根据第 424 (b) (3) 条提交 F-6 表格上的注册声明 注册号 333-261292 |
附录 A
[ADR 的形式]
数字 | CUSIP 号码: |
_____________ | |
美国存托股份(每股美国存托股份)代表获得五百(500)股全额支付类别的权利 A 普通股) |
美国存托凭证
为了
美国存托股
代表着
存入的 A 类普通股
的
SOS 有限公司
(根据开曼群岛法律注册成立)
花旗银行, N.A.,一家根据美利坚合众国法律组建和存在的全国性银行协会,作为存托机构(“存托机构”), 特此证明 _____________是______________股美国存托股份(以下简称 “ADS”)的所有者 存放的A类普通股,包括有权获得此类A类普通股(“股份”)的证据 SOS Limited,一家根据开曼群岛法律注册的豁免公司(“公司”)。截至发行之日 在本ADR中,每份ADS代表收取根据存款协议(以下简称 “存款协议”)存入的五百(500)股股票的权利 定义)由托管人保管,在本ADR发行之日,托管人是北卡罗来纳州花旗银行——香港(“托管人”)。这个 根据存款协议第四条和第六条的规定,ADS(s)与股票的比率可能会有所修改。存管人的本金 办公室位于纽约格林威治街 388 号,纽约 10013,美国
(1) 存款协议。这张美国存托凭证是发行的美国存托凭证(“ADR”)之一, 全部根据经修正案修订的截至2017年5月4日的《存款协议》中规定的条款和条件发行和发行 经存款协议第 2 号修正案修订,日期为 2019 年 12 月 3 日,日期为 [·] 的存款协议第 1 号, 2022年(经修订以及不时进一步修订和补充的 “存款协议”),由 公司、存托人以及不时发行的美国存托凭证的所有持有人和受益所有人。存款协议集 4. ADS持有人和受益所有人的权利和义务以及存托人在这方面的权利和义务 根据该协议存放的股份以及不时收到的任何及所有其他存款财产(定义见存款协议) 并就美国存款存款进行存款。存款协议的副本存放在保管人的主要办公室和 和保管人在一起。每位持有人和每位受益所有人在接受根据以下规定发行的任何 ADS(或其中的任何权益)后 根据存款协议的条款和条件,无论出于何种目的,均应被视为 (a) 是该条款的当事方并受其约束 存款协议和适用的替代性争议解决办法,以及 (b) 指定存托人为其事实上的律师,并拥有充分的委托权 代表其行事,采取存款协议和适用的替代性纠纷解决办法中规定的任何和所有行动,采取任何和所有行动 遵守适用法律和采取保存人自行决定可能认为必要的行动所必需的程序 或适合实现存款协议和适用的替代性纠纷解决办法的目的,采取此类行动才是决定性的 决定其必要性和适当性的因素。
A-1
上发表的声明 本ADR的正面和反面是《存款协议》和《公司章程》某些条款的摘要 (自存款协议签署之日起生效),并受其详细条款的限制和约束 存款协议和公司章程,特此提及。
并非所有大写条款 此处定义的含义应与《存款协议》中规定的含义相同。
保存人不作任何陈述 或对存放财产的有效性或价值的担保。保存人已为接受 ADS 作出安排 进入 DTC。通过DTC持有的ADS的每位受益所有人必须依靠DTC和DTC参与者的程序来行使和成为 有权享有归因于此类ADS的任何权利。但是,保管机构可以发行无凭证存托凭证,但须遵守条款和条件 存款协议第 2.13 节。
(2) 交出存托凭证和提取存放证券。本ADR(以及此处证明的美国存托凭证)的持有人应 有权(在托管人的指定办公室)进行交付,或根据持有人的要求,在其他地点交货 按持有人的要求定位(按持有人要求)以美国存托证券为代表的时间,在每份存托证券满意后,特此证明 符合以下条件:(i)持有人(或持有人的正式授权律师)已在以下地址正式向存管人交付了存托凭证 其主要办公室特此证明的ADS(以及证明此类ADS的本替代性纠纷解决办法,如果适用),目的是撤回 由此代表的存托证券,(ii)如果适用且受托人要求,本ADR已交付给存托机构 此种用途已在空白处得到适当认可,或附有适当的空白转让文书(包括签名担保) 根据证券行业的标准惯例),(iii)如果存托人要求,则ADS的持有人已执行 并向存托人下达了书面命令,指示存管机构要求交付提取的存托证券 向该命令中指定的人员发出的书面命令或根据该命令中指定的人员的书面命令,以及 (iv) 所有适用的费用和收费以及产生的开支 由存托人和所有适用的税收和政府费用(如第 5.9 节和附录 b 所述) 存款协议)已支付, 但是,在每种情况下都有主题,遵守本证明投降者的替代性争议解决办法的条款和条件 ADS、存款协议、公司章程以及任何适用法律和账面记录规则 结算实体(如果有)以及存托证券的任何条款或管理存托证券的任何条款,在每种情况下均为当时有效的条款 因此。在满足上述每项条件后,保存人 (i) 应尽快在商业上可行的情况下尽快完成 取消向其交付的 ADS(如果适用,取消本可证明已交付的 ADS 的 ADR),(ii) 应指示注册服务商 在为此目的保留的账簿上记录以这种方式交付的存托凭证的取消情况,并且 (iii) 应指示托管人 在每种情况下,毫不拖延地交付或促使交付由美国国债券代表的存托证券,因此被取消了 连同存托证券的任何证书或其他所有权文件,或其电子转让的证据 (如果有的话) 送交给保存人的命令中指定的人或根据其书面命令, 视情况而定 为了这个目的, 但是,在每种情况下,根据本ADR存款协议的条款和条件,证明了 ADS因此取消了公司章程、任何适用法律和账面记账结算实体的规则, 如果有的话,并遵守存托证券的条款和条件或管理存托证券的条款和条件,在每种情况下均为当时有效的条款和条件。
A-2
保存人不应接受 适用于代表少于一 (1) 股的退保ADS。如果向其交付代表非整数的 ADS 股份数量,存托人应根据以下规定交付相应整数股份的所有权 本协议条款,并应由保管人自行决定 (i) 向交出此类存款证的人退还其数量 代表任何剩余部分股份的ADS,或(ii)出售或促使出售由如此交出的ADS所代表的部分股份 并汇出此类销售的收益 (扣除 (a) 保管人的适用费用和收费及发生的开支, 以及 (b) 预扣的税款)归还给交出美国存款证的人。
不管怎么样 载于本替代性争议解决办法或存款协议中,保管人可以在保管人主要办公室交货 包括(i)任何现金分红或现金分配,或(ii)出售任何非现金分配的任何收益的财产, 这些证券当时由存托机构持有,涉及交出供注销的美国存托凭证所代表的存托证券 和撤回。应任何持有人要求交出本ADR所代表的美国存托凭证的风险和费用,并为此承担相应的风险 持有人,存托人应指示托管人转移(在法律允许的范围内)任何存放财产(存放的财产除外) 托管人就此类存托凭证持有的证券),交给存托人,交由托管人主要办公室交付。这样 指示应通过信函发出,或应持有者的要求,通过电报、电传或传真发出的风险和费用给出。
(3) ADR 的转移、合并和拆分。书记官长应在商业上可行的情况下尽快登记 将本ADR(以及此处代表的存托凭证)转移到为此目的保留的账簿上,保管人应尽快转让 在商业上可行的情况下(x)取消该ADR并执行新的ADR,证明ADS的总数与所证明的ADS总数相同 通过保管人取消的本替代性争议解决办法,(y)促使注册商对此类新的ADR进行会签,并且(z)交付此类新的ADR 如果满足以下每项条件,则向有权获得此项权利的人发给或根据其命令:(i) 本 ADR 已获得 为此,由持有人(或持有人的正式授权律师)在其主要办公室正式交付给保管人 在进行转让时,(ii) 这份交出的替代性争议解决办法已获得适当认可或附有适当的文书 转让(包括根据标准证券行业惯例的签名担保),(iii)这份交出的替代性争议解决办法已经 正式盖章(如果纽约州或美国法律要求),以及 (iv) 所有适用的费用和收费 存托机构及其产生的费用以及所有适用的税收和政府费用(如第 5.9 节所述),以及 附录 b 至(存款协议)已支付, 但是,在每种情况下, 遵守本条款和条件 存款协议和适用法律的替代性争议解决办法,在每种情况下均为协议签署时有效的替代性争议解决办法。
A-3
书记官长应尽快 在商业上可行的情况下,在保存的账簿上登记本替代性争议解决办法(以及此处代表的美国存托凭证)的拆分或合并 为此,存管机构应在商业上可行的情况下尽快取消本替代性争议解决办法并执行新的ADR 申请的存托凭证数量,但总计不超过存管机构取消的本替代存托凭证的存托凭证的存托凭证数量,(y)原因 书记官长对此类新 ADR 进行会签,并且 (z) 将此类新 ADR 交付给或根据其持有人的命令,前提是每个 以下条件已得到满足:(i) 本 ADR 已由持有人(或经正式授权的律师)正式交付 持有人)向其主要办公室的保管人转交存人,以便进行分拆或合并,以及(ii)全部 存托机构的适用费用和收费以及由存托人产生的费用以及所有适用的税收和政府费用(按规定计算) 存款协议第 5.9 节和附录 b 中的第 4 部分)已支付, 但是,在每种情况下都有主题,到 本 ADR、存款协议和适用法律的条款和条件,在每种情况下均为其当时有效的条款和条件。
(4) 注册、转让等的先决条件作为执行和交付的先决条件,登记 任何ADS的发行、转让、拆分、合并或退出,其中的任何分发的交付,或撤回 任何存放财产、存托人或托管人均可要求 (i) 股票存款人或美国存托凭证的出示人付款 该ADR的金额足以偿还其任何税收或其他政府费用以及任何股票转让或注册费 对其的尊重(包括与存入或提取股份有关的任何此类税收或收费和费用)以及任何适用款项的支付 《存款协议》第 5.9 节和附录 b 以及本 ADR 中规定的存托机构的费用和收费,(ii) 出示令其合理满意的证据,证明任何签名或所考虑的任何其他事项的身份和真实性 根据《存款协议》第 3.1 节,以及 (iii) 遵守 (A) 与执行有关的任何法律或政府法规 以及本 ADR 或 ADS 的交付或存托证券的提取,以及 (B) 存托机构和 (B) 诸如存托机构和 如果适用,公司可以根据本ADR的规定制定存款协议和适用法律。
针对美国发行的美国存款证券 一般而言,可以暂停存股份,也可以暂停存入特定股份,也可以拒绝存入特定股份, 或者在特定情况下,ADS的转让登记可能会被拒绝,或者ADS的转让登记通常可能被拒绝 在公司、存托人、过户登记处或股份过户登记处关闭的任何期间被暂停 或者如果存托人(存管人应通知公司)或公司认为任何此类行动是必要或可取的, 本着诚意,随时或不时地,根据法律或法规的要求,任何政府或政府机构或 佣金或任何上市ADS或股票的证券交易所,或存款协议或本协议的任何条款 ADR(如果适用),或根据存托证券的任何规定或管理存款证券,或者由于存托证券的股东大会 公司或出于任何其他原因,在任何情况下均受本ADR第 (25) 段和存款协议第7.8节的约束。尽管如此 存款协议或本ADR的任何条款与之相反,持有人有权交出未偿还的美国存款凭证以撤回 在任何时候,与之相关的存放证券仅受(i)因关闭过户账簿而造成的暂时延误 存托人或公司,或与股东大会表决或支付股息有关的股份存放, (ii) 费用、税款和类似费用的支付,(iii) 遵守任何与美国或外国相关的法律或政府法规 向美国存款证券(ADS)或提取存放证券,以及(iv)指令中特别考虑的其他情况 F-6表格一般说明的I.A.(l)(因此,一般说明可能会不时修改)。
A-4
(5) 遵守信息请求。无论存款协议或本ADR有任何其他规定,每个 特此代表的ADS的持有人和受益所有人同意根据适用法律遵守公司的要求, 股票或美国存托凭证正在或将要注册、交易或上市的任何证券交易所的规则和要求,或章程 本公司协会的职责是提供信息, 除其他外,关于该持有人或受益人的身份 所有者拥有ADS(以及此类ADS所代表的股份,视情况而定)以及任何其他感兴趣的人的身份 在此类ADS以及此类权益的性质和其他各种事项中,无论他们是否是持有人和/或受益所有人 提出此类请求的时间。存托人同意应公司的要求和公司的要求尽其合理的努力进行转账 费用,公司向持有人提出的任何此类请求,并将对收到的此类请求的任何此类回复转交给公司 保管人。
(6) 所有权限制。无论本ADR或存款协议有任何其他规定,公司都可以 限制股份的转让,如果此类转让可能导致股份所有权超过适用法律规定的限制,或 公司的公司章程。公司还可以以其认为适当的方式限制ADS的转让 在这种情况下,此类转让可能导致单一持有人或受益所有人拥有的ADS所代表的股份总数超过 任何这样的限制。公司可自行决定指示存托人就此采取行动,但须遵守适用法律 超过前一句中规定的限额的任何持有人或受益所有人的所有权权益,包括但是 不限于对ADS的转让施加限制、取消或限制投票权或强制出售或 代表持有人或受益所有人处置由该持有人或受益所有人持有的ADS所代表的股份 超出此类限制,前提是适用法律和公司章程允许的处置 公司。此处或存款协议中的任何内容均不得解释为存托人或公司有义务确保合规 受此处或《存款协议》第 3.5 节所述的所有权限制。
A-5
(7) 报告义务和监管批准。适用的法律法规可能要求持有人和受益所有人 股份,包括ADS的持有人和受益所有人,以满足报告要求并在某些方面获得监管部门的批准 情况。ADS的持有人和受益所有人全权负责确定和遵守此类报告要求 并用于获得此类批准。每位持有人和每位受益所有人特此同意做出此类决定,提交此类报告,以及 在不时生效的适用法律和法规所要求的范围内和形式获得此类批准。都不是 应要求存管人、托管人、公司或其各自的任何代理人或关联公司采取任何行动 代表持有人或受益所有人确定或满足此类报告要求或获得此类监管部门的批准 适用的法律法规。
(8) 税收和其他费用的责任。托管人或存托人应缴纳的任何税款或其他政府费用 对于任何存放财产,ADS或本ADR应由持有人和受益所有人支付给存托人。这个 公司、托管人和/或存托人可以扣留或扣除与存放财产有关的任何分配,以及 可以为持有人和/或受益所有人的账户出售任何或全部存放财产,并进行此类分配和出售 支付持有人或受益人已经或可能支付的任何税款(包括适用的利息和罚款)或费用的收益 ADS、存款财产和本ADR的所有者、持有人及其受益所有人仍对任何缺陷承担责任。 托管人可以拒绝存入股票,存托人可以拒绝发行美国存托凭证、交付存托凭证、登记股权的转让 ADS,登记存托凭证的拆分或组合(受本替代性争议解决办法第 (25) 段和存款协议第 7.8 节的约束) 提取存放的财产,直到收到此类税款、费用、罚款或利息的全额付款。每位持有人和受益人 所有者同意就以下事项向存托人、公司、托管人及其任何代理人、高级职员、员工和关联公司进行赔偿: 并使他们每个人免受任何与税收有关的索赔(包括适用的利息和罚款) 从该持有人和/或受益所有人获得的任何税收优惠中获得。持有人和受益所有人根据本节承担的义务 3.2 在任何ADS转让、ADS的取消和存款证券的提取以及存款终止后仍有效 协议。
(9) 存款人的陈述和保证。根据存款协议存入股份的每个人都应被视为 从而声明并保证 (i) 此类股票及其证书(在适用范围内)已获得正式授权、有效 (ii) 该人签发、已全额支付、不可评估和合法取得的所有优先权(和类似)权利(如有) 此类股份已被有效豁免或行使,(iii) 存款的人已获得正式授权,(iv) 存款的股票不含任何留置权、抵押权、担保权益、押金、抵押贷款或不利索赔,(v) 存入的股票不是限制性证券,此类存款后可发行的美国存款证也不会是限制性证券(除非另有规定) 在《存款协议》第2.14节中)和(vi)提交存款的股份并未被剥夺任何权利或应享权利。 此类陈述和担保应在存入和提取股票、发行和取消相关ADS后继续有效 以及此类ADS的转让。如果任何此类陈述或担保以任何方式是虚假的,则公司和存托人 应有权采取一切必要行动以纠正后果,费用和费用由存入股票的人承担 其中。
A-6
(10) 证明、证书和其他信息。任何出示股份以供存款的人、任何持有人和任何受益人 所有人可能需要不时向存托人和托管人提供信息,并且每位持有人和受益所有人均同意 例如公民身份或居住证明、纳税人身份、所有适用税款或其他政府费用的缴纳、外汇管制 批准,ADS和存款财产的合法或受益所有权,适用法律的遵守情况,存款协议的条款 或者这份证明ADS和存放财产的规定或管理存放财产的ADR,以执行此类认证并作出 此类陈述和保证,以及提供此类其他信息和文件(如果是注册股票) 提交存放的表格,例如与公司账簿上的注册有关的信息(或股份过户登记处) 存托人或托管人可能认为必要或适当,或者按照公司通过向存托人提出的书面请求的合理要求 符合其在存款协议和本ADR下的义务。保存人和书记官长(视情况而定)可不予保管 任何 ADR 或 ADS 的执行、交付或转让登记,或任何股息或分配 权利或其收益,或在不受《存款协议》第 (25) 款和第 7.8 节限制的范围内,交付 在提交此类证明或其他信息或执行此类证明或此类陈述之前,对任何存放财产的保管 并向保存人、书记官长作出保证,或提供此类其他文件或信息 以及公司的满意度。必要时,存托人应及时向公司提供副本或原件 并适合 (i) 任何此类公民身份或居留证、纳税人身份或外汇管制批准书或书面副本 它从持有人和受益所有人那里收到的陈述和保证,以及 (ii) 任何其他信息或文件 公司可以合理地向任何持有人或受益所有人或任何人提出要求,存托人应要求并收到这些要求 出示股票以供存款,出示用于取消、转让或提款的存托凭证。此处的任何内容均不要求保存人 (i) 获取 如果持有人或受益所有人未向公司提供的任何信息,或 (ii) 验证或担保信息的准确性 因此由持有人或受益所有人提供。
(11) 广告费用和收费。根据存款协议的条款,以下ADS费用应支付:
(i) | ADS发行费:由发行ADS的任何人收取(即,存款后发行 的股份,根据ADS与股票的比率发生变化,不包括因第 (iv) 段所述分配而发行的股票 下方,根据存款协议条款发行的每100份存款证券(或其中的一部分),费用不超过5.00美元; |
(ii) | 广告取消费用:由任何取消广告的人收取(即,取消 用于交付存放股份或ADS与股票比率发生变化时(或出于任何其他原因)的ADS,费用不超过该费用 每取消100份美国存款证券(或其中的一部分)为5.00美元; |
(iii) | 现金分配费:任何美国存托凭证持有人的费用不超过每100个ADS的5.00美元(或 其中的一部分)用于分配现金分红或其他现金分配(即,在出售权利和其他 应享权利); |
A-7
(iv) | 股票分销/权利行使费:任何ADS持有人的费用均不超过美国的费用 每持有 100 份 ADS(或其中的一部分)为 (a) 股票分红或其他免费股票分配,或 (b) 行使而持有 5.00 美元 购买更多 ADS 的权利; |
(v) | 其他分销费:任何ADS持有人的费用均不超过每100个ADS的5.00美元 (或其中的一部分)用于发行除美国存托凭证以外的证券或购买额外美国存托凭证的权利(即,分拆出去 股份);以及 |
(六) | 存托服务费:任何ADS持有人收取的费用不超过每100个ADS的5.00美元 (或其中的一部分) 在保存人确定的适用记录日期持有. |
持有人、受益所有人、 根据以下规定,在发放ADS时收到的人员和ADS被取消的人员应负责支付以下ADS费用 存款协议的条款:
(a) | 税收(包括适用的利息和罚款)和其他政府费用; |
(b) | 可能不时对股份或其他存款的注册生效的注册费 股份登记册上的证券,适用于向托管人名义或从托管人名义转让股份或其他存放证券, 存款和提款时的保存人或任何被提名人; |
(c) | 押金中明确规定的电报、电传和传真传输和交付费用 协议费用由存入股份或提取存放证券的人或持有人和受益所有人承担 美国广告公司; |
(d) | 存管机构在兑换外币时产生的费用和收费; |
(e) | 保管人因遵守外汇管制而产生的费用和开支 适用于股票、存托证券、ADS和ADR的法规和其他监管要求;以及 |
(f) | 存托人、托管人或任何被提名人产生的与之相关的费用和开支 保养或交付存放的财产。 |
所有广告费用和收费都可以, 可随时根据存托人和公司之间的协议进行更改,但如果是ADS的费用和收费 由持有人和受益所有人支付,只能按照本ADR第 (23) 段规定的方式以及存款中规定的方式支付 协议。存管机构应根据要求向任何人免费提供其最新的ADS费用表的副本。
A-8
ADS 应付费用和收费 在 (i) 发行美国存托凭证和 (ii) 取消美国存托凭证后,将由该人向其签发美国存托凭证的人支付 存托人(如果是ADS发行),也由ADS被取消的人员(如果是ADS的取消)。在 存托机构向DTC发行或通过DTC向存托机构出示的存托凭证的案例,ADS的发行和取消费用及收费 将由从存托人处收到美国存托凭证的DTC参与者或持有被取消的ADS的DTC参与者支付, 视情况而定,代表受益所有人,并将由DTC参与者从相应的账户中扣款 受益所有人遵循DTC参与者当时有效的程序和惯例。ADS 费用和收费 分销和ADS服务费由持有人自存管机构确定的适用ADS记录日起由持有人支付。 如果是现金分配,则将从分配的资金中扣除适用的ADS费用和收费金额。 对于(i)现金以外的分配和(ii)ADS服务费,则截至ADS记录之日的适用持有人已建立 存托人将开具ADS费用和收费金额的发票,此类ADS费用可能会从分配中扣除 致持有人。对于通过DTC持有的ADS,可以扣除ADS费用以及现金和ADS服务费以外的分销费用 来自通过DTC进行的分配,并可根据规定的程序和惯例向DTC参与者收费 由DTC不时收取,DTC参与者反过来向受益所有人收取此类ADS费用和收费的金额 他们持有谁的 ADS。
保存人可以偿还 公司用于支付公司在根据存款协议设立的ADR计划中产生的某些费用, 根据诸如以下条款和条件,提供与ADR计划有关的部分ADS费用或其他方式 公司和存托人不时达成协议。公司应向存托人支付此类费用和收费,并向存托人偿还费用 用于存托人和公司可能不时商定的自付费用。支付此类费用的责任, 根据公司与存托人之间的协议,费用和报销可能会不时更改。除非另有约定, 保管人应每三个月向公司提交一次有关此类费用、收费和报销的声明。指控 而保管人的费用则完全由保管人开支.
持有人的义务 而支付ADS费用和费用的受益所有人应在存款协议终止后继续有效。至于任何保管人,在 按存款协议第5.4节的规定辞职或罢免此类存托人,收取ADS费用和收费的权利 应延长在此类辞职或免职生效之前产生的ADS费用和收费。
(12) ADR 的标题。在遵守存款协议和本ADR中包含的限制的前提下,这是其中的一个条件 ADR,以及通过接受或持有相同同意和同意的本替代性争议解决机制的每位连续持有者,均表示本替代性纠纷解决办法(以及每个 ADR)的所有权 根据美国州法律,经认证的ADS(以此为证)可以按照与认证证券相同的条款进行转让 纽约,前提是就认证ADS而言,该替代性争议解决办法已获得适当认可或附有适当的文书 的转移。尽管有任何相反的通知,但存托人和公司仍可以认为并对待本ADR的持有人( 是以其名义在存托人账簿上注册本替代性争议解决办法的人),无论出于何种目的,均为其绝对所有者。都不是 根据存款协议或本ADR,存托人或公司对任何人负有任何义务或承担任何责任 本 ADR 的持有人或任何受益所有人,除非该持有人是 ADS 的持有人,则该持有人是在注册的本 ADR 的持有人 存托人的账簿,如果是受益所有人,则为受益所有人或受益所有人代表的账簿, 是在保管人账簿上注册的持有人。
A-9
(13) ADR 的有效性。本 ADR 的持有人(以及此处代表的 ADS)无权获得任何福利 存款协议或无论出于何种目的对存托人或公司均有效或可执行,除非本 ADR 已经 (i) 注明日期, (ii) 由经正式授权的保存人签字人的手册或传真签名签署,(iii) 经手册会签或 书记官长经正式授权的签字人的传真签名,以及 (iv) 在书记官长保存的账簿上登记 ADR的发行和转让的登记。带有保存人正式授权签字人的传真签名的替代性争议解决办法 或书记官长, 他在签署时是保存人或书记官长的正式授权签字人, 视情况而定, 应对保存人具有约束力,尽管该签署人在交付此类替代性争议解决办法之前已停止获得授权 由保存人提供。
(14) 可用信息;报告;转让账簿检查。公司受定期报告要求的约束 交易法, 因此必须向委员会提交或提交某些报告.可以检索这些报告 来自委员会的网站(www.sec.gov),可以在公众参考处查看和复制 委员会维护的设施位于华盛顿特区东北F街100号(截至存款协议签订之日)20549。 保管人应在其主要办公室和托管人的主要办公室提供给持有人查阅,即 第 1.11 节、存款协议、存款证券管理条款以及任何报告和通信中均有描述, 包括从公司收到的任何代理招标材料,这些材料均由 (a) 存托人、托管人或 其中任何一方被提名为存放财产的持有人,并且(b)向此类存放财产的持有人普遍提供 由公司提供。保管人还应向持有人提供或向持有人提供此类报告的副本,前提是公司根据该等报告的副本 参见《存款协议》第 5.6 节。
书记官长应保存账簿 对于ADS的注册,该ADS应在所有合理的时间内开放供公司和此类ADS的持有人检查, 但据书记官长所知,此类检查不得以与此类持有人沟通为目的 出于公司业务以外的业务或对象的利益或与存款协议相关的事项之外的ADS 或者美国国债管理局。
书记官长可以关闭 在其真诚地认为必要或建议的情况下,随时或不时地转让与ADS相关的图书 履行本协议规定的职责,或应公司合理的书面要求履行职责,在任何情况下,均须遵守第 (25) 和《存款协议》第7.8节。
A-10
注明日期:
花旗银行,N.A. 过户代理人和注册商 | 花旗银行,N.A. 作为保管人 |
作者:__________________________ | 作者:__________________________ |
授权签字人 | 授权签字人 |
校长的地址 保管人办公室位于美国纽约州格林威治街388号,邮编10013
A-11
[反向 ADR 的形式]
某些附加条款摘要
存款协议的
(15) 现金、股票等的股息和分配 (a) 现金分配: 无论何时公司打算 为了分配任何存款证券的现金分红或其他现金分配,公司应发出通知 至少十五 (15) 天(或存托人和公司可能以书面形式商定的其他天数)将其交给存管人 此时)在拟议的分配之前,具体说明, 除其他外,适用于确定 有权获得此类分配的存放证券的持有人。在及时收到此类通知后,保存人应确定 根据存款协议第 4.9 节所述条款设定的 ADS 记录日期。收到托管人的确认后 收到 (x) 任何存款证券的任何现金分红或其他现金分配,或 (y) 出售任何存款证券的收益 根据本协议条款持有的与ADS有关的财产,存管人将(i)在收到ADS时收到任何款项 根据存托人的判断(根据存款协议第4.8节),可以在切实可行的情况下进行外币兑换 基础转换为可转移到美国的美元,立即转换或促使此类现金分红、分配或收益转换 转换为美元(按存款协议第 4.8 节所述的条款),(ii) 如果适用,除非事先确定,否则应建立 根据存款协议第 4.9 节所述条款确定的 ADS 记录日期,以及 (iii) 立即分配由此收到的款项 (扣除(a)存托人的适用费用和收费以及(b)预扣的税款) 截至ADS记录日期,其数量与截至ADS记录日期持有的ADS数量成正比。保存人应分发 但是,只有在不向任何持有人归因于不到一美分的情况下可以分配的金额,以及任何未按此分配的余额 应由存托人持有(不承担利息责任),并应添加到下一笔收到的款项中并成为其中的一部分 由保管人向下次分配时未偿还的存托凭证的持有人分配。如果是公司,托管人 或者存托人必须预扣任何存款的现金分红或其他现金分配,并且确实从中扣留任何现金分配 证券,或出售存款财产所得的任何现金收益,税收、关税或其他政府款项 费用,在ADS上分配给持有人的金额应相应减少。此类预扣款项应由公司转账, 保管人或相关政府机构的保管人。应转交公司付款的证据 公司应要求向保管人提供。存托机构将持有其无法以非利息形式分配的任何现金金额 在分配生效之前,应考虑到ADS的适用持有人和受益所有人的利益,或者 根据美国有关州的法律,存托人持有的资金必须作为无人认领的财产进行避让 各州。尽管存款协议中有任何相反的规定,但如果公司未能向存托人提供保管人 所需的通知(或公司与存托人当时可能以书面形式商定的其他天数) 存款协议第4.1节规定的拟议分配,存管机构应采取商业上合理的努力 执行存款协议第4.1节中规定的行动,公司、持有人和受益所有人承认 保存人对保存人未能执行《公约》第4.1节所设想的行动不承担任何责任 除未按规定采取商业上合理的努力外,未及时发出此类通知的存款协议 在这里。
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(b) 股票分配: 每当公司打算进行包括股息或免费分配股份的分配时,公司应 至少十五 (15) 天(或存托人和公司可能商定的其他天数)向存托人发出通知 在拟议的分配之前以书面形式),具体说明, 除其他外,适用于持有人的记录日期 有权获得此类分配的存放证券。及时收到公司的此类通知后,存托人 应根据存款协议第4.9节所述的条款确定ADS记录日期。收到来自的确认后 作为公司如此分发的股份收据的托管人,存托人应 (i) 在遵守本公司第 5.9 节的前提下 存款协议,自ADS记录日起按截至ADS记录日持有的ADS数量的比例分配给持有人, 其他 ADS,总计代表以此类股息或免费分配方式获得的股票数量,但须遵守 存款协议的其他条款(包括但不限于(a)适用的费用和收费以及由此产生的费用 存托人和(b)税收),或(ii)如果未按此方式分配其他存托凭证,则采取一切必要行动以发行每份ADS,以及 在法律允许的范围内,在ADS记录日期之后未清偿的还应代表ADS记录日后的权利和利益 分配给由此代表的存托证券的额外整数股份(扣除 (a) 适用费用和 存托人的费用和支出以及(b)税款)。存托机构应出售,以代替交付部分存托凭证 股票或存托凭证的数量(视情况而定)以这些部分的总和表示,并将净收益分配给 存款协议第 4.1 节中描述的条款。如果保存人确定任何财产分配 (包括股票)需缴纳存托人有义务预扣的任何税款或其他政府费用,或者,如果是公司 在履行存款协议第5.7节规定的义务时,已提供美国律师的意见 该股票必须根据《证券法》或其他法律进行注册才能分配给持有人(但不进行此类登记) 声明已宣布生效),存托人可以处置全部或部分此类财产(包括股份和权利 以存托人认为必要和切实可行的金额和方式(包括公开或私下出售)进行认购, 存管机构应分配任何此类销售的净收益(扣除 (a) 税款和 (b) 费用和费用及开支 根据《存款协议》第4.1节所述条款,由存托人)向有权这样做的持有人承担。保管人 应根据存款协议的规定持有和/或分配此类财产的任何未售出余额。尽管如此 如果公司未能向存托人发出所需的通知,则存款协议中包含的任何与之相反的内容 (或公司与存托人当时可能以书面形式商定的其他天数)拟议分配 根据《存款协议》第4.2节的规定,保管机构应采取商业上合理的努力来采取行动 存款协议第4.2节所述,公司、持有人和受益所有人承认,存托人 对保管人未能执行《存款协议》第4.2节所设想的行动不承担任何责任 除未按本文规定采取商业上合理的努力外,此类通知没有及时发出。
