(Iii)豁免11年的某些存款和投资要求 《美国法典》第345(B)款和《美国科技大学指南》 [案卷4]; |
| • | 债务人申请进入命令的紧急动议：(I)批准债务人提出的充分的未来公用事业服务付款保证，(Ii)禁止公用事业公司更改、拒绝或停止服务，以及(Iii)批准债务人提出的解决额外担保请求的程序 [案卷编号5]; |
| • | 债务人申请一项命令的紧急动议(I)授权债务人(A)继续承保其先例保险并履行与之相关的先例义务，(B)续签、补充和签订新的保险单，以及(Ii)给予相关救济 [案卷6]; |
| • | 债务人提出紧急动议，要求录入命令，延长提交资产负债表和财务报表的时间。 [案卷7]; |
| • | 债务人申请进入命令的紧急动议(I)授权债务人(A)支付请愿前的工资、薪金和员工福利，以及(B)继续在请愿后维持正常过程中的员工福利计划、政策和程序 [案卷8]; |
| • | 债务人提出紧急动议，要求下达命令批准某些普通股转让和无价值声明的通知和听证程序 [案卷9]; |
| • | 债务人申请进入命令的紧急动议(I)授权债务人支付(A)503(B)(9)索赔人、(B)留置权索赔人、(C)关键供应商和(D)外国索赔人的某些请愿前索赔，(Ii)确认未决订单的行政费用优先级 [案卷编号10]; |
| • | 债务人提出进入临时和最终命令的紧急动议，授权 债务人须支付 某些税费 [案卷第11号]; |
| • | 债务人申请命令的紧急动议(I)授权债务人(A)提交一份合并债权人汇总表，(B)提交一份由30人组成的综合清单最大的无担保债权人；(Ii)免除提交股权担保持有人名单的要求；(Iii)授权债务人对某些个人识别信息进行保密；以及(Iv)批准通知债权人启动破产法第11章案件和其他信息的形式和方式[案卷第12号]; |
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| • | 债务人申请进入订单动议：(I)(A)批准投标程序；(B)授权债务人选择森特尼治疗公司作为跟踪马买家并批准投标保护；(C)批准与跟踪马买家(S)有关的剩余资产的投标保护(如果有)；(D)确定投标截止日期、拍卖(S)和出售听证会(S)；(E)批准销售通知的形式和方式；(F)批准转让和假定程序；(G)批准潜在假设和转让通知的形式和方式；(Ii)(A) 授权自由和明确地出售资产；和(B)批准承担和转让指定合同；以及(Iii)给予相关救济 [案号13]; |
| • | 债务人提出进入临时和最终命令的紧急动议：(1)授权债务人使用现金抵押品；(2)给予请愿前定期贷款担保当事人足够的保护；(3)修改自动中止；(4)安排最终听证会 [案卷第16号]; |
| • | 债务人要求输入临时和最终订单的紧急动议(I)授权债务人在正常业务过程中兑现并继续履行某些客户计划和客户义务，以及(Ii)授权银行兑现并处理与之相关的电子转账请求[案卷第17号]；和 |
| • | 债务人紧急申请进入授权保留和雇用库兹曼的命令 Carson Consulters LLC作为索赔、通知和恳求代理，自请愿日起生效 [案卷编号18]. |
债务人已收到破产法院的命令，最终批准所有第一天动议中请求的救济。
| C. | 第二天救济 |
2024年5月7日，债务人提交了多项动议和其他诉状(统称为第二天动议)，以通过破产法第11章的案件确保债务人资产的价值保值：
| • | 债务人申请输入授权(一)保留阿尔瓦雷斯的命令 &Marsal North America，LLC为债务人提供一名首席重组官和某些额外人员，以及(Ii)指定道格拉斯·斯图特为债务人的首席重组官，自请愿书日期起生效[案卷第150号] |
| • | 债务人动议输入一项命令，确立临时补偿和留用专业人员费用偿还程序 [第154号案件]; |
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| • | 债务人申请一项命令，授权保留和雇用Sidley Austin LLP作为债务人和债务人的代理人，自请愿书日期起生效 [案卷编号155]; |
| • | 债务人申请录入授权雇用和保留SSG顾问的命令，LLC 作为投资银行自请愿日起生效 [案卷编号156]; |
| • | 债务人动议进入一项命令，授权债务人保留和补偿在正常业务过程中使用的专业人员 [案卷编号157]; |
债务人已收到破产法院的命令，批准破产法院在第二天动议中请求的最终救济。
此外，2024年5月7日，破产法院听取了与美国托管人S根据《美国法典》第28编第1406和1408节以及FED的规定提出紧急动议，要求转移地点或将其解职。R·班克尔。第1014(A)(2)页(地点动议)[案卷第111号]，于2024年4月11日提交。2024年5月2日，债务人夫妇提交了债务人根据《美国法典》第28编第1406和1408节以及《联邦储备委员会》，对美国托管人S提出的转移地点或解散的紧急动议提出异议。R.Bankr.第1014(A)(2)页 [案卷编号200]，反对移交或驳回这些破产法第11章的案件。
破产法院随后进入了根据《美国法典》第28编第1406和1408节以及《联邦储备委员会》，驳回美国托管人S提出的转移地点或解散的紧急动议。R·班克尔。第1014(A)(2)页 [案卷第260号](《地点令》)，2024年5月13日。在场馆命令之后，2024年5月28日，Innovatus提交了一份驳回美国受托人S紧急动议的上诉通知，根据《美国法典》第28编第1406和1408节和FED。R·班克尔。第1014(A)(2)页 [案卷编号298].
| D. | 请愿后出售Zokinvy资产 |
在请愿日，债务人夫妇提交了一项合并动议，寻求批准投标程序(投标程序)和Zokinvy跟踪马APA，即债务人申请进入命令动议：(I)(A)批准投标程序；(B)授权债务人选择森特尼治疗公司作为跟踪马买家并批准投标保护；(C)批准与跟踪马买家(S)有关的剩余资产的投标保护(如果有)；(D)确定投标截止日期、拍卖(S)和出售听证会(S)；(E)批准销售通知的形式和方式；(F)批准转让和假定程序；(G)批准潜在假设和转让通知的形式和方式；(2)(A)授权自由和明确地出售资产；(B)批准指定合同的假设和转让；及(3)给予相关救济 [案号13](投标程序动议)。债务人寻求迅速批准投标程序动议，以符合现金抵押品订单(定义如下)中所载的 里程碑。
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2024年4月5日，破产法院最终批准了投标程序动议和其中的投标程序命令(I)(A)批准投标程序；(B)授权债务人选择Sentynl治疗公司作为跟踪马买家并批准投标保护； (C)批准与跟踪马买家(S)有关的剩余资产的投标保护(如果有)；(D)确定投标截止日期、拍卖(S)和出售听证会(S)；(E)批准销售通知的形式和方式； (F)批准转让和假定程序；(G)批准潜在假设和转让通知的形式和方式；(2)(A)授权自由和明确地出售资产；(B)批准指定合同的假设和转让；及(3)给予相关救济 [案卷第94号](the投标程序命令”
正如投标程序动议中更全面地描述的那样，投标程序包含与以下方面相关的条款： （a）参与要求、（b）尽职调查的机会、（c）合格投标的要求（如投标程序中的定义），（d）合格投标人的指定（如投标程序中的定义）、（e）信用投标、 （f）拍卖程序（如适用）;以及（g）选择任何合格投标（如投标程序中的定义）作为中标投标或备用投标。
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此外，如投标程序中所述，Zokinvy资产的销售流程 利用以下日期和截止日期进行管理：
| 佐金维出售交易 里程碑 | ||
| E通风口 或 DEADLINE |
D吃 和 TIME (全 在……里面 现行 C输入 TIME) | |
| 请愿日期 | P = 0（2024年4月1日） | |
| 投标程序异议截止日期 | 对投标程序的异议可在投标程序听证会上提出 | |
| 投标程序听证会 | P + 3（2024年4月3日）下午1：30 | |
| 销售通知的送达和发布 | 输入投标程序令后1个工作日或此后在合理可行范围内尽快 | |
| 最初的Zokinvy治疗通知截止日期 | P + 12（2024年4月12日）下午4：00 | |
| Zokinvy竞标截止日期10 | P + 15（2024年4月15日）下午4：00 | |
| Zokinvy销售反对截止日期 | P + 16（2024年4月16日）下午4：00 | |
| Zokinvy治愈反对截止日期 | P + 16（2024年4月16日）下午4：00 | |
| Zokinvy合格投标的确定 | 投标截止日期后尽快合理可行 | |
| Zokinvy拍卖（如有必要） | P + 17（2024年4月17日）上午9：00 | |
| 提交Zokinvy中标通知的截止日期 | 拍卖后尽快合理可行 | |
| Zokinvy拍卖后异议截止日期 | P+20(2024年4月20日)下午4：00 | |
| Zokinvy销售听证会 | P+23(2024年4月23日)上午9：30 | |
| 预期的Zokinvy成交日期 | P+24(2024年4月24日) | |
2024年4月17日，债务人夫妇对Zokinvy资产进行了拍卖，并最终指定Sentynl为中标人，在底价4610万美元的拍卖中最终出价较少贷方支付终止费900 000美元，基础净价为45 200 000美元(假设截止日期为2024年4月24日)。
2024年4月23日，破产法院就将Zokinvy资产出售给Sentynl一事举行了听证会，批准了Zokinvy出售交易。2024年4月24日，破产法院进入命令(I)批准出售Zokinvy资产，(Ii)授权承担和转让某些未执行的合同和与之相关的未到期租约，以及(Iii)给予相关救济(The Zokinvy Sale Order)[案卷编号162]。2024年5月3日，Zokinvy销售交易完成， 净基价为44,300,000美元。
| E. | 请愿后出售剩余资产 |
根据投标程序中设定的里程碑，债务人夫妇继续在市场上寻找潜在的交易，以实现其房地产价值的最大化，包括出售剩余资产。这些努力取得了重大成果，2024年6月13日，经过广泛的公平谈判，债务人夫妇与Spruce Biosciences，Inc.达成了一项协议(Avexitide跟踪马APA)，以1,000万减去某些治疗成本和分配费用的总和的收购价收购Avexitide资产(Avexitide资产)。关于选择跟踪马匹投标人的通知[案卷编号333].
| 10 | 债务人保留自行决定提交合格投标的截止日期的权利。 |
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2024年6月17日，债务人夫妇对Avexitide资产进行了拍卖，并最终指定Amylyx制药公司为中标人，在拍卖中以35,100,000美元的最终出价出价。破产法院于2024年6月27日发出Avexitide出售令，授权并批准订立Avexitide资产购买协议及根据该协议拟进行的出售交易。2024年7月9日，Avexitide根据Avexitide资产购买协议和Avexitide出售订单完成出售。
依据《破产管理人条例》经修订的售卖通知书、投标程序、拍卖及出售聆讯 [案卷编号331]，出售其他剩余资产的投标、拍卖和出售听证会(S)的截止日期将在晚些时候由债务人确定。
2024年7月13日，债务人夫妇提交了一份进一步修订投标截止日期通知 [案卷编号422]，该公司将出售Lonafarnib治疗HDV的投标截止日期定为2024年7月19日下午4点。(以中部时间为准)，出售Lambda资产的投标截止日期为2024年8月2日下午4点。(以中部时间为准)。
| F. | 债务人使用现金抵押品 |
在请愿日，债务人夫妇提出动议，寻求批准他们使用现金抵押品[案卷第16号](现金抵押品和这样的动议现金抵押品动议)。2024年4月5日，破产法院发布命令，临时批准现金抵押品动议中请求的救济[案卷编号93]。 破产法院作出命令，最终批准现金抵押品动议中请求的救济[案卷编号161](现金抵押品令)在第二天听证会上。11
正如现金抵押品命令中更全面地描述，债务人使用现金抵押品 受制于以下条款：(A)列明经批准的预算(定义见现金抵押品动议)；(B)列明违约事件及终止使用现金抵押品的程序；(C)向呈请前定期贷款申索持有人授予足够的保障留置权、优先及超优先权债权及专业费用及开支；及(D)提供相关保障，以方便债务人取得现金抵押品。
| 11 | 2024年5月8日，Innovatus提交了对现金抵押品命令的上诉通知[第245号案件]，AS 以及2024年5月17日修订后的上诉通知[案卷编号274]。关于其上诉，Innovatus提交了一份须提交的争论点陈述及须包括在上诉纪录内的项目的指定2024年5月22日，案卷编号286(上诉人编号)。2024年7月13日，Innovatus提交了修改后的上诉人指定[案卷编号332]. |
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此外，正如现金抵押品订单中指出并在现金抵押品订单中授权的那样，现金抵押品的使用受以下里程碑的约束：
| 现金抵押品订单 里程碑 | ||
| 日期和时间 (全部在中环时间) |
活动或截止日期 | |
| 2024年4月4日 | 提交首日动议的截止日期 | |
| 2024年4月6日(视需要延长至破产法院S有空时间) | 法院发出批准使用现金抵押品的临时命令的最后期限 | |
| 2024年5月6日(视需要延长至破产法院S有空时间) | 法院发出批准投标程序的命令的最后期限 | |
| 2024年6月25日(视需要延长至破产法院S有空时间) | 法院作出命令批准出售的最后期限(S)(S) | |
| 2024年7月10日 | 销售截止日期(S) | |
| 2024年7月25日(视需要延长至破产法院S有空时间) | 根据破产法第11章计划获得有条件批准披露声明的最后期限 | |
| 2024年9月5日(视需要延长至破产法院S有空时间) | 法院输入批准披露声明和计划的最终命令的最后期限 | |
| 2024年9月28日 | 生效日期截止日期 | |
| G. | 法定委员会 |
2024年7月10日，美国受托人提交了任命正式的无担保债权人委员会 [案卷编号：322]通知破产法院根据《破产法》第1102(B)条任命了一个由无担保债权人组成的官方委员会。
2024年7月25日，美国受托人提交了任命正式的股权证券持有人委员会 [案卷第359号]，通知破产法院根据《破产法》第1102(A)(1)条任命了一个由股权证券持有人组成的官方委员会。
| H. | 酒吧日期 |
债务人夫妇已经提交了债务人申请下达命令的动议：(1)设定提交索赔证明的律师资格日期；(2)批准提交索赔证明的表格和方式；以及(3)批准提交索赔证明的格式和方式，包括第503(B)(9)条请求律师资格通知 [案件编号309]，在订单中最终批准。 [案卷编号375](The Bar Date Order)由破产法院裁决。一般开庭日期(如开庭日期命令所定义)为2024年7月22日下午4：00，以中部时间为准；政府开庭日期(如开庭日期命令中定义的 )为2024年9月30日下午4：00。以中部时间为准；行政索赔栏日期为下午5：00。(以中部时间为准)生效日期后30天。
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| I. | 建议的确认时间表 |
根据随函提交的披露声明动议和现金抵押品命令中规定的里程碑， 建议的时间表和截止日期包括：
| 事件 |
日期 | |
| 反对截止日期 | 2024年8月30日下午4：00盛行 中部时间 | |
| 发布选择退出截止日期 | 2024年8月30日下午4：00盛行 中部时间 | |
| 联合听证 | 2024年9月5日上午9：30盛行 中部时间 | |
第五条
债权和利益的分类和处理
| A. | 行政债权、优先纳税债权和法定费用 |
根据《破产法》第1123(A)(1)条，行政债权(包括专业赔偿债权)和优先税金债权没有被归类，因此被排除在《计划》第三条规定的债权和利益类别之外。
| 1. | 行政索赔 |
除准予行政索赔的持有人同意较差待遇外，准予 行政索赔(专业赔偿索赔除外)的每一持有人应获得(1)相当于该准予行政索赔金额的现金：(A)如果 在生效日期或之前准予，则在生效日期或之后在合理可行的范围内尽快；(B)如果截至生效日期不被允许，则不迟于允许该行政请求的命令成为最终命令之日起四十五(45)天内；或(C)在破产法院最终命令中规定的时间和条款下；或(2)符合 破产法第1129(A)(9)条规定的其他待遇。
除专业赔偿索赔外，无论是否事先提交或证明索赔，申请准予和支付行政索赔的索赔证明必须根据确认命令和生效日期发生通知中规定的程序，在不迟于行政索赔律师日之前提交并送达债务人或计划管理人(如适用)及其律师。准予行政请求的举证责任仍由行政请求持有人承担。
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除本计划第二条b、第二条C或第二条D另有规定外， 行政索赔持有人未在行政索赔律师日之前提交并送达索赔证明或支付行政费用申请以请求准予行政索赔的，将永远被禁止、停止，并被禁止对债务人、计划管理人、遗产或债务人的资产和财产主张行政索赔，除非破产法院另有命令，否则自生效日期起，任何行政索赔应被视为不被允许。
| 2. | 专业赔偿要求 |
| a. | 专业赔偿索赔的最终费用申请和支付 |
对于所提供服务的专业补偿索赔(OCP除外)以及在生效日期之前发生的费用报销的所有申请，应不迟于生效日期后四十五(45)天提交。破产法院应根据《破产法》规定的程序，在发出通知和举行听证后，确定此类专业赔偿索赔的允许金额。对专业补偿索赔的异议必须在专业补偿索赔提交后二十一(21)天内提交和送达。在不可撤销支付所有获准专业补偿申索(包括确认日期后产生的获准专业补偿申索)后，在专业费用储备账户内仍有任何现金的情况下，该等 现金应转移至破产债务人。
| b. | OCPs的行政索偿 |
所有要求支付OCP专业赔偿索赔的请求均应根据OCP命令提出。如果在生效日期或之前没有根据OCP令批准OCP的任何专业赔偿要求，则债务人或计划管理人(如适用)在根据OCP命令允许专业赔偿要求后，应在合理可行的情况下尽快从专业费用储备账户中以现金形式向该等OCP支付应向该等OCP提出的专业赔偿要求。
| c. | 确认后的费用和费用 |
除本计划另有明确规定外，自确认日起及之后，债务人或计划管理人(视情况而定) 应在正常业务过程中，无需向破产法院发出任何进一步通知或采取任何行动、命令或批准，以现金支付与实施计划和完成计划有关的合理且有文件记录的法律、专业或其他费用和开支。在确认之日起，任何要求专业人员遵守《破产法》第327至331、363和1103条的要求在该日期之后提供的服务寻求保留或补偿时应终止，且破产管理人或计划管理人(视情况而定)可以在正常业务过程中雇用和支付任何专业人员，而无需进一步通知或采取任何行动、 命令或破产法院的批准。
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除本计划另有明确规定外，自确认之日起及之后，债务人应在向债务人提交详细发票后十个工作日内，对债务人专业人员发生的费用提出合理的赔偿或补偿要求。如果债务人在与请愿前定期贷款管理代理协商后，对任何此类发票的合理性提出争议，债务人或受影响的专业人士可将该争议提交破产法院，以确定任何此类发票的合理性，在争议解决之前，不得支付此类发票的争议部分。
| d. | 专业费用储备金帐户 |
在生效日期，债务人应将一笔现金存入专业费用储备账户，金额为(A)截至生效日期已累计及未支付的专业补偿申索总额(由每名适用专业人士根据当时累积的专业补偿申索金额加上对截至生效日期为止应累计的费用和开支的合理估计而合理酌情估计)减去(B)专业费用储备账户中当时持有的任何金额。
专业费用储备金账户中的资金应为专业人员的利益而持有，而不是 财产。专业人员应在生效日期之前和截止日期合理且真诚地估计其专业赔偿要求，并考虑到任何先前的付款，并应在预期生效日期前不迟于 五(5)个工作日向债务人提交此类估计。
专业补偿索赔应在专业补偿索赔获得批准后，在合理可行的范围内尽快从专业费用储备账户中以现金形式全额支付，不包括利息或由此产生的其他收入。遗产在专业补偿索赔方面的义务不受也不限于专业费用储备金账户中的资金余额。如果专业费用准备金账户中的资金不足以支付因专业人员而应计的专业补偿索赔金额，则此类专业人员可就任何此类不足提出允许的行政索赔。任何留置权、债权或利益 不得以任何方式影响专业费用储备账户，但以专业费用储备账户所在的开户银行为受益人的习惯留置权除外。
| 3. | 优先纳税申领 |
除准予优先权税务申索的持有人同意较差的待遇外，准予优先权税务申索的每一持有人应以符合《破产法》第1129(A)(9)(C)条的方式获得完全和最终满足、和解、免除和解除该申索的待遇。
| 4. | 法定费用 |
在生效日期之前到期和应付的所有法定费用应由债务人支付。在生效日期及之后，计划管理人应在到期和应付时支付任何和所有法定费用，并应以美国受托人合理接受的格式向破产法院提交季度报告。每一位债务人和计划管理人(视情况而定)应继续有义务向美国受托人支付季度费用，直到债务人S案件根据破产法第7章结案、驳回或转变为案件为止。
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| B. | 债权和权益的分类 |
除本计划第二条所述的债权外，所有债权和利益均根据《破产法》第1122和1123(A)(1)节的规定分类如下。只有当债权或权益符合某一类别的描述时，该债权或权益才被归类为某一特定类别，而该债权或权益的任何部分符合该另一类别的描述时，该债权或权益才被归类为其他类别。为了接受本计划下的分配，索赔或利息也被归类为特定类别，但前提是 此类索赔或利息是该类别中允许的索赔或利息，并且在任何时候都未以其他方式支付、释放或满足。
根据该计划，对破产管理人提出的索偿和与其有关的权益分类如下：
| 班级 |
索偿和权益 |
状态 |
投票权 | |||
| 第1类 | 其他有担保债权 | 未受损 | 无权投票(视为接受) | |||
| 第2类 | 其他优先权申索 | 未受损 | 无权投票(视为接受) | |||
| 第3级 | 提前定期贷款索赔 | 未受损 | 无权投票(视为接受) | |||
| 类别4 | 一般无担保债权 | 未受损 | 无权投票(视为接受) | |||
| 班级5 | 公司间索赔 | 未受损 | 无权投票(视为接受) | |||
| 6班 | 现有股权 | 未受损 | 无权投票(视为接受) | |||
| C. | 申索及权益的处理 |
| 1. | 类别1-其他有担保债权 |
a. 分类第1类包括针对债务人的所有其他担保债权。
b. 治疗：除非允许的其他有担保债权的持有人同意给予较低的优惠待遇，否则允许的其他有担保债权的每个持有人将在债务人的选择权下获得完全和最终的清偿、和解、解除和解除：(I)全额现金付款；(Ii)为其允许的其他有担保债权提供担保的抵押品；(Iii)恢复其允许的其他有担保债权；或(Iv)根据破产法第1124节的规定，使其允许的其他有担保债权不受损害的其他待遇。
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c. 投票：类别1未受损害，根据《破产法》第1126(F)节，其他有担保债权的持有人被最终视为已接受该计划。因此，第1类其他担保债权的持有人无权投票接受或拒绝该计划。
| 2. | 第2类--其他优先权索赔 |
a. 分类第二类包括针对债务人的所有其他优先权债权。
b. 治疗：除准予的其他优先权债权的持有人同意较差待遇的范围外，准予的其他优先权债权的每一持有人应以符合《破产法》第1129(A)(9)条的方式获得完全和最终满足、和解、免除和解除该债权的待遇。
c. 投票：第2类不受损害，根据《破产法》第1126(F)节，其他优先权债权的持有人被最终视为已接受该计划。因此，第二类其他优先权索赔的持有者无权投票决定接受或拒绝该计划。
| 3. | 类别3-申请前定期贷款申索 |
a. 分类：第3类包括针对债务人的所有请愿前定期贷款索赔。
b. 治疗：在生效日期，金额约为2,200万(请愿前定期贷款债权托管金额 金额)的现金应分别存入托管账户(请愿前期限贷款债权托管账户)，并将全部或部分请愿期限贷款债权托管金额分配给请愿期限贷款的持有人 贷款债权应以破产法院S对允许的请愿前期限贷款债权总额的确定为准，并受任何抵销的限制(？允许的请愿前期限贷款债权金额合计)。应保留与请愿前定期贷款债权相关的所有权利、抗辩和诉讼事由；提供如果允许的请愿前期限贷款债权总额少于(I)任何因请愿前期限贷款债权而支付的预付款和(Ii)请愿前期限贷款债权的托管金额之和，则在破产法院和S就允许的请愿前期限贷款债权总额作出裁决后，超出允许请愿前期限贷款的托管额的部分减去因请愿前期限贷款债权而支付的任何预付款，应在破产法院裁定允许的 请愿前期限贷款债权总额后尽快重新分配到现有股权回收池。
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除非允许申请前定期贷款债权的持有人同意较低的优惠待遇，否则每名允许申请前期限贷款债权的持有人将从申请前期限贷款债权托管账户中获得与该持有人S相等的现金，以完全和最终满足、结算、解除和解除该债权。按比例允许申请前定期贷款债权总额的份额，此类分配在破产法院S裁定允许申请前定期贷款债权总额后在切实可行范围内尽快进行。
c. 投票：3类贷款不受损害，根据破产法第1126(F)节，请愿前定期贷款债权的持有人最终被视为 已接受该计划。因此，第三类申请前定期贷款债权的持有者无权投票接受或拒绝该计划。
| 4. | 类别4--一般无抵押债权 |
a. 分类：第4类包括针对债务人的所有一般无担保债权。
b. 治疗：除非允许的一般无担保债权的持有人同意较差的待遇，否则每个允许的一般无担保债权的持有人应在完全和最终满意的情况下获得此类债权的和解、解除和解除，并以现金全额支付，包括按适用的合同利率、联邦判决利率或破产法院确定的其他利率(在任何诉讼程序、争议事项或其他情况下)计算的请愿后利息。
c. 投票：第4类不受损害，根据《破产法》第1126(F)节，一般无担保债权的持有人被最终视为已接受该计划。因此，第4类一般无担保债权的持有人无权投票接受或拒绝该计划。
| 5. | 类别5--公司间索赔 |
a. 分类：第5类包括公司间索赔。
b. 治疗：在生效日期，允许公司间债权的每个持有人应取消、释放和终止其债权，并在债务人的选举中不进行任何分配。根据事先协议，允许公司间索赔的每个持有人将放弃因该索赔而获得分配的权利。
c. 投票：第5类不受损害，根据《破产法》第1126(F)节，公司间债权的持有人被最终视为已接受该计划。因此，第5类公司间索赔的持有者无权投票接受或拒绝该计划。
| 6. | 类别6-现有股权 |
a. 分类：类别6由破产管理人的所有现有股权组成。
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b. 治疗：除非现有股权的持有者同意给予较差的待遇，否则现有股权的每一持有者将获得该权益的全部和最终清偿、解除和解除，其按比例现有股权回收池的份额。
c. 投票：类别6未受损害，根据破产法第1126(F)节，现有股权的持有者被最终视为已接受该计划。因此，第六类现有股权的持有者无权投票决定接受或拒绝该计划。
| D. | 关于未减值索赔的特别规定 |
除本计划另有规定外，本计划下的任何条款均不影响债务人或计划管理人对任何未受损债权的权利，包括任何此类未受损债权的法律和衡平法抗辩、抵销或补偿方面的所有权利。
| E. | 消除空置班级 |
在合并听证开始时，任何类别的债权或权益至少有一个持有人在投票时所允许的金额大于零，应被视为空缺，在投票接受或拒绝该计划时视为从该计划中剔除，并在确定该计划是否符合破产法关于该类别的第1129(A)(8) 条时不予考虑。
| F. | 推定接受本计划 |
根据本计划，任何类别的索赔或利益都不会受到损害。因此，根据《破产法》第1126(F)节，每个类别最终被视为已接受该计划 。
| G. | 投票班 |
根据本计划，任何类别的索赔或利益都不会受到损害。因此，任何类别的索赔或利益都无权投票接受或拒绝本计划。
| H. | 关于减值的争议 |
如果对任何债权或任何类别的债权是否受损产生争议，破产法院应在发出通知和举行听证会后， 在披露声明动议听证会上对该争议作出裁决。
| I. | 申索的居次次序 |
本计划下所有允许的债权和权益的准予、分类和处理以及各自的分配和处理应考虑并符合每类债权和权益在任何合同、法律和衡平法附属权利方面的相对优先权和权利，无论这些权利是根据衡平从属一般原则、合同、《破产法》第510(B)节或其他方式产生的。根据《破产法》第510条，债务人或计划管理人(视情况而定)保留根据与之相关的任何合同、法律或衡平法从属关系对任何允许的债权或允许的权益进行重新分类的权利。
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| J. | 根据《破产法》第1129(B)条进行确认 |
由于本计划不损害任何类别的债权或权益，因此破产法第1129(A)(10)条不适用于确认目的 。债务人保留根据计划第XI.A节修改计划的权利，只要根据破产法第1129(B)节的确认需要在破产法和破产规则允许的范围内进行修改。任何一方对债务人将其债权或利益描述为未受损的说法提出异议，可向破产法院申请减值裁决，以获得对该计划的投票权。然而，前提是在就披露声明动议举行听证会之前，该当事人提交并送达反对书，要求做出这样的决定。此类反对意见将在披露声明动议听证会上听取。
| K. | 保险 |
尽管本计划有任何相反的规定，但如果任何索赔受保险单所涵盖，则因该索赔而支付的款项将首先根据其条款从该保险单的收益中支付，而该索赔的余额(如果有)将按照适用于该索赔的保险计划类别的规定处理。
第六条。
执行计划的手段
| A. | 债权和权益的一般结算 |
根据《破产法》第1123(B)(2)条和破产规则第9019条，考虑到根据该计划提供的分配、免除和其他利益，自生效之日起，该计划的规定应构成对索赔、利益和争议的善意妥协和解决，这些权利涉及索赔或利益持有人可能对任何允许的索赔或利益或因该等允许的索赔或利益而作出的任何分配的合同、法律和从属权利。确认令的输入应构成破产法院对所有此类债权、利益和争议的妥协和和解的批准，以及破产法院的裁决，即这种妥协或和解符合债务人、其遗产和此类债权和利益的持有人的最佳利益，是公平、公平和合理的。
| B. | 清算交易 |
在生效日期或生效日期之前，债务人或计划管理人应订立并采取任何必要或适当的行动，以完成销售交易或清盘债务人(视情况而定)，包括但不限于：(1)通过修订后的艾格生物制药公司注册证书；(2)签署和交付适当的协议或其他合并、转换、处置、转让或解散文件，其中包含符合计划条款并满足适用法律要求的条款； (3)按照与计划一致的条款签署和交付任何资产、财产、权利、债务、债务、责任或义务的任何适当的转让、转让、承担或委托文书；(4)根据适用法律向适当的政府当局提交适当的文件；以及(5)债务人或计划管理人确定为实施计划所必需或适当的任何和所有其他行动。
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| 1. | 债权国的倒闭 |
在生效日期后，计划管理人将逐步结束债务人及其产业的事务和运作，包括但不限于：(A)清算在完成销售交易(如有)后剩余的债务人资产，包括通过起诉计划中保留的债务人的任何债权或诉讼原因；及 (B)根据计划的条款分配债务人的可分配现金和其他资产。
计划管理人的责任和权力应包括以下权利和责任：(A)保存和清算债务人的剩余资产；(B)管理和纳税，其中包括：(Br)(I)提交纳税申报单(但不是任何买方的义务)，以及(Ii)在所有事项中代表债务人的利益和账户；(C)保留和支付与计划管理人S履行计划下的职责有关的专业人员，而无需提出保留或费用申请；(D)根据美国联邦所得税和其他适用税目的要求分发信息报表；(E)遵守Zokinvy资产购买协议或Avexitide资产购买协议(视情况而定)下的任何持续义务，(F)向破产法院申请进入结束第11章案件的最终法令；(G)向专业人员分发专业费用储备账户中允许的专业补偿申索；(H)分配可分配现金；(I)购买必要的保险以促进清盘，包括适当的D&O责任保险单；以及(J)根据计划或破产法院的命令(包括但不限于确认命令)或为执行计划的规定而必要和适当地赋予计划管理人的其他责任。
| C. | 计划分配的考虑因素来源 |
在符合本计划有关专业费用储备账户和逐步减少预算的规定的情况下，债务人或计划管理人(视情况而定)应根据本计划的条款，用(1)销售交易的剩余收益、(2)债务人手头的现金和(3)起诉或和解保留的诉讼因由的追回(如果有的话)来为计划下的分配提供资金。本计划第六条所述的每次分发和发行应受本计划中适用于此类分发或发行的条款和条件以及证明或与此类分发或发行有关的文书或其他文件的条款和条件管辖，这些条款和条件应约束接受此类分发或发行的每一实体。
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| 1. | 销售交易记录 |
在生效日期或之前，债务人或计划管理人应根据投标程序令和计划采取任何必要或适当的行动，以 完成销售交易。
| 2. | 现金的使用 |
债务人或计划管理人应根据本计划的条款，使用手头现金为允许债权和允许利息的某些持有人的分配提供资金。
| 3. | 保留的诉因 |
债务人或计划管理人应根据本计划的条款，利用从起诉或解决保留的诉因中收回的任何款项，为允许索赔和允许权益的某些持有人的分配提供资金。
| D. | 资产的归属 |
除非计划或销售订单中另有规定，在生效日期和之后，根据《破产法》第1141（b）和（c）条，每个庄园的所有财产，包括所有索赔、权利和诉讼原因以及债务人根据本计划或与本计划相关获得的任何财产，应归属计划管理人，不受所有索赔、优先权、担保、指控、诉讼原因或其他利益。根据本计划条款，在生效日期或之后，计划管理员可以使用、收购和处置财产，并可以起诉、妥协、或在没有破产法院监督或批准的情况下解决任何索赔和诉讼起因，并且不受《破产法》或《破产规则》的任何限制（计划或 确认令明确施加的限制除外）。
| E. | 诉讼因由的保全 |
根据《破产法》第1123(B)节的规定，计划管理人应保留并可强制执行启动和追索债务人的任何和所有诉因的所有权利，包括未根据销售交易以其他方式转让或出售或根据计划分配的任何诉讼，包括保留的诉因附表中具体列举的任何诉讼，无论是在请愿日之前或之后产生的；计划管理人S启动、起诉或和解该等诉因的权利应予以保留，即使生效日期已发生，除债务人根据本计划(包括计划第九条)中所载的免除和免责措施所释放的诉因外，自生效日期起，计划管理人应视为解除和放弃该等原因。任何排除原则，包括既判力、附带禁止反言、发出排除、主张排除、禁止反言(司法、衡平法或其他)或疏忽理论，均不适用于在确认或完善时、之后或作为确认或完善的结果的此类诉因。除被释放方外，任何实体(被释放方除外)不得依赖于计划、计划附录或披露声明中没有具体提及任何针对其提起诉讼的理由，作为任何 表明债务人或计划管理人(视情况而定)不会追究债务人对其提起诉讼的任何和所有可用的理由。
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| F. | 企业行动 |
在生效日期，以及在破产管理人通过修订的艾格生物制药公司注册证书并满足计划中规定的破产管理人分配和资金要求后，除非计划管理人确定解散可能会对破产管理人资产的价值产生任何不利影响，否则破产管理人应在所有情况下解散；提供债务人或根据计划第九条被释放的任何一方均不对因债务人不解散而可能产生的任何责任负责；如果进一步提供 破产管理人或计划管理人(视情况而定)向美国受托人支付《破产法》和适用法律所要求的法定费用的职责不得被解释为解除，直至《破产管理人》第11章案件中加入最终法令，或该等案件根据《破产法》第7章被驳回或转换为案件。计划管理人应向有关政府机构提交一份确认令副本，该确认令应足以从适用的国务秘书或同等机构获得解散证书。
在不限制前述规定的情况下，于生效日期及在满足计划所载的债务人分配及资金要求后，债务人将不再有任何与实施计划有关的职责或责任，且债务人的董事及高级职员应被视为已辞职。自生效日期起及之后，计划管理人应被授权代表产业行事，但计划管理人除计划或确认令中明确规定的职责外，不得承担其他职责。
| G. | 取消现有证券和协议 |
除证明根据本计划享有分配权的目的及本计划另有规定外，自生效日期起，所有证明任何索偿或利益的协议、文书、票据、证书、契据、按揭、证券及其他文件，以及任何持有人与此有关的任何权利，均应视为已被取消，且不再具有效力或效力，债务人在上述各项下的义务应被视为已完全履行、解除及解除，并视情况被视为已向计划管理人交出。该等已注销票据、证券及其他文件的持有人或当事人，除本计划所规定的权利外，并无因该等票据、证券或其他文件或其注销而产生或与之相关的权利。
| H. | 完成文件；进一步的交易 |
在输入确认单后，债务人或计划管理人(视情况而定)应被授权签署、交付、归档或 记录此类合同、文书、放行、同意、证书、决议、计划和其他协议或文件，并采取合理、必要或适当的行动和行动，以实施、实施、完善和/或进一步证明计划的条款和条件以及计划中描述或预期的任何交易。债务人或计划管理人、根据本计划获得分配的所有债权或权益的所有持有人以及 所有其他利害关系方应随时准备、签署和交付任何协议或文件，并采取任何必要或适宜的其他行动，以实现本计划的规定和意图。
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| I. | 第1146条豁免某些税项及费用 |
根据《破产法》第1146(A)条的规定，根据该计划进行的任何财产转让不应缴纳任何文件 记录税、印花税、转让费、无形资产或类似税、抵押税、印花税、房地产转让税、抵押记录税或其他类似税或政府评估，并且在登记确认令后， 适当的州或地方政府官员或代理人应放弃征收任何此类税收或政府评估，并接受管理或证明此类转让的所有此类文书或其他文件的存档和记录 ，无需支付任何此类税收、记录费、或政府评估。
| J. | 销售订单 |
即使本计划中有任何相反规定，本计划中的任何内容均不影响、损害或取代销售订单或销售交易文件 ，这些文件仍然完全有效，并在与本计划有任何不一致的情况下适用。
| K. | 授权行事 |
在生效日期(视情况而定)之前、当日或之后，本计划明确规定的所有事项，如非经债务人的股东、证券持有人、高级管理人员、董事或其他所有人批准，应被视为已经发生，并应根据债务人所在州(S)的适用法律在生效日期(视情况适用)之前、当日或之后生效，而无需债务人的股东、证券持有人、高级管理人员、董事或其他所有人的任何进一步表决、同意、批准、授权或其他行动，或在万亿.E破产法院开庭审理。
| L. | 单独的计划 |
尽管出于经济和效率的目的，《计划》为债务人规定了单独的清算计划，但该计划对每个债务人构成单独的第11章计划。因此，如果破产法院没有就一名或多名债务人确认该计划，它仍可就满足《破产法》第1129条确认要求的任何其他债务人确认该计划。
第七条。
待执行合同和未到期租约的处理
| A. | 假定和拒绝尚未履行的合同和未到期的租约 |
在生效日期，除非本计划另有规定(不包括赔偿义务、D&O责任保险单和雇佣协议)或假定的未完成合同和未到期租赁(如果有)的其他明细表(如有)，所有先前未根据破产法院的命令假定、假定和转让或拒绝的未完成合同或未到期租赁将被视为拒绝，根据《破产法》第365和1123条的规定和要求，但在确认日尚未确定的未执行合同或未到期租约除外。
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根据销售交易文件或计划承担任何尚未履行的合同或未到期租赁，并支付与此相关的任何赔偿，在满足破产法第365条的适用要求后，应导致在承担生效日期之前的任何时间根据任何假定的未完成合同或未到期租赁而产生的任何债权或 违约，包括违约或限制所有权权益构成或其他破产相关违约的控制变更的条款，得到完全、最终和完全的解除和偿付。
| B. | 因拒绝未执行合同或未到期租约而提出的索赔 |
如果根据《计划和确认令》拒绝执行中的合同或未到期的租赁导致索赔，则除非破产法院另有命令，否则此类索赔将被永久禁止，且不得对债务人、房地产或计划管理人或其各自的任何资产和财产强制执行，除非在生效日期三十(30)天内向通知和索赔代理提交索赔证明，并送达计划管理人的律师。
上述规定仅适用于因根据《计划及确认令》拒绝待执行合同或未到期租赁而产生的索赔；被拒绝的待执行合同或未到期租赁的一方持有的任何其他索赔应已由适用的BAR日期之前提交的索赔证明证明，或应被禁止并不可强制执行。因拒绝本计划和确认令项下的未执行合同或未到期租赁而产生的债权应归类为一般无担保债权，如果允许，应按照本计划的规定处理。
根据《计划和确认令》拒绝待执行合同或未到期租赁而产生的任何索赔，如未在生效之日起三十(30)天内及时提交，将被自动拒绝，永远禁止主张，并且不得针对债务人、地产或计划管理人或其任何 资产和财产强制执行。
| C. | 保留权利 |
债务人将任何合同或租约排除或包括在本计划的任何展品、时间表或其他附件中或计划附录中，或本计划中包含的任何内容，均不构成债务人承认任何此类合同或租约是或不是执行合同或未到期租赁，或债务人或计划管理人或他们各自的关联公司在此项下负有任何责任。除本计划明确规定外，本计划中的任何内容不得放弃、借口、限制、减少或以其他方式改变债务人或计划管理人根据任何执行或非执行合同或未到期或到期租约享有的任何抗辩、索赔、诉因或其他权利。如果就合同或租赁在根据本计划承担时是或已经执行或未到期存在争议，债务人或破产债务人(视情况而定)应在输入最终命令后三十(30)天内解决该争议，以改变其对该合同或租赁的处理方式。
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| D. | 未执行合同和未到期租约规定的对债务人的先前债务 |
根据本计划或以其他方式拒绝任何尚未履行的合同或未到期的租赁，并不构成根据该等未履行的合同或未到期的租赁终止对债务人的先前存在的债务。特别是，尽管有任何非破产法的相反规定，债务人明确保留且不放弃获得担保、赔偿或持续赡养义务的任何权利，或交易对手提供担保、赔偿或持续赡养义务的任何持续义务。
| E. | 赔偿义务 |
各债务人的赔偿义务不得解除、减损或以其他方式受到本计划的影响。赔偿义务应被视为债务人根据本计划承担的未执行合同(仅限于D&O责任保险单的承保范围)。
| F. | D&O责任保险单 |
根据《破产法》第365和1123条，自生效日起，债务人作为一方的每一份D&O责任保险单应被视为未执行合同， 应自动由适用债务人承担或承担并转让，自生效日期起生效。为免生疑问，D&O责任保险单下的防御和赔偿保险范围仍适用于D&O责任保险单中受保人的定义范围内的所有个人。此外，在生效日期之后，在生效日期之前的任何时间担任该职位的债务人的所有高级职员、董事、代理人或 雇员，均有权享受自生效日期起生效或购买的D&O责任保险单(包括任何尾部保险单)在该保险单的整个有效期内的全部福利，无论该等高级职员、董事、代理人和/或雇员在任何情况下是否在生效日期后继续担任该等职位，均符合D&O责任保险 保单的规定。
| G. | 雇佣协议 |
未根据销售交易文件作为销售交易的一部分承担和转让的任何雇佣协议，应在计划生效之日由计划管理员承担。
| H. | 修改、修正、补充、重述或其他协议 |
破产管理人在破产法第11章的情况下对先行待执行合同和/或未到期租赁进行的修改、修改、补充和重述，不应被视为改变未执行合同或未到期租赁的先行性质。
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| I. | 未出现生效日期 |
在生效日期未发生的情况下，破产法院应保留对根据《破产法》第365(D)(4)条延长承接或拒绝未到期租赁的截止日期 的任何请求的管辖权。
| J. | 雇员补偿及福利 |
适用于债务人各自雇员、退休人员和非雇员董事的所有雇佣政策以及所有补偿和福利计划、政策和计划，包括所有储蓄计划、退休计划、医疗保健计划、残疾计划、遣散费福利计划、奖励计划以及人寿和意外死亡及肢解保险计划，均被视为且应被视为本计划下的执行合同，自生效之日起，应根据《破产法》第365和1123节予以驳回。
第八条
有关分发的条文
| A. | 自生效日期起允许索赔的分配 |
截至分配记录日期交易结束时，债务人或其各自代理人所保存的每一类债权或权益的各种转让登记册应被视为已关闭，任何债权或权益的记录持有人将不再有任何变动。清偿代理没有义务承认在分配记录日期或之后发生的债权或权益的任何所有权转移。在适用的范围内，清仓代理应有权在适用的范围内，仅与转让分类账上所述的转让分类账上所列的记录持有人在分配记录日期的营业结束时进行确认和交易。
除本计划另有规定外，清偿代理人应在分配记录日期向允许索赔和允许权益的持有人进行分配，地址为债务人记录中显示的截至分配日期的每个持有人的地址； 提供此种分配的方式应由清洗剂酌情决定；提供,进一步，在已提交索赔证明的情况下，允许索赔的每个持有人的地址应被视为该持有人提交的任何索赔证明中规定的地址。在破产法院确定允许的申请前期限贷款债权总额后，破产代理应在合理可行的情况下尽快将第三类债权的所有分配给申请前期限贷款代理，后者随后应根据申请前期限贷款文件将这些个别金额分配给申请前期限贷款担保人。
| B. | 遵守税务规定 |
对于本计划，任何人签发任何票据或进行任何与此相关的分发或付款，都应遵守 任何联邦、州或地方税务机关施加的所有适用的扣缴和报告要求。在需要预扣的非现金分配的情况下，分发方可以要求预期的此类分配的收件人向扣缴义务人提供足够满足预扣税的现金，作为接受此类分配的条件，或扣缴此类分配财产的适当部分，并(1)出售此类扣缴财产以产生支付预扣税所需的现金(或偿还分发方预付的任何预扣税)或(2)使用其自有资金支付预扣税并保留此类扣缴财产。在按照上述规定履行扣缴或报告义务之前，分发方有权不根据本计划进行分配。就本计划的所有目的而言，根据本计划扣留的任何款项应被视为已分发给适用的收款人并由其收到。
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根据计划 有权获得任何财产作为发行或分配的任何一方应根据请求向扣缴义务人或计划管理员指定的其他人员提交适当的IRS表格或计划管理员要求的其他纳税表格或文件，以减少或取消任何必需的联邦、州或地方扣缴 。如果有权获得该等财产作为发放或分配的一方未能在180(180)天期限内遵守任何此类请求，则自提出该请求之日起180(180)天内，该等发放或分配的金额应不可撤销地返还给计划管理人，且该计划项下与该分配有关的任何债权将被解除，并永远被禁止对该债务人或计划管理人或其各自财产主张权利。
尽管有上述规定，每个根据本计划获得分配的准予申索或权益的持有人应对任何政府单位因该计划分配而强加于该持有人的任何纳税义务(包括收入、预扣和其他纳税义务)的清偿和支付负有唯一且唯一的责任。
| C. | 分发日期 |
在生效日期后向准予债权或准予权益的持有人作出的分配应被视为已在生效日期 作出，并且不应就该等债权或与其相关的任何分配产生或支付任何利息。如果本计划项下的任何付款或行为需要在非营业日的日期支付或执行，则付款或行为的执行可在下一个营业日或之后合理可行的范围内尽快完成，但应被视为在所要求的日期完成。除非本计划另有规定，否则债权持有人无权获得本计划规定的分配的利息、股息或应计费用，无论这些分配是在生效日期当日或之后的任何时间交付。为免生疑问，请愿前定期贷款债权托管账户包括在生效日期后为满足请愿前定期贷款债权而分配的金额的利息准备金 。
| D. | 支付剂 |
除《销售订单》或《现金抵押品订单》另有规定外，本计划项下的所有分配均应由拆款代理在生效日期及之后按照本计划的规定进行。清偿代理不应被要求为履行其职责提供任何担保、担保或其他担保。
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| E. | 清洗剂的权利和权力 |
清仓代理可(1)执行执行本计划条款所需的所有行动并签署所有协议、文书和其他文件；(2)进行本协议中预期的所有分配；以及(3)履行根据本计划对清仓代理的要求或清仓代理认为对执行本计划的条款是必要和适当的其他职责。
| F. | 交出文书 |
作为接受本计划下任何分配的先决条件，经证明的票据或票据的每个持有人必须将其持有的票据或票据交还给计划管理人或S指定的当事人。该票据或票据的任何持有人未能(1)交出票据或票据；或(2)签立并交付计划管理人合理满意的损失或赔偿宣誓书，并在有权获得此类分配后六(6)个月内提供令管理人合理满意的形式、实质和金额的保证金，应被视为已丧失所有权利和索赔，且不得参与本合同项下的任何分配。
| G. | 分配的交付和未交付或无人认领的分配 |
根据适用的破产规则，向允许债权或允许权益的持有人进行的所有分配应由拆分代理人进行，该代理人应将此类分配传递给允许债权或权益的适用持有人或其指定人。
如果对允许索赔持有人的任何 分配(1)因缺少当前地址或其他原因而被退回为无法交付；或(2)允许索赔的持有人在该分配邮寄后九十(90)个日历天内未兑现或以其他方式提示领取，则计划管理员应被授权取消此类分配检查，并向破产法院提交无法交付分配或未交付分配的持有人的姓名和最后为人所知的地址(视情况而定)。如果在提交申请后三十(30)个日历天后，仍无法支付或分配允许索赔，则(1)该索赔的持有人将不再有权获得无法交付的分配或未兑现的分配，该分配将根据计划的条款归还给计划管理人进行分配；以及(2)该持有人的允许索赔应被视为 不允许并被取消，以便根据计划进行进一步分配。
| H. | 付款方式 |
除本计划特别规定外，在债务人或计划管理人(视情况而定)的选择下，本计划项下的任何现金支付均可通过支票或电汇支付，或按适用协议或债务人惯例的其他要求或规定支付。
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| I. | 外币汇率 |
自生效日期起，以美元以外的货币提出的任何索赔应自动被视为使用中公布的适用货币的汇率折算为等值的美元价值华尔街日报在请愿日。
| J. | 抵销和补偿 |
债务人或计划管理人根据《破产法》(包括《破产法》第553条)和适用的破产法和/或非破产法，在未经破产法院批准并在不少于十四(14)个日历日内通知适用的债权持有人，或经债权持有人同意后，可以，但不得要求 抵消或收回任何允许的债权和根据该计划将根据该允许的债权进行的分配，债务人或其遗产可能对该允许索赔的持有人提出的任何性质的索赔；提供未能进行此类抵销或补偿，或允许本协议项下的任何索赔，均不构成债务人或计划管理人放弃或免除债务人或其遗产可能对该索赔持有人提出的任何此类索赔。
| K. | 最小分布 |
对于任何被允许的索赔，不需要支付少于百美元(100.00美元)的现金。 这些未分配的金额可以根据计划和逐步减少的预算使用。如果可用于最终分配的现金少于分配此类资金的成本，则计划管理人可以将这些资金捐赠给其选择的非附属慈善机构。
| L. | 分配 |
除本计划另有规定或法律另有要求外，与允许索赔有关的分配应首先分配给该允许索赔的本金部分(根据美国联邦所得税的目的而确定)，然后分配给该允许索赔的剩余部分(如果有)。
| M. | 分发自由明了 |
除本计划另有规定外，根据本计划进行的任何分配或转让，包括对允许索赔的任何持有人的分配，应不受任何留置权、债权、产权负担、收费和其他利益的影响，任何其他实体不得在根据本计划分配或转让的财产中拥有任何合法、实益或其他权益。
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| N. | 第三方已支付或应付的索赔 |
| 1. | 第三方支付的索赔 |
如果债权持有人并非通过债务人或计划管理人在该债权的账户上收到了对其债权的付款或其他清偿，则该债权应减去此类付款或清偿的金额，而不必对该债权提出异议，也无需向破产法院发出任何进一步的通知或采取任何行动、命令或批准，并且如果该债权是通过债务人或计划管理人以外的方式全额支付或满足的，则该索赔将被驳回，任何超过一次追回的全部款项应支付给计划管理人，而不必对必须提交该索赔提出异议，也无需向破产法院发出任何进一步的通知或采取任何行动、命令或批准。如果索赔持有人收到因该索赔而进行的分配，并从非债务人或计划管理人那里获得付款或偿付，则该持有人应在收到后十四(14)个日历日内，向计划管理人偿还或退还分配，金额为持有人S根据该计划从第三方就该索赔从第三方收回的全部款项，且超过该计划下任何此类分配之日的金额。
| 2. | 第三方应支付的索赔 |
在允许索赔的持有人用尽与该保险单相关的所有补救措施之前，不得因根据其中一份破产管理人保险单应支付的准予索赔而在本计划下进行分配。如果一家或多家债务人保险人同意全部或部分满足一项索赔(如果并在一定程度上由有管辖权的法院裁决)，则在该保险人同意后，该索赔的适用部分可立即被删除，而不必对该索赔提出异议，也无需向破产法院发出任何进一步的通知或 诉讼、命令或批准。
| 3. | 保险单的适用性 |
除本计划另有规定外，对获准索赔的持有人的分配应符合任何适用保险单的规定。除本计划第九条所述外，本计划中的任何内容均不构成或被视为放弃债务人或包括计划管理人在内的任何实体根据任何保险单对包括保险公司在内的任何其他实体可能持有的任何诉因，本计划中包含的任何内容也不得构成或被视为放弃该等保险人所持有的任何抗辩，包括承保抗辩。
| O. | 申索不获呈请书后利息 |
除非本计划或确认令另有特别规定，或适用的破产法和非破产法另有规定，否则请愿后利息不得就任何请愿前债权产生或支付，债权持有人无权获得该债权请愿日或之后的应计利息。
第九条。
解决或有、未清算和有争议索赔的程序
| A. | 申索的准予 |
在生效日期之后，计划管理人应拥有并保留债务人在紧接生效日期之前对任何 索赔或利益拥有的任何和所有权利和抗辩。
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| B. | 理赔管理责任 |
除非本计划另有明确规定，在生效日期后，计划管理人有权： (1)对判决、对索赔或利益的异议提出、撤回或提起诉讼；(2)解决或妥协任何有争议的索赔，而无需向破产法院发出任何进一步通知或采取任何行动、命令或批准；以及(3)管理和调整索赔登记册以反映任何此类和解或妥协，而无需向破产法院发出任何进一步通知或采取任何行动、命令或批准。
| C. | 申索及利息的估计 |
在生效日期之前或之后，债务人或计划管理人可以(但不需要)在任何时间请求破产法院评估任何根据《破产法》第502(C)条规定的或有或有或因任何原因未清算的有争议债权，无论以前是否有任何一方对该债权提出反对，或破产法院是否已就任何此类反对作出裁决，破产法院应保留评估任何此类债权的管辖权，包括在对任何债权提出任何异议的诉讼期间或在与该异议有关的上诉期间。
尽管本计划另有规定，除非破产法院另有命令，否则已从索赔登记册中删除或被拒绝的索赔，但可上诉或尚未成为最终命令的标的，应被视为估计为零美元(0.00美元)。如果破产法院估计任何或有或有或未清算的债权，则该估计金额应构成该计划下所有目的对该债权的最高限额(包括分配目的)，且债务人或计划管理人(视情况而定)可选择提起任何补充程序，以反对对该债权的任何最终分配。
| D. | 无异议地调整申索或权益 |
买方(S)在销售交易中已支付、满足或承担的任何债权，或已修订或被取代的任何债权，可由债务人或计划管理人(视情况而定)在债权登记册上进行调整或删除，而不必对必须提交的此类债权提出异议，也无需向 破产法院发出任何进一步通知或采取任何行动、命令或批准。
| E. | 对索赔提出异议的时间 |
除本计划另有规定外，对债权的任何异议应在债权异议律师日或之前提出(该日期可在债务人或计划管理人向破产法院提交命令后延长)。
| F. | 不准予申索或权益 |
除本计划另有明确规定外，债务人根据《破产法》第542、543、550或553条向其寻求财产的任何实体的所有债权和利益，或计划管理人所称的债务人是根据《破产法》第522(F)、522(H)、544、545、547、548、549或724(A)条可撤销的转让的受让人的所有债权和利益，应被禁止， 如果：(1)该实体，一方面，以及债务人或计划管理人：同意或破产法院已通过最终命令裁定，该实体或受让人有责任根据《破产法》上述任何一节交出任何财产或款项；(2)该实体或受让人未在该协议或最后命令规定的日期前交出该财产。
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| G. | 驳回逾期申索 |
除本计划另有规定或债务人、计划管理人或破产债务人(视情况而定)另有协议外，任何在开庭日期后通过索赔证明提交的索赔的持有人不得因此类索赔而收到任何分配，除非在合并听证会上或之前，该迟交索赔已被最终命令视为及时提交。
| H. | 有争议的索赔程序 |
债务人根据《破产法》第542、543、544、545、547、548、549或550条提起诉讼，或作为根据破产法第522(F)、522(H)、544、545、548、549或724(A)条可撤销的转让的受让人所持有的所有债权，应被视为根据破产法第502(D)节的争议债权，且此类债权的持有人无权投票接受或拒绝该计划。根据本条款第七.H条被视为有争议的索赔应在所有情况下继续存在争议，直到针对该索赔持有人的相关诉讼已通过最终命令得到解决或解决，并且该持有人应支付给债务人或计划管理人的任何款项均已支付为止。
为免生疑问，申请前定期贷款债权将继续存在争议，直到破产法院确定允许的总申请前定期贷款债权金额。
| I. | 对索赔的修订 |
除本计划另有规定外，在生效日期当日或之后，未经破产法院或计划管理人的事先授权，不得提出或修订债权，任何此类新的或经修订的债权应被视为全部不予批准，且无需向破产法院发出任何进一步通知或采取任何行动、命令或批准，即可将其删除。
| J. | 没有待发放的津贴 |
如果对索赔、索赔证明或其部分提出异议，则不得就该索赔、索赔证明或其部分作出本计划规定的付款或分配，除非有争议的索赔成为允许索赔。
| K. | 免税额后的分配 |
在有争议的索赔最终成为允许索赔的范围内，应根据本计划的规定向此类允许索赔的持有人进行分配。在破产法院允许任何有争议的债权的命令或判决成为最终命令的日期后，破产代理应在切实可行的范围内尽快向该债权的持有人提供截至生效日期该持有人根据该计划有权获得的分派，而不因该债权而支付任何利息、股息或应计费用。任何索赔自生效之日起至根据该索赔作出最终分配之日起的 期间，不得产生利息或支付利息。
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第十条。
生效日期前的条件
| A. | 生效日期前的条件 |
下列条件应是生效日期发生的先决条件：
| 1. | 破产法院应已发出命令，批准披露声明包含《破产法》第1125条所指的关于该计划的充分信息； |
| 2. | 本计划、披露声明和其他最终文件应完全有效。 |
| 3. | 破产法院应已登录确认令，该确认令应已成为最终命令，或关于破产法院放弃依据任何破产规则搁置确认令的命令； |
| 4. | 每一份《计划》和《计划补编》的最终版本应已提交； |
| 5. | 销售交易应已基本上按照投标程序令中所述的条款完成，债务人应已收到由此产生的收益； |
| 6. | 债务人应按照与计划一致的方式实施清算交易和计划中设想的所有交易 ; |
| 7. | 债务人应已为专业费用储备账户和递减预算提供全额资金； |
| 8. | 债务人应已获得实施和实施本计划所需的所有授权、同意、监管批准、裁决或文件；以及 |
| 9. | 计划管理员应根据计划条款任命并接受其任命 。 |
| B. | 豁免生效日期前的先决条件 |
除本计划另有特别规定外，债务人可全部或部分免除本计划第八条A款规定的条件。
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第十一条。
释放、禁制令和相关规定
| A. | 债务人获释 |
尽管计划中有任何相反规定，根据《破产法》第1123(B)节，为了交换良好和有价值的对价，在此确认该对价的充分性，自生效之日起生效，每一被免除的一方在此被视为由债务人及其遗产在每一种情况下代表他们自己和他们各自的继承人、受让人和代表，以及任何和所有其他声称直接或派生地主张任何诉因的实体，通过或因为前述实体代表债务人而被免除和解除责任。在法律、衡平法、合同、侵权或其他方面，代表债务人提出的任何和所有衍生债权和诉讼因由，无论已知或未知、预见或未预见、成熟或未成熟、现有或此后产生的，债务人或其遗产将合法有权(无论单独或集体)或代表持有人主张针对债务人或其他实体的任何债权或权益，或任何针对债务人或其他实体的任何债权或权益的持有人本可代表债务人或其他实体主张，或以任何方式产生的全部或部分债务人(包括资本结构、管理、所有权或其运作)、针对债务人的权利和补救措施的主张或执行、债务人的庭内或庭外重组努力、任何撤销诉讼(但不包括作为对债务人提出的索赔的反诉或抗辩而提出的撤销诉讼)、公司间交易、第11章案件、披露声明的制定、准备、传播、谈判或提交、计划(为免生疑问，包括计划 )、销售交易、或清算交易的任何方面，包括与上述任何事项有关的任何合同、文书、文件或其他协议或文件(包括任何实体要求的关于本计划所考虑的任何交易、合同、文书、文件或其他协议的任何法律意见，或任何被释放方对该计划或确认令的依赖以代替此类法律意见)，与在第11章案件之前或期间的披露声明、计划、计划副刊和销售交易、第11章案件的提交、寻求确认、寻求完善有关的任何合同、文书、文件或文件本计划的管理和 实施，包括根据本计划或任何其他相关协议进行的财产分配，或发生在生效日期或之前的任何其他相关行为或不作为、交易、协议、事件或其他事件，但与具有管辖权的法院在最终命令中裁定构成该人实际欺诈、故意不当行为或严重疏忽的任何行为或不作为有关的索赔除外。尽管与前述有任何相反规定，但上述新闻稿并不免除任何一方或实体在本计划、确认单或为实施本计划而签署的任何文件、 文书或协议(包括本计划附录中规定的协议)下的任何生效日期后义务，或本计划下产生的任何索赔或义务。尽管前述有任何相反规定，根据本条款的免除仅免除债务人持有的债权或债务人根据适用法律可主张的债权。
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| B. | 放行各方的放行 |
除本计划或确认令另有明确规定外，在生效日期当日及之后，对于所有其他免责方，为了换取良好和有价值的对价，并在此确认其充分性，每一免责方在此被视为最终、绝对、无条件、不可撤销和永远地由每一免责方免除任何和所有诉讼原因，无论是已知或未知、可预见或不可预见、成熟或未成熟、现有或今后产生的、法律、衡平法、合同、侵权行为或其他方面，包括代表债务人主张的任何衍生索赔，该实体在法律上将有权主张(无论是单独或集体)，基于或关于或以任何方式产生的全部或部分债务人(包括其资本结构、管理、所有权或运作)、债务人的庭内或庭外重组努力、任何撤销行动(但不包括作为对债务人提出的反索赔或抗辩而提出的撤销诉讼)、公司间交易、第11章案例、披露声明的制定、准备、传播、谈判或提交、本计划(为免生疑问，计划附录)、销售交易或清算交易的任何方面，包括任何合同、文书、授权书或其他协议或文件(包括任何实体就计划预期的任何交易、合同、文书、文件或其他协议要求的任何法律意见，或任何被发布方对计划的依赖或代替此类法律意见的确认令)，与上述任何一项、与披露声明、计划、计划补编、 销售交易、第11章案件的提交之前或期间、第11章案件的提交有关
| C. | 开脱罪责 |
除本计划另有明确规定外，任何被开脱的一方不得拥有或招致任何诉讼理由，且每一被开脱责任的一方在此被免除与请愿日期和生效日期之间发生的与第11章案件、披露声明、计划、销售交易或清算交易的任何方面有关的任何行为或不作为的任何索赔，这些行为或不作为与破产法第11章、披露声明、计划、销售交易或清算交易的任何方面有关，包括任何合同、文书、授权书或其他协议或文件(包括提供任何实体要求的关于任何交易、合同、文书、文件、或与披露声明或计划、销售交易、第11章案件的提起、寻求确认、计划的管理和实施、或根据计划或任何其他相关协议分配财产有关的索赔，但与有管辖权的法院的最终命令认定构成实际欺诈、故意不当行为的任何行为或不作为有关的索赔除外。或重大疏忽，但在所有方面，此类实体应有权就其根据本计划的职责和责任合理地依赖律师的建议。
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| D. | 禁制令 |
除本计划或确认令另有规定外，已持有、持有或可能持有下列情况的所有实体：(1)根据本计划的条款受到妥协和和解；(2)已根据本计划解除；(3)由买方购买并解除与销售相关的 交易；(4)根据本计划受到免责处理；或(5)根据计划条款以其他方式解除、清偿、暂缓、解除或终止，从生效日期起及之后，永久禁止并禁止以任何方式开始或继续任何诉讼或其他法律程序，包括因任何债务人或任何被免除或免除的实体(或任何实体的财产或财产，直接或间接地，如此免除或免除)，或与任何解除、免除、解决、妥协或与之有关的任何索赔、利益、诉讼因由或债务而受到损害或解决的任何诉讼或其他法律程序。或免除索赔、利益、诉讼因由或责任，包括自生效日期起及之后，永久禁止和禁止对债务人、计划管理人、被免责的当事人或被免责的当事人(如适用)采取下列任何行动：(1)以任何方式开始或继续以任何方式开始或继续任何类型的诉讼或其他法律程序，或与任何该等索赔或利益有关或与之相关；(2)因该等债权或权益或与该等债权或权益有关或与该等债权或权益有关连，而以任何方式或方式针对该等实体执行、扣押、收取或追讨任何判决、裁决、法令或命令；(3)因该等债权或权益或与该等债权或权益有关连，而针对该等实体或其财产或财产设立、完善或执行任何形式的留置权或产权负担；(4)主张任何形式的抵销权或代位权，以抵销因此类债权或利益或与此类债权或利益有关或与此类债权或利益相关的任何债务或此类实体的财产，除非该实体已在提交给破产法院的文件中及时主张此类抵销权，明确保留此类抵销权，且即使表明存在债权或利益或其他情况，该实体仍根据适用法律或其他规定主张、拥有或打算保留任何抵销权；以及(5)以任何方式展开或继续任何诉讼或任何种类的其他法律程序，而该等诉讼或其他法律程序是由于或与任何该等申索或权益有关，或与该等申索或权益有关连，或与该等申索或权益有关。
破产法院’下达确认令后，所有债权和利益持有人和其他利益相关方 ，以及他们各自的现任或前任员工、代理人、高级管理人员、董事或委托人，应被禁止采取任何行动干扰债务人、计划管理人及其各自的附属机构、员工、顾问、高级管理人员和董事实施或完成计划，或代理人。
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| E. | 放电 |
由于债务人正在进行清算，在计划完成后将不再从事业务，根据《破产法》第1141条，他们无权对任何债权或利益持有人解除义务。
| F. | 解除留置权 |
除本计划或根据本计划订立的任何合同、文书、免除书或其他协议或文件另有规定外，在生效日期并与根据本计划作出的适用分派同时进行的 ，以及在有担保债权的情况下，根据本计划的条款，在生效日期允许的担保债权部分得到全额清偿，所有抵押、信托契据、留置权、质押或其他担保权益应全部解除和解除，以及所有权利、所有权、而该等抵押、信托契约、留置权、质押或其他担保权益的任何持有人的权益，应归还给债务人及其继承人和受让人。
如果 其他有担保债权的任何持有人或该持有人的任何代理人已提交或公开记录任何留置权和/或担保权益以确保该持有人S另一有担保债权，则该持有人(或该持有人的代理人)应采取计划管理人要求的任何必要或适宜的步骤，以记录或取消该等留置权和/或担保权益，包括作出任何适用的备案或记录，计划管理人有权代表该持有人S进行任何此类备案或记录。向或向任何联邦、州、省或地方机构或部门提交或提交确认令，应构成此类留置权终止的良好和充分的证据，但不是必须的。
| G. | 看门人条款 |
任何一方不得开始、继续、修改或以其他方式寻求、加入或以其他方式支持任何其他方开始、继续、修改或以其他方式对债务人或计划管理人、被免责的当事人或被免责的当事人提出任何类型的诉因，而该诉因涉及或很可能涉及与诉因有关的任何行为或不作为，或有合理可能涉及与诉因有关的任何行为或不作为，但须遵守第IX.A条、第IX.B条和第IX.C条的规定，除非首先(1)要求破产法院在通知和听证后作出裁决，该诉因代表针对债务人或计划管理人、被免责方或被释放方的有色债权，而不是根据计划被释放的债务人的索赔，该请求必须附上由请求方提出的申诉或请愿书，并 (2)获得破产法院的具体授权，以使该当事人能够对任何此类债务人或计划管理人、被免责方或被释放方提起上述诉因。为免生疑问，任何一方如获得此类裁决和授权，并随后希望修改经授权的申诉或请愿书，以添加未明确包括在经授权的申诉或请愿书中的任何诉因，则在向该申诉或请愿书待决的法院提交任何此类修改之前，必须获得破产法院的授权。破产法院将拥有唯一和唯一的管辖权来确定诉因是否可着色，并且只有在法律允许的范围内，才有管辖权来裁决基本的可着色的诉因。
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第十二条。
司法管辖权的保留
在生效日期及之后，破产法院应根据《美国法典》第28编第1334节和第157章第(Br)款的规定，对破产法第11章案件中产生或与之相关的所有事项保留专属管辖权，除其他外，目的如下：
1.允许、不允许、 确定、清算、分类、估计或确定任何债权或权益的优先权、有担保或无担保状态或金额，包括解决任何行政债权的付款请求，以及解决对有担保或无担保状态、优先权、金额或债权或权益的准予的任何和所有异议。
2.解决与索赔有关的任何案件、争议、诉讼或争议，包括索赔异议、准予、驳回、从属、估计和分配。
3.决定和解决与全部或部分批准和拒绝向根据《破产法》或本计划授权的专业人员提供补偿或偿还费用的申请有关的所有事项。
4.解决与以下事项有关的任何事宜：(A)承担或承担和转让债务人是当事一方或债务人可能对其负有法律责任的任何尚未履行的合同或未到期的租约，并审理、裁定和在必要时清算由此产生的任何赔偿金额；及/或(B)关于合同或租约是或曾经是执行或到期的任何争议。
5.裁定、裁定或解决任何动议、对抗法律程序、争议或诉讼事宜及任何其他事宜，并批准或拒绝任何涉及债务人的申请，而该等申请可能于生效日期待决。
6.裁定、决定或解决与《破产法》第1141条有关的任何及所有事宜。
7.裁决、决定或解决任何动议、对抗法律程序、有争议的事宜或诉讼事宜。
8.输入并执行必要或适当的命令，以执行、实施或完善本计划的规定以及与本计划或披露声明相关的所有合同、文书、发布和其他协议或文件。
9. 解决与本计划的解释或执行有关的任何案件、争议、诉讼、争议或诉因，或因本计划而产生的任何实体的S义务。
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10.发布禁令，输入和执行其他命令，或采取必要或适当的其他行动，以限制任何实体对计划的执行进行干预。
11.解决与计划中包含的释放、禁令和其他条款有关的任何案件、争议、诉讼、纠纷或诉因，并签署必要或适当的命令，以执行这些释放、禁令和其他条款。
12.如果确认订单因任何原因被修改、搁置、撤销、撤销或腾空，请输入并执行必要或适当的订单。
13.确定与现金抵押品订单和债务人使用现金抵押品、销售交易文件、本披露声明、计划和确认单相关或相关的任何其他事项。
14.确保按照《计划》的规定向准予债权或准予权益的持有人进行分配。
15.解决与偿还或退还分配有关的任何案件、争议、诉讼、争议或诉因，以及追回任何持有人因未及时偿还的款项而欠下的额外款项。
16.裁决因本计划下的分配引起的或与分配有关的任何和所有争议。
17.考虑对计划进行任何修改，以纠正任何缺陷或遗漏，或协调任何破产法院命令中的任何不一致之处，包括确认命令。
18.听取并裁定与《计划》或《确认令》的解释、实施或执行有关的争议。
19.根据《破产法》第346、505和1146条听取和裁定与州、地方和联邦税收有关的事项。
20.追回债务人的所有资产和债务人产业的财产，无论位于何处。
21.听取并确定计划管理员可能提出的任何行动原因 。
22.根据《破产法》或任何适用的州或联邦法规或法律理论，听取和确定债务人或计划管理人持有或产生的任何其他权利、索赔或诉因。
23.输入结束或结束破产法第11章案件的命令或最终法令。
24.强制执行破产法院以前输入的所有命令。
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25.审理破产法院有管辖权的任何其他事项。
第十三条。
计划的修改、撤销或撤回
| A. | 更改及修订 |
破产管理人可按破产法第1127条规定的方式或法律允许的其他方式对该计划进行修订、修改或补充，而无需根据破产法第1125条进行额外披露。此外，在确认日期后，债务人可在与请愿前定期贷款代理协商后，对计划或确认令中的任何不一致之处进行补救，或协调计划或确认令中的任何不一致之处，以实现计划的效力目的，而任何已接受计划的债权或权益持有人应被视为已接受经修订、修改或补充的计划。
| B. | 确认对修改的影响 |
确认令的输入应意味着对计划的所有修改或修订都是根据破产法1127(A)节批准的，不需要根据破产规则3019进行额外披露。
| C. | 撤回图则的撤销 |
债务人保留在生效日期之前对任何或全部债务人撤销或撤回本计划的权利。如果对债务人而言，该计划在生效日期之前已被撤销或撤回，或者如果对该债务人的生效日期未在生效日期确认或发生，则对该债务人而言：(1)该计划在所有方面均应无效；(2)本计划所包含的任何和解或妥协(包括将任何债权或权益或任何类别的债权或权益确定或限制在一定数额内)、假定或拒绝执行中的合同或受本计划影响的未到期租约，以及根据本计划签署的任何文件或协议应被视为无效；(3)该计划的任何内容不得构成(A)放弃或免除该债务人或任何其他人的任何债权，或(Br)放弃或免除该债务人或任何其他人的任何权益，(B)以任何方式损害该债务人或任何其他人的权利，或(C)构成任何债务人或任何其他人的任何形式的承认。
第十四条。
杂项条文
| A. | 即刻约束效果 |
尽管有破产规则3020(E)、6004(H)、7062或其他规定，在生效日期发生时，计划的条款应 立即生效和可执行，并被视为对债务人或计划管理人、债权或权益的持有人、被免除的当事人及其各自的继承人和受让人具有约束力和效力。将在生效日期采取的任何行动可在生效日期或之后在合理可行的情况下尽快采取。
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| B. | 其他文档 |
在生效日期或之前，债务人可向破产法院提交必要的协议和其他文件，或适用于实施和进一步证明该计划的条款和条件的文件。债务人或计划管理人(视情况而定)、根据本计划获得分配的所有债权或权益的所有持有人以及所有其他利益相关方应不时准备、签署和交付任何协议或文件，并采取任何合理必要或适宜的其他行动，以实现本计划或确认令的规定和意图。
| C. | 实质性完善 |
在生效日期，根据破产法第1127(B)节的规定，该计划应被视为实质上已完成(符合《破产法》第1101节的含义)。
| D. | 保留权利 |
除非破产法院发出确认令，否则本计划不具效力或效力。提交本计划、本计划中包含的任何 声明或条款，或债务人就本计划、披露声明或计划附录采取的任何行动，都不应或不应被视为承认或放弃债务人在生效日期之前对债权或权益持有人的任何权利。
| E. | 继承人和受让人 |
本计划中指定或提及的任何实体的权利、利益和义务对每个实体的任何继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人或受让人、受益人或监护人(如果有)具有约束力，并应使其受益。
| F. | 税务责任的厘定 |
自生效之日起，计划管理人(如果不是买方(S)的责任)将代表破产管理人负责准备和提交任何纳税申报表或申报单；提供计划管理人不应负责为债务人的权益持有人准备或提交任何税务表格(该等权益应根据本计划予以注销)，但应向该等持有人提供编制该等表格所合理需要的任何资料。
| G. | 委员会解散 |
在生效日期，任何正式任命的法定委员会将解散，其成员将被释放并解除与这些第11章案件产生或相关的所有 职责和义务。
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| H. | 通告 |
为使向债务人或计划管理人(视情况而定)发出或发出的所有通知、请求和要求生效，此类通知、请求和要求应以书面形式(包括通过电子邮件)发出，除非计划另有明确规定，否则在实际交付时，或在电子邮件通知的情况下，在收到并送达或交付给以下各方时，应视为已正式发出或提出：
| 债务人 |
债务人的法律顾问 | |
| 艾格生物制药公司。 德克萨斯州达拉斯罗斯大道2100号，邮编：75201，
注意：道格拉斯·斯托 首席重组官 电子邮件：dstaut@alvarezandmarsal.com |
盛德国际律师事务所 第七大道787号 纽约，纽约10019 传真：（212）839-5599
收件人：William E.科廷 安妮·G Wallice Email: wcurtin@sidley.com anne. sidley.com | |
| 计划管理员 |
计划管理员顾问 | |
| 将包含在计划补充中。 | 将包含在计划补充中 | |
| 预申请期限贷款代理律师 | ||
| 布拉德利·阿兰特·博尔特·卡明斯有限责任公司 百老汇1221号，2400套房 田纳西州纳什维尔37203 传真：(615)252-4714
收件人：罗杰·G·琼斯 Email: rjones@bradley.com
Kramer Levin Naftalis & Frankel LLP 美国大道1177号 纽约，纽约10036 传真： (212)715-8000
收信人：亚当·C·罗格夫 P·布拉德利·奥尼尔 安德鲁·J·雪铁龙 电子邮件：arogoff@kramerlevin.com 邮箱：boneill@kramerlevin.com 邮箱：acitron@kramerlevin.com | ||
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在生效日期之后，希望根据2002年破产规则继续收到文件的个人或实体必须根据2002年破产规则重新提交文件接收请求。在生效日期之后，计划管理员有权将根据 2002年破产规则收到文件的实体列表限制为提交此类续签申请的实体。
| I. | 禁制令或暂缓执行期 |
除本计划另有规定外，在适用法律允许的最大范围内，并受破产法院确认后的管辖权管辖，S 修改禁令并根据本计划停留(1)根据《破产法》第105或362条在第11章案件中产生或进入的针对债务人或债务人财产的诉讼的所有禁令或中止令，且在确认令发出之日起有效，直至该财产不再是债务人或债务人财产为止；以及(2)根据破产法第105或362条在破产法第11章案件中产生或生效的所有其他禁令和暂缓执行令应保持完全有效，直至(A)破产法第11章案件根据破产法院最终命令结案之日，或(B)破产法第11章案件根据破产法院最终命令驳回之日。本计划或确认令中包含的所有禁令或暂缓令应无限期地保持完全效力和效力。
| J. | 完整协议 |
在生效日期，《计划》和《计划补编》取代所有以前和同时进行的关于此类主题的谈判、承诺、契诺、协议、谅解和陈述，所有这些都已并入《计划》。
| K. | 计划增补件 |
《计划补编》中包括的所有展品和文件均纳入《计划》，并作为《计划》的一部分，就像《计划》中详细阐述的一样。上述证物和文件的副本应按上述地址向债务人律师或计划管理人S律师(视情况适用)提出书面请求，或从通知和索赔代理S网站免费下载，网址为：http://veritaglobal.net/eiger.《计划附录》中的所有文件均被视为《计划》的组成部分，并应视为经破产法院根据《确认令》批准。
| L. | 治国理政法 |
除非联邦法律(包括《破产法》和《破产规则》)规定了法律规则或程序，或者除非另有明确规定，否则德克萨斯州的法律应管辖本计划的权利、义务、结构和实施，以及与本计划有关的任何协议、文件、文书或合同(除非这些协议中另有规定，在这种情况下，应以该协议的管辖法律为准)以及公司治理事项。
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| M. | 图则规定的不可分割性 |
如果破产法院裁定本计划的任何条款或条款无效、无效或不可执行，破产法院应有权更改和解释该条款或条款，以使其在实际可行的最大程度上有效或可执行，与被认定为无效、无效或不可执行的条款或条款的初衷一致，然后该条款或条款应按更改或解释的方式适用。尽管有任何此类保留、更改或解释，本计划的其余条款和规定仍将完全有效，且不会因此类保留、更改或解释而受到任何影响、损害或无效。
确认令应构成司法裁决 ，并应规定，本计划的每一条款和条款，如已根据前述条款修改或解释，如下：(1)根据其条款有效并可执行；(2)本计划的组成部分，未经债务人或计划管理人(视情况而定)同意，不得删除或修改；以及(3)不可分割和相互依赖。
| N. | 破产法第11章案例的结案 |
在全面管理第11章案件后，计划管理人应立即向破产法院提交破产规则3022所要求的所有文件、根据德克萨斯州北区破产当地规则规则3022-1(A)规则提出的动议以及破产法院关闭第11章案件的任何适用命令。
第十五条。
风险因素
债权或权益持有人应仔细考虑以下描述的风险因素，以及本披露声明中包含的所有信息。然而，这些风险因素不应被视为与该计划有关的唯一风险。有关税法考虑因素的讨论，请参阅本披露声明的第16条。
| A. | 破产法思考 |
发生或不发生以下任何或所有或有事项，以及任何其他事项，可能会影响本计划下允许索赔和利益的持有人 可获得的分配。
| 1. | 该计划可能不会被批准或实施 |
该计划可能不会得到破产法院的批准，或者如果获得批准，生效日期之前的条件可能不会发生。如果未实施清算交易，破产管理人将考虑所有可用的重组替代方案，包括提交替代第11章计划，转换为第7章计划，以及任何其他将使破产管理人财产价值最大化的交易。与本披露声明中描述的计划条款相比，任何替代重组提案的条款对债权人的债权持有人或债权人的权益可能不那么有利。
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在确认该计划、破产法第11章案件或破产法院驳回该计划的威胁方面出现任何重大延误，都将增加这一过程的大量费用和不确定性。
围绕长期重组的不确定性将对债务人产生其他不利影响。例如，它将对以下方面产生不利影响：
| • | 债务人有能力筹集额外资本； |
| • | 债务人的流动资金； |
| • | 监管机构、投资者、贷款人和信用评级机构如何看待债务人业务； |
| • | 债务人的企业价值；以及 |
| • | 债务人与客户和供应商的业务关系。 |
| 2. | 利害关系人可对S债权权益分类方案提出异议 |
不能保证破产法院会同意该计划提出的债权和利益分类 。破产法第1122条规定，破产法第11章计划只有在某一债权或权益与该类别中的其他债权或权益实质上相似的情况下，才可将该债权或股权置于该特定类别中。如本文所述，债务人认为，S计划对债权和权益的分类符合《破产法》的要求。然而，不能保证破产法院会得出同样的结论。
| 3. | 债务人使用现金抵押品可能被终止 |
如果破产法第11章的案件需要比预期更长的时间才能结案，债务人可能会耗尽他们可用的现金抵押品。不能保证债务人将能够获得获得进一步请愿后融资和/或使用现金抵押品的权利的延长，在这种情况下，债务人业务有序运作所需的流动资金可能会受到重大损害 。
| 4. | 计划生效日期前的条件不得发生 |
正如《计划》第八条更全面地规定的那样，《计划》的确认和生效日期取决于若干先例。如果不放弃或不满足这些先例条件，该计划的确认和生效日期将不会发生。在生效日期未发生的情况下，债务人可以寻求确认新的计划，或被迫转向第7章清算。
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| 5. | 债务人可能无法确保该计划得到确认 |
不能保证该计划会得到确认。如果该计划或实质上类似的计划未得到确认， 在破产法第11章案件中最终确认的任何计划的条款和时间以及对索赔和利息的处理将是未知的。此外，如果该计划未得到确认，则存在重大风险，即破产法第11章的案件可能被转换为第7章下的案件。 在这种情况下，债务人认为债权人的追回将大大减少。
| 6. | 破产法第11章的案件可以转换为破产法第7章的案件 |
如果破产法院认为在破产法第11章的案件中符合债权人和/或债务人的最佳利益，破产法院可以根据破产法第7章将破产法第11章的破产案件转换为案件。在这种情况下，将指定或选出第7章受托人清算债务人资产，以便根据《破产法》确定的优先顺序进行分配。债务人认为，根据第7章进行清算将导致对债权人的分配比第11章计划所规定的要少得多，因为：(A)指定第7章受托人所涉及的额外行政费用，以及(B)在清算过程中产生的额外费用和债权，其中一些费用和债权将享有优先权。
| 7. | 债务人可以对债权或利息的数额或分类提出异议 |
除本计划另有规定外，债务人保留反对本计划项下任何索赔或利息的金额或分类的权利。本披露声明中提出的估计不能被任何索赔或利益持有人依赖，如果该索赔或利益受到反对的话。因此，任何受到反对意见的债权或权益的持有人可能得不到其在本披露声明中所述的估计分派中的预期份额。
| 8. | 释放、禁令和免责条款可能不会获得批准 |
某些缔约方可能认为，他们对该计划中的释放和免责条款有有效的反对意见。债务人认为， 任何此类异议都是没有根据的；然而，如果任何此类异议被破产法院维持，并且该免除和/或免责条款被修改或从计划中剔除，支持该计划的各方可以 撤回他们的支持，这可能导致债务人无法确认该计划或任何其他第11章计划。
| B. | 申索的准予 |
本披露声明是根据有关债务人账簿和记录的初步信息编制的。允许索赔和利息的实际金额 可能与债务人目前的估计不同。
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| C. | 与该计划下的恢复有关的风险 |
| 1. | 受意外情况影响的恢复情况 |
本计划下允许债权和允许权益持有人可获得的分配可能受到各种意外情况的影响，包括但不限于，破产法院是否命令某些允许债权和允许权益从属于其他允许债权和允许权益。本披露声明中将提出的预计债权和债权人追回是基于各种假设，实际允许的债权和利息金额可能与估计大不相同。如果一个或多个基本假设最终被证明是不正确的，实际允许的索赔和利息金额可能与本披露声明中包含的估计索赔和利息不同。此外，债务人目前无法确定最终将允许的索赔和利息的数量或金额 。除其他事项外，这种差异可能会对该计划下允许索偿和允许权益的持有人的追回百分比产生重大和不利影响。
| 2. | 根据该计划分配的任何资产的任何估值都是投机性的 |
根据该计划分配的任何资产的任何估值都必然是投机性的。因此，这些资产的最终价值(如果有的话)可能会对债权和权益持有人的收回产生重大影响。
| 3. | 债务人不能保证分配的时机 |
实际分配给允许权益持有人的时间可能受到许多无法预测的因素的影响。因此，债务人不能保证对允许的债权或利息进行任何追回的时间。
| 4. | 破产人破产的某些税务影响 |
允许索赔和利益的持有人应仔细审阅本披露声明的第16条，某些美国联邦收入 完成计划的税收后果，以了解对计划和债务人破产法第11章案例的某些税收影响的描述。
具体地说，如本文第XVI.A条所述，债务人认为他们在2016年4月20日、2018年10月18日和2020年12月31日根据IRC第382条经历了所有权变更。债务人目前正在分析他们是否经历了任何后续的所有权变更，但尚未完成评估。假设债务人并未 经历其后的所有权变更，则债务人并不预期销售交易会产生重大税项负债。然而，由于债务人尚未完成该评估，使用 债务人税务属性(定义见下文)来抵销2024纳税年度产生的收入可能会受到限制，因此销售交易可能会产生税务负债。因此，债务人可能会扣留部分出售交易所得的款项，直至厘定最终的税务责任金额。这种阻碍可能会影响该计划下的复苏。
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| D. | 与债务人业务相关的风险 |
| 1. | 债务人将受到与破产法第11章案件相关的风险和不确定性的影响 |
在第11章案件期间，债务人完成清算交易的能力将 受制于与破产相关的风险和不确定性。这些风险包括：(A)开发、确认和完善计划中规定的清算交易的能力；(B)就不时在破产法第11章案件中提出的动议获得法院批准的能力；(C)第三方寻求并获得破产法院批准以终止或缩短债务人提出和确认破产法第11章计划、指定破产法第11章受托人或将破产法第11章案件转为第7章诉讼程序的能力；以及(D)破产管理人债权人和在破产法第11章可能与破产管理人计划不符的案件中有利害关系的其他第三方的行动和决定。
这些风险和不确定性可能会以各种方式影响债务人的业务和运营。例如，与破产法第11章案例相关的负面事件可能会对债务人与供应商、服务提供商、客户、员工或其他第三方的关系产生不利影响，这反过来又可能对销售交易产生不利影响。此外，债务人对于正常业务流程以外的交易需要事先获得破产法院的批准，这可能会限制债务人对某些事件做出及时反应或利用某些机会的能力。由于与破产法第11章案例相关的风险和不确定性，破产管理人无法准确预测或量化破产法第11章案例期间发生的可能与破产管理人计划不符的事件的最终影响。
| 2. | 长期破产经营可能会损害债务人的业务 |
在破产法院保护下的长期运营可能会对销售交易和债务人的流动资金产生重大不利影响。只要与破产法第11章案件相关的诉讼程序继续进行，高级管理层将被要求花费大量时间和精力处理重组，而不是仅专注于通过出售实现资产价值最大化。长时间在破产法院保护下运营也可能使留住管理层和其他关键人员变得更加困难，这是成功出售债务人所必需的。
只要与破产法第11章案件相关的诉讼程序继续进行，破产管理人将被要求产生与管理破产法第11章案件相关的专业费用和其他费用的巨额费用。第11章的诉讼程序还要求债务人动用现金抵押品为案件提供资金。如果债务人无法根据现金抵押品令充分利用其资金和/或未能遵守其中的规定，从而减少债务人获得第11章案件资金的机会，则转换到第7章程序的机会可能会增加，因此债权人的追回可能会受到严重损害。
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| 3. | 债务人的业务受到各种法律法规的约束，这些法律法规可能会对业务的成本、方式或可行性产生不利影响 |
债务人的运营受各种联邦、州和地方法律法规的约束，包括职业健康和安全法律。债务人可能被要求支付大笔费用以遵守这些规定。不遵守这些法律和法规可能导致暂停或终止运营，并使债务人受到行政、民事和刑事处罚，这可能对计划中规定的恢复产生重大不利影响。
| 4. | 关键人员的流失可能会对债务人的业务产生不利影响 |
债务人的行动依赖于相对较少的关键人员。债务人最近的流动性问题和破产法第11章的案例给关键管理人员和员工带来了分心和不确定性。因此，债务人可能会经历更多的员工流失。由于对经验丰富的人员的竞争可能非常激烈， 债务人可能无法找到具有类似技能和经验的可接受的替代者，而此类关键人员的流失可能会对债务人运营其业务以实现价值最大化的能力产生不利影响，直到 销售交易完成为止。
| E. | 披露声明免责声明 |
| 1. | 本披露报表中包含的财务信息未经审计 |
在编制本披露报表时，债务人及其顾问依赖于编制时可用的债务人账簿和记录中的财务数据。尽管债务人已使用其合理的商业判断来确保本披露报表中提供的财务信息的准确性，以及从该财务信息中得出的任何结论或估计，并且尽管债务人认为本披露报表中的财务信息公平地反映了债务人的财务状况，但债务人不能保证本披露报表中包含的财务信息或由此得出的任何结论或估计没有不准确之处。
| 2. | 本披露声明未经美国证券交易委员会审核或批准 |
本披露声明并非根据证券法或适用的州证券法向美国证券交易委员会提交。美国证券交易委员会或任何州监管机构均未就本披露声明或本披露声明中包含的证物或声明的准确性或充分性作出任何判断。
| 3. | 本披露声明可能包含前瞻性声明 |
本披露声明可能包含符合修订后的《1995年私人证券诉讼改革法》安全港条款的前瞻性声明。包含以下词语的陈述构成前瞻性陈述，包括预期、预期、意向、计划、计划、项目、预测、业务展望、估计、预测或类似表述，可能包括但不限于债务人对未来事件的预期。这些前瞻性陈述会受到许多风险、不确定性和假设的影响，包括第15条所述的风险。
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| 4. | 本披露声明不向您提供任何法律或税务建议 |
本披露声明不是对您的法律或税务建议。本披露声明的内容不应被解释为法律、商业或税务建议，也不是任何个人或实体的个人信息。债权或权益的每个持有人应就与其债权或权益有关的任何法律、税务和其他事宜咨询其自己的法律顾问和会计师。除披露有关本计划的某些信息外，不得将本披露声明用于任何目的，包括如何反对确认本计划。
| 5. | 未进行任何入场 |
本披露声明中包含的信息和陈述不会(A)构成任何实体(包括但不限于债务人)对任何事实或责任的承认，也不会(B)被视为本计划对债务人、允许索赔或允许权益的持有人或任何其他利益方具有税收或其他法律效力的证据。
| 6. | 未能确定潜在的反对意见 |
不应依赖于本披露声明中确定或未确定特定诉因或对特定索赔或利益的潜在异议这一事实。根据本计划，计划管理人可在本计划生效日期后对适用的索赔或权益提出异议，而不管本披露声明是否指明了特定的诉讼原因或对索赔的异议。
| 7. | 信息由破产管理人提供，并由破产管理人顾问依赖 |
债务人顾问依赖债务人在准备本披露声明时提供的信息。尽管债务人顾问在准备本披露声明时进行了某些有限的尽职调查，但他们并未独立核实本披露声明中包含的信息。
| 8. | 存在不准确的可能性，债务人没有义务更新 |
除非本披露声明中另有规定，否则本披露声明中包含的声明由债务人在本披露声明之日作出，并且本披露声明在本披露声明日期之后交付并不意味着本披露声明中所述信息自该日期以来没有发生变化。尽管债务人已使用其合理的商业判断来确保本披露声明和计划中提供的所有信息的准确性，但债务人不能、也不会确认本披露声明中出现的所有声明的当前准确性。此外，尽管债务人随后可以更新本披露声明中的信息，但除非破产法院下令，否则债务人没有这样做的肯定义务。
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| 9. | 本披露声明之外的任何陈述均未获授权 |
除本披露声明所述外，破产法院或《破产法》未授权任何与债务人、破产法第11章案件或计划有关的陈述。
第十六条。
该计划完成后的某些美国联邦所得税后果
以下讨论总结了对债务人实施该计划的某些美国联邦所得税后果。以下摘要基于1986年修订后的《国内税法》(IRC)、据此颁布的财政部条例、司法裁决、行政规则和公告。 此类规则或其新解释的更改可能具有追溯力，并可能对本文所述的美国联邦所得税后果产生重大影响。该计划对美国联邦所得税的影响是复杂的，受到重大不确定性的影响。
本摘要仅介绍美国联邦所得税。因此，以下讨论不涉及本计划的外国、州或地方税后果，或任何遗产、赠与或其他非所得税后果。在确定本计划对索赔或权益的特定持有人的具体税务后果时，不应依赖此摘要。
以下讨论假设该计划将按照本文所述实施，并且 不涉及不执行该计划的税务后果。本讨论进一步假定，债务人作为当事方的各种债务和其他安排将根据其形式在美国联邦所得税中得到尊重。此外，从确认日期到收到本计划下的最终分配可能会有相当长的一段时间。在本披露声明日期之后发生的事件，如额外的税收立法、法院裁决或行政变动，可能会影响本计划和根据本计划进行的交易所产生的美国联邦所得税后果。
本计划的美国联邦所得税后果摘要对美国国税局(IRS)不具约束力， 不会就该计划的任何税务方面向美国国税局寻求或已寻求任何裁决，债务人尚未或将就此征求律师的意见，本披露声明也不会给出任何税务意见。因此，由于缺乏适用的法律授权，本计划某些方面的美国联邦所得税后果可能是不确定的，可能会受到与以下讨论不同的行政或司法解释的影响。
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| A. | 该计划对债务人的某些美国联邦所得税后果。 |
该计划考虑的拟议出售交易预计将被视为为美国联邦所得税目的的债务人资产的应税出售。因此，债务人通常将确认的应税损益等于销售交易的已实现金额减去受销售交易影响的资产的调整后总额 。变现金额将等同于销售交易的现金收益。债务人预期其于须受出售交易影响的资产中的经调整基准微不足道，因此出售交易将产生重大应课税收益 。
尽管出售交易预计将产生重大应税收益，但债务人 估计，截至2023年12月31日，债务人的联邦净营业亏损(NOL)约为32250美元万，州NOL约为4,710万。债务人还拥有约1,600美元的联邦研发信贷和约4,000美元的州研发信贷万。此外，由于其治疗已获得孤儿药物指定(如第一天声明中所定义，加上NOL和研发抵免、税收属性)，债务人约有1,550美元的联邦孤儿药物信贷结转可用。根据下文讨论的税务 属性使用的潜在限制，债务人可以使用这些税务属性来抵销销售交易产生的收益或税金。
一家公司在使用S的税务属性时，会受到内部审查委员会的各种限制。例如，2017年12月31日之后产生的NOL通常只能用于抵消企业在随后的一个纳税年度中应纳税所得额的80%。对NOL使用的另一个潜在限制是IRC第382条。如果一家公司根据IRC第382条被视为正在经历所有权变更，其所有权变更前NOL的年度使用量被限制在 个指定数量(第382条年度限制)，通常乘以其在所有权变更之前的权益价值乘以财政部每月公布的利率(对于2024年7月发生的所有权变更，为3.62%)。年度第382条限制中任何未使用的部分通常可供随后几年使用。如果公司有 净未实现的内在收益(NUBIG)，即在所有权变更时经济上应计但未确认的收益，超过门槛金额，则增加第382条的年度限制。此类公司可以使用超过其年度第382条限制的NOL，前提是它在所有权变更后的五年内实现了这些NUBIG用于美国联邦所得税目的。IRC第383条对资本损失结转和税收抵免适用类似的限制。
根据之前的评估，债务人夫妇认为他们在2016年4月20日、2018年10月18日和2020年12月31日经历了所有权变更。由于这些所有权变更，在这些日期之前产生的税务属性受到年度第382条的限制。债务人目前正在分析他们 是否经历了任何后续的所有权变更，但尚未完成评估。假设债务人没有经历后来的所有权变更，债务人预计销售交易不会产生重大的联邦 所得税负债。然而，由于债务人尚未完成这一评估，出售交易可能会产生联邦所得税负担。债务人还在分析是否预计出售交易将产生其他州和地方税，但尚未完成评估。因此，债务人可扣留部分销售交易所得款项，直至最终税务责任金额厘定为止。如果债务人在计划完成后被清算，任何未用于抵消销售交易所产生的收益或税收的税收属性预计将通过法律的实施而取消。
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第十七条。
附加信息
本披露声明中关于任何文件的规定的任何陈述不一定完整，在每个情况下，请参考该文件的全文。由于无法向本披露声明的所有 收件人提供这些文件的副本，本披露声明中描述或提及的某些文件未作为证物附在附件中。债务人将向破产法院提交该计划的所有证物，并在不迟于反对确认的最后期限前七天提供审查。
第十八条。
建议和结论
出于本披露声明中所述的所有原因，债务人认为确认和完善该计划符合所有债权人和利害关系方的最佳利益，因此比所有其他选择更可取。
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日期：2024年7月15日
| 恭敬地提交， |
| /s/ 道格拉斯·斯图特 |
| 作者：道格拉斯·斯图特 |
| 首席重组官 艾格 生物制药公司 EBPI合并公司 |
| Eb Pharma LLC |
| 艾格生物制药欧洲有限公司 |
| 艾格生物欧洲有限公司 |
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附件A
艾格生物制药公司联合清算计划及其债务人关联公司根据破产法第11章
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表现出 第2页，共52页
| 盛德国际律师事务所 | 盛德国际律师事务所 | |||||
| Thomas R.卡利法诺（德克萨斯州酒吧号24122825） | Charles M.人员（德克萨斯酒吧编号24060413） | |||||
| William E.科廷（承认 亲哈克恶习) | 麦金尼大道2021号，2000套房 | |||||
| 安妮·G华莱士（承认 亲哈克恶习) | 德克萨斯州达拉斯，邮编75201 | |||||
| 第七大道787号 | 电话： | (214) 981-3300 | ||||
| 纽约州纽约市，邮编：10019 | 传真： | (214) 981-3400 | ||||
| 电话： | (212) 839-5300 | 电子邮件： | cpersons@sidley.com | |||
| 传真： | (212) 839-5599 | |||||
| 电子邮件： | 邮箱：tom.califano@sidley.com | |||||
| wcurtin@sidley.com | ||||||
| anne. sidley.com | ||||||
债务人的律师
和被占有的债务人
在 美国破产法院
德克萨斯州北部地区
达拉斯分部
| 在Re： | 第十一章 | |
| 艾格生物制药公司 外星人al.1 | 案件号24-80040（SGJ） | |
| (共同管理) | ||
| 债务人。 | ||
艾格生物制药有限公司注册联合申请和
其辩论者根据第11章隶属于
破产法
这不是接受或拒绝通知的邀请。债权人正在有条件地寻求批准披露声明，但尚未得到破产法院的批准。
| 1 | 这些第11章案件中的债务人，以及每个债务人的联邦税务 识别号的最后四位数字，是：Eiger BioPharmaceuticals，Inc.’（1591）; EBPI合并公司（9986）; Eb Pharma LLC（8352）; Eiger BioPharmaceuticals Europe Limited（不适用）;和Eiger Bio Europe Limited（不适用）。债务人收件箱服务地址为2100 Ross Avenue，Dallas，Texas 75201。 |
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表现出 第3页，共52页
目录
| 第一条.解释的定义和规则 |
1 | |||||
| A. |
定义的术语 | 1 | ||||
| B. |
释义规则 | 13 | ||||
| C. |
时间的计算 | 13 | ||||
| D. |
参考货币数字 | 13 | ||||
| E. |
控制文档 | 13 | ||||
| 第二条.行政索赔、优先税索赔和法定费用 |
14 | |||||
| A. |
行政索赔 | 14 | ||||
| B. |
专业赔偿索赔 | 14 | ||||
| 1. |
最终费用申请和专业赔偿索赔的支付 | 14 | ||||
| 2. |
OCP的行政索赔 | 15 | ||||
| 3. |
确认日期后费用和支出 | 15 | ||||
| 4. |
专业费用储备账户 | 15 | ||||
| C. |
优先纳税申领 | 16 | ||||
| D. |
法定费用 | 16 | ||||
| 第三条.索赔和权益的分类和处理 |
16 | |||||
| A. |
债权和权益的分类 | 16 | ||||
| B. |
索赔和利益的处理 | 17 | ||||
| 1. |
第1类其他有担保债权– | 17 | ||||
| 2. |
第2类其他优先权主张 | 17 | ||||
| 3. |
第3类逾期贷款申请 | 18 | ||||
| 4. |
第4类：一般无担保索赔 | 19 | ||||
| 5. |
第5类收件箱公司间索赔 | 19 | ||||
| 6. |
第6类现有股权 | 19 | ||||
| C. |
关于未减值索赔的特别规定 | 20 | ||||
| D. |
消除空置班级 | 20 | ||||
| E. |
推定接受本计划 | 20 | ||||
| F. |
投票课程 | 20 | ||||
| G. |
有关损害的争议 | 20 | ||||
| H. |
索赔的排序 | 20 | ||||
| I. |
根据破产法第1129（b）条确认 | 20 | ||||
| J. |
保险 | 21 | ||||
i
案例24-80040-sgj 11 Doc 425-1提交于24年7月15日输入于24年7月15日22：02：18描述
表现出 第4页，共52页
| 第四条.实施方案的方法 |
21 | |||||
| A. |
债权和权益的一般结算 | 21 | ||||
| B. |
清算交易 | 21 | ||||
| 1. |
债务人的逐渐减少 | 22 | ||||
| C. |
计划分配的考虑来源 | 22 | ||||
| 1. |
销售交易 | 22 | ||||
| 2. |
现金的使用 | 22 | ||||
| 3. |
保留的诉因 | 23 | ||||
| D. |
资产的归属 | 23 | ||||
| E. |
诉讼原因的保留 | 23 | ||||
| F. |
企业行动 | 23 | ||||
| G. |
取消现有证券和协议 | 24 | ||||
| H. |
完成文件；进一步的交易 | 24 | ||||
| I. |
第1146条免除某些税费 | 24 | ||||
| J. |
销售订单 | 25 | ||||
| K. |
代表行事权 | 25 | ||||
| L. |
计划单列 | 25 | ||||
| 第五条执行契约和未到期租约的处理 |
25 | |||||
| A. |
假定和拒绝尚未履行的合同和未到期的租约 | 25 | ||||
| B. |
因拒绝未执行合同或未到期租约而提出的索赔 | 26 | ||||
| C. |
保留权利 | 26 | ||||
| D. |
执行合同和未到期租赁项下对债务人的现有义务 | 26 | ||||
| E. |
赔偿义务 | 27 | ||||
| F. |
D & O责任保险政策 | 27 | ||||
| G. |
雇佣协议 | 27 | ||||
| H. |
修改、修正、补充、重述或其他协议 | 27 | ||||
| I. |
未出现生效日期 | 27 | ||||
| J. |
雇员补偿及福利 | 28 | ||||
| 第六条.管理通知的条款 |
28 | |||||
| A. |
截至生效日期，因允许的索赔而进行的分配 | 28 | ||||
| B. |
遵守税务要求 | 28 | ||||
| C. |
分发日期 | 29 | ||||
| D. |
支付剂 | 29 | ||||
| E. |
清洗剂的权利和权力 | 29 | ||||
II
案例24-80040-sgj 11 Doc 425-1提交于24年7月15日输入于24年7月15日22：02：18描述
表现出 第5页，共52页
| F. |
交出工具 | 30 | ||||
| G. |
分发的交付以及无法交付或无人认领的分发 | 30 | ||||
| H. |
付款方式 | 30 | ||||
| I. |
外币汇率 | 30 | ||||
| J. |
安置和收回 | 30 | ||||
| K. |
最低分配 | 31 | ||||
| L. |
分配 | 31 | ||||
| M. |
免费且明确的分发 | 31 | ||||
| N. |
第三方已支付或应付的索赔 | 31 | ||||
| 1. |
第三方支付的索赔 | 31 | ||||
| 2. |
第三方应支付的索赔 | 32 | ||||
| 3. |
保险单的适用性 | 32 | ||||
| O. |
申索不获呈请书后利息 | 32 | ||||
| 第七条.解决连续性、未裁定和有争议索赔的程序 |
32 | |||||
| A. |
索赔津贴 | 32 | ||||
| B. |
理赔管理责任 | 32 | ||||
| C. |
索赔和利益的估计 | 33 | ||||
| D. |
无异议调整索赔或利益 | 33 | ||||
| E. |
对索赔提出异议的时间 | 33 | ||||
| F. |
索赔或利益的不允许 | 33 | ||||
| G. |
逾期索赔的驳回 | 34 | ||||
| H. |
有争议的索赔程序 | 34 | ||||
| I. |
索赔修正案 | 34 | ||||
| J. |
没有待发放的津贴 | 34 | ||||
| K. |
津贴后的分配 | 34 | ||||
| 第八条.生效日期之前的条件 |
35 | |||||
| A. |
生效日期前的条件 | 35 | ||||
| B. |
生效日期前先决条件的放弃 | 35 | ||||
| 第九条.发布、禁令和相关条款 |
36 | |||||
| A. |
债务人释放 | 36 | ||||
| B. |
释放方的释放 | 37 | ||||
| C. |
解脱 | 37 | ||||
| D. |
禁制令 | 38 | ||||
| E. |
无排放 | 39 | ||||
三、
案例24-80040-sgj 11 Doc 425-1提交于24年7月15日输入于24年7月15日22：02：18描述
表现出 第6页，共52页
| F. |
解除留置权 | 39 | ||||
| G. |
看门人条款 | 39 | ||||
| 第十条司法管辖权的保留 |
40 | |||||
| 第Xi条文件的修改、撤销或文件绘制 |
42 | |||||
| A. |
修改和修订 | 42 | ||||
| B. |
确认对修改的影响 | 42 | ||||
| C. |
撤销或撤回计划 | 42 | ||||
| 第十二条。杂项条文 |
42 | |||||
| A. |
即刻约束效果 | 42 | ||||
| B. |
其他文档 | 43 | ||||
| C. |
实质圆满 | 43 | ||||
| D. |
保留权利 | 43 | ||||
| E. |
继承人和受让人 | 43 | ||||
| F. |
税务责任的确定 | 43 | ||||
| G. |
解散委员会 | 43 | ||||
| H. |
通告 | 44 | ||||
| I. |
禁制令或暂缓执行期 | 45 | ||||
| J. |
完整协议 | 45 | ||||
| K. |
计划增补件 | 45 | ||||
| L. |
治国理政法 | 45 | ||||
| M. |
计划条款的不可分割性 | 46 | ||||
| N. |
第11章案件的结案 | 46 | ||||
四.
案例24-80040-sgj 11 Doc 425-1提交于24年7月15日输入于24年7月15日22：02：18描述
表现出 第7页，共52页
引言
债务人根据《破产法》第1121条提出该计划。债务人是《破产法》第1129条定义内的该计划的支持者。
请参考与本计划同时提交的披露声明，以 讨论债务人的历史、业务、申请前资本结构和清算分析，以及对该计划和某些相关事项的摘要和分析，包括根据本计划进行的分配。
本计划和披露声明中引用的补充协议和文件可在破产法院S案卷和债务人案件信息网站上查阅：https://veritaglobal.net/eiger.
我们鼓励所有债权和权益持有人阅读本计划和披露声明全文。
第一条。
已定义的术语和解释规则
| A. | 定义的术语 |
“行政索赔’”
？管理索赔栏日期表示下午5：00现行中部时间为生效日期后30天的日期 ，并且是索赔人必须在截止日期之前提交付款请求，要求支付在请愿日或之后产生的任何行政索赔(专业赔偿索赔除外)，直至生效日期(包括生效日期)。
？关联公司具有《破产法》第101(2)节规定的含义，就好像参考实体是破产法规定的案件中的债务人一样。
？允许的请愿前定期贷款债权总额具有本计划第三条b.b.3中规定的含义。
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案例24-80040-sgj 11 Doc 425-1提交于24年7月15日输入于24年7月15日22：02：18描述
表现出 第8页，共52页
？对于任何债权或利益，除本文另有规定外，允许的？是指：(1)在适用的债权异议截止日期之前没有人对其提出异议的已清偿金额的债权或利息，并由适用的酒吧日期及时提交的债权证明证明，或 不需要根据计划、《破产法》或最终命令提交的债权证明；(二)债务人认为既非争议、或有或有、未清偿，且未及时提交未清偿金额或不同数额的债权证明的债权或者利息；(3)依据《计划》获得支持或以其他方式准予的申索或权益(包括依据《计划》债务人或破产债务人按照《计划》签立的和解协议而获得支持或以其他方式准予的任何申索或权益)，(B)在破产法院批准的任何规定中，(C)依据与本协议订立或承担的任何合同、文书、契据或其他协议，或(D)通过最终命令(包括债务人反对的或破产法院在作出该最终命令之前已驳回的任何该等申索)；提供对于上文第(1)至(3)款所述的债权或权益，只有在以下情况下才视为准予该债权或利息，且仅当就该债权或权益没有人反对准予准予，或在破产管理人或破产债务人中，可以在计划、破产法、破产规则或破产法院确定的适用期限内提出合理善意判决，或提出反对意见且该债权或利息(如适用)已由最终命令准予的情况下；提供, 进一步受破产法第502(D)节约束的任何实体的债权不得被视为被允许，除非该实体全额偿还其欠债务人的 金额。在开庭日期之后提交的索赔证明不被认为是允许的，应被视为被取消，而无需债务人采取进一步行动，也无需进一步通知任何一方或破产法院的诉讼、批准或命令。任何已经或此后在附表中被列为或有、未清算或有争议的索赔，如果没有及时提交索赔证明，将被视为不被允许，且应被视为取消，而无需债务人采取进一步行动，也无需进一步通知任何一方或破产法院的诉讼、批准或命令。[Allow]、[Allow]、[Allowing]、[Allowance]和[Allowance]具有相关含义。
修改后的艾格生物制药公司注册证书。是指修改后的艾格生物制药公司注册证书。
？Avexitide资产购买协议意味着某些作为买方的Amylyx制药公司或其全资子公司与作为卖方的艾格生物制药公司之间的资产购买协议，日期为2024年6月21日[案卷编号350，例如一个]并根据《Avexitide销售令》或本法院的进一步命令而不时修订。
Avexitide资产是指与Avexitide资产购买协议相关的资产。
·Avexitide销售订单？指(I)批准出售债务人资产的命令，(Ii)授权资产评估的命令n 和转让某些未执行的合同，以及 与之相关的未到期租契；及(Iii)给予相关宽免[案卷编号376].
？撤销诉讼是指任何债务人、遗产或任何其他适当利害关系方根据《破产法》第502、510、542、544、545或547至553条或根据类似或相关的州或联邦法规和普通法(包括欺诈性转移法)主张或可能主张的任何和所有索赔和诉讼因由。
破产法是指修订后的《美国法典》第11章，《美国法典》第11编第101节和第1532节。
“破产法院”
破产规则是指破产程序的联邦规则。
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表现出 第9页，共52页
对于任何特定的索赔，开庭日期是指破产法院设定的适用日期 ，作为在第11章案件中为该索赔提交索赔证明或请求准予行政索赔的最后日期，无论是依据确认令、计划、订单 (I)设置提交索赔证明的律师资格日期；(二)提交申索证明表的批准表格及方式；及批准提交索赔证明的形式和方式，包括 节503（b）（9）请求通知律师日期 [案卷编号375]，或破产法院的任何其他适用命令。
？投标程序秩序？意味着某些(I)(A)批准投标程序的命令；(B)授权债务人选择Sentynl Treateutics，Inc.作为Zokinvy跟踪马买家批准投标保护；(C)批准与跟踪马剩余资产有关的投标保护 买方(S)(如果有)；(D)确定投标截止日期、拍卖(S)和销售听证会(S)；(E)批准销售通知的形式和方式；(F)批准转让和假设程序； (G)批准潜在的假设和转让通知的形式和方式；(Ii)(A)授权自由和明确地出售资产；和(B)批准承担和转让指定的 份合同；以及(Iii)给予相关宽免[案卷第94号]在破产法第11章的案例中。
？营业日是指除周六、周日或其他根据德克萨斯州法律授权商业银行关闭或实际上在该州关闭的其他日子以外的任何日子。
现金是指美国法定货币的现金和现金等价物，包括银行存款、支票和其他类似物品。
·现金抵押品订单意味着 最终定单(一)授权债务人使用现金抵押品；(Ii)给予申请前定期贷款担保当事人足够的保障；及修改自动保留 [案卷编号161]在破产法第11章的案件或此类授权债务人使用现金抵押品的其他临时或最终命令中订立。
？诉因是指但不限于任何索赔、利益、损害赔偿、补救、诉因、要求、权利、 诉讼、诉讼、义务、责任、账户、抗辩、抵销、权力、特权、许可证、留置权、赔偿、担保和任何种类或性质的特许经营权，无论已知或未知、预见或不可预见、现有或 以下产生、或有或有、清算或未清算、担保或无担保、可主张、直接或衍生、成熟或未成熟、怀疑或未怀疑、合同、侵权、法律、股权或其他。诉讼理由 还包括以下内容：(1)撤销诉讼；(2)所有抵销、反索赔或追回的权利，以及根据合同或违反法律规定的义务提出的索赔；(3)反对或以其他方式抗辩索赔或利益的权利；(4)根据破产法第362、510、542、543、544至550条或553条提出的索赔；以及(5)欺诈、错误、胁迫和高利贷等索赔和抗辩，以及破产法第558节规定的任何其他抗辩。
？第11章案件是指在标题下共同管理的债务人的某些第11章破产案件 在Re Eiger BiopPharmticals，Inc.等。，案件编号24-80040(SGJ)(银行)德州北区2024年)。
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附件A 第10页，共52页
？债权？系指《破产法》第101(5)节所界定的针对任何债务人的任何债权。
？债权反对是指对《破产法》第502节、破产规则3007和/或任何破产法院关于综合性债权反对的命令中规定的准予债权的异议。
·索赔异议吧日期意味着下午5：00中心时间为生效日期后六十(60)天，并且是必须提出索赔异议的最后期限；提供在计划管理人向破产法院提交命令后，可延长申索异议限制。
？索赔登记簿？是指由通知和索赔代理人管理的反映提交的索赔证据的登记簿。
？类别？系指根据《破产法》第1122(A)条规定的一类债权或权益持有人。
合并听证是指破产法院(S)举行的听证会，以考虑(1)根据破产法第1125条最终批准披露声明的充分性 和(2)根据破产法第1129条确认拟议计划，因为此类听证会可以不时延期或继续进行。
生效日期之前的条件是指本计划第八条A中规定的条件。
？确认？是指破产法院将S的确认令列入破产规则第5003条和第9021条所指的第11章案件的案卷。
？确认日期？指确认发生的日期。
？确认令是指破产法院根据《破产法》第1129条确认计划的命令。
？完满？指生效日期的发生。
？补救是指债务人根据《破产法》第365条承担或承担并转让的未到期租赁或S根据《破产法》第365条承担或承担并转让的违约的债权(除非适用的对手方放弃或修改)，但根据《破产法》第365(B)(2)条不需要补救的违约除外。
？D&O责任保险单，统称为每个董事和高级人员责任保险单，以及任何债务人自生效日期起为当事人的任何尾部保险单。
债务人解除是指本合同第IX.A条规定的解除。
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附件A 第11页，共52页
？债务人统称为艾格生物制药有限公司、EBPI合并 Inc.、EB Pharma LLC、艾格生物制药欧洲有限公司和EigerBio Europe Limited。
？最终文件是指 本计划(为免生疑问，包括本计划及其任何和所有证物、附录、附录和附表)、确认令、披露声明令(包括所有证物、附录、附录和附表)、披露声明，以及完成和记录清算交易所需或合理合意的任何其他协议、文书和文件。
？根据《破产法》或破产法院的任何最终命令，(1)根据《计划》、《破产法》、适用法律或最终命令，任何索赔或权益的全部或部分(如适用)已被驳回；(2)债务人将其金额定为零美元(0.00美元)，或作为或有、有争议或未清算，且未根据《破产法》或破产法院的任何最终命令(包括批准破产日期的命令)在适用的酒吧日之前及时提交索赔证明或被视为及时提交；或(3)破产管理人未作任何安排，且未根据《破产法》或破产法院的任何最终命令或其他被视为根据适用法律及时提交的索赔证明或准予行政索赔的请求(视情况而定)在适用的律师日之前及时提交或被视为及时提交。
？拆分代理 指债务人、破产债务人、计划管理人或计划管理人或由计划管理人选择的根据本计划进行分配或协助分配的个人或实体，该实体可包括通知和索赔代理。
？《披露说明书》是指破产法院根据《破产法》第1125条批准或批准的与《计划》有关的披露说明书，包括破产法院根据《破产法》第1125条批准或批准的与该计划有关的披露说明书。
？披露声明运动？意味着债务人申请登记命令的动议(一)安排披露声明批准和计划确认听证会；(Ii)有条件批准披露声明；(三)确定反对截止日期和相关程序； (四)批准通知材料；及(V)给予相关宽免[案卷编号[●]].
？披露声明令是指批准披露声明的命令。
有争议的，就任何索赔或利益而言，是指任何索赔或权益或其任何部分尚未被允许或不被允许 或不允许。
？可分配现金是指根据本计划条款，自生效日期或适用的较晚日期起，债务人可供分配的手头现金。
O分配记录日期是指根据本计划就允许的索赔进行分配的记录日期 ，该日期应为确认日期或破产法院最终命令中指定的其他日期。
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附件A 第12页，共52页
？生效日期是指确认日期之后的第一个工作日，在该日期(1)生效日期之前的所有条件已根据本计划得到满足或放弃，以及(2)确认订单的任何暂缓生效。将于生效日期 采取的任何行动可于当日或之后在合理可行的情况下尽快采取。
？雇佣协议？指与雇用任何债务人现任雇员有关的任何协议。
实体具有《破产法》第101(15)节所界定的含义。
股权委员会是指由美国受托人根据破产法第1102(B)条于2024年6月25日在这些破产法第11章案件中任命的股权证券持有人的官方委员会[案卷编号359].
《破产财产》是指适用的债务人S第11章案件开始时，根据《破产法》第301和第541条设立的任何债务人的财产。
？被免除责任的各方是指(1)破产管理人和破产债务人，(2)任何法定委员会及其每名成员，(3)破产管理人专业人士，包括盛德律师事务所、SSG Advisors、LLC、Alvarez&Marsal North America、LLC、Nalian LLP和Verita Global f/k/a Kurtzman Carson Consulters，LLC，(4)任何法定委员会的专业人员，以及(5)截至请愿日的Debtors的任何董事和高级职员。
？执行合同是指任何债务人是根据《破产法》第365条承担或驳回的一方的合同。
？现有股权回收池是指债务人或破产债务人(视情况而定)的所有可分配现金，减去(1)截至生效日期允许支付行政债权和优先税债权所需的现金金额，(2)为逐步减少预算提供资金所需的现金金额，(3)根据计划为专业费用准备金账户提供资金所需的现金金额，(4)根据计划满足其他担保债权和其他优先债权所需的现金金额，(5)为申请前定期贷款债权托管账户提供资金所需的现金 ，以及(6)根据本计划满足一般无担保债权所需的现金金额；提供如果申请前期限贷款债权总额 少于(A)因申请前期限贷款债权而支付的任何预付款和(B)申请前期限贷款债权托管金额之和，则在破产法院确定允许的请愿前期限贷款债权总额后，超出允许先请期限贷款债权总额减去因先请期限贷款债权而支付的任何预付款的部分应在破产法院裁定允许的先请期限贷款债权总额后尽快重新分配到现有股权回收池中。
？现有股权是指在请愿日存在的债务人的 权益。
？联邦判决利率是指根据《美国法典》第28编1961(A)款规定的利率，自请愿日起计算。
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表现出 第13页，共52页
？在破产法第11章的案件中，备案、备案或备案是指向破产法院或其授权指定人备案、备案或备案。
最终命令是指破产法院或有管辖权的法院就标的物作出的、未被撤销、搁置、修改或修订的命令或判决，该命令或判决未被记录在任何第11章案件或任何有管辖权的法院的案卷上，且上诉、寻求移送或申请重新审判、重审或重审的时间已届满，且未及时提起上诉或请求调取调取或重新审理、重辩或重审的其他程序。或已受理的任何上诉或已经或可能及时提交的任何移送请求已被上诉的最高法院撤回或解决，或被寻求移送的最高法院撤回或解决，或新的审判、重新辩论或重新审理将被驳回，导致不会暂停等待对该命令的上诉，或已以其他方式有损于驳回；提供, 然而，，任何命令或判决 不应仅仅因为根据《联邦民事诉讼规则》第59或60条或任何类似的破产规则(或适用于另一个有管辖权的法院的类似规则)或《破产法》第502(J)或1144条提出的动议可就该命令或判决提交的可能性而不是最终命令。
常规 无担保债权是指除行政债权(包括专业补偿债权)、优先权税务债权、其他担保债权、其他优先权债权、请愿前定期贷款债权或公司间债权以外的任何债权。
？政府单位？系指破产法第101(27)节所界定的政府单位。
如果适用，持有者是指持有债权或权益的任何实体。
？减值？就任何类别的债权或权益而言，是指破产法第1124条所指的受损类别的债权或权益。
？赔偿义务是指在生效日期起已到位的每一项债务人赔偿义务(无论是因章程、章程、有限责任公司协议、其他组织文件或合同而产生)，以就债务人或其代表的任何作为或不作为而针对债务人或此等高级职员、董事、代理人或雇员目前及未来的所有行动、诉讼及法律程序向债务人高级职员、董事、代理人或在呈请书日期担任该等职务的雇员作出弥偿。
？保险单？是指在任何时候向债务人发出或向债务人提供保险的所有保险单以及与之相关的所有协议、文件或文书；提供？保险单不包括根据Zokinvy资产购买协议、销售订单、销售订单和破产法第365节批准的任何其他资产购买协议在生效日期或之前假设和分配给买方的任何此类保单。
？公司间债权是指债务人对债务人提出的债权。
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表现出 第14页，共52页
？权益(S)指任何债务人的任何股权抵押(定义见《破产法》第101(16)条)，以及与任何债务人的任何该等权益或其他所有权权益有关或其价值相关的任何其他权利、期权、认股权证、股票增值权、影子股权、受限股票单位、赎回权、回购权、可转换、可行使或可交换证券或其他性质的协议、安排或承诺。
NPS IRS表格NPS是指IRS表格W-9、W-8 BEN、任何可接受的替代品或债务人或 计划管理人可能要求债权持有人提供的任何其他税务信息表格，以根据计划进行分配。
适用法律适用范围内的政府当局（包括破产法院）有效通过、颁布、发布或签订的任何联邦、 州、地方或外国法律（包括普通法）、法规、法典、法令、规则、法规、命令、裁决或判决。
？留置权是指《破产法》第101(37)条所界定的留置权。
？清算？是指根据本计划的条款，通过清算交易对债务人进行清算。
清算分析是指根据《破产法》第7章对这些债务人进行的清算情景分析，将作为《计划补编》的一部分提交。
？清算交易？是指本计划第IV.b条所述的交易。
？营销流程？是指根据投标程序令对所有或基本上所有债务人资产或其任何组合进行营销和销售的流程。
通知和索赔 代理是指Verita Global f/k/a Kurtzman Carson Consulters，LLC，其作为债务人的通知、索赔和征集代理。
？OCP？是指普通课程专业人员，其留用和补偿已由破产法院根据OCP命令授权。
OCP令是指破产法院在正常业务过程中批准债务人动议以保留和补偿某些OCP的命令[案卷第254号].
