SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 roblox corp [ RBLX ] 分享 |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年07月12日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 07/12/2024 | M(1) | 166,668 | A | $0.0759 | 308,928(2) | D | |||
A类普通股 | 07/12/2024 | S(1) | 157,643 | D | $40.191(3) | 151,285(2) | D | |||
A类普通股 | 07/12/2024 | S(1) | 9,025 | D | $40.6228(4) | 142,260(2) | D | |||
A类普通股 | 07/12/2024 | G(1)(5) | 16,666 | D | $0 | 2,097,353 | I | See Footnote(6) | ||
A类普通股 | 07/12/2024 | G(1)(7) | 33,334 | D | $0 | 2,064,019 | I | See Footnote(6) | ||
A类普通股 | 07/12/2024 | G(1)(7) | 33,334 | A | $0 | 34,209 | I | See Footnote(8) | ||
A类普通股 | 07/12/2024 | S(1) | 31,528 | D | $40.191(3) | 2,681 | I | See Footnote(8) | ||
A类普通股 | 07/12/2024 | S(1) | 1,806 | D | $40.6228(4) | 875 | I | See Footnote(8) | ||
A类普通股 | 07/12/2024 | S(1) | 19,706 | D | $40.191(3) | 251,128 | I | See Footnote-9 | ||
A类普通股 | 07/12/2024 | S(1) | 1,128 | D | $40.6228(4) | 250,000 | I | See Footnote-9 | ||
A类普通股 | 07/12/2024 | S(1) | 19,706 | D | $40.191(3) | 626,128 | I | See Footnote(10) | ||
A类普通股 | 07/12/2024 | S(1) | 1,128 | D | $40.6228(4) | 625,000 | I | See Footnote(10) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
认股权 | $0.0759 | 07/12/2024 | M | 166,668 | (11) | 03/21/2026 | A类普通股 | 166,668 | $0 | 238,576 | D |
响应的说明: |
本表格4中报告的交易是根据报告人于2023年11月29日制定的10b5-1规划生效的。 |
2. 部分这些证券是受限股票单位(“RSUs”)。每个RSU代表一项有条件的权利,获得该发行人的A类普通股。 |
3. 第4列报告的价格是平均价格。这些股票在$39.57到$40.56之间的价格进行了多次交易,包括在内。报告人承诺根据请求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在此脚注所列区间内以每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
4. 第4列报告的价格是平均价格。这些股票在$40.57到$40.67之间的价格进行了多次交易,包括在内。报告人承诺根据请求向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在此脚注所列区间内以每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
5. 在此交易中报告的股票代表向慈善组织的捐赠。 |
这些股份直接由自由可撤销信托管理,日期为2017年2月28日,修正后,报告人担任受托人。 |
代表自由可撤销信托于2017年2月28日作出的转让给巴兹基家族基金会的股份。 |
这些股份由巴兹基家族基金会持有,报告人可能被视为持有基金会持有的证券的实际所有人。 |
这些股份由2020年4月3日成立的大卫·巴兹基礼物信托持有,特定为Delaware Bessemer Trust公司的信托受托人。报告人可能被视为持有信托持有的证券的实际所有人。 |
这些股份由2020年4月3日成立的Jan Baszucki礼物信托持有,特定为Delaware Bessemer Trust公司的信托受托人,报告人的配偶可能被视为持有信托持有的证券的实际所有人。 |
此期权的所有股份数量均已完全归属并可依期行使。 |
备注: |
/s/ Mark Reinstra,David Baszucki的委托律师 | 07/16/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |