附件11.2
欧力士集团内幕交易政策
1. | 目的 |
本政策的目的是支持遵守适用法律法规下的内幕交易法,并 防止ORIX公司及其子公司(ORIX集团)的董事、高级管理人员和员工(内部人士)进行非法内幕交易。
根据不同国家和司法管辖区的内幕交易法,如日本金融工具交易法和1934年美国证券交易法以及相关的美国美国证券交易委员会规则(包括规则10b5-1),拥有重大非公开信息(MNPI)的人被禁止交易与此类信息相关的公司的证券,或从向他人披露该信息中获利,并且可能受到刑事处罚,无论涉及的货币价值如何。本政策阐述了ORIX集团内防止此类非法内幕交易的基本原则和合规事项。
2. | 导向 |
2.1. | 重大非公开信息(MNPI) |
重大非公开信息一般是指与S所在公司的运营、业务或财务状况有关的、可能对投资者S的投资决策产生重大影响的非公开信息。有必要在适用的情况下考虑到每个国家和司法管辖区的法律和条例下的具体定义。不确定他们掌握的信息是否为MNPI的内部人士应咨询ORIX Corporation的S法律和合规部门或当地相应的法律和合规团队。
2.2. | 违禁活动 |
内部人士可能通过ORIX集团的业务活动、与 交易对手的讨论或其他情况获得有关ORIX集团或其他公司的MNPI。下列活动可能违反适用的内幕交易法或造成不正当交易的外观,因此一般禁止内部人士从事这些活动。
(1) | 内幕交易 |
在知晓与公司有关的MNPI的情况下,任何内部人士不得买卖或以其他方式交易公司的证券。内部人士以配偶和家庭成员等其他人的名义进行的交易也同样被禁止。
(2) | 给小费 |
任何内幕人士不得向ORIX集团内外的其他人提供MNPI,除非这样做有合法的商业目的。
(3) | 给出交易建议 |
任何内部人士不得在持有与某公司有关的MNPI期间,就该公司提供任何形式的交易建议。然而,这不适用于内幕人士的建议,即如果交易可能违反法律、本政策或ORIX集团公司的内部规则,则另一人不应进行交易。
11.2-1
2.3. | 对内幕交易的限制 |
为了更彻底地防止内幕交易,ORIX集团已制定措施,限制ORIX集团的某些高级管理人员、董事和员工交易ORIX公司和某些集团公司的证券。ORIX集团公司的内部规则规定了此类措施的具体内容和程序。
3. | 欧力士集团防止内幕交易的政策和程序 |
3.1. | 欧力士公司法律和合规总部 |
ORIX公司的法律和合规部门将管理和提高ORIX集团内部对该政策的认识,并监督防止内幕交易的政策和程序。
3.2. | 防止内幕交易的集团公司政策和程序 |
ORIX集团公司的法律和合规部门将与ORIX公司的法律和合规部门协调, 并执行当地政策和程序,以防止内幕交易符合与其业务相关的当地法律要求以及与其业务活动相关的风险。此类政策和程序可能 包括以下任何内容:
(1) | 设计和管理内部信息管理规则和内部交易限制 。 |
(2) | 培训以提高内部人士的意识,并使他们熟悉有关内幕交易的内部规则。 |
(3) | 回答有关内幕交易内部规则的询问。 |
(4) | 其他需要ORIX公司法律和合规部门负责人决定的事项。 |
3.3. | 内部审计 |
内部审计部门应视情况对本政策的遵守情况以及ORIX集团公司制定和实施防止内幕交易的政策和程序进行审计。
4. | 政策治理 |
(1) | 该政策于2022年12月5日获得执行委员会的批准。 |
(2) | 本政策适用于ORIX集团的所有董事、管理人员和员工。 |
(3) | ORIX公司的法律和合规部门应负责本政策。法律和合规部门负责人负责解释本政策。 |
11.2-2