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(c) 选修分配 现金或股票: 每当公司打算在选择存款证券持有人时支付分配款时 公司应在至少四十五 (45) 天(或其他类似情况下)以现金或额外股份的形式向存托人发出通知 在拟议分配之前,存托人和公司可能以书面形式商定)的天数,具体说明, 埋葬 别名的,适用于有权获得此类选择性分配的存托证券持有人的记录日期,以及是否 它是否希望向ADS的持有人提供这种选择性分配。在及时收到表明以下内容的通知后 公司希望向ADS持有人提供此类选择性分配,存托人应与公司协商 确定作出这种选择是否合法和切实可行,公司应协助存托人确定 ADS持有者可以分发。只有在满足以下条件时,保存人才应向持有人提供这种选择性分配: 公司应及时要求向持有人提供选择性分配,(ii) 存托人应确定 这种分发是切实可行的,并且 (iii) 保存人应已收到符合本节条款的令人满意的文件 存款协议的第 5.7 条。如果上述条件未得到满足,或者如果公司要求不满足这种选择性分配 存管机构向存款持有人提供,应根据存款第4.9节所述的条款确定ADS记录日期 协议并在法律允许的范围内,根据与开曼群岛相同的决定向持有人进行分配 与未作选择的股份有关的岛屿,(X)按照存款第4.1节所述条款兑现 根据存款协议第4.2节所述的条款,协议或(Y)代表此类额外股份的额外ADS。 如果上述条件得到满足,则存管机构应按照本文件第4.9节所述的条款确定ADS记录日期 存款协议并制定程序,使持有人能够选择以现金或额外方式接收拟议的分配 ADS。公司应在必要的范围内协助存托人制定此类程序。如果持有人选择接收 拟议的现金分配 (X),分配应按照存款协议第 4.1 节所述的条款进行,或 (Y) 在ADS中,应根据存款协议第4.2节所述的条款进行分配。此处不承担任何义务 存托机构向持有人提供一种获得股票(而不是存托凭证)选择性分配的方法。不可能没有 保证所有持有人,尤其是任何持有人,将有机会获得选择性分配 与股份持有人相同的条款和条件。尽管存款协议中有任何相反的规定,但在 如果公司未能向存托人发出所需的通知(或公司可能商定的其他天数) 以及存款协议第4.3节规定的拟议分配的书面保管人(当时是书面保管人),保管人 应采取商业上合理的努力来执行存款协议第4.3节中设想的行动,而公司, 持有人和受益所有人承认,存托人对存托人的不履行不承担任何责任 存款协议第 4.3 节中设想的除通知失败之外没有及时发出此类通知的行动 按照此处的规定,采取商业上合理的努力。
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(d) 的分布 购买其他 ADS 的权利: 每当公司打算向存托证券的持有人分配权利时 要认购额外股份,公司应在与存托人协商后,及时向其发出事先通知 保存人具体说明, 除其他外,适用于有权获得的存托证券持有人的记录日期 此类分配,以及它是否希望向ADS的持有人提供此类权利。及时收到通知后 存托人表示希望向ADS持有人提供此类权利,则应与公司协商 以确定行使此类权利是否合法和切实可行,公司应协助存托人确定 可供持有人使用。只有在 (i) 公司及时提出要求的情况下,存托人才应向持有人提供此类权利 向持有人提供此类权利,(ii) 保存人应已收到符合以下条件的令人满意的文件 《存款协议》第5.7节,以及 (iii) 保存人应已确定这种权利分配是切实可行的。 如果上述任何条件未得到满足,或者公司要求不提供这些权利 对于存款证持有人,存托机构应按照存款协议第4.4(b)节的规定继续出售权利。 如果上述所有条件都得到满足,则保管人应确定ADS记录日期(根据上述条款) 在《存款协议》第4.9节中),并制定程序,以(x)分配购买额外ADS的权利(通过认股权证) 或以其他方式),(y)使持有人能够行使此类权利(在支付了订阅价格和适用的(a)费用后,以及 存托人的费用和支出(b)税款),以及(z)在有效行使此类权利后交付存托凭证。这个 公司应在必要的范围内协助存托人制定此类程序。此处的任何内容均不对保存人承担任何义务 向持有人提供一种行使股票(而不是ADS)认购权的方法。
如果 (i) 公司没有 及时要求保存人向持有人提供权利或要求不向持有人提供这些权利, (ii) 保管机构未能收到存款协议第5.7节规定的令人满意的文件,或认定文件是 向持有人提供权利不切实际,或(iii)任何提供的权利未行使且似乎即将行使 失效后,保管人应确定以无风险的本金身份出售此类权利是否合法和可行 制定并遵守其认为切实可行的条款(包括公开或私下销售)。公司应协助存托人前往 确定这种合法性和可行性的必要程度。保存人应在出售后转换和分配收益 根据规定的条款进行的此类销售(扣除适用(a)存托人的费用和收费以及(b)税收产生的费用) 在《存款协议》第 4.1 节中。
如果保管人无法 根据存款协议第 4.4 (a) 节所述条款向持有人提供任何权利或安排出售 对于存款协议第4.4(b)节所述条款规定的权利,存管机构应允许此类权利失效。
保存人不应是 对 (i) 未能确定向一般持有人提供此类权利是合法或切实可行的情况负责 或任何持有人,(ii) 与此类出售或行使相关的任何外汇风险或损失,或 (iii) 代表公司向持有人转交的与权利分配有关的任何材料的内容。
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不管怎样 如果权利的登记(根据《证券法》或任何其他适用法律),则存款协议第4.4节中与此相反 或可能需要与任何权利相关的证券才能使公司向持有人提供此类权利或此类证券 为了出售由此类权利所代表的证券,存托机构不会将此类权利分配给持有人 (i),除非且直到 《证券法》(或其他适用法律)下关于此类发行的注册声明已生效,或(ii)除非公司 提供公司在美国的法律顾问的存托人意见,并就任何其他适用情况向公司提供法律顾问的存托人意见 权利分配所在国,在每种情况下都令保存人满意,其大意是:发售和出售 向持有人和受益所有人提供的此类证券不受证券条款约束,也无需根据证券条款进行注册 法案或任何其他适用的法律。
如果本公司, 应要求保管人或托管人扣留和扣留存放财产的任何分配(包括 权利)由于税收或其他政府收费而产生的金额,分配给ADS持有人的金额应相应减少。 如果存托人确定存放财产的任何分配(包括股份及其认购权) 需缴纳存管机构有义务预扣的任何税款或其他政府费用,存管机构可以处置全部或 此类存放财产(包括股份及其认购权)的一部分,其金额和方式包括 在存托人认为必要和切实可行的情况下,通过公开或私下出售来支付任何此类税款或费用。
无法保证 一般而言,持有人,尤其是任何持有人,将有机会以相同的条款获得或行使权利, 作为股份持有人或能够行使此类权利的条件。此处的任何内容均不要求公司提交任何注册 关于行使此类权利时将获得的任何权利或股份或其他证券的声明。
(e) 发行版其他 而不是现金、股票或股票购买权: 每当公司打算向存放证券的持有人分发时 除现金、股份或购买额外股份的权利以外的财产,公司应及时向存托人发出通知 并应说明是否希望向ADS持有人进行此类分配。收到通知后,表明 公司希望向存托凭证持有人进行此类分配,存托人应与公司协商,公司应 协助保存人确定向持有人进行此类分配是否合法和可行。保存人不得这样做 除非 (i) 公司已要求存管人向持有人进行此类分配,(ii) 存托人应 已收到《存款协议》第 5.7 节规定的令人满意的文件,并且 (iii) 保存人应 确定这种分配是切实可行的。
