SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Alpha Teknova,Inc。 【TKNO】 |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年07月12日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 21,859,660 | D(1) | ||||||||
普通股票 | 3,761,132 | I | See Footnote(2) | |||||||
普通股票 | 07/12/2024 | P(3) | 11126929 | A | $1.24 | 11126929 | I | See Footnote(4) | ||
普通股票 | 07/12/2024 | P(3) | 969,844 | A | $1.24 | 969,844 | I | See Footnote(5) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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响应的说明: |
1.直接持有的股份为Telegraph Hill Partners IV基金(“THP IV”)。 THP IV Investment Management LLC(“THP IM”)是THP IV的普通合伙人。 Telegraph Hill Partners Management Company,LLC(“THPMC”) 是THP IM的经理。作为此类,THP IM和THPMC可能被视为持有THP IV持有的股份的受益所有人。 |
2.THPIV系列基金直接持有的股份。 THP Im是THP IV AFF的经理。 THPMC是THP Im的经理。作为此类,THPIM和THPMC可能被视为持有THP IV AFF持有的股份的受益所有人。 |
3.在Alpha Teknova,Inc.的定向增发中购买的股份。 |
4.Telegraph Hill Partners V基金(“THP V”)直接持有的股份。Telegraph Hill Partners V Investment Management,LLC(“THP V IM”)是THP V的普通合伙人。THPMC是THP V Im的经理。作为此类,THP V Im和THPMC可能被视为持有THP V持有的股份的受益所有人。 |
5.THPIV系列基金直接持有的股份。 THP V Im是THP V AFF的经理。 THPMC是THP V Im的经理。作为此类,THP V Im和THPMC可能被视为持有THP V AFF持有的股份的受益所有人。 |
Telegraph Hill Partners IV,LP,通过其普通合伙人Telegraph Hill Partners IV Investment Management,LLC,通过其经理Telegraph Hill Partners Management Company,LLC,通过/s/ Jeanette Welsh,头衔:合伙人 | 07/16/2024 | |
THP IV Affiliates Fund,LLC,通过其经理Telegraph Hill Partners IV Investment Management,LLC,通过其经理Telegraph Hill Partners Management Company,LLC,通过/s/ Jeanette Welsh,头衔:合伙人 | 07/16/2024 | |
Telegraph Hill Partners IV Investment Management,LLC,通过其经理Telegraph Hill Partners Management Company,LLC,通过/s/ Jeanette Welsh,头衔:合伙人 | 07/16/2024 | |
电报山合伙人管理有限责任公司,代表人:/s/ Jeanette Welsh,头衔:合伙人 | 07/16/2024 | |
电报山合伙人第五期股份有限合伙,其普通合伙人为电报山合伙人第五期股份有限合伙投资管理有限责任公司,其经理为电报山合伙人管理有限责任公司,代表人:/s/ Jeanette Welsh,头衔:合伙人 | 07/16/2024 | |
THP V Affiliates基金有限责任公司,其经理为电报山合伙人第五期股份有限合伙投资管理有限责任公司,其经理为电报山合伙人管理有限责任公司,代表人:/s/ Jeanette Welsh,头衔:合伙人 | 07/16/2024 | |
电报山合伙人第五期股份有限合伙投资管理有限责任公司,其经理为电报山合伙人管理有限责任公司,代表人:/s/ Jeanette Welsh,头衔:合伙人 | 07/16/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |