正如 2024 年 7 月 5 日向美国证券交易委员会提交的那样
注册号 333-280393
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俄克拉何马州 | | | 20-0764349 |
(州或其他司法管辖区 | | | (美国国税局雇主 |
公司或组织) | | | 证件号) |
大型加速过滤器 | | | ☐ | | | 加速过滤器 | | | ☐ |
非加速文件管理器 | | | ☒ | | | 规模较小的申报公司 | | | ☒ |
| | | | 新兴成长型公司 | | | ☐ |
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| | 页面 | |
关于这份招股说明书 | | | 1 |
成为受控公司的影响 | | | 2 |
关于前瞻性陈述的警示说明 | | | 3 |
在这里你可以找到更多信息 | | | 5 |
以引用方式纳入某些信息 | | | 6 |
关于 BANK7 CORP. | | | 7 |
招股说明书摘要 | | | 8 |
风险因素 | | | 10 |
所得款项的使用 | | | 11 |
普通股的描述 | | | 12 |
优先股的描述 | | | 13 |
债务证券的描述 | | | 15 |
存托股份的描述 | | | 24 |
购买合同的描述 | | | 26 |
认股权证的描述 | | | 26 |
权利的描述 | | | 28 |
单位描述 | | | 28 |
分配计划 | | | 29 |
出售证券持有人 | | | 31 |
法律事务 | | | 32 |
专家们 | | | 32 |
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• | 根据纳斯达克规则,我们董事会的多数成员由 “独立董事” 组成; |
• | 董事提名由 (i) 在只有独立董事参与的投票中占董事会独立董事多数的独立董事选出或推荐董事会甄选,或 (ii) 完全由独立董事组成的提名和公司治理委员会;以及 |
• | 我们有一个完全由独立董事组成的薪酬委员会。 |
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• | 我们有效执行扩张战略和管理增长的能力,包括确定和完成合适的收购; |
• | 商业和经济状况,尤其是影响俄克拉荷马州、达拉斯/沃思堡都会区和堪萨斯州市场区域的商业和经济状况,包括该地区石油和天然气价格或农产品价格的下降或波动; |
• | 我们的市场在俄克拉荷马州、达拉斯/沃斯堡都会区和堪萨斯州的地理集中度; |
• | 由位于我们市场区域的房地产担保的贷款高度集中; |
• | 与我们的商业贷款组合相关的风险,包括为此类贷款提供担保的一般商业资产价值下降的风险; |
• | 与我们向有限数量的借款人提供的大量信贷相关的风险; |
• | 我们维护声誉的能力; |
• | 我们成功管理信用风险的能力和津贴的充足性; |
• | 与我们在一年或更短时间内到期的很大一部分贷款组合相关的再投资风险; |
• | 我们吸引、雇用和留住合格管理人员的能力; |
• | 我们对管理团队的依赖,包括我们留住执行官和关键员工的能力及其客户和社区关系; |
• | 利率波动,这可能会对我们的盈利能力产生不利影响; |
• | 来自银行、信用合作社和其他金融服务提供商的竞争; |
• | 系统故障、服务拒绝、网络攻击和安全漏洞; |
• | 我们对财务报告保持有效内部控制的能力; |
• | 员工错误、员工或客户的欺诈活动以及有关我们的客户和交易对手的信息不准确或不完整; |
• | 银行监管机构提高了资本要求,这可能要求我们在没有优惠条件或根本没有资金的情况下筹集资金; |
• | 我们可能面临的诉讼、调查或类似事项的费用和影响,包括对我们声誉的任何影响; |
• | 恶劣天气、天灾、战争行为或恐怖主义; |
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• | 遵守政府和监管要求,包括《多德-弗兰克法案》和其他与银行、消费者保护、证券和税务事务有关的规定; |
• | 与金融机构、会计、税收、贸易、货币和财政事务有关的法律、法规、规章、解释或政策的变化,包括美联储的政策以及现任或未来政府的举措所产生的变化;以及 |
• | 其他因素将在第 10 页开头的 “风险因素” 一节中讨论。 |