收到满意的通知后 文件和公司在做出必要决定后向ADS持有人分配财产的请求 在上文 (a) 中,保存人应按比例将截至ADS记录日收到的财产分配给登记持有人 分别按其持有的存托凭证的数量,并以保存人认为可行的方式完成此类分配 (i) 在收到付款后或扣除存托人的适用费用和收费以及发生的开支,以及 (ii) 扣除任何 预扣的税款。保管人可以处置以这种方式分配和存放的全部或部分财产,其金额和金额相同 存托人认为可行或必要的方式(包括公开或私下销售)以缴纳任何税款(包括适用的税款) 利息和罚款)或其他适用于分配的政府费用。
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如果 (i) 公司没有 要求保存人向持有人进行此类分配,或要求不向持有人进行此类分配,(ii) 保存人 根据存款协议第 5.7 节的条款,未收到令人满意的文件,或 (iii) 保管人确定 此类分配的全部或部分不切实际,存管人应出售或安排公开出售此类财产 或私下出售,在它认为可行的地点和条件下进行,并应 (i) 产生此类销售的收益, 如果有,将其兑换成美元,并且 (ii) 分配保存人收到的此类兑换所得收益(扣除适用的净额) (a) 截至ADS记录日根据条款向持有人收取的费用、收费和由存托人产生的费用(b)税款) 存款协议第 4.1 节。如果保管人无法出售此类财产,则保管人可以处置此类财产 在这种情况下,以其认为切实可行的任何方式向持有人保管。
既不是保管人也不是这样 本公司应对以下情况负责:(i) 未能准确确定制造该财产是否合法或切实可行 如存款协议第4.5节所述,一般持有人或任何特定持有人均可使用,也不 (ii) 发生的任何损失 与出售或处置此类财产有关。
(16) 兑换。如果公司打算对任何存放证券行使任何赎回权, 公司应在与存管人协商后,及时事先向保管人发出通知,由保管人发出通知 以及拟议赎回的细节。及时收到 (i) 此类通知和 (ii) 提供的令人满意的文件后 根据存款协议第5.7节的条款,并且前提是存托人已作出决定 鉴于这种拟议的赎回是切实可行的,存管人应向每位持有人发出通知,说明预期的赎回行动 公司向存托人发出的通知中规定的赎回权和任何其他细节。保管人 应指示托管人向公司出示行使赎回权的存托证券 以支付适用的兑换价格为准。在收到托管人确认已进行赎回后 而且代表赎回价格的资金已经收到,存管机构应转换、转移和分配收益 (扣除适用(a)存托人的费用和收费以及(b)税款),取消存托凭证和取消存托凭证, 如果适用,在存款协议持有人交付此类存款凭证以及存款协议第4.1和6.2节中规定的条款时。 如果赎回的未偿还存款证券少于所有未偿还的存托证券,则将通过抽签或按比例选择要注销的美国存托凭证, 这可以由保存人决定.每份 ADS 的赎回价格应等于所收到的每股金额的美元等值 赎回ADS代表的存托证券时的存托机构(调整以反映ADS与股票的比率) (须遵守《存款协议》第4.8节的条款以及存托人的适用费用和收费以及由存托人产生的费用, 和税款)乘以每份赎回的ADS所代表的存款证券数量。尽管其中包含任何内容 如果公司未能及时向存托人发出有关拟议赎回的通知,则存款协议恰恰相反 因为在《存款协议》第4.7节中,存管机构同意采取商业上合理的努力来执行所设想的行动 在《存款协议》第4.7节中,公司、持有人和受益所有人承认,存托人应 在以下情况下,对存托人未能执行《存款协议》第4.7节中规定的行动不承担任何责任 除了未按本文规定采取商业上合理的努力外,此类通知没有及时发出。
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(17) 确定ADS记录日期.每当存托人收到公司确定记录日期的通知时 用于确定有权获得任何分配(无论是现金、股票、权利还是其他)的存托证券持有人 分配),或者每当存托人出于任何原因导致每份ADS所代表的股份数量发生变化时,或 每当存托人收到股份持有人或其他人的任何会议通知或征求其同意或代理人时 存托证券,或存托机构认为有必要或方便时发出任何通知、招标 对于任何同意或任何其他事项,保存人应确定决定的记录日期(“ADS记录日期”) 有权获得此类分发的ADS持有人应在以下地址发出行使投票权的指示 任何此类会议,给予或拒绝此类同意,接收此类通知或邀请,或以其他方式采取行动,或行使 持有人对每份ADS所代表的此类变更股份数量的权利。保存人应作出合理的努力 尽可能将ADS记录日期设定为与存款证券(如果有)的适用记录日期相近 公司位于开曼群岛,不得在相关公司行动之前宣布设立任何ADS记录日期 已由公司公开(如果此类公司行动影响存托证券)。在适用法律的前提下,这些条款 以及本ADR和存款协议第4.1至4.8节的条件,仅适用于营业结束时的ADS持有人 在这样的ADS记录日期,纽约有权收到此类分发,有权发出此类投票指示,有权收到此类通知 或招揽或以其他方式采取行动。
(18) 存款证券的投票。在收到任何会议的通知后,在切实可行的情况下尽快 存托证券有权投票,或征求存托证券持有人的同意或代理 应根据存款第4.9节确定此类会议或征求同意或代理的ADS记录日期 协议。如果公司及时提出书面要求,保管人应该(保管人没有义务这样做) 如果保存人至少在表决之日前三十 (30) 天未收到该请求,则应采取任何进一步行动 或会议),费用由公司承担,且不存在美国法律禁令,在收到后尽快进行分发 截至ADS记录日向持有人发送的以下信息:(a)此类会议或征求同意或代理的通知,(b)一份声明 根据任何适用法律,在ADS记录日营业结束时,持有人将有权享受存款的规定 协议、公司章程以及存放证券的规定或管理存款证券的条款(哪些条款,如果 任何表决权的行使均应由公司归纳为相关部分),以指示存托人行使表决权(如果有), 与此类持有人的存托证券有关的存托证券,以及(c)关于此类存托证券的简要陈述 可向保存人发出表决指示,也可将表决指示视为已按以下规定发出 存款协议第4.10节,如果在为此目的设定的截止日期之前没有收到指示,则向保管人发出以下指示: 向公司指定的人员提供全权委托书。
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尽管里面有任何东西 在存款协议或任何 ADR 中,在法律或法规或以下要求未禁止的范围内,存托人可以 ADS上市的证券交易所,以代替分发向存托人提供的与之相关的材料 存托证券持有人的任何会议或征求其同意或代理人的任何会议,均向持有人分发通知 向持有人提供或以其他方式向持有人公布有关如何检索此类材料或如何接收此类材料的说明 请求 (例如,通过引用包含待检索材料的网站或索取材料副本的联系方式)。
已通知保存人 根据截至存款协议签订之日有效的公司章程的公司,在任何时候进行表决 股东大会将通过投票决定。无论是否被要求进行投票,保存人都不会参与要求投票 由美国存款证持有者提供。
投票说明可能是 仅针对代表存放证券整数的ADS给出。在持有人及时收到货后 截至ADS的表决指示记录日期,保存人应按照保存人规定的方式努力做到这一点 在切实可行和适用法律允许的情况下,存款协议、公司章程的规定 以及存托证券的规定,对存托证券进行投票或促使托管人对存托证券进行投票(亲自或通过代理人) 根据从ADS持有人那里收到的此类投票指示,由该持有人的ADS代表。如果保管人 截至ADS记录日,在保管人为此目的确定的日期或之前,未收到持有人的指示, 该持有人应被视为持有人,保存人应(除非在分发给持有人的通知中另有规定)将该持有人视为该持有人, 已指示存托机构向公司指定的人提供全权委托书,负责对存托证券进行投票; 但条件是保存人不得就任何有待表决的事项给予这种酌处委托书 公司告知存管人,(A) 公司不希望提供此类委托书,(B) 存在实质性反对意见, 或(C)存放证券持有人的权利可能受到重大不利影响。
既不是保管人也不是这样 保管人在任何情况下均应行使任何有关表决的自由裁量权, 保存人和托管人均不得表决, 为了确定法定人数或其他目的,试图行使投票权,或以任何方式使用存托证券 由美国存托基金代表,除非根据并按照持有人及时收到的投票指示或其他考虑的表决指示 在这里。如果保存人及时收到持有人的表决指示,但该持有人未指明保存人的表决方式 要对此类持有人的存托证券进行投票,存托人将视该持有人为该持有人(除非另有规定) 在分发给持有人的通知中)指示保存人对此类表决指示中规定的项目投赞成票。 由ADS代表的存托证券如果存托人没有及时从持有人那里收到表决指示,则应 不得投票(存款协议第 4.10 节规定的情况除外)。尽管此处载有任何其他内容,但保存人 如果公司以书面形式提出要求,应代表所有存托证券(无论是否收到投票指示) (截至ADS记录日)持有人存入的证券,其唯一目的是在会议上确定法定人数 股东的。