其他优先权 债权是指根据《破产法》第507(A)条享有优先受偿权的行政债权或优先税金债权以外的任何债权。
“其他有担保债权”
个人？系指《破产法》第101(41)节所界定的个人。
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表现出 第15页，共52页
“请愿日期”
？本计划系指《破产法》第11章下的本计划，可根据《破产法》、《破产规则》或本协议条款(视具体情况而定)不时更改、修订、补充或以其他方式修改，包括通过引用并入本协议的《计划附录》，包括本协议及其附件的任何和所有证物、附录和附表。
？计划管理人是指在生效日期由债务人指定的个人或实体 对债务人的清盘进行管理，包括在生效日期后可能产生的任何计划分配或本协议规定的任何其他职责或责任。
？计划分配？是指向本计划下允许索赔的持有人或其他符合条件的实体支付或分配。
计划补充文件是指由债务人提交的计划的文件和表格的汇编，包括：(1)假定的未执行合同和未到期租约的明细表；(2)保留的诉因明细表；(3)修订后的艾格生物制药公司注册证书。
？请愿前定期贷款代理是指Innovatus Life Science Lending Fund I，LP，作为抵押品代理(如 请愿前定期贷款信贷协议所定义，并以此种身份并包括其任何继承人)。
B申请前定期贷款 索赔是指根据申请前定期贷款文件提出的任何索赔。
？请愿前定期贷款债权托管帐户具有本计划第三条b.b.3中规定的含义。
？请愿前定期贷款债权托管金额 具有本计划第三条b.3中规定的含义。
？申请前定期贷款信贷协议是指日期为2022年6月1日(经修订、重述或不时修改)的特定贷款和担保协议。
？预审定期贷款文件是指预审定期贷款信用协议，以及与之相关的所有其他文件，包括但不限于与此相关而签署的、经修订、重述或以其他方式不时修改的贷款文件(如预审定期贷款信用协议中的定义)。
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表现出 第16页，共52页
？请示前定期贷款担保当事人统称为请愿前定期贷款代理和贷款人，有时是请愿前定期贷款信贷协议的一方。
优先税债权是指破产法第507(A)(8)节规定的政府单位的任何债权。
？专业人员？是指根据《破产法》第327、328、363或1103条 破产法院命令受雇于破产法第11章案件，并根据《破产法》第327、328、329、330、363或331条在生效日期之前或当天提供的服务获得补偿的个人或实体，不包括根据破产法院命令保留的任何普通课程 专业人员。
专业赔偿索赔是指就专业人员在请愿日和生效日之间所提供的专业服务和产生的费用向债务人提出的索赔，包括截至生效日与第11章案件有关的估计。
B专业费用 储备账户是指债务人为专业人员的利益而持有的某些账户，如现金抵押品令 第3(D)段更全面地描述的那样。
？索赔证明？是指在适用的酒吧日期前针对第11章案件中的任何债务人提出的索赔证明。
？买方是指(1)Sentynl Treateutics，Inc.，作为Zokinvy资产的购买者 ；(2)Amylyx PharmPharmticals，Inc.或其全资子公司，作为Avexitide资产的购买者；以及(3)根据破产法第363节的任何其他债务人资产的购买者。
？关联方是指现任和前任董事、经理、高级管理人员、委员会成员、任何管理机构的成员、股权持有人(不论该等权益是否直接或间接持有)、关联投资基金或投资工具、管理账户或基金、前任、参与者、继任者、受让人、子公司、附属公司、合伙人、有限合伙人、普通合伙人、负责人、成员、管理公司、基金顾问或经理、雇员、代理人、受托人、顾问委员会成员、财务顾问、 律师(包括任何现任或前任董事或经理以董事或实体经理的身份聘用的任何其他律师或专业人士)、会计师、投资银行家、顾问、代表和其他 专业人士和顾问，以及S或实体S各自的继承人、遗嘱执行人、遗产和被提名人。
被解除方是指以下每一方，并在每一种情况下以其身份：(1)每一债务人及其财产；(2)每一破产债务人及其财产；(3)第(1)和(2)款中每一实体的每一关联方；提供在这两种情况下，如果一个实体：(X)选择退出本计划第IX.A条或第IX.b条中包含的释放，或(Y)及时反对本计划第IX.A条或第IX.b条中包含的释放，并且在确认之前没有得到解决，则该实体不应是被释放缔约方。
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附件A 第17页，共52页
？解除方是指每个债务人及其财产；(2)每个逐步清盘的债务人及其财产；(3)任何法定委员会及其每个成员；(4)所有债权或权益的持有者，他们不选择不给予计划第IX.A条或第IX.B条所载的豁免；(5)第(1)至(4)款和第(6)款所述每个实体的每一现任和前任附属公司；和(6)第(1)款至第(6)款中每个实体的每一关联方，仅限于该关联方可在第(1)至第(5)款中代表或通过第(1)款至第(5)款中的实体以派生身份主张索赔或诉讼因由；提供在这两种情况下，如果实体：(X)选择退出本计划第IX.A条或第IX.b条中包含的释放，或(Y)及时反对本计划第IX.A条或第IX.b条中包含的释放，且此类异议在确认之前未得到解决，则该实体不应成为释放方。
保留的诉因是指 保留的诉因表中所列的那些诉因。
？销售指令统称为(1)Zokinvy销售指令；(2)Avexitide销售指令；(3)根据《破产法》第363条批准出售某些债务人资产的任何其他指令。
销售交易？销售订单批准的资产和相关交易的销售。
销售交易文件是指完成销售交易的最终文件。
假设未执行合同和未到期租赁明细表是指债务人将根据计划第五条承担的未完成合同和未到期租赁清单 ，这些合同和未到期租赁应列入《计划补编》。
？保留的诉讼因由表 是指未根据本计划予以释放、放弃或转移的债务人的诉因表，该计划可能会不时予以修正、修改或补充。
？资产负债表是指每个债务人根据《破产法》第521条、《破产规则》和正式破产表格提交的资产负债表和财务报表，并可不时予以修订、修改或补充。
在提及债权时，有担保是指：(1)以财产上的留置权作担保，该财产拥有根据适用法律或破产法院命令有效、完善和可强制执行的留置权，或根据《破产法》第553条须予抵销的财产，以债权人S在该财产中的权益的价值为限，或以S在此类财产中的权益为限，或以须抵销的金额为限(视情况适用而定)，如属抵销，则根据破产法第506(A)节确定； 或(2)根据本计划或破产法院的最终命令，以其他方式允许作为担保债权。
？证券法是指经修订的1933年证券法，《美国法典》第15编第77a节第77aa节，或现行有效或以后修订的任何类似的联邦、州或地方法律，以及据此颁布的规则和条例。
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案例24-80040-sgj 11 Doc 425-1提交于24年7月15日输入于24年7月15日22：02：18描述
表现出 第18页，共52页
法定委员会是指在第11章案件中指定的任何法定委员会，包括无担保债权人委员会和股权委员会。
？法定费用是指根据《美国法典》第28章第1930节规定的所有到期和应支付的费用，以及适用范围内《美国法典》第31章第3717节规定的法定利率。
？第三方放行是指本合同第IX.b条规定的放行方的放行。
未到期租赁是指任何债务人是根据《破产法》第365条承担或拒绝的一方的租赁。
未减值指的是，就一项或一类债权而言，并非《破产法》第1123(A)(4)和1124条所指的减值。
无担保债权人委员会是指美国受托人根据破产法第1102(B)条于2024年7月10日在这些破产法第11章案件中任命的由无担保债权人组成的官方委员会[案卷编号322].
美国受托人是指德克萨斯州北区的美国受托人。
？清盘是指生效日期后的清盘过程，计划管理人应在此过程中寻求(1)清算债务人的任何剩余资产并进行相关分配；(2)完成清盘债务人事务所需的任何任务；以及(3)以其他方式结束这些第11章案件，详情见第(Br)条第四.b条。在这里。
？破产预算是指破产债务人从生效日期起及之后发生的任何费用、成本和开支的预算，该预算应由请愿前定期贷款代理批准，并经其批准进一步修订，包括为有争议的索赔预留的金额。
？破产债务人是指生效日期之后的每一名债务人。
·Zokinvy资产购买协议意味着某些Sentynl Therapeutics，Inc.和之间签订的资产购买协议 作为买方，Eiger BioPharmaceuticals，Inc.，作为卖家，日期为2024年3月31日， 作为Zokinvy销售令附件1的附件，并根据Zokinvy销售令或本法院的进一步命令不时进行修订， 包括Zokinvy销售令所附的Zokinvy资产购买协议第一修正案。
“Zokinvy 资产”
“Zokinvy销售订单”命令(I)批准出售债务人Zokinvy Asset，（二）授权承担和转让某些执行合同和与此相关的未到期租赁，以及 （III）给予相关宽免[案卷编号162].
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案例24-80040-sgj 11 Doc 425-1提交于24年7月15日输入于24年7月15日22：02：18描述
表现出 第19页，共52页
| B. | 释义规则 |
除非另有说明，否则本计划中的所有章节或展品均指本计划中的相应章节或展品，因为根据本计划的条款，这些章节或展品可能会不时被修改、放弃或修改。本计划中的词汇、本计划、本计划和其他类似含义的词汇指的是本计划的整体，而不是其中包含的任何特定章节、小节或条款，其含义分别与本计划、本计划和本计划的含义相同。包括和包括在内的词语都不是限制性的。本计划中的标题仅供参考，不得限制或以其他方式影响本计划的规定。这里的目的：(1)在适当的上下文中，每个术语，无论是单数还是复数，都应包括单数和复数，而以男性、女性或中性性别陈述的代词应包括男性、女性和中性性别；(2)本文中提及的合同、租赁、文书、解除、契约或其他协议或文件的特定形式或特定条款和条件，意味着所引用的文件应基本上采用该形式或基本上符合这些条款和条件；(3)适用《破产法》第102条所列的解释规则；及(4)本文中以大写形式使用的任何术语，如未作其他定义，但在《破产法》或《破产规则》中使用，应具有《破产法》或《破产规则》(视属何情况而定)赋予该术语的涵义。
| C. | 时间的计算 |
在计算本计划规定或允许的任何时间段时，将适用破产规则第9006(A)条的规定。除非本协议另有规定，否则对生效日期的任何提及均应指生效日期或在合理可行的情况下尽快生效。
| D. | 参考货币数字 |
除非另有明确规定，本计划中提及的所有货币数字均应指美利坚合众国的法定货币。
| E. | 控制文档 |
如果本计划与《计划补充》不一致，则除该《计划补充》文件另有规定外，以《计划补充》中相关文件的条款为准。如果本计划与根据本计划创建或执行的任何其他文书或文件不一致，或本计划与披露声明不一致，则以本计划为准。本计划和确认令的规定应以相互一致的方式解释，以实现各自的目的；提供如果确定本计划的任何条款与确认订单的任何条款之间存在无法协调的不一致，则仅在这种不一致的范围内，应以确认订单的条款为准，并且确认订单的任何此类条款应被视为对本计划的修改。
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表现出 第20页，共52页
第二条。
行政债权、优先纳税债权和法定费用
根据《破产法》第1123(A)(1)节，行政债权(包括专业赔偿债权)和优先税金债权没有被归类为接受分配的目的，因此被排除在本条例第三条规定的债权和利益类别之外。
| A. | 行政索赔 |
除准予行政索赔的持有人同意较差待遇外，准予 行政索赔(专业赔偿索赔除外)的每一持有人应获得(1)相当于该准予行政索赔金额的现金：(A)如果 在生效日期或之前准予，则在生效日期或之后在合理可行的范围内尽快；(B)如果截至生效日期不被允许，则不迟于允许该行政请求的命令成为最终命令之日起四十五(45)天内；或(C)在破产法院最终命令中规定的时间和条款下；或(2)符合 破产法第1129(A)(9)条规定的其他待遇。
除专业赔偿索赔外，尽管事先有任何备案或索赔证明，寻求行政索赔津贴和支付的索赔证明 必须提交并送达债务人或计划管理人（如适用）及其律师根据规定的程序，不迟于行政索赔禁止日期 在确认令和生效日期发生的通知中。行政索赔许可的举证责任仍然由行政索赔持有人承担。
除本合同第二条b、第二条C或第二条D另有规定外，行政索赔持有人如未在行政索赔律师日之前提交和送达行政费用索赔或支付行政费用申请的证明，则将永远被禁止、禁止并被禁止向债务人、计划管理人、遗产或债务人的资产和财产主张行政索赔，除非破产法院另有命令，否则自生效日起，任何行政索赔均视为不被允许。
| B. | 专业赔偿要求 |
| 1. | 专业赔偿索赔的最终费用申请和支付 |
对于所提供服务的专业补偿索赔(OCP除外)以及在生效日期之前发生的费用报销的所有申请，应不迟于生效日期后四十五(45)天提交。破产法院应根据《破产法》规定的程序，在发出通知和举行听证后，确定此类专业赔偿索赔的允许金额。对专业补偿索赔的异议必须在专业补偿索赔提交后二十一(21)天内提交和送达。在不可撤销支付所有获准专业补偿申索(包括确认日期后产生的获准专业补偿申索)后，在专业费用储备账户内仍有任何现金的情况下，该等 现金应转移至破产债务人。
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| 2. | OCPs的行政索偿 |
所有要求支付OCP专业赔偿索赔的请求均应根据OCP命令提出。如果在生效日期或之前没有根据OCP令批准OCP的任何专业赔偿要求，则债务人或计划管理人(如适用)在根据OCP命令允许专业赔偿要求后，应在合理可行的情况下尽快从专业费用储备账户中以现金形式向该等OCP支付应向该等OCP提出的专业赔偿要求。
| 3. | 确认后的费用和费用 |
除本计划另有明确规定外，自确认日起及之后，债务人或计划管理人(视情况而定) 应在正常业务过程中，无需向破产法院发出任何进一步通知或采取任何行动、命令或批准，以现金支付与实施计划和完成计划有关的合理且有文件记录的法律、专业或其他费用和开支。在确认之日起，任何要求专业人员遵守《破产法》第327至331、363和1103条的要求在该日期之后提供的服务寻求保留或补偿时应终止，且破产管理人或计划管理人(视情况而定)可以在正常业务过程中雇用和支付任何专业人员，而无需进一步通知或采取任何行动、 命令或破产法院的批准。
除本计划另有明确规定外，自确认之日起及之后，债务人应在向债务人提交详细发票后十个工作日内，对债务人专业人员发生的费用提出合理的赔偿或补偿要求。如果债务人在与请愿前定期贷款代理协商后对任何此类发票的合理性有争议，债务人或受影响的专业人士可将该争议提交破产法院，以确定任何此类发票的合理性，在争议解决之前，不得支付此类发票中有争议的部分。
| 4. | 专业费用储备金帐户 |
在生效日期，债务人应将一笔现金存入专业费用储备账户，金额为(A)截至生效日期已累计及未支付的专业补偿申索总额(由每名适用专业人士根据当时累积的专业补偿申索金额加上对截至生效日期为止应累计的费用和开支的合理估计而合理酌情估计)减去(B)专业费用储备账户中当时持有的任何金额。
专业费用储备金账户中的资金应为专业人员的利益而持有，而不是 财产。专业人员应在生效日期之前和截止日期合理且真诚地估计其专业赔偿要求，并考虑到任何先前的付款，并应在预期生效日期前不迟于 五(5)个工作日向债务人提交此类估计。
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表现出 第22页，共52页
专业补偿索赔应在专业补偿索赔获得批准后，在合理可行的范围内尽快从专业费用准备金账户中以现金形式全额支付，不包括利息或其他收入。遗产对专业补偿索赔的义务不应受专业费用储备金账户中资金余额的限制，也不应被视为限于此。如果专业费用准备金账户中的资金不足以 满足专业人员应计的专业补偿索赔金额，则这些专业人员可就任何此类不足提出允许的行政索赔。任何留置权、债权或利益不得以任何方式影响专业费用储备账户，但以专业费用储备账户所在的存款银行为受益人的习惯留置权除外。
| C. | 优先纳税申领 |
除准予优先权税务申索的持有人同意较差的待遇外，准予优先权税务申索的每一持有人应以符合《破产法》第1129(A)(9)(C)条的方式获得完全和最终满足、和解、免除和解除该申索的待遇。
| D. | 法定费用 |
在生效日期之前到期和应付的所有法定费用应由债务人支付。在生效日期及之后，计划管理人应在到期和应付时支付任何和所有法定费用，并应以美国受托人合理接受的格式向破产法院提交季度报告。每一位债务人和计划管理人(视情况而定)应继续有义务向美国受托人支付季度费用，直到债务人S案件根据破产法第7章结案、驳回或转变为案件为止。
第三条。
债权和利益的分类和处理
| A. | 债权和权益的分类 |
除本协议第二条所述的债权外，所有债权和利益均按照破产法第1122和1123(A)(1)节的规定归类如下。只有当债权或权益符合某一类别的描述时，该债权或权益才被归类为某一特定类别，而在该债权或权益的任何部分符合该其他类别的描述的范围内，该债权或权益才被归类为其他类别。索赔或利息也被归类为特定类别，仅用于接受本计划下的分配 ，前提是该索赔或利息是该类别中的允许索赔或利息，并且在任何时候都没有以其他方式支付、释放或满足。
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表现出 第23页，共52页
根据《计划》，对债务人的债权和权益分类如下：
| 班级 |
索偿和权益 |
状态 |
投票权 | |||
| 第1类 | 其他有担保债权 | 未受损 | 无权投票(视为接受) | |||
| 第2类 | 其他优先权申索 | 未受损 | 无权投票(视为接受) | |||
| 第3级 | 提前定期贷款索赔 | 未受损 | 无权投票(视为接受) | |||
| 类别4 | 一般无担保债权 | 未受损 | 无权投票(视为接受) | |||
| 班级5 | 公司间索赔 | 未受损 | 无权投票(视为接受) | |||
| 6班 | 现有股权 | 未受损 | 无权投票(视为接受) | |||
| B. | 申索及权益的处理 |
| 1. | 类别1-其他有担保债权 |
a. 分类第1类包括针对债务人的所有其他担保债权。
b. 治疗：除非允许的其他有担保债权的持有人同意较差的待遇，否则允许的其他有担保债权的每个持有人 应根据债务人的选择获得该债权的全部和最终满足、和解、解除和解除：（i）以现金全额付款;（ii）担保其允许的其他有担保债权的抵押品 ’;（iii）恢复其允许的其他有担保债权;或（iv）根据破产法第1124条使其允许的其他有担保债权不受损害的其他处理。
c. 投票：第1类不受损害，根据《破产法》第1126(F)节，其他有担保债权的持有人被最终视为已接受该计划 。因此，第1类其他担保债权的持有人无权投票接受或拒绝该计划。
| 2. | 第2类--其他优先权索赔 |
a. 分类第二类包括针对债务人的所有其他优先权债权。
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表现出 第24页，共52页
b. 治疗：除允许的其他优先权债权的持有人同意较差待遇的范围外，允许的其他优先权债权的每个持有人应以符合《破产法》第1129(A)(9)条的方式获得完全和最终满足、和解、免除和解除此类债权的待遇。
c. 投票：第2类不受损害，根据破产法第1126(F)节，其他优先权债权的持有人被最终视为已接受该计划。因此，第二类其他优先权索赔的持有者无权投票决定接受或拒绝该计划。
| 3. | 类别3-申请前定期贷款申索 |
a. 分类：第3类包括针对债务人的所有请愿前定期贷款索赔。
b. 治疗：在生效日期，金额约为2,200万(请愿前定期贷款(br}债权托管金额)的现金应分别存入托管账户(请愿前定期贷款债权托管账户)，并且将全部或部分请愿前期限贷款债权托管金额分配给 请愿前期限贷款债权的持有人，应受破产法院S对允许请愿前期限贷款债权总额的确定，并受任何抵销的限制(合计允许请愿前期限贷款债权 金额)。与请愿前定期贷款债权有关的所有当事人的权利、抗辩和诉讼事由应予以保留；提供如申请前定期贷款索偿总额少于 (A)因申请前定期贷款索偿而支付的任何预付款与(B)申请前定期贷款索偿托管金额之和，则申请前定期贷款索偿托管金额减去因申请前定期贷款索偿而支付的任何预付款后，应在破产法院裁定 允许的请愿前定期贷款索偿总额后，尽快将该部分重新分配至现有股权回收池。
除非允许申请前定期贷款债权的持有人同意较低的优惠待遇，否则每名允许申请前期限贷款债权的持有人将从申请前期限贷款债权托管账户中获得与该持有人S相等的现金，以完全和最终满足、结算、解除和解除该债权。按比例允许申请前定期贷款债权总额的份额，此类分配在破产法院S裁定允许申请前定期贷款债权总额后在切实可行范围内尽快进行。
c. 投票：3级未受损，根据《破产法》第1126(F)节，申请前定期贷款债权的持有人被最终视为已接受该计划。因此，第三类申请前定期贷款债权的持有者无权投票接受或拒绝该计划。
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附件A 第25页，共52页
| 4. | 类别4--一般无抵押债权 |
a. 分类：第4类包括针对债务人的所有一般无担保债权。
b. 治疗：除非允许的一般无担保债权的持有人同意给予较低的优惠待遇，否则每个允许的一般无担保债权的持有人应在完全和最终满意的情况下获得此类债权的和解、解除和解除，并以现金全额支付，包括按适用合同利率、联邦判决利率或破产法院确定的其他利率(在任何诉讼程序、争议事项或其他方面)计算的请愿后利息。
c. 投票：第4类不受损害，根据《破产法》第1126(F)节，一般无担保债权的持有人被最终视为已接受 计划。因此，第4类一般无担保债权的持有人无权投票接受或拒绝该计划。
| 5. | 类别5--公司间索赔 |
a. 分类：第5类包括公司间索赔。
b. 治疗：在生效日期，允许公司间债权的每个持有人应取消、释放和终止其债权，并在债务人的选举中不进行任何分配。根据事先协议，允许公司间索赔的每个持有人将放弃因该索赔而获得分配的权利。
c. 投票：第5类不受损害，根据《破产法》第1126(F)节，公司间债权的持有人被最终视为已接受该计划 。因此，第5类公司间索赔的持有者无权投票接受或拒绝该计划。
| 6. | 类别6-现有股权 |
a. 分类：类别6由破产管理人的所有现有股权组成。
b. 治疗：除非现有股权的持有者同意较差的待遇，否则现有股权的每个持有者将在完全和最终满意的情况下获得该权益的结算、解除和解除，其按比例现有股权回收池的份额。
c. 投票：类别6未受损害，根据破产法第1126(F)节，现有股权的持有者最终被视为接受了 计划。因此，第六类现有股权的持有者无权投票决定接受或拒绝该计划。
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表现出 第26页，共52页
| C. | 关于未减值索赔的特别规定 |
除本计划另有规定外，本计划项下的任何规定不得影响债务人或计划管理人对任何未受损债权的权利，包括任何此类未受损债权的法律和衡平法抗辩、抵销或补偿的所有权利。
| D. | 消除空置班级 |
在合并听证开始时，任何类别的债权或权益至少有一名持有人在投票时被允许的金额大于零，应被视为空缺，在投票接受或拒绝本计划时视为从本计划中剔除，并在确定本计划是否符合破产法关于该类别的第(Br)1129(A)(8)节时不予考虑。
| E. | 推定接受本计划 |
根据本计划，任何类别的索赔或利益都不会受到损害。因此，根据《破产法》第1126(F)节，每个类别都被最终推定为接受了该计划 。
| F. | 投票班 |
根据本计划，任何类别的索赔或利益都不会受到损害。因此，任何类别的索赔或利益都无权投票接受或拒绝本计划。
| G. | 关于减值的争议 |
如果出现任何债权或任何类别的债权是否受损的争议，破产法院应在发出通知和举行听证会后，在关于披露声明动议的听证会上对该争议作出裁决。
| H. | 申索的居次次序 |
本计划下所有允许的债权和权益的准予、分类和处理以及各自的分配和处理应考虑并符合每类债权和权益在任何合同、法律和衡平法附属权利方面的相对优先权和权利，无论这些权利是根据衡平从属一般原则、合同、《破产法》第510(B)节或其他方式产生的。根据《破产法》第510条，债务人或计划管理人(视情况而定)保留根据与之相关的任何合同、法律或衡平法从属关系对任何允许的债权或允许的权益进行重新分类的权利。
| I. | 根据《破产法》第1129(B)条进行确认 |
由于本计划不损害任何类别的债权或权益，因此破产法第1129(A)(10)条不适用于确认目的 。如果根据破产法第1129(B)节的确认需要在破产法和破产规则允许的范围内进行修改，则债务人保留根据本协议第XI.A节修改本计划的权利。任何一方对债务人将其债权或利益描述为未受损的说法提出异议，可向破产法院申请减值裁决，以获得对该计划的投票权。然而，前提是在就披露声明动议举行听证会之前，该当事人提交并送达反对书，要求做出这样的决定。此类反对意见将在披露声明动议听证会上听取。
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表现出 第27页，共52页
| J. | 保险 |
尽管本计划中有任何相反规定，如果任何索赔受到保险单的承保范围，则 因此类索赔而产生的付款将首先根据该保险单的条款从该保险单的收益中支付，而该索赔的余额（如果有）将根据该计划管辖适用于该索赔的类别的条款处理 。
第四条。
执行计划的手段
| A. | 债权和权益的一般结算 |
根据《破产法》第1123(B)(2)节和破产规则第9019条，考虑到根据本计划提供的分配、免除和其他利益，本计划的规定应构成善意的妥协，并解决与索赔或利益持有人可能拥有的合同、法律和从属权利有关的索赔、利益和争议 索赔或利益持有人可能就任何允许的索赔或利益或因该等允许的索赔或利益而进行的任何分配。确认令的输入应构成破产法院对所有此类债权、利益和争议的妥协和和解的批准，以及破产法院的裁决，即这种妥协或和解符合债务人、其遗产和此类债权和利益的持有人的最佳利益，是公平、公平和合理的。
| B. | 清算交易 |
在生效日期或生效日期之前，债务人或计划管理人应订立并采取任何必要或适当的行动，以完成销售交易或清盘债务人(视情况而定)，包括但不限于：(1)通过修订后的艾格生物制药公司注册证书；(2)签署和交付适当的协议或其他合并、转换、处置、转让或解散文件，其中包含符合本计划条款并满足适用法律要求的条款； (3)按照与本计划一致的条款签署和交付任何资产、财产、权利、债务、债务、责任或义务的任何适当的转让、转让、承担或委托文书；(4)根据适用法律向适当的政府当局提交适当的文件；以及(5)债务人或计划管理人确定为实施本计划所必需或适当的任何和所有其他行动。
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附件A 第28页，共52页
| 1. | 债权国的倒闭 |
在生效日期后，计划管理人应逐步结束债务人及其产业的事务和运作，包括但不限于：(A)清算在销售交易完成后剩余的债务人资产(如有)，包括通过起诉本计划中保留的债务人的任何债权或诉讼原因；及 (B)根据本计划的条款分配债务人的可分配现金和其他资产。
计划管理人的责任和权力应包括以下权利和责任：(A)保存和清算债务人的剩余资产；(B)管理和纳税，其中包括：(Br)(I)提交纳税申报单(但不是任何买方的义务)，以及(Ii)在所有事项中代表债务人的利益和账户；(C)保留和支付与计划管理人S履行本计划下的职责有关的专业人员，而无需保留或支付费用申请；(D)根据美国联邦所得税和其他适用税目的要求分发信息报表；(E)遵守Zokinvy资产购买协议或Avexitide资产购买协议(视情况而定)下的任何持续义务；(F)向破产法院申请进入结束第11章案件的最终法令；(G)向专业人员分发专业费用储备账户中允许的专业补偿申索；(H)分配可分配现金；(I)购买必要的保险以促进清盘，包括适当的D&O责任保险单；以及(J)根据本计划或破产法院的命令(包括但不限于确认命令)或为执行本计划的规定而必要和适当地赋予计划管理人的其他责任。
| C. | 计划分配的考虑因素来源 |
在符合本计划有关专业费用储备账户和逐步减少预算的规定的情况下，债务人或计划管理人(视情况而定)应以(1)销售交易的剩余收益、(2)债务人手头的现金和(3)起诉或和解保留的诉讼因由的追回(如果有)资金，为本计划下的分配提供资金，所有这些都应符合本协议的条款。本计划第六条所述的每次分发和发行应受本计划中适用于此类分发或发行的条款和条件以及证明或与此类分发或发行有关的文书或其他文件的条款和条件管辖，这些条款和条件对接收此类分发或发行的每一实体具有约束力。
| 1. | 销售交易记录 |
在生效日期或之前，债务人或计划管理人应根据投标程序令和本计划采取任何必要或适当的行动，以 完成销售交易。
| 2. | 现金的使用 |
债务人或计划管理人应根据本计划的条款，使用手头现金为允许债权和允许利息的某些持有人的分配提供资金。
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附件A 第29页，共52页
| 3. | 保留的诉因 |
债务人或计划管理人应根据本计划的条款，利用从起诉或解决保留的诉因中收回的任何款项，为允许索赔和允许权益的某些持有人的分配提供资金。
| D. | 资产的归属 |
除本计划或销售订单另有规定外，在生效日期当日及之后，根据《破产法》第1141(B)和(C)条，每个产业的所有财产，包括所有债权、权利和诉因，以及债务人根据本计划或与本计划相关而取得的任何财产，应归计划管理人所有，不受任何索赔、留置权、产权负担、费用、诉因或其他利益的影响。在符合本计划条款的情况下，在生效日期或之后，计划管理人可使用、获取和处置财产，并可起诉、妥协或解决任何索赔和诉因，而无需破产法院的监督或批准，也不受破产法或破产规则的任何限制(本计划或确认令明确规定的限制除外)。
| E. | 诉讼因由的保全 |
根据《破产法》第1123(B)节的规定，计划管理人应保留并可强制执行启动和追索债务人的任何和所有诉因的所有权利，包括未根据销售交易以其他方式转让或出售或根据计划分配的任何诉讼，包括保留的诉因附表中具体列举的任何诉讼，无论是在请愿日之前或之后产生的；计划管理人S启动、起诉或和解该等诉因的权利应予以保留，即使生效日期已发生，除债务人根据本计划中包含的豁免和免责条款(包括本协议第九条)所解除的诉讼原因外，自生效日期起，计划管理人应视为解除并放弃诉讼原因。任何排除原则，包括既判力、附带禁止反言、发出排除、主张排除、禁止反言(司法、衡平法或其他)或疏忽理论，均不适用于在确认或完善时、之后或作为确认或完善的结果的此类诉因。除被释放方外，任何实体(被释放方除外)不得依赖于计划、计划附录或披露声明中没有具体提及任何针对其提起诉讼的理由，作为任何 表明债务人或计划管理人(视情况而定)不会追究债务人对其提起诉讼的任何和所有可用的理由。
| F. | 企业行动 |
在生效日期，以及在破产管理人通过修订的艾格生物制药公司注册证书并满足计划中规定的破产管理人分配和资金要求后，除非计划管理人确定解散可能会对破产管理人资产的价值产生任何不利影响，否则破产管理人应在所有情况下解散；提供债务人或根据本协议第九条被解除的任何一方均不对因债务人未解散而可能产生的任何负债负责; 如果进一步提供、 本计划中的任何内容均不得解释为解除债务人或计划管理人（如适用）根据《破产法》和适用法律要求支付美国受托人法定费用的义务，直到最终法令 在《债务人责任单》第11章中载入案件或案件被驳回或转为破产法第7章下的案件。计划管理员应向适当的政府机构提交一份确认令的副本，该确认令足以从适用的国务卿或同等机构获得解散证书。
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表现出 第30页，共52页
在不限制前述规定的情况下，自生效日期起，在满足计划中规定的债务人分配和资金要求后，债务人将不再承担与实施本计划相关的职责或责任，债务人的董事和高级职员应被视为 已辞职。自生效日期起及之后，计划管理人应被授权代表产业行事，但计划管理人不得承担除计划或确认书中明确规定的职责外的其他职责。
| G. | 取消现有证券和协议 |
除为证明本计划项下的分配权和本计划另有规定外，自生效日期起，所有证明任何索赔或利息的协议、文书、票据、证书、契据、抵押、证券和其他文件，以及任何持有人与此有关的任何权利，均应被视为已被取消，不再具有效力或效力，债务人在上述各项下的义务应被视为已完全履行、解除和解除，并应视情况被视为已向计划管理人交出。除根据本计划规定的权利外，此类被取消的票据、证券和其他单据的持有人或当事人不享有因该等票据、证券或其他单据或其注销而产生或与之相关的权利。
| H. | 完成文件；进一步的交易 |
在输入确认单后，债务人或计划管理人(视情况而定)应被授权签署、交付、归档或 记录此类合同、文书、放行、同意、证书、决议、计划和其他协议或文件，并采取合理、必要或适当的行动和行动，以实施、实施、完善和/或进一步证明本计划的条款和条件以及本计划中描述或预期的任何交易。债务人或计划管理人、根据本计划获得分配的所有债权或权益持有人、 和所有其他利害关系方应随时准备、签署和交付任何协议或文件，并采取任何必要或适宜的其他行动，以实现本计划的规定和意图。
| I. | 第1146条豁免某些税项及费用 |
根据《破产法》第1146(A)条的规定，根据该计划进行的任何财产转让不应缴纳任何文件 记录税、印花税、转让费、无形资产或类似税、抵押税、印花税、房地产转让税、抵押记录税或其他类似税或政府评估，并且在登记确认令后， 适当的州或地方政府官员或代理人应放弃征收任何此类税收或政府评估，并接受管理或证明此类转让的所有此类文书或其他文件的存档和记录 ，无需支付任何此类税收、记录费、或政府评估。
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表现出 第31页，共52页
| J. | 销售订单 |
即使本计划有任何相反规定，本计划中的任何内容均不影响、损害或取代销售订单或销售交易文件 ，这些文件均保持完全有效，并在与本计划有任何不一致的情况下适用。
| K. | 授权行事 |
在生效日期(视情况而定)之前、当日或之后，本计划明文规定需要债务人的股东、证券持有人、高级管理人员、董事或其他所有人批准的所有事项应被视为已经发生，并应根据债务人所在州(S)的适用法律在生效日期(如适用)之前、当日或之后生效，而无需债务人的股东、证券持有人、高级管理人员、董事或其他所有人的任何进一步表决、同意、批准、授权或其他行动，或在万亿.E破产法院开庭审理。
| L. | 单独的计划 |
尽管出于经济和效率的目的，本计划为债务人规定了不同的清算计划，但本计划对每个债务人构成单独的第11章计划。因此，如果破产法院没有就一个或多个债务人确认本计划，它仍然可以就满足破产法第1129条确认要求的任何其他债务人确认本计划。
第五条
待执行合同和未到期租约的处理
| A. | 假定和拒绝尚未履行的合同和未到期的租约 |
在生效日期，除非本合同另有规定(排除包括赔偿义务、D&O责任、保险单和雇佣协议)，或者在假定未履行合同和未到期租赁的附表(如有)上以其他方式确定的合同或未到期租赁(应包括在计划补充协议中)，否则所有先前未根据破产法院命令假定、假定和转让或拒绝的未履行合同或未到期租赁将被视为拒绝，根据《破产法》第365和1123条的规定和要求，但作为确认日待决动议标的的未执行合同或未到期租约除外。
根据销售交易文件或本计划假设 任何待执行合同或未到期租赁，并支付与此相关的任何赔偿，在满足破产法第365条的适用要求后，应导致 在假设生效日期之前的任何时间根据任何假定的未完成合同或未到期租赁产生的任何债权或违约，包括违约或限制所有权权益构成或其他破产相关违约的条款的违约，得到完全、最终和完全的解除和偿付。
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附件A 第32页，共52页
| B. | 因拒绝未执行合同或未到期租约而提出的索赔 |
如果根据《计划和确认令》拒绝执行中的合同或未到期的租赁导致索赔，则除非破产法院另有命令，否则此类索赔将被永久禁止，且不得对债务人、房地产或计划管理人或其各自的任何资产和财产强制执行，除非在生效日期三十(30)天内向通知和索赔代理提交索赔证明，并送达计划管理人的律师。
上述规定仅适用于因根据《计划及确认令》拒绝待执行合同或未到期租赁而产生的索赔；被拒绝的待执行合同或未到期租赁的一方持有的任何其他索赔应已由适用的BAR日期之前提交的索赔证明证明，或应被禁止并不可强制执行。因拒绝本计划和确认令项下的未执行合同或未到期租赁而产生的债权应归类为一般无担保债权，如果允许，应按照本计划和确认令的规定处理。
根据《计划和确认令》拒绝待执行合同或未到期租赁而产生的任何索赔，如未在生效之日起三十(30)天内及时提交，将被自动拒绝，永远禁止主张，并且不得针对债务人、地产或计划管理人或其任何 资产和财产强制执行。
| C. | 保留权利 |
债务人将任何合同或租约排除或包括在本计划的任何展品、时间表或其他附件中或计划附录中，或本计划中包含的任何内容，均不构成债务人承认任何此类合同或租约是或不是执行合同或未到期租赁，或债务人或计划管理人或他们各自的关联公司在此项下负有任何责任。除本计划明确规定外，本计划中的任何内容不得放弃、借口、限制、减少或以其他方式改变债务人或计划管理人根据任何执行或非执行合同或未到期或到期租约享有的任何抗辩、索赔、诉讼原因或其他权利。如果就合同或租赁在根据本计划承担时是否已执行或未到期存在争议，债务人或破产债务人(视情况而定)应在输入最终命令后三十(30)天内解决该争议，以改变其对该合同或租赁的处理方式。
| D. | 未执行合同和未到期租约规定的对债务人的先前债务 |
根据本计划或以其他方式拒绝任何尚未履行的合同或未到期的租赁，并不构成根据该等未履行的合同或未到期的租赁终止对债务人的先前存在的债务。特别是，尽管有任何非破产法的相反规定，债务人明确保留且不放弃获得担保、赔偿或持续赡养义务的任何权利，或交易对手提供担保、赔偿或持续赡养义务的任何持续义务。
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表现出 第33页，共52页
| E. | 赔偿义务 |
各债务人的赔偿义务不得解除、减损或以其他方式受到本计划的影响。赔偿义务应被视为债务人根据本计划承担的未执行合同(仅限于D&O责任保险单的承保范围)。
| F. | D&O责任保险单 |
根据《破产法》第365和1123条，自生效日起，债务人作为一方的每一份D&O责任保险单应被视为未执行合同， 应自动由适用债务人承担或承担并转让，自生效日期起生效。为免生疑问，D&O责任保险单下的防御和赔偿保险范围仍适用于D&O责任保险单中受保人的定义范围内的所有个人。此外，在生效日期之后，在生效日期之前的任何时间担任该职位的债务人的所有高级职员、董事、代理人或 雇员，均有权享受自生效日期起生效或购买的D&O责任保险单(包括任何尾部保险单)在该保险单的整个有效期内的全部福利，无论该等高级职员、董事、代理人和/或雇员在任何情况下是否在生效日期后继续担任该等职位，均符合D&O责任保险 保单的规定。
| G. | 雇佣协议 |
未根据销售交易文件作为销售交易的一部分承担和转让的任何雇佣协议，应在计划生效之日由计划管理员承担。
| H. | 修改、修正、补充、重述或其他协议 |
破产管理人在破产法第11章的情况下对先行待执行合同和/或未到期租赁进行的修改、修改、补充和重述，不应被视为改变未执行合同或未到期租赁的先行性质。
| I. | 未出现生效日期 |
在生效日期未发生的情况下，破产法院应保留对根据《破产法》第365(D)(4)条延长承接或拒绝未到期租赁的截止日期 的任何请求的管辖权。
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表现出 第34页，共52页
| J. | 雇员补偿及福利 |
债务人适用于其各自雇员、退休人员和非雇员董事的所有雇佣政策以及所有补偿和福利计划、政策和计划，包括所有储蓄计划、退休计划、医疗保健计划、残疾计划、遣散费福利计划、奖励计划以及人寿和意外死亡及肢解保险计划，均被视为且应被视为本计划下的执行合同，自生效之日起，应根据《破产法》第365和1123节予以驳回。
第六条。
管理分销的规定
| A. | 自生效日期起允许索赔的分配 |
截至分配记录日期交易结束时，债务人或其各自代理人所保存的每一类债权或权益的各种转让登记册应被视为已关闭，任何债权或权益的记录持有人将不再有任何变动。清偿代理没有义务承认在分配记录日期或之后发生的债权或权益的任何所有权转移。在适用的范围内，清仓代理应有权在适用的范围内，仅与转让分类账上所述的转让分类账上所列的记录持有人在分配记录日期的营业结束时进行确认和交易。
除本文另有规定外，清偿代理 应在分配记录日期向允许债权和允许权益的持有人进行分配，分配记录日期为债务人记录中截至分配日期的每个此类持有人的地址；已提供 此种分配的方式应由清洗剂酌情决定；提供, 进一步，在已提交索赔证明的情况下，允许索赔的每个持有人的地址应被视为该持有人提交的任何索赔证明中规定的地址。在破产法院确定允许的申请前定期贷款债权总额后，破产代理应尽快将第三类债权的所有 分配给申请前定期贷款代理，后者随后应根据申请前定期贷款文件将这些个别金额分配给申请前定期贷款担保当事人。
| B. | 遵守税务规定 |
对于本计划，任何人签发任何票据或进行任何与此相关的分发或付款，都应遵守任何联邦、州或地方税务机关施加的所有适用的扣缴和报告要求。在需要预扣的非现金分配的情况下，分配方可以要求 这种分配的预期收件人向扣缴义务人提供足够的现金，作为接受这种分配的条件，或者扣缴此类分配财产的适当部分，并 (1)出售该扣缴财产以产生支付预扣税所需的现金(或报销分发方任何预缴预扣税)或(2)使用其自有资金支付预扣税并保留 此类扣缴财产。在按照上述规定履行扣缴或报告义务之前，分发方有权不根据本计划进行分配。就本计划的所有目的而言，根据本计划扣留的任何款项应视为已分配给适用的收款人并由其收到。
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附件A 第35页，共52页
根据本计划 有权获得任何财产作为发行或分配的任何一方应根据请求向扣缴义务人或计划管理员指定的其他人员提交适当的IRS表格或计划管理员要求的其他纳税表格或文件，以减少或取消任何所需的联邦、州或地方扣缴。如果有权获得该财产作为发放或分配的一方未能在180(180)天内遵守任何此类请求，自提出该请求之日起180(180)天内，该发放或分配的金额应不可撤销地返还给计划管理人，且本计划项下与该分配有关的任何索赔将被解除，并永远禁止对该债务人或计划管理人或其各自财产的主张。
尽管有上述规定，每个根据本计划获得分配的准予债权或利息的持有人应对任何政府单位因该计划分配而强加给该持有人的任何纳税义务，包括收入、预扣和其他纳税义务，负有唯一和唯一的责任。
| C. | 分发日期 |
在生效日期后向准予债权或准予权益的持有人作出的分配应被视为已在生效日期 作出，并且不应就该等债权或与其相关的任何分配产生或支付任何利息。如果本计划项下的任何付款或行为需要在不是营业日的日期支付或执行，则付款或行为的执行可在下一个营业日或之后合理可行的情况下尽快完成，但应被视为在所要求的日期已完成。除本计划另有规定外，债权持有人无权获得本计划规定的分配的利息、股息或应计费用，无论此类分配是在生效日期或之后的任何时间交付。为免生疑问，请愿前定期贷款债权托管账户包括一笔利息准备金，该准备金可能在生效日期后就在此类 分发之前为满足请愿前定期贷款债权而分发的金额计提利息准备金。
| D. | 支付剂 |
除《销售订单》或《现金抵押品订单》另有规定外，本计划项下的所有分配均应由拆款代理在生效日期及之后按照本计划的规定进行。清偿代理不应被要求为履行其职责提供任何担保、担保或其他担保。
| E. | 清洗剂的权利和权力 |
清仓代理可以(1)执行执行本计划条款所需的所有行动并签署所有协议、文书和其他文件；(2)进行本计划中预期的所有分配；以及(3)履行根据本计划要求清仓代理履行的其他职责，或清仓代理认为执行本计划条款所必需和适当的其他职责。
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附件A 第36页，共52页
| F. | 交出文书 |
作为接受本计划项下任何分配的先决条件，经认证的票据或票据的每个持有人必须将其持有的票据或票据交还给计划管理人或S指定的一方。该票据或票据的任何持有人未能(1)交出票据或票据；或(2)签立并交付计划管理人合理满意的损失或赔偿宣誓书，并在有权获得此类分配后六(6)个月内提供令管理人合理满意的形式、实质和金额的保证金，应被视为已丧失所有权利和索赔，且不得参与本合同项下的任何分配。
| G. | 分配的交付和未交付或无人认领的分配 |
根据适用的破产规则，向允许债权或允许权益的持有人进行的所有分配应由拆分代理人进行，该代理人应将此类分配传递给允许债权或权益的适用持有人或其指定人。
如果对允许索赔持有人的任何 分配(1)因缺少当前地址或其他原因而被退回为无法交付；或(2)允许索赔的持有人在该分配邮寄后九十(90)个日历天内未兑现或以其他方式提示领取，则计划管理员应有权取消此类分配检查，并向破产法院提交无法交付分配或未交付分配的持有人的姓名和最后为人所知的地址(视情况而定)。如果在提交申请后三十(30)个日历天后，仍不能支付或分配允许索赔，则(1)该索赔的持有人将不再有权获得无法交付的分配或未兑现的分配，该分配将根据本计划的条款归还给计划管理人进行分配；以及(2)该持有人的允许索赔应被视为 不允许并被取消，以便根据本计划进行进一步分配。
| H. | 付款方式 |
除本文特别规定外，在债务人或计划管理人(视情况而定)的选择下，本计划项下的任何现金支付可通过支票或电汇，或适用的协议或债务人惯例中另有要求或规定的方式进行。
| I. | 外币汇率 |
自生效日期起，以美元以外的货币提出的任何索赔应自动被视为使用中公布的适用货币的汇率折算为等值的美元价值华尔街日报在请愿日。
| J. | 抵销和补偿 |
债务人或计划管理人根据《破产法》（包括《破产法》第553条）和适用的破产和/或非破产法，未经破产法院批准，并在不少于十四（14）个日历日内向适用的债权持有人发出通知，或根据债权持有人的同意，可以，但不需要{br’}抵消或补偿任何允许的索赔以及根据本计划因此类允许的索赔而进行的分配、债务人或其遗产可能针对此类允许的索赔的持有人提出的任何性质的任何索赔。 提供未能进行此类抵销或补偿，或允许本协议项下的任何索赔，均不构成债务人或计划管理人放弃或免除债务人或其遗产可能对该索赔持有人提出的任何此类索赔。
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表现出 第37页，共52页
| K. | 最小分布 |
对于任何被允许的索赔，不需要支付少于百美元(100.00美元)的现金。 这些未分配的金额可以根据计划和逐步减少的预算使用。如果可用于最终分配的现金少于分配此类资金的成本，则计划管理人可以将这些资金捐赠给其选择的非附属慈善机构。
| L. | 分配 |
除本计划另有规定或法律另有要求外，与允许索赔有关的分配应首先分配给该允许索赔的本金部分(根据美国联邦所得税的目的而确定)，然后分配给该允许索赔的剩余部分(如果有)。
| M. | 分发自由明了 |
除本计划另有规定外，根据本计划进行的任何分配或转让，包括分配给 允许索偿的任何持有人，不得享有任何留置权、债权、产权负担、收费和其他利益，其他任何实体不得在根据本 计划分配或转让的财产中拥有任何合法、实益或其他权益。
| N. | 第三方已支付或应付的索赔 |
| 1. | 第三方支付的索赔 |
如果债权持有人并非通过债务人或计划管理人在该债权的账户上收到了对其债权的付款或其他清偿，则该债权应减去此类付款或清偿的金额，而不必对该债权提出异议，也无需向破产法院发出任何进一步的通知或采取任何行动、命令或批准，并且如果该债权是通过债务人或计划管理人以外的方式全额支付或满足的，则该索赔将被驳回，任何超过一次追回的全部款项应支付给计划管理人，而不必对必须提交该索赔提出异议，也无需向破产法院发出任何进一步的通知或采取任何行动、命令或批准。如果索赔持有人收到因该索赔而进行的分配，并从非债务人或计划管理人那里获得付款或偿付，则该持有人应在收到后十四(14)个日历日内，向计划管理人偿还或退还分配，金额为持有人S根据该计划从第三方就该索赔从第三方收回的全部款项，且超过该计划下任何此类分配之日的金额。
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表现出 第38页，共52页
| 2. | 第三方应支付的索赔 |
在允许索赔的持有人用尽与该保险单相关的所有补救措施之前，不得因根据其中一份破产管理人保险单应支付的准予索赔而在本计划下进行分配。如果一家或多家债务人保险人同意全部或部分满足一项索赔(如果并在一定程度上由有管辖权的法院裁决)，则在该保险人同意后，该索赔的适用部分可立即被删除，而不必对该索赔提出异议，也无需向破产法院发出任何进一步的通知或 诉讼、命令或批准。
| 3. | 保险单的适用性 |
除本计划另有规定外，对获准索赔的持有人的分配应符合任何适用保险单的规定。除本计划第九条所述外，本计划中的任何内容均不构成或被视为放弃债务人或任何实体(包括计划管理人)根据任何保险单对任何其他实体(包括保险公司)可能持有的任何诉因，本计划中包含的任何内容也不构成或被视为放弃该等保险人所持有的任何抗辩，包括承保抗辩。
| O. | 申索不获呈请书后利息 |
除非本计划或确认令另有明确规定，或适用的破产和非破产法要求，否则 任何申请前索赔不得累积或支付申请后利息，并且任何索赔持有人均无权获得该索赔的请愿日期当天或之后累积的利息。
第七条。
解决应急措施的程序
未清偿和有争议的索赔
| A. | 申索的准予 |
在生效日期之后，计划管理人应拥有并保留债务人在紧接生效日期之前对任何 索赔或利益拥有的任何和所有权利和抗辩。
| B. | 理赔管理责任 |
除非本计划另有明确规定，在生效日期后，计划管理人有权： (1)对判决、对索赔或利益的异议提出、撤回或提起诉讼；(2)解决或妥协任何有争议的索赔，而无需向破产法院发出任何进一步通知或采取任何行动、命令或批准；以及(3)管理和调整索赔登记册以反映任何此类和解或妥协，而无需向破产法院发出任何进一步通知或采取任何行动、命令或批准。
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附件A 第39页，共52页
| C. | 申索及利息的估计 |
在生效日期之前或之后，债务人或计划管理人可以(但不需要)在任何时间请求破产法院评估任何根据《破产法》第502(C)条规定的或有或有或因任何原因未清算的有争议债权，无论以前是否有任何一方对该债权提出反对，或破产法院是否已就任何此类反对作出裁决，破产法院应保留评估任何此类债权的管辖权，包括在对任何债权提出任何异议的诉讼期间或在与该异议有关的上诉期间。
尽管本协议另有规定，除非破产法院另有命令，否则已从申索登记册中删除或不予受理的债权，但可上诉或未成为最终命令标的的债权，应被视为零美元($0.00)。如果破产法院估计任何或有或有或未清算的债权，则该估计金额应构成该计划下所有目的(包括分配目的)下该等债权的最高限额，且债务人或计划管理人(视情况而定)可选择提起任何补充程序，以反对对该债权的任何最终分配。
| D. | 无异议地调整申索或权益 |
买方(S)在销售交易中已支付、满足或承担的任何债权，或已修订或被取代的任何债权，可由债务人或计划管理人(视情况而定)在债权登记册上进行调整或删除，而不必对必须提交的此类债权提出异议，也无需向 破产法院发出任何进一步通知或采取任何行动、命令或批准。
| E. | 对索赔提出异议的时间 |
除本文另有规定外，对索赔的任何异议应在索赔异议律师日(该日期可在债务人或计划管理人向破产法院提交命令后延长)或之前提交。
| F. | 不准予申索或权益 |
除本文另有明文规定外，债务人根据《破产法》第542、543、550或553条向其寻求财产的任何实体的所有债权和利益，或计划管理人所称的债务人是根据破产法第522(F)、522(H)、544、545、547、548、549或724(A)条可撤销的转让的受让人的所有债权和利益，应被禁止， 如果：(1)一方面，该实体和债务人或计划管理人：同意或破产法院已通过最终命令裁定，该实体或受让人有责任根据《破产法》上述任何一节交出任何财产或款项；(2)该实体或受让人未在该协议或最后命令规定的日期前交出该财产。
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附件A 第40页，共52页
| G. | 驳回逾期申索 |
除非本合同另有规定或债务人、计划管理人或破产债务人(视情况而定)另有协议，否则在开庭日期后通过索赔证明提交的索赔的任何持有人不得因此类索赔而收到任何分配，除非在合并听证会上或之前，该迟交索赔已被最终命令视为及时提交。
| H. | 有争议的索赔程序 |
债务人根据《破产法》第542、543、544、545、547、548、549或550条提起诉讼，或作为根据《破产法》第522(F)、522(H)、544、545、548、549或724(A)条可撤销的转让的受让人所持有的所有债权，应被视为根据《破产法》第(Br)502(D)条的规定有争议的债权，且此类债权的持有人无权投票接受或拒绝本计划。根据本条款第七.H条被视为有争议的索赔应在所有情况下继续存在争议，直到针对该索赔持有人的相关诉讼已通过最终命令得到解决或解决，并且该持有人应支付给债务人或计划管理人的任何款项均已支付为止。
为免生疑问，申请前定期贷款债权将继续存在争议，直到破产法院确定允许的总申请前定期贷款债权金额。
| I. | 对索赔的修订 |
除本文规定外，在生效日期或之后，未经破产法院或计划管理人事先授权，不得提出或修改债权申请，任何此类新的或经修订的债权申请应被视为全部不予批准，且无需向破产法院发出任何进一步通知或采取任何行动、命令或批准，即可将其删除。
| J. | 没有待发放的津贴 |
如果对索赔、索赔证明或其部分提出异议，则不得就该索赔、索赔证明或其部分作出本计划规定的付款或分配，除非有争议的索赔成为允许索赔。
| K. | 免税额后的分配 |
在有争议的索赔最终成为允许索赔的范围内，应根据本计划的规定向此类允许索赔的持有人进行分配。在破产法院允许任何有争议的债权的命令或判决成为最终命令的日期后，破产代理应在切实可行的范围内尽快向该债权的持有人提供截至生效日期该持有人根据该计划有权获得的分派，而不因该债权而支付任何利息、股息或应计费用。任何索赔自生效之日起至根据该索赔作出最终分配之日起的 期间，不得产生利息或支付利息。
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表现出 第41页，共52页
第八条
生效日期前的条件
| A. | 生效日期前的条件 |
下列条件应是生效日期发生的先决条件：
| (a) | 破产法院应已发出命令，批准披露声明包含《破产法》第1125条所指的关于该计划的充分信息； |
| (b) | 本计划、披露声明和其他最终文件应完全有效。 |
| (c) | 破产法院应已登录确认令，该确认令应已成为最终命令，或关于破产法院放弃依据任何破产规则搁置确认令的命令； |
| (d) | 每一份《计划》和《计划补编》的最终版本应已提交； |
| (e) | 销售交易应已基本上按照投标程序令中所述的条款完成，债务人应已收到由此产生的收益； |
| (f) | 债务人应以与本计划一致的方式执行清算交易和本计划中设想的所有交易。 |
| (g) | 债务人应已为专业费用储备账户和递减预算提供全额资金； |
| (h) | 债务人应已获得实施和实施本计划所需的所有授权、同意、监管批准、裁决或文件；以及 |
| (i) | 计划管理人应根据本合同条款任命，并接受其 任命。 |
| B. | 豁免生效日期前的先决条件 |
除本计划另有特别规定外，债务人可全部或部分免除本计划第八条A款规定的条件。
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附件A 第42页，共52页
第九条。
释放、禁制令和相关规定
| A. | 债务人获释 |
尽管计划中有任何相反规定，根据《破产法》第1123(B)节，为了交换良好和有价值的对价，在此确认该对价的充分性，自生效之日起生效，每一被免除的一方在此被视为由债务人及其遗产在每一种情况下代表他们自己和他们各自的继承人、受让人和代表，以及任何和所有其他声称直接或派生地主张任何诉因的实体，通过或因为前述实体代表债务人而被免除和解除责任。在法律、衡平法、合同、侵权或其他方面，代表债务人提出的任何和所有衍生债权和诉讼因由，无论已知或未知、预见或未预见、成熟或未成熟、现有或此后产生的，债务人或其遗产将合法有权(无论单独或集体)或代表持有人主张针对债务人或其他实体的任何债权或权益，或任何针对债务人或其他实体的任何债权或权益的持有人本可代表债务人或其他实体主张，或以任何方式产生的全部或部分债务人(包括资本结构、管理、所有权或其运作)、针对债务人的权利和补救措施的主张或执行、债务人的庭内或庭外重组努力、任何撤销诉讼(但不包括作为对债务人提出的索赔的反诉或抗辩而提出的撤销诉讼)、公司间交易、第11章案件、披露声明的制定、准备、传播、谈判或提交、计划(为免生疑问，包括计划 )、销售交易、或清算交易的任何方面，包括与上述任何事项有关的任何合同、文书、文件或其他协议或文件(包括任何实体要求的关于本计划所考虑的任何交易、合同、文书、文件或其他协议的任何法律意见，或任何被释放方对该计划或确认令的依赖以代替此类法律意见)，与在第11章案件之前或期间的披露声明、计划、计划副刊和销售交易、第11章案件的提交、寻求确认、寻求完善有关的任何合同、文书、文件或文件本计划的管理和 实施，包括根据本计划或任何其他相关协议进行的财产分配，或发生在生效日期或之前的任何其他相关行为或不作为、交易、协议、事件或其他事件，但与具有管辖权的法院在最终命令中裁定构成该人实际欺诈、故意不当行为或严重疏忽的任何行为或不作为有关的索赔除外。尽管与前述有任何相反规定，但上述新闻稿并不免除任何一方或实体在本计划、确认单或为实施本计划而签署的任何文件、 文书或协议(包括本计划附录中规定的协议)下的任何生效日期后义务，或本计划下产生的任何索赔或义务。尽管前述有任何相反规定，根据本条款的免除仅免除债务人持有的债权或债务人根据适用法律可主张的债权。
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附件A 第43页，共52页
| B. | 放行各方的放行 |
除本计划或确认令另有明文规定外，在生效日期当日及之后，对于所有其他免责方，为了换取良好和有价值的对价，并在此确认其充分性，每一免责方在此被最终、绝对、无条件、不可撤销和永久地免除 每一免责方免除任何或所有诉讼原因，无论是已知或未知、可预见或不可预见、成熟或未成熟、现有或今后产生的、法律、衡平法、合同、侵权或其他方面，包括代表债务人主张的任何衍生索赔，该实体在法律上将有权主张(无论个别或集体)，基于或与债务人有关，或以任何方式，全部或部分产生于债务人(包括其资本结构、管理、所有权或经营)、债务人的庭内或庭外重组努力、任何撤销行动(但不包括作为对债务人提出的反索赔或抗辩而提出的撤销诉讼)、公司间交易、第11章案件、披露声明的制定、准备、传播、谈判或提交、本计划(为免生疑问，计划附录)、销售交易或清算交易的任何 方面，包括任何合同、文书、文件或其他协议或文件(包括任何实体要求的关于计划预期的任何交易、合同、文书、文件或其他协议的任何法律意见，或任何被发布方依赖计划或确认令以代替此类法律意见)，与上述任何一项、与披露声明、计划、计划补充文件、销售交易、第11章案件的提交之前或期间、第11章案件的提交有关的任何合同、文书、文件或文件。寻求确认、追求完善、管理和实施计划，包括根据计划或任何其他相关协议进行的财产分配，或在生效日期或之前发生的任何其他相关行为或遗漏、交易、协议、事件或其他事件。尽管与前述有任何相反规定，上述新闻稿并不免除或修改(1)本计划项下任何一方或实体的任何生效日期后义务、(2)确认单，或(3)为实施本计划或本计划项下产生的任何索赔或义务而签署的任何文件、文书或协议(包括本计划附录中规定的文件、文书或协议)。
| C. | 开脱罪责 |
除本计划另有明确规定外，任何被开脱的一方不得拥有或招致任何诉讼理由，且每一被开脱责任的一方在此被免除与请愿日期和生效日期之间发生的与第11章案件、披露声明、计划、销售交易或清算交易的任何方面有关的任何行为或不作为的任何索赔，这些行为或不作为与破产法第11章、披露声明、计划、销售交易或清算交易的任何方面有关，包括任何合同、文书、授权书或其他协议或文件(包括提供任何实体要求的关于任何交易、合同、文书、文件、或与披露声明或计划、销售交易、第11章案件的提起、寻求确认、计划的管理和实施、或根据计划或任何其他相关协议分配财产有关的索赔，但与有管辖权的法院的最终命令认定构成实际欺诈、故意不当行为的任何行为或不作为有关的索赔除外。或重大疏忽，但在所有方面，此类实体应有权就其根据本计划的职责和责任合理地依赖律师的建议。
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附件A 第44页，共52页
| D. | 禁制令 |
除本计划或确认令另有规定外，已持有、持有或可能持有下列情况的所有实体：(1)根据本计划的条款受到妥协和和解；(2)已根据本计划解除；(3)由买方购买并解除与销售相关的 交易；(4)根据本计划受到免责处理；或(5)根据计划条款以其他方式解除、清偿、暂缓、解除或终止，从生效日期起及之后，永久禁止并禁止以任何方式开始或继续任何诉讼或其他法律程序，包括因任何债务人或任何被免除或免除的实体(或任何实体的财产或财产，直接或间接地，如此免除或免除)，或与任何解除、免除、解决、妥协或与之有关的任何索赔、利益、诉讼因由或债务而受到损害或解决的任何诉讼或其他法律程序。或免除索赔、利益、诉讼因由或责任，包括自生效日期起及之后，永久禁止和禁止对债务人、计划管理人、被免责的当事人或被免责的当事人(如适用)采取下列任何行动：(1)以任何方式开始或继续以任何方式开始或继续任何类型的诉讼或其他法律程序，或与任何该等索赔或利益有关或与之相关；(2)因该等债权或权益或与该等债权或权益有关或与该等债权或权益有关的任何判决、裁决、法令或命令，以任何方式或方式对该等实体执行、扣押、收取或追讨；(3)因该等债权或权益或与该等债权或权益有关或与该等债权或权益有关的事宜或与该等债权或权益有关的事宜，对该等实体或其财产或财产设定任何形式的留置权或产权负担；(4)主张任何形式的抵销权或代位权，以抵销因该等债权或利益或与该等债权或利益有关或与该等债权或利益有关而欠该等实体的任何债务或该等实体的财产，除非该实体已在提交至破产法院的文件中及时主张该抵销权，明确保留该抵销权，且即使该实体根据适用法律或其他规定主张、拥有或打算保全任何抵销权或 其他规定；以及(5)以任何方式启动或继续任何诉讼或任何种类的其他法律程序，该等诉讼或其他法律程序是由于或与根据计划免除或解决的任何该等申索或权益有关的或与该等申索或权益有关的。
在破产法院向S发出确认令后，所有债权和权益持有人及其他利害关系人及其各自的现任或前任雇员、代理人、高级职员、董事或委托人不得采取任何行动干预本计划的实施或完成，债务人、计划管理人及其各自的关联公司、雇员、顾问、高级职员和董事或代理人不得采取任何行动。
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附件A 第45页，共52页
| E. | 无排放 |
由于债务人正在进行清算，在计划完成后将不再从事业务，根据《破产法》第1141条，他们无权对任何债权或利益持有人解除义务。
| F. | 解除留置权 |
除本合同另有规定或根据本计划制定的任何合同、文书、免除或其他协议或文件中另有规定外，在生效日期，并与根据本计划作出的适用分配同时进行，并且在有担保债权的情况下，根据本计划的条款，在生效日期允许的担保债权部分得到全额清偿，所有抵押、信托契约、留置权、质押或其他担保权益应在不动产的任何财产上全部解除和解除，并解除该等抵押的任何持有人的所有权利、所有权和利益。信托契约、留置权、质权或其他担保权益应归还给债务人及其继承人和受让人。
如果其他有担保债权的任何持有人或该持有人的任何代理人已提交或公开记录任何留置权和/或担保权益，以确保该持有人S另一有担保债权，则该持有人(或该持有人的代理人)应在实际可行的情况下尽快在该持有人根据本计划全部得到满足之日或之后，采取计划管理人要求的任何必要或适宜的步骤，以记录或取消该留置权和/或担保权益，包括作出任何适用的备案或记录，计划管理人有权代表该持有人S进行任何此类备案或记录。向或向任何联邦、州、省或地方机构或部门提交或提交确认令，应构成此类留置权终止的充分和充分的证据，但不是必须的。
| G. | 看门人条款 |
任何一方不得开始、继续、修改或以其他方式寻求、加入或以其他方式支持任何其他方开始、继续、修改或以其他方式寻求针对债务人或计划管理人、被免责各方或被免责各方的任何类型的诉因，而该诉因涉及或很可能涉及与诉因有关的任何行为或不作为，或有合理可能涉及与诉因有关的任何行为或不作为，但须遵守第IX.A条、第IX.B条和第IX.C条的规定，除非首先(1)要求破产法院在通知和听证后作出裁决，该诉因代表针对债务人或计划管理人、被免责方或被释放方的有色债权，而不是根据计划被释放的债务人的索赔，该请求必须附上由请求方提出的申诉或请愿书，并 (2)获得破产法院的具体授权，以使该当事人能够对任何此类债务人或计划管理人、被免责方或被释放方提起上述诉因。为免生疑问，任何一方如获得此类裁决和授权，并随后希望修改经授权的申诉或请愿书，以添加未明确包括在经授权的申诉或请愿书中的任何诉因，则在向该申诉或请愿书待决的法院提交任何此类修改之前，必须获得破产法院的授权。破产法院将拥有唯一和唯一的管辖权来确定诉因是否可着色，并且只有在法律允许的范围内，才有管辖权来裁决基本的可着色的诉因。
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附件A 第46页，共52页
第十条。
司法管辖权的保留
在生效日期及之后，破产法院应根据《美国法典》第28编第1334节和第157章第(Br)款的规定，对破产法第11章案件中产生或与之相关的所有事项保留专属管辖权，除其他外，目的如下：
1. 允许、不允许、 确定、清算、分类、估计或确定任何债权或利益的优先权、有担保或无担保状态或金额，包括解决任何行政债权的付款请求，以及解决对有担保或无担保状态、优先权、金额或债权或利益的任何和所有异议。
2. 解决与索赔有关的任何案件、争议、诉讼或争议，包括索赔异议、准予、驳回、从属、估计和分配。
3. 决定并解决与全部或部分批准和拒绝向根据《破产法》或本计划授权的专业人员支付补偿或费用的任何申请有关的所有事项。
4. 解决与以下事项有关的任何 事项：(A)债务人是当事一方或债务人可能对其负有责任的任何未完成合同或未到期租赁的假设或假设和转让，并审理、确定并在必要时清算由此产生的任何赔偿金额；和/或(B)关于合同或租赁是或已经执行或到期的任何争议。
5. 裁决、裁决或解决任何动议、对抗性法律程序、有争议或诉讼的事项，以及任何其他事项，并批准或拒绝任何涉及债务人的申请，而该等申请可能于生效日期待决。
6. 裁决、决定或解决任何和 与破产法第1141条有关的所有事项。
7. 裁决、裁决或解决任何动议、对抗性诉讼、有争议的事项或诉讼事项。
8. 输入并执行必要或适当的命令，以执行、实施或完善本计划的规定以及与本计划或披露声明相关的所有合同、文书、发布和其他协议或文件。
9. 解决因解释或执行本计划或任何实体因本计划产生的S义务而可能产生的任何案件、争议、诉讼、争议或诉因。
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10. 发布禁令、输入和执行其他命令或采取可能必要或适当的其他行动，以限制任何实体对本计划的执行进行干预。
11. 解决与计划中包含的释放、禁令和其他条款有关的任何案件、争议、诉讼、纠纷或诉因，并签署必要或适当的命令以执行该等释放、禁令和其他条款。
12.如果确认订单因任何原因被修改、搁置、撤销、撤销或空出，则 输入并执行必要或适当的订单。
13. 确定与现金抵押品订单和债务人使用现金抵押品、销售交易文件、披露声明、计划和确认单相关或与之相关的任何其他事项。
14. 确保根据本计划的规定向允许索赔或允许权益的持有者进行分配。
15. 解决与偿还或退还分配有关的任何案件、争议、诉讼、争议或诉讼原因 并追回任何持有人因未及时偿还的款项而欠下的额外金额。
16. 裁决因本计划下的分配引起或与之相关的任何和所有争议 。
17. 考虑对计划进行任何修改，以修复任何缺陷或遗漏，或协调任何破产法院命令中的任何不一致之处，包括确认命令。
18. 听取并裁决与本计划或确认令的解释、实施或执行有关的争议。
19. 根据《破产法》第346、505和1146条听取和裁定与州、地方和联邦税收有关的事项。
20. 追讨债务人的所有资产及债务人产业的财产，不论该产业位於何处。
21. 听取并确定计划管理人可能提出的任何诉因。
22.根据《破产法》或任何适用的州或联邦法规或法律理论， 有权听取和裁定债务人或计划管理人持有或产生的任何其他权利、索赔或诉因。
23. 下达命令或最终法令，以结束或结束第11章的案件。
24. 强制执行破产法院以前输入的所有命令。
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表现出 第48页，共52页
25.听取破产法院拥有管辖权的任何其他事项。
第十一条。
计划的修改、撤销或撤回
| A. | 更改及修订 |
本计划可由债务人以破产法第1127节规定的方式或法律允许的其他方式进行修订、修改或补充，而无需根据破产法第1125节进行额外披露。此外，在确认日期后，债务人可在与请愿前定期贷款代理协商后，对本计划或确认令中的任何不一致之处进行补救，或协调本计划或确认令中的任何不一致之处，以实现本计划的效果，任何已接受本计划的债权或权益持有人应被视为已接受经修订、修改或补充的本计划。
| B. | 确认对修改的影响 |
确认令的输入将意味着对计划的所有修改或修订都是根据破产法1127(A)节批准的，不需要根据破产规则3019进行额外的披露。
| C. | 图则的撤销或撤回 |
债务人保留在生效日期之前对任何或全部债务人撤销或撤回本计划的权利。如果对债务人而言，本计划在生效日期之前已被撤销或撤回，或者如果对该债务人的生效日期未在生效日期确认或发生，则对该债务人而言：(1)本计划在各方面均无效；(2)本计划所包含的任何和解或妥协(包括将任何债权或利益或任何类别的债权或利益确定或限制在一定数额内)、承担或拒绝受本计划影响的未执行合同或未到期租约，以及根据本计划签署的任何文件或协议应被视为无效；(3)本计划所载的任何规定，均不构成(A)放弃或免除债务人或任何其他人的任何债权，或放弃或免除该债务人或任何其他人的任何权益，(B)以任何方式损害该债务人或任何其他人的权利，或(C)构成任何债务人或任何其他人的任何形式的承认。
第十二条。
杂项条文
| A. | 即刻约束效果 |
尽管有破产规则3020(E)、6004(H)、7062或其他规定，在生效日期发生时，本计划的条款应 立即生效并可强制执行，并被视为对债务人或计划管理人、债权或权益的持有人、被免除的当事人及其各自的继承人和受让人具有约束力和效力。将在生效日期采取的任何行动可在生效日期或之后在合理可行的情况下尽快采取。
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表现出 第49页，共52页
| B. | 其他文档 |
在生效日期或之前，债务人可向破产法院提交必要的协议和其他文件，或适用于实施和进一步证明该计划的条款和条件的文件。债务人或计划管理人(视情况而定)、根据本计划获得分配的所有债权或权益的所有持有人以及所有其他利益相关方应不时准备、签署和交付任何协议或文件，并采取任何合理必要或适宜的其他行动，以实现本计划或确认令的规定和意图。
| C. | 实质性完善 |
在生效日期，根据破产法第1127(B)节的规定，本计划应被视为实质上已完成(符合破产法1101节的含义)。
| D. | 保留权利 |
除非破产法院发出确认令，否则本计划不具效力或效力。提交本计划、本计划中包含的任何 声明或条款，或债务人就本计划、披露声明或计划附录采取的任何行动，都不应或不应被视为承认或放弃债务人在生效日期之前对债权或权益持有人的任何权利。
| E. | 继承人和受让人 |
本计划中指定或提及的任何实体的权利、利益和义务对每个实体的任何继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人或受让人、受益人或监护人(如果有)具有约束力，并应使其受益。
| F. | 税务责任的厘定 |
自生效之日起，计划管理人(如果不是买方(S)的责任)将代表破产管理人负责准备和提交任何纳税申报表或申报单；提供计划管理人不应负责为债务人的权益持有人准备或提交任何税务表格(该等权益应根据本计划予以注销)，但应向该等持有人提供编制该等表格所合理需要的任何资料。破产管理人或计划管理人有权根据《破产法》第505条要求加快确定任何税务责任，包括破产管理人遗产公司在管理这些破产法第11章案件期间产生的任何税收的任何未付债务。
| G. | 委员会解散 |
在生效日期，任何正式任命的法定委员会将解散，其成员将被释放并解除与这些第11章案件产生或相关的所有 职责和义务。
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表现出 第50页，共52页
| H. | 通告 |
为使向债务人或计划管理人(视情况而定)发出或发出的所有通知、请求和要求生效，此类通知、请求和要求应以书面形式(包括通过电子邮件)发出，除非本合同另有明确规定，否则在实际送达时，或在电子邮件通知的情况下，在收到并送达或交付给下列各方时，应视为已正式发出或提出：
| 债务人 |
债务人的法律顾问 | |
| 艾格生物制药公司。 德克萨斯州达拉斯罗斯大道2100号，邮编：75201，
注意：道格拉斯·斯托 首席重组官 电子邮件：dstaut@alvarezandmarsal.com |
盛德国际律师事务所 第七大道787号 纽约，纽约10019 传真：（212）839-5599
收件人：William E.科廷 安妮·G Wallice 电子邮件：wcurtin@sidley.com anne. sidley.com | |
| 计划管理员 |
计划管理员顾问 | |
| 将包含在计划补充中。 | 将包含在计划补充中。 | |
| 预审律师 定期贷款代理人 | ||
| 布拉德利·阿兰特·博尔特·卡明斯有限责任公司 百老汇1221号，2400套房 田纳西州纳什维尔37203 传真：(615)252-4714
收件人：罗杰·G·琼斯 Email: rjones@bradley.com
Kramer Levin Naftalis & Frankel LLP 美国大道1177号 纽约，纽约10036 传真： (212)715-8000
收信人：亚当·C·罗格夫 P·布拉德利·奥尼尔 安德鲁·J·西特伦 电子邮件：arogoff@kramerlevin.com 邮箱：boneill@kramerlevin.com 邮箱：acitron@kramerlevin.com | ||
生效日期后，希望根据《破产规则2002》继续接收文件的个人或实体必须根据《破产规则2002》提交重新接收文件的请求。生效日期后，计划管理员有权将根据破产规则 2002接收文件的实体名单限制为提交此类更新请求的实体。
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案例24-80040-sgj 11 Doc 425-1提交于24年7月15日输入于24年7月15日22：02：18描述
表现出 第51页，共52页
| I. | 禁制令或暂缓执行期 |
本计划或确认令中包含的所有禁令或暂缓令应无限期地保持完全效力和效力。
| J. | 完整协议 |
在生效日期，《计划》和《计划补编》取代所有以前和同时进行的关于此类主题的谈判、承诺、契诺、协议、谅解和陈述，所有这些都已并入《计划》。
| K. | 计划增补件 |
《计划补编》中包括的所有展品和文件均纳入《计划》，并作为《计划》的一部分，就像《计划》中详细阐述的一样。上述证物和文件的副本应按上述地址向债务人律师或计划管理人S律师(视情况适用)提出书面请求，或从通知和索赔代理S网站免费下载，网址为：https://veritaglobal.net/eiger.《计划附录》中的所有文件均被视为《计划》的组成部分，并应视为经破产法院根据《确认令》批准。
| L. | 治国理政法 |
除非联邦法律(包括《破产法》和《破产规则》)规定了法律规则或程序，或者除非另有明确规定，否则德克萨斯州的法律应管辖本计划的权利、义务、结构和实施，以及与本计划有关的任何协议、文件、文书或合同(除非这些协议中另有规定，在这种情况下，应以该协议的管辖法律为准)以及公司治理事项。
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案例24-80040-sgj 11 Doc 425-1提交于24年7月15日输入于24年7月15日22：02：18描述
表现出 第52页，共52页
| M. | 图则规定的不可分割性 |
如果破产法院裁定本计划的任何条款或条款无效、无效或不可执行，破产法院应有权更改和解释该条款或条款，以使其在实际可行的最大程度上有效或可执行，与被认定为无效、无效或不可执行的条款或条款的初衷一致，然后该条款或条款应按更改或解释的方式适用。尽管有任何此类保留、更改或解释，本计划的其余条款和规定仍将完全有效，且不会因此类保留、更改或解释而受到任何影响、损害或无效。
确认令应构成司法裁决 ，并应规定，本计划的每一条款和条款，如已根据前述条款修改或解释，如下：(1)根据其条款有效并可执行；(2)本计划的组成部分，未经债务人或计划管理人(视情况而定)同意，不得删除或修改；以及(3)不可分割和相互依赖。
| N. | 破产法第11章案例的结案 |
在全面管理第11章案件后，计划管理人应立即向破产法院提交破产规则3022所要求的所有文件、根据德克萨斯州北区破产当地规则规则3022-1(A)规则提出的动议以及破产法院关闭第11章案件的任何适用命令。
[页面的其余部分故意留空。]
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案例24-80040-sgj 11 Doc 425-2提交于24年7月15日24月7日22：02：18描述
附件b 页1的1
附件B
清理结束分析
[随后提交给 计划增补件]
案例24-80040-sgj 11 Doc 425-3提交于24年7月15日输入于24年7月15日22：02：18描述
附件C第1页，共1页
附件C
企业组织结构图
艾格生物制药公司拥有各子公司100%的股份