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Ciena Corporation (以下简称Ciena或我们)的冲突矿物报告（本“报告”）已根据1934年修正的证券交易法规13p-1（以下简称“规则”）准备完成，报告期为2023年1月1日至2023年12月31日

该规则要求在公司制造或承包制造某些需要规则中指定的矿物质来完成产品的功能或生产的产品时，披露关键信息，其中，我们在本报告中统称为“3TG”的特定矿物质包括金、钽铌矿、锡石和黑钨矿以及它们的衍生物，包括钽、锡和钨。本报告规则下的“涉及国家”为刚果民主共和国和其邻近的安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚

按照我们所处的风险和不确定性的假设，结果和在本招股书或在任何文档中引用的前瞻性陈述中讨论的事件可能不会发生。投资者应谨慎对待这些前瞻性陈述，它们仅在本招股书或在文档中通过引用作为参考，其仅在本招股书或在文档中通过引用作为参考的文件的日期发表时存在。我们没有任何义务，并明确声明不承担任何义务，更新或更改任何前瞻性陈述，无论是基于新信息、未来事件或其他原因。我们或代表我们行事的任何人作出的所有后续前瞻性陈述，都受到本节中所包含或所提到的警示性声明的明确限制。

Ciena是一家网络平台、软件和服务公司，提供使各种网络运营商能够部署和管理提供业务和服务的下一代网络的解决方案。我们提供硬件、软件和服务，支持通过核心、城域、聚合和接入通信网络交付视频、数据和语音流量

本报告与需要3TG才能完成产品功能或生产的产品（“必要3TG”）有关，这些产品是由Ciena制造或承包制造，并且制造在2023年日历年内完成的产品（“涉及产品”）

对于涉及产品的供应链非常复杂，覆盖了很多由终端制造商和原始3TG来源之间的供应链第三方。Ciena不会直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买3TG。因此，我们必须依赖于供应商提供有关必要3TG来源的信息。此外，我们认为，3TG的冶炼厂和精炼厂是最适合在供应链中确定3TG的原产国的，并因此对我们的供应链中适用的冶炼厂和精炼厂进行了识别

Ciena进行了合理的原产国查询（RCOI），以确定任何必要的3TG是否起源于涉及国家或可能来自再生或废料来源。该RCOI的要素包括：相关供应商的识别；数据收集；评估，以确定是否需要进一步尽职调查

Ciena根据Ciena的销售成本交易报告的回顾，确定了提供组件的相关一级供应商。我们使用这些报告，确定了275家一级供应商（“供应商组”）。供应商组代表了在制造涉及产品所用组件的供应商总支出的100%。Ciena聘请了第三方Source 44 LLC，即Source Intelligence，从供应商组收集数据。供应商组的每个成员都被要求填写并提供负责任的矿物行业倡议（“RMI”）冲突矿物报告模板（“CMRT”）。CMRT包括有关供应商与其直接供应商的接触的问题，并要求列出用于处理必要的3TG的冶炼和精炼厂。此外，CMRT还包含有关供应商尽职调查工作的问题

评估了供应商的响应的可信度、一致性和差距。如果有任何质量控制标记被引发，供应商将被联系。未能回复CMRT的供应商组成员将会收到后续的沟通。Ciena实现了供应商组CMRT的回复率为87%，代表了在涉及产品所用组件的所有供应商中，Ciena的总支出的约99.51%

根据RCOI，ciena确定有理由认为（i）一些必要的3TG可能源自涵盖的国家，（ii）这些必要的3TG可能不是来自回收或废料来源。因此，我们对必要的3TG的来源和物流链进行了进一步的尽职调查。

我们的尽职调查措施已经被设计为与经合组织"冲突受影响和高风险地区矿物的可持续供应链尽职调查指导，第三版(2016)"相关的金和锡，钽和钨补充的所有重要方面一致。以下是我们采取的尽职调查措施与OECD框架的五个步骤相关的摘要:

内部团队。ciena这有一个管理团队，支持其3TG合规计划，其中包括来自ciena采购部门和法律部门的代表(合规小组)，负责实施我们的冲突矿物政策并监督与3TG相关的物流链尽职调查。至少每年一次，合规小组都会准备一份ciena关于冲突矿物合规活动的摘要，并与一位高级副总裁回顾，后者向ciena的董事会提供简报。

冲突矿物政策。ciena已经采用了一项关于消除冲突矿物的政策，如其可持续性报告所述，该报告在其网站上公开，网址为https://www.ciena.com/about/corporate-governance。政策规定ciena致力于以道德和环境负责的方式采购其产品中使用的所有组件，并期望其供应商采取措施，要求其供应商在整个供应链中采取合理措施来确保负责任的采购。对ciena网站的引用仅为方便起见，并未纳入本报告中，也不被视为已向美国证券交易委员会(“SEC”)提交。