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不管怎么样 载于存款协议或任何替代性争议解决办法中,保存人没有任何义务就任何会议采取任何行动, 或征求存托证券持有人的同意或代理人,前提是采取此类行动会违反美国法律。该公司 同意在开曼群岛法律允许的合理必要范围内采取任何和所有行动,以使持有人和受益所有人能够行使 行使存托证券应有的表决权,并向存托人提交美国律师的意见 根据保存人的要求要求采取的任何行动。
无法保证 一般而言,持有人或任何持有人都会收到上述通知,并有足够的时间使持有人能够 及时将表决指示退回保存人。
(19) 影响存款证券的变化。在名义或面值发生任何变动、拆分、取消、合并时 或对存托证券进行任何其他重新分类,或在对存款证券进行任何资本重组、重组、合并、合并或出售时 影响公司或其作为当事方的资产,存托人或托管人应作为交换收到的任何财产 在法律允许的范围内,用于此类存托证券的转换、替换或以其他方式处理此类存托证券, 根据存款协议,应被视为新的存放财产,在不违反存款协议规定的前提下,本替代性争议解决办法应被视为新的存款财产, 本ADR证明了此类ADS和适用法律,代表了获得此类额外或替换存放财产的权利。在 使此类变更, 分割, 取消, 合并或以其他方式重新分类存放证券, 资本重组, 重组、合并、合并或出售资产,经公司批准,存托人可以,如果公司,则应如此 应按照《存款协议》的条款(包括但不限于 (a) 以下各项的适用费用和收费, 以及存托人产生的费用(和(b)税款)以及收到令存托人满意的公司法律顾问意见 此类行为未违反任何适用的法律或法规,(i)按情况发布和交付额外的ADS 股份的股票分红,(ii)修改存款协议和适用的ADR,(iii)修改适用的注册 向委员会提交的有关ADS的F-6表格声明,(iv)要求将未清的ADR交还给 兑换新的ADR,以及(v)采取其他适当措施以反映与ADS相关的交易。这个 公司同意与保管人共同修改向委员会提交的F-6表格注册声明,以允许 发行这种新形式的ADR。尽管如此,如果以这种方式收到的任何存放财产可能不合法 经公司批准,存托人可以分发给部分或所有持有人,并且应公司要求,受其约束 到收到公司律师的意见,该意见令存托人感到满意,认为该行动没有违反任何适用的规定 法律或法规,以公开或私人销售方式,在某个或多个地点按其认为的条款出售此类存放财产 适当并可分配此类销售的净收益 (扣除 (a) 保管人的费用和费用以及 (b) 税)以平均值或其他可行方式向原本有权获得此类存放财产的持有人账户缴纳,无需 考虑这些持有人之间的任何区别,并在切实可行的范围内分配如此分配的净收益 根据存款协议第4.1节收到的现金分配。保存人不对 (i) 任何 未能确定向所有持有人或任何持有人提供此类存放财产是合法或切实可行的 特别是,(ii) 与此类销售相关的任何外汇风险或损失,或 (iii) 对买方的任何责任 此类存放财产。
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(20) 免除责任。尽管存款协议中有任何内容,但存托人和公司均不得 在以下情况下,有义务采取或执行任何与存款协议条款不一致的行为或承担任何责任(i) 应阻止或禁止或延迟进行或执行存托人或公司要求的任何行为或事情 根据美国任何现行或未来的法律或法规的任何规定,存款协议和本替代性争议解决的条款, 开曼群岛或任何其他国家,或任何其他政府机构或监管机构或证券交易所,或账户 可能受到的刑事或民事处罚或限制,或由于公司章程中现有或未来的任何规定 本公司的任何规定或管理任何存款证券,或出于任何天灾或战争或其他情况所致 超出其控制范围(包括但不限于国有化、征用、货币限制、停工、罢工、民事) 动乱、恐怖主义行为、革命、叛乱、爆炸和计算机故障),(ii)由于任何活动或未能这样做 行使《存款协议》或《公司章程》或《公司章程》或相关条款中规定的任何自由裁量权 存放证券,(iii)根据法律顾问、会计师的建议或信息采取的任何行动或不作为, 任何出示股份以供存款的人、任何持有人、其任何受益所有人或授权代表,或任何其他认为的人 (iv) 以持有人或受益所有人无法受益为由真诚地提供此类建议或信息 来自向存托证券持有人提供但未获得的任何分配、发行、权利或其他利益 存款协议条款,提供给 ADS 持有人,或 (v) 任何间接或惩罚性赔偿(包括利润损失) 对于任何违反存款协议条款的行为。存管人、其控股人、代理人、任何托管人和公司, 其控制人及其代理人可以依赖并应受到保护,以根据认为的任何书面通知、请求或其他文件采取行动 必须是真实的,并由相应的一方或多方签署或出示。证券项下没有免责声明 该法案是存款协议或本ADR的任何条款所指的。
(21) 护理标准。公司和存托人不承担任何义务,也不承担任何责任 向任何持有人或受益所有人签订的存款协议或本 ADR,但公司和存托人同意履行的除外 他们在存款协议或本ADR中明确规定的各自义务,不得有疏忽或恶意。没有限制 在上述内容中,存托人、公司或其各自的任何控股人或代理人都不应受其管辖 任何出庭、起诉或辩护任何与任何存放财产有关的诉讼、诉讼或其他程序的义务 ADS认为这可能涉及到支出或负债,除非其对所有开支的赔偿感到满意(包括 费用和支出(律师费)和债务应按要求随时提供(监护人不承担任何义务) 不论此类程序如何,保管人的责任完全由保管人承担)。
保管人及其代理人 对于未能执行任何对任何存托证券进行投票的指示,或对投票方式不承担任何责任 任何表决的进行或任何表决的效果,前提是任何此类作为或不作为是出于善意,没有疏忽并符合规定 根据存款协议的条款。保存人不因未能确定任何分配情况而承担任何责任 对于公司提交给其以分发给持有人的任何信息的内容,或采取行动可能是合法或切实可行的 或其任何翻译的不准确之处,与收购存放财产权益相关的任何投资风险, 用于存放财产的有效性或价值,或因ADS、股票的所有权而可能产生的任何税收后果 其他存放财产,出于任何第三方的信誉考虑,允许任何权利根据存款条款失效 协议,关于公司未发出任何通知或及时性,或任何行动或不作为或任何信息的协议 DTC 或任何 DTC 参与者提供或不提供。
A-21
保存人不应是 对继任保存人的任何作为或不作为负责,无论其作为或不作为与保存人先前的作为或不作为有关 或与完全在保存人免职或辞职后产生的任何事项有关,但与 存管人在行事时没有疏忽或恶意地履行了其义务,是出于何种潜在责任 作为保管人。
(22) 保存人的辞职和免职;任命继任保管人。保存人可以随时辞职 作为存款协议下的存托人,通过向公司发出书面辞职通知,此类辞职生效 在 (i) 将其交付给公司后的第90天(以较早者为准)(此后,存托人有权采取行动) 存款协议第 6.2 节中考虑的内容),或(ii)公司任命继任存管人并接受该存管人 按照《存款协议》的规定进行任命。公司可随时通过书面通知将存托人撤职 这种移除应在 (i) 向保存人交付后第90天(以较晚者为准)生效(此后 保存人有权采取存款协议第6.2节中规定的行动),或(ii)在任命后采取行动 公司接受继任保管人并接受存款协议中规定的此类任命。以防万一 根据本协议行事的存托人应辞职或被免职,公司应尽其商业上合理的努力任命继任者 存托机构,应是在纽约市曼哈顿区设有办事处的银行或信托公司。每位继任者 公司应要求保管人签署并向其前身和公司交付一份书面接受文书 根据本协议对其进行任命,并据此任命继任保管人,无需任何进一步的行为或契约(适用情况除外) 法律),应完全享有其前身的所有权利、权力、职责和义务(中规定的除外) 存款协议第 5.8 和 5.9 节)。前任保管人在支付了所有应付款项后,并应书面请求 公司的,应,(i) 签署和交付一份向该继任者移交该前任的所有权利和权力的文书 在本协议下(存款协议第 5.8 和 5.9 节中规定的除外),(ii) 妥善分配、转让和交付所有 保管人对该继承人存放财产的权利、所有权和利益,以及 (iii) 向该继承人提供清单 所有未偿还的ADS的持有人以及其他与ADS及其作为继任者的持有人有关的其他信息 请求。任何此类继承保存人应立即将其任命通知此类持有人。任何加入或与之合作的实体 可以合并或合并保存人应是保存人的继承人, 无需执行或存档任何文件 或任何进一步的行动。
