安全交易委员会第3表格
| 表格3 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交声明的事件日期
(月/日/年) 06/29/2024 |
3. 发行者名称 并逐笔明细或交易符号 嘉信理财 [SCHW] | |||||||||||||
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4. 报告人与发行者的关系
(勾选所有适用项)
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5. 如果是修正声明，原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 个人或联合/集体提交（选择适用的行）
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| 表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
|---|---|---|---|
| 1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
| 普通股票 | 25,790(1) | D | |
| 普通股票 | 18,069 | I | by trust |
| 表格II-持有衍生证券的利益 (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式：直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||
| 非合格股票期权（购买权） | 2017年11月01日(2) | 11/01/2027 | 普通股票 | 11,938 | $44.24 | D | |
| 非合格股票期权（购买权） | 2018年11月01日(2) | 11/01/2028 | 普通股票 | 13,216 | $46.39 | D | |
| 非合格股票期权（购买权） | 2023年12月01日(3) | 12/01/2033 | 普通股票 | 55 | $63.16 | D | |
| 响应的说明： |
| 1. 报告的持股包括根据公司2013年股权激励计划授予的7,196个限制性股票单元和根据公司2022年股权激励计划授予的18,594个限制性股票单元，所有这些股票单元都将在授予日首个周年开始分四年平等分期归属。 |
| 2. 该期权是根据公司2013年股权激励计划授予的，并在授予日首个周年开始分四年平等分期归属。 |
| 3. 该期权是根据公司2022年股权激励计划授予的，将在授予日首个周年开始分四年平等分期归属。 |
| 备注: |
| 附表24-授权书 |
| /s/ P. Blake Allen，代理人 | 07/03/2024 | |
| ** 申报人签字 | 日期 | |
| 提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
| * 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
| ** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：请提交三份本表，其中一份必须手动签名。如果空间不够，请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
| 填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 | ||