美国
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
安排 13D
根据1934证券交易法
(第七次修订)
Beneficient
(发行人名称)
A类普通股,面值0.001美元
(证券类别)
08178Q101
(CUSIP编号)
Elizabeth C. Freeman
GWG Wind Down Trust c/o
PO Box 61209, 700 Smith St.
Houston, TX 77208-1209
(收件人姓名、地址及电话号码)
Notices和通信
2024年5月3日
如果提交人先前已提交了Schedule 13G声明以报告本Schedule 13D对象的收购情况,并且现在是因为§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交本Schedule 13D声明,请勾选以下方框。☐
如果报告人以前已根据13G表格提交了报告并报告了本次13D表格的取得情况,并因13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)规则而提交了本报告,勾选以下框。 ☐
CUSIP编号08178Q101
1 | 报告人名称
GWG Wind Down Trust |
2 | 如属于集体持股,请勾选相应方框(详见说明)
(a) ☐ (b) ☒ |
3 | 仅限证券交易委员会使用
|
4 | 资金来源(详见说明):所有基金类型
OO |
5 | 如根据2(d)或2(e)条所述,需要披露法律诉讼信息,请勾选
☐ |
6 | 公民身份或组织地点
得克萨斯州 |
个数 每个报告人持有的受益股份数量 有益的 拥有人: 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同 |
7 | 唯一表决权
0 |
8 | 共同 表决权
1,789,7031 | |
9 | 所有板块 实际控制权
0 | |
10 | 所有板块 共同控制权
1,789,7031 |
11 | 每个报告人实际拥有的总股数
1,789,7031 |
12 | 如果行(11)的总额不包括某些股份(详见说明),请勾选
☐ |
13 | 十一行中所表示的金额占所有板块的份额
44.7%2 |
14 | 报告人类型(请参阅说明)
OO |
(1) | 分享数量已经调整以反映发行人普通股(如下定义)2024年4月18日生效的1比80的股票拆分的影响。 |
(2) | 根据2024年7月5日未披露的发行人《年度报告》提交给美国证券交易委员会的《10-k表格》,所有共有4,006,365股发行,截至2024年3月31日,其中明细如下。 |
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CUSIP编号08178Q101
1 | 报告人姓名。
Elizabeth C. Freeman,仅代表GWG Wind Down Trust的受托人身份 |
2 | 如属于集体持股,请勾选相应方框(详见说明)
(a)☐(b)☒ |
3 | 仅限证券交易委员会使用
|
4 | 资金来源(详见说明):所有基金类型
OO |
5 | 检查是否根据2(d)或2(e)条款的规定需要披露法律诉讼
☐ |
6 | 公民身份或组织地点
美国 |
个数 每个报告人持有的受益股份数量 有益的 拥有人: 每个 报告的 每个报告人持有的受益股份数量 随同 |
7 | 唯一表决权
0 |
8 | 共同 表决权
1,789,703份1 | |
9 | 所有板块 实际控制权
0 | |
10 | 所有板块 共同控制权
1,789,703份1 |
11 | 每个报告人实际拥有的总股数
1,789,703份1 |
12 | 检查第11行的总金额是否排除了某些股份(请参阅说明)
☐ |
13 | 十一行中所表示的金额占所有板块的份额
44.7%2 |
14 | 报告人类型(请参阅说明)
所在 |
(1) | 分享数量已经调整以反映发行人普通股逆向股票拆分的影响,该股票拆分已于2024年4月18日生效。 |
(2) | 根据2024年7月5日未披露的发行人《年度报告》提交给美国证券交易委员会的《10-k表格》,所有共有4,006,365股发行,截至2024年3月31日,其中明细如下。 |
3
附表13D修正案7
本第七次附表13D修订(“第七次修订”)与受益人(“发报人”)持有的A类普通股,每股面值0.001美元的普通股(“普通股”)有关,并修订了于2023年8月11日由GWG Wind Down Trust和Elizabeth C. Freeman共同提交的某份13D单独提交。每个报告人和一起为“报告人”和“报告人”)于2023年8月15日,2023年10月27日,2024年3月4日,2024年4月4日,2024年4月11日和2024年4月17日提交,(合称“时间表13D”)。提交此第七次修订是为了反映报告人在发行人中的新持股比例,这主要是由于报告人的普通股的处置而降低。
本第七次修订中未定义但使用的某些术语具有报告人先前提交的13D附表中分配给它们的含义。除本第七次修订另有具体规定外,本修订不修改此前在附表13D中报告的任何信息。
2024年4月18日,发行人实施了1比80的股票拆分(“拆股”)。报告人在提交本第七次修订时,除非另有说明,股票拆分后的所有普通股股数均反映了报告人持股情况。
项5对发行人证券的兴趣
条款5在此全文修订为:
(a)和(b)报告人就本修正案第7号修正案封页第11、12和13行所做的回复 关于发行人普通股的总数和百分比,已作为参考,并在此纳入本文。
报告人就本修正案第7号修正案封页第7、8、9和10行所做的回复 关于每个上述人士或实体在哪些普通股中有单独或共同投票权或指导权,并有单独或共同处置权或指导权(包括但不限于表 注),已作为参考,并在此纳入本文。
截至2024年7月15日,GWG Wind Down Trust是股权记录持有人或受益股东 共拥有1,789,703股普通股。由于GWG Wind Down Trust的唯一受托人是 GWG Wind Down Trust,因此,Freeman女士可能被视为间接持有GWG Wind Down Trust持有的证券。Freeman女士对这些股 份没有任何财务利益,并放弃了对这些股份的所有权益。
(c)自最近一次提交13D表格以来,GWG Wind Down Trust在公开市场交易中 共出售了144,935股普通股,详见附录A。除本修正案第七号修正案中所述外,报告人未进行任何关于发行人普通股的交易。
(d)最终有权收到GWG Wind Down Trust的股息或出售证券所得的受益人。
(e)不适用。
4
签名
经过合理调查,并且据我所知,本声明中所述信息是真实,完整并正确的。
日期: 2024年7月16日
GWG Wind Down Trust | |
/s/ Elizabeth C. Freeman | |
Elizabeth C. Freeman | |
受托人 | |
仅以受托人的身份而非个人身份的Elizabeth C. Freeman | |
/s/ Elizabeth C. Freeman | |
Elizabeth C. Freeman |
5
附录A
报告人的普通股交易
自提交最近的13D表格以来的交易情况
以下表格详细列出了报告人自最近提交13D表格以来关于发行人普通股的 所有交易。 表格中所有此类交易均由GWG Wind Down Trust在公开市场上完成。
交易日期 | 已售出的股份 | 加权平均值 每股价格 股票($) | ||||||
2024年5月1日 | 20,000 | $ | 2.391 | |||||
2024年5月2日 | 17,890 | $ | 1.983 | |||||
2024年5月3日 | 57,045 | $ | 4.369 | |||||
2024年7月12日 | 50,000 | $ | 4.500 |
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