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(23) 修正/补充。受本第 23 段和《存款协议》第 6.1 节的条款和条件约束 和适用法律,本替代性争议解决机制和存款协议的任何条款可随时不时地进行修改或补充 经公司与存托人就其认为必要或可取的任何方面达成书面协议,无需事先通知 持有人或受益所有人的书面同意。任何会征收或增加任何费用或收费的修正案或补充(其他 不只是与外汇管制法规有关的费用、税收和其他政府费用、运费和其他费用 但是,费用),或以其他方式对持有人或受益所有人的任何实质性现有权利造成实质性损害的开支,不得 未兑现的美国存托凭证在发出此类修正或补充通知后的三十 (30) 天到期之前生效 已发放给未偿还存款证的持有人。存款协议或任何替代性争议解决办法的任何修订通知均无需描述 详细说明由此生效的具体修正案,以及未在任何此类通知中描述具体修正案的内容 此类通知无效,但是,在每种情况下,向持有人发出的通知都指明了一种手段 持有人和受益所有人可检索或接收此类修正案的文本(例如, 从委员会那里取回后, 存托人或公司的网站,或应存托人的要求)。本协议双方同意,任何修正案 或 (i) 为了 (a) 注册美国存托凭证是合理必要的(经公司和存托人同意)的补充品 在《证券法》下的F-6表格上,或(b)仅以电子账面记录表结算的美国存款凭证,(ii)不以任何一种形式进行结算 征收或增加持有人应承担的任何费用或收费,应被视为不会对任何实质性权利造成实质性损害 持有人或受益所有人的权益。在任何修正或补充生效时,每位持有人和受益所有人均应 继续持有此类存款凭证,即被视为同意并同意此类修正或补充,并受存款协议的约束 以及经修订或补充的本替代性争议解决办法(如果适用)。在任何情况下,任何修正或补充均不得损害该项权利 持有人应交出此类ADS并由此获得由此代表的存托证券,除非是为了遵守强制性规定 适用法律的规定。尽管如此,如果有任何政府机构应通过新的法律、规章或条例 将需要修改或补充存款协议,以确保公司和存托人遵守该协议 可以根据此类变更后的法律、规章或法规随时修改或补充存款协议和本 ADR。这样 在这种情况下,对存款协议和本ADR的修正或补充可能会在该修订通知发出之前生效 或向持有人提供补充,或在遵守此类法律、规章或规章所需的任何其他期限内。
(24) 终止。存托人应随时根据公司的书面指示终止存款协议 通过向在确定日期前至少三十(30)天尚未偿还的所有美国存托凭证的持有人分发此类终止通知 在此类终止通知中。如果在 (i) 之后九十 (90) 天到期,则存托人应向公司交货 关于其选择辞职的书面通知,或 (ii) 公司应已向存托人提交书面免职通知 保存人的任命,无论在哪种情况下,都不应按规定指定和接受其任命 在《存款协议》第5.4节中,存托人可以通过分发存款协议终止通知来终止存款协议 向在该通知中规定的终止日期前至少三十(30)天尚未偿还的所有美国存款证的持有人。这个 存管机构向存款证持有人分发的任何终止通知中如此确定的终止存款协议的日期 被称为 “终止日期”。在终止之日之前,保存人应继续履行所有义务 其在存款协议下的义务,持有人和受益所有人将有权享有其在存款协议下的所有权利 存款协议。如果任何 ADS 在终止日期之后仍未兑现,则在终止日期之后,书记官长和保管人不应该 终止日期, 有义务根据存款协议采取任何进一步行动, 但保管人除外, 在每种情况下,根据存款协议的条款和条件,继续 (i) 收取与存款协议相关的股息和其他分配 向存放证券,(ii)出售与存放证券有关的存放财产,(iii)交付存款证券, 以及与之相关的任何股息或其他分配以及出售任何其他存款的净收益 财产,以换取向托管机构交出的存托凭证(在每种情况下扣除或收取费用,视情况而定) 以及存托人的费用和产生的费用,以及持有人账户中所有适用的税收或政府费用 和受益所有人,在每种情况下都遵循存款协议第 5.9 节中规定的条款),以及 (iv) 采取可能的行动 根据适用法律,根据存款协议,其作为保管人的作用是必须的。终止后的任何时候 日期,存托人可以出售当时根据存款协议持有的存款财产,并且在出售后应持有未投资的财产 此类出售的净收益,以及当时根据存款协议由其在非隔离账户中持有的任何其他现金,以及 不承担利息责任,以使迄今尚未交出ADS的持有人按比例受益。制作之后 此类出售,存托人应免除存款协议下的所有义务,但 (i) 核算此类净收益的义务除外 和其他现金(在扣除或收取(视情况而定)的费用和收费以及由其产生的开支后 存托人以及持有人和受益所有人账户的所有适用税款或政府费用,在每种情况下,均以 存款协议第 5.9 节中规定的条款),以及 (ii) 与终止存款协议有关的法律可能要求的条款 存款协议。终止日期之后,公司应免除存款协议下的所有义务,但以下情况除外 根据《存款协议》第 5.8、5.9 和 7.6 节履行其对保管人的义务。条款规定的义务 截至终止之日未偿还的ADS的持有人和受益所有人的存款协议应在终止之日继续有效 只有当其持有人根据以下条款将适用的美国存托凭证提交给存管机构进行注销时,才能解除 存款协议(存款协议中特别规定的除外)。
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(25) 遵守美国证券法。尽管本替代性争议解决办法或存款协议中有任何相反的规定, 除非允许,否则公司或存托机构不会暂停存托证券的提取或交付 根据证券下经不时修订的《F-6表格注册声明一般说明》I.A. (1) 号指令 法案。
(26) 保存人的某些权利;限制。保管人、其关联公司及其代理人以自己的名义, 可以拥有和交易公司及其关联公司和ADS的任何类别的证券。
(27) 适用法律/豁免陪审团审判。存款协议和存款存款凭证的解释应遵循和 本协议及其下的所有权利以及本协议及其条款应受适用的纽约州法律管辖 适用于在该国签订和将要全部履行的合同.尽管存款协议、任何 ADR 或任何 纽约州法律的现行或未来条款、股票和任何其他存托证券持有人的权利 公司对股票和其他存托证券持有人的义务和责任本身应受管辖 根据开曼群岛的法律(或,如果适用,可能适用于存托证券的其他法律)。
每个当事方 存款协议(包括但不限于每位持有人和受益所有人)在允许的最大范围内不可撤销地放弃 根据适用法律,在针对公司和/或存托人的任何法律诉讼中由陪审团审判的任何和所有权利, 或与存款协议、任何替代性争议解决办法和其中所设想的任何交易(无论是基于合同、侵权行为还是普通法)有关 或其他)。
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(分配 并传输签名线)
对于收到的价值,以下签名的持有人特此声明 出售、转让和转让给纳税人识别号为 ___________________________________________ 且其地址(包括邮政编码)为 ________________,其中 ADR 及其下的所有权利,在此不可撤销地构成 并指定__________________________________________________________________________________________________________ 在场所。
注明日期: | 名称:______________________________ |
作者: | |
标题: | |
注意:持有人的签名 此项任务的每一项都必须与内部仪器正面所写的名称相对应,不得更改 或扩大或任何改动。 | |
如果背书由某人执行 律师、遗嘱执行人、管理人、受托人或监护人,执行背书的人必须以这种身份提供其全部所有权 而且,如果未向保存人存档,则必须随本替代性争议解决办法一起提交授权以这种身份行事的适当证据。 | |
__________________ | |
保证签名 | |
ADR 的所有代言或分配 必须由证券转让协会公司批准的尊爵会签名计划的成员提供担保。 |
传说
[就部分股票发行的美国存托凭证 美国存托股份的权利应在ADR的正面印有以下图例:“本ADR证明了ADS代表 SOS Limited的 “部分权利” A类普通股,因此不赋予其持有人获得相同的每股权利 与其他已发行和流通的A类普通股(即 “全额权利” A类普通股)一样的权利 在这样的时候。在以下情况下,本ADR所代表的ADS应使持有人有权获得与其他ADS相同的分配和权利 此类ADS代表的A类普通股成为'全权'A类普通股。”]