供应商参与。我们的供应商合同模板包括与我们关于冲突矿物政策一致的义务。Source Intelligence向供应商组的每个成员提供了Source Intelligence的“冲突矿物供应商资源中心”的链接。冲突矿物供应商资源中心是一个网站，提供信息来帮助供应链中的公司进行冲突矿物尽职调查并遵守当前的SEC冲突矿物规定。

向供应商组请求完成CMRt。我们请第三方Source Intelligence负责管理向供应商组成员请求完成和提交CMRt以收集有关我们供应链的信息。CMRt包括以下问题:(i) 供应商生产的产品是否有意添加任何可能被归类为3TG的矿物质;(ii) 是否有任何可能被归类为3TG的矿物质对产品的功能或生产是必需的;(iii) 供应商物流链上是否有任何冶炼厂或精炼厂从涵盖国家采购这些矿物;(iv) 是否100%的这些矿物来自回收商或废料供应商;(v) 供应商的供应链中是否有任何未知矿物来源的冶炼厂或精炼厂位于涵盖国家;(vi) 供应商是否已从所有相关的3TG供应商收到冲突矿物信息;以及(vii) 这些矿物的冶炼厂和精炼厂的身份。

我们有一个风险管理计划，以解决供应商向ciena提供可能包含从涵盖国家采购的3TG的产品的问题。如果供应商表示其产品可能包含非回收或废料来源的涵盖国家3TG，ciena或Source Intelligence将代表ciena跟进该供应商以收集更多信息。没有任何实例给ciena理由相信供应商的3TG资助或受益于涵盖国家的武装组织，因此需要跟进措施。

ciena是RMI的成员。环球资源认证(RMAP)，伦敦金银市场协会(LBMA)负责任的黄金认证和负责任珠宝理事会(RJC)成果链认证是Source Intelligence在为ciena审查冶炼厂和精炼厂提供帮助时所依据的。这些认证用于确定哪些冶炼厂和精炼厂被认为是“无冲突”的。

分发给供应商组的CMRt请求提供有关供应必要3TG的精炼厂和冶炼厂的信息。在审查供应商提供的这些信息时，Source Intelligence依赖RMI负责任的矿物保证流程(RMAP)，伦敦金银市场协会(LBMA)负责任的金认证，以及负责任珠宝理事会(RJC)的负责任珠宝和珠宝饰品锁链认证来确定哪些冶炼厂和精炼厂被认为是“无冲突”的。

如果供应商集团成员确认的精炼厂或提纯厂没有被这些国际公认的计划之一所认证，Source Intelligence将试图联系精炼厂或提纯厂，以获取有关其采购实践的更多信息，包括原产国和转移国家，以及该精炼厂或提纯厂是否设有内部尽职调查程序或其他跟踪矿石来源的过程。审查的相关信息包括：精炼厂或提纯厂是否拥有记录良好、有效并且传达了无冲突政策、支持加权平均法计算加工材料的会计系统以及可追溯性文件。还会进行互联网研究，以确定有关精炼厂或提炼厂采购实践的任何外部信息。

Ciena必须依靠供应商集团对CMRt的响应，以判断用于处理所需3TG的设施。由于供应商集团通常没有直接关系的处理这些3TG的设施，一些供应商回应说他们目前无法提供有关所有冶炼厂和提炼厂的信息。供应商集团的其他供应商在CMRt中提供了公司级的信息，这并不能为Ciena提供将冶炼厂和提炼厂的信息与向Ciena供应的产品联系起来所必需的信息。因此，Ciena在报告期内不知道用于处理所需3TG的设施。

CMRt还要求供应商集团向Ciena提供所需3TG是否来源于覆盖国家的信息。由于供应商集团通常没有自己的3TG原产国的直接了解，必须依靠其供应商的信息，一些供应商回答说目前无法提供原产国信息。供应商集团中的其他供应商在CMRt中提供了公司级的信息，这并不能为Ciena提供将原产国信息与向其提供的产品联系起来所必需的信息。因此，截至该报告期，Ciena无法确定所需3TG的原产国。

本报告中的某些声明可能是“前瞻性声明”，根据1995年《私人证券诉讼改革法案》的定义。如“可能”、“将”、“能”、“应该”、“可能会”、“未来”、“计划”、“预计”、“相信”、“估计”、“预测”、“打算”、“潜在”、“项目”、“目标”或这些词的否定式及其他类似的词汇或表达方式可用于识别这些前瞻性声明。前瞻性声明的例子包括与我们未来计划有关的声明，以及任何不直接涉及任何历史或当前事实的声明。前瞻性声明基于我们当前的预期和假设，这些预期和假设可能并未被证明是准确的。这些声明并非保证，而且存在风险、不确定性和情况变化，这些变化难以预测。实际结果和成果可能与这些前瞻性声明所述的不同。因此，这些声明仅在它们发布时有效，我们不承担更新或修订任何前瞻性声明的义务，除非根据联邦证券法的规定。