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• | 我们于2024年3月25日向美国证券交易委员会提交了截至2023年12月31日的财政年度的10-k表年度报告; |
• | 以引用方式纳入我们截至2023年12月31日止年度的10-k表年度报告中的信息,摘自我们于2024年3月28日向美国证券交易委员会提交的附表14A委托声明; |
• | 我们于2024年5月15日向美国证券交易委员会提交了截至2024年3月31日的10-Q表季度报告; |
• | 我们于 2024 年 3 月 20 日和 2024 年 5 月 17 日向美国证券交易委员会提交的 8-k 表最新报告;以及 |
• | 对普通股的描述载于2024年3月25日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日财年的10-k表年度报告附录4.2。 |
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• | 此类优先股的所有权、名称、规定价值和清算优先权以及所发行股票的金额; |
• | 发行价格; |
• | 一个或多个股息率(或其计算方法)、股息累积的起始日期,以及此类股息是累积的还是非累积的,如果是累积的,则是股息开始累计的日期; |
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• | 任何赎回或偿还基金条款; |
• | 如果我们清盘、解散或清盘,该系列的股份有权获得的金额; |
• | 该系列的股份可转换或交换为我们任何其他类别的股票或其他同类股票的条款和条件(如果有); |
• | 该系列股份的投票权(如有); |
• | 赎回、购买或以其他方式重新收购或通过转换或交换向我们交出的此类系列股票的再发行或出售情况; |
• | 对支付股息或对我们或我们的任何子公司进行其他分配、购买、赎回或以其他方式收购普通股或在股息或清算时排名低于该系列股票的任何其他类别的股票的条件和限制(如果有); |
• | 对我们或我们的任何子公司产生债务的条件和限制,或对发行任何其他股票的条件和限制(如有),这些条件和限制(如有),这些条件和限制(如有),与该系列的股息或清算时持平,或在此之前发行任何其他股票的条件和限制; |
• | 此类优先股的任何额外股息、清算、赎回、偿债或退休基金以及其他权利、优惠、特权、限制和限制;以及 |
• | 与我们的章程条款不一致的任何其他权利、偏好、特权、限制和限制。 |
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• | 债务证券的标题; |
• | 系列债务证券的总本金或发行价格的限额(如有); |
• | 特定系列债务证券相对于其他未偿债务(包括我们任何子公司的任何债务)的排名; |
• | 发行债务证券的一个或多个价格; |
• | 该系列债务证券的名称、总本金和法定面额; |
• | 该系列的一个或多个发行日期以及该系列的到期日; |
• | 债务证券将按面值发行,还是按面值的溢价或折扣发行; |
• | 利率(如有)、计算利率的方法和计算利息的依据; |
• | 延长利息支付期限和延期期限的权利(如果有); |
• | 利息支付日期和利息支付的记录日期; |
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• | 任何强制性或可选的赎回条款或预付款、转换、偿债基金或可交换性或可兑换性条款; |
• | 证券的面值货币; |
• | 我们将支付本金、溢价(如果有)和利息(如果有)的地点,以及可以出示债务证券进行转让的地点; |
• | 如果债务证券的本金(或溢价,如果有)或利息(如果有)将以债务证券计价的货币或货币单位以外的一种或多种货币或货币单位支付,则将以何种方式确定这些付款的汇率; |
• | 如果不是面额为1,000美元或1,000美元的倍数,则债务证券的发行面额将相同; |
• | 债务证券是否将以全球证券或证书的形式发行; |
• | 与抵押债务证券有关的其他条款(如果有)的适用性; |
• | 如果不是全部本金,则债务证券本金中在宣布加速到期日时应付的部分; |
• | 支付本金和利息时使用的货币或货币(如果不是美国货币); |
• | 支付保费(如果有)的日期; |
• | 对下文 “违约事件和补救措施” 标题下描述的 “违约事件” 或契约中有关债务证券的 “违约事件” 的任何补充或变更,以及本招股说明书或契约中有关债务证券的加速条款的任何变动; |
• | 本招股说明书或契约中描述的与债务证券有关的契约的任何补充或变更; |
• | 我们延期支付利息的权利(如果有)和该延期期的最大期限;以及 |
• | 其他具体条款,包括任何其他违约事件或契约。 |
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• | 转换或交换价格; |
• | 转换或交换期; |
• | 关于我们或持有人转换或交换债务证券的能力的规定; |
• | 需要调整转换或交换价格的事件;以及 |
• | 在我们赎回债务证券时影响转换或交换的条款。 |
• | 我们要么是持续经营公司,要么是继承公司,要么是通过出售、租赁或转让方式收购我们和我们子公司的几乎所有资产的继承实体,都是根据美国、任何州或哥伦比亚特区法律组建的公司、有限责任公司、合伙企业或信托,并明确假定按时支付本金、溢价(如果有)和利息(如果有)所有债务证券和契约中每份契约的应有履行情况都是由我们履行或遵守,通过令受托人满意的补充契约,由该公司签订并交付给受托人; |
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• | 此类交易生效后,下文 “违约事件和补救措施” 标题下描述的违约事件,或在通知或时间流逝或两者兼而有之之后将成为违约事件的事件已经发生并仍在继续;以及 |
• | 我们已向受托人交付了高级管理人员证书和律师意见,每份意见均表明此类交易和此类补充契约符合与合并、合并、出售、租赁或转让资产有关的契约条款(如适用)。 |
(1) | 在债务证券到期时违约支付利息,违约持续30天或更长时间; |
(2) | 拖欠在到期时支付债务证券的本金或溢价(如果有); |
(3) | 任何偿债或购买基金或类似债务到期时即构成违约,此类违约行为持续30天或更长时间; |
(4) | 违约履行或违反契约中的任何契约或保证(上文第 (1)、(2) 或 (3) 条规定的违约除外),并且在我们收到受托人关于此类违约或违规行为的书面通知或我们和受托人收到该系列未偿债务证券总额至少25%的持有人通知后,违约或违约行为持续60天或更长时间; |
(5) | 发生了与我方有关的某些破产、破产、重组、管理或类似程序事件;以及 |
(6) | 本招股说明书附带的适用招股说明书补充文件中规定的与该系列债务证券相关的任何其他违约事件。 |
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• | 为受托人的继任者提供证据; |
• | 纠正歧义、缺陷或不一致之处; |
• | 规定在合并、合并或转让我们的全部或几乎所有资产时,我们应承担符合契约中规定的某些契约的义务; |
• | 做出任何将为系列债务证券的持有人提供任何额外权利或利益的更改; |
• | 为任何系列的债务证券增加担保人或共同承付人; |
• | 为一系列债务证券提供担保; |
• | 确定任何系列债务证券的形式或形式; |
• | 为任何系列的债务证券添加其他违约事件; |
• | 添加《信托契约法》可能明确允许的其他条款; |
• | 根据《信托契约法》维持契约的资格;或 |
• | 做出任何不会在任何实质性方面对任何持有人的利益产生不利影响的更改。 |
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• | 更改债务证券的任何应付溢价或利息的到期日或规定的付款日期; |
• | 减少债务证券的本金或延长债务证券的固定到期日; |
• | 更改计算任何债务证券本金金额或任何利息的方法; |
• | 更改或免除债务证券的赎回或还款条款; |
• | 更改支付本金、任何保费或利息的货币或付款地点; |
• | 降低必须同意修订、补充或豁免或同意采取任何行动的任何系列债务证券的未偿本金百分比; |
• | 损害提起诉讼要求强制执行任何债务证券付款的权利; |
• | 免除债务证券的付款违约; |
• | 降低利率或延长债务证券利息的支付时间; |
• | 对任何系列债务证券的排名或优先权产生不利影响;或 |
• | 免除任何担保人或共同承付人根据其担保或契约承担的任何义务,除非遵守契约的条款。 |
• | 要么: |
• | 经认证和交付的任何系列发行的所有债务证券均已交付给受托人注销;或 |
• | 任何已发行系列中尚未交付给受托管理人注销的所有债务证券均已到期应付,将在一年内到期并付款,或者将在一年内要求赎回。我们已经做出了令受托人满意的安排,由受托人以我们的名义发出赎回通知,费用由我们承担,而且在每种情况下,我们都已不可撤销地向受托管理人存放或安排了足够的存款用于支付和清偿该系列债务证券全部债务的资金;以及 |
• | 我们已经支付或促使我们支付了根据该契约到期应付的所有其他款项;以及 |
• | 我们已经向受托人交付了高级管理人员证书和律师意见,每份意见均表明该契约下与履行和解除契约有关的所有先决条件均已得到满足。 |
• | 债务证券持有人有权在到期时获得本金、利息和任何溢价; |
• | 我们在债务证券方面的义务,涉及发行临时债务证券、登记债务证券转让、损坏、丢失或被盗债务证券,以及维持办公室或机构以支付信托持有的担保金; |
• | 受托人的权利、权力、信托、义务和豁免;以及 |
• | 契约的抗辩条款。 |
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• | 我们必须不可撤销地以信托基金的形式向受托管理人存放或安排存放,专门作为担保,专门用于一系列债务证券持有人的利益: |
• | 一定金额的钱;或 |
• | 不迟于任何付款到期日前一天提供一定金额款项的美国政府债务(对于以美元或特定货币以外的债务证券,则为等值的政府债务);或 |
• | 金钱和美国政府债务(或等值的政府债务,如适用)的组合; |
• | 在每种情况下,国家认可的独立公共会计师事务所的书面意见(关于美国或同等政府债务或金钱与美国或同等政府债务的组合,视情况而定),足以支付和解除所有本金(包括强制性偿债基金付款)、利息和到期日或到期日的任何溢价,并将由受托人用于支付和清偿; |
• | 就法律辩护而言,我们已向受托人提供了律师意见,指出根据当时适用的联邦所得税法,该系列债务证券的持有人不会因存款、抗辩和解除而确认用于联邦所得税目的的收入、收益或损失,并将缴纳与存款、抗辩和解除时相同的联邦所得税没有发生; |
• | 就无效契约而言,我们已向受托人提供了律师的意见,大意是该系列债务证券的持有人不会因存款和契约无效而确认用于联邦所得税目的的收入、收益或损失,并将缴纳与未发生存款和契约逾期时相同的联邦所得税; |
• | 该系列未偿债务证券的违约或违约事件在存款生效后在该存款时仍在继续;如果是法律辩护,则没有发生任何与破产或破产有关的违约事件,并且在该存款之日后的第91天或之前的任何时候仍在继续,但这一条件直到第91天之后才被视为满足; |
• | 假设该法案所指的一系列债务证券均违约,则法律辩护或契约抗辩不会导致受托人在《信托契约法》所指的利益冲突中发生; |
• | 法律抗辩或不履行契约不会导致违反或违反我们作为一方的任何其他协议或文书,或构成违约; |
• | 如果在规定的到期日之前,将根据契约的规定发出通知; |
• | 法律辩护或契约抗辩不会导致信托因此类存款而产生信托,该存款构成经修订的1940年《投资公司法》所指的投资公司,除非该信托是根据该法注册或免于注册;以及 |
• | 我们已向受托人交付了一份官员证明和一份律师意见,表明与法律辩护或违约有关的所有先决条件均已得到遵守。 |
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• | 所有已发行存托股份均已赎回;或 |
• | 与公司任何清算、解散或清盘相关的优先股已经进行了最终分配,此类分配已分配给存托凭证持有人。 |
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• | 认股权证的标题; |
• | 认股权证可行使证券的名称、金额和条款,以及与行使此类认股权证有关的程序和条件; |
• | 发行认股权证的其他证券(如果有)的名称和条款,以及每种此类证券发行的认股权证数量; |
• | 发行认股权证的价格或价格; |
• | 认股权证的总数; |
• | 任何在行使认股权证时调整应收证券数量或金额或认股权证行使价的条款; |
• | 行使认股权证时可购买的证券的购买价格; |
• | 如果适用,认股权证和行使认股权证时可购买的证券可单独转让的日期和之后; |
• | 如果适用,讨论适用于认股权证的美国联邦所得税的重大注意事项; |
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• | 与交换和行使认股权证有关的条款、程序和限制; |
• | 认股权证行使权的起始日期和该权利的到期日期; |
• | 如果适用,可随时行使的认股权证的最大或最小数量; |
• | 搜查令代理人的身份; |
• | 任何强制性或可选的兑换条款; |
• | 认股权证是以注册形式还是不记名形式发行; |
• | 认股权证是否可延期以及这种延期的期限或期限; |
• | 有关账面输入程序的信息(如果有);以及 |
• | 认股权证的任何其他适用条款。 |
• | 纠正任何模棱两可之处; |
• | 更正或补充任何可能有缺陷或与任何其他条款不一致的条款;或 |
• | 就我们和认股权证代理人认为必要或需要解决且不会对认股权证持有人的利益产生不利影响的事项或问题增加新的条款。 |
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• | 权利的价格(如果有); |
• | 行使权利时我们的普通股或优先股每股应支付的行使价; |
• | 向每位持有人发放的权利数量; |
• | 每项权利可购买的普通股或优先股的数量和条款; |
• | 权利可转让的范围; |
• | 任何调整行使权利时应收证券的数量或金额的规定或权利的行使价格; |
• | 任何其他权利条款,包括与权利交换和行使相关的条款、程序和限制; |
• | 行使权利的开始日期,以及权利到期的日期; |
• | 这些权利在多大程度上可能包括对已取消认购证券的超额认购特权;以及 |
• | 如果适用,我们达成的与权利发行相关的任何备用承保或购买安排的实质性条款。 |
• | 单位和构成这些单位的证券的名称和条款,包括这些证券是否以及在什么情况下可以单独持有或转让; |
• | 有关单位或构成该单位的证券的发行、支付、结算、转让或交换的任何条款; |
• | 管理各单位的单位协议的条款; |
• | 与单位相关的美国联邦所得税注意事项;以及 |
• | 这些单位是否将以完全注册的全球形式发行。 |
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• | 通过代理; |
• | 向承销商或通过承销商; |
• | 通过经销商;以及 |
• | 由我们直接发送给购买者。 |
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项目 14。 | 发行和分发的其他费用。 |
美国证券交易委员会注册费 | | | 1,925 美元 |
打印费用 | | | $(1) |
法律费用和开支 | | | $(1) |
会计费用和开支 | | | $(1) |
杂项开支 | | | $(1) |
总计 | | | $(1) |
(1) | 这些费用和支出是根据所发行的证券和发行数量计算的,因此目前无法定义。 |
项目 15。 | 对董事和高级职员的赔偿。 |
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项目 16。 | 展品。 |
展览 数字 | | | 描述 |
**1.1 | | | 任何证券发行的承保协议表格 |
3.1 | | | 经修订和重述的Bank7 Corp. 公司注册证书(参照2018年8月24日向美国证券交易委员会提交的S-1表格注册声明(文件编号333-227010)附录3.1纳入) |
3.2 | | | Bank7 Corp. 第二次修订和重述的章程(参照2024年3月20日向美国证券交易委员会提交的8-k表最新报告(文件编号001-38656)附录3.1纳入) |
4.1 | | | Bank7 Corp. 普通股证书样本(参照2018年9月10日向美国证券交易委员会提交的S-1/A表格注册声明附录4.1纳入(文件编号333-227010)) |
**4.2 | | | 优先股的指定、权利和优先权证书 |
*4.3 | | | 优先债务证券契约形式 |
*4.4 | | | 次级债务证券契约形式 |
**4.5 | | | 存托股份存款协议的形式 |
**4.6 | | | 购买合同的形式 |
**4.7 | | | 认股权证协议的形式 |
**4.8 | | | 认股权证表格 |
**4.9 | | | 单位协议的形式 |
*5.1 | | | McAfee & Taft 一家专业公司的观点 |
*23.1 | | | Forvis Mazars, LLP 的同意 |
*23.3 | | | McAfee & Taft 专业公司的同意(包含在附录 5.1 中) |
*24.1 | | | 委托书(包含在签名页中) |
***25.1 | | | 表格t-1根据经修订的1939年《信托契约法》受托人资格声明 |
***25.2 | | | 表格t-1根据经修订的1939年《信托契约法》对次级债务证券契约的受托人资格声明 |
*107 | | | 申请费表 |
* | 此前曾与公司于2024年6月21日提交的S-3表格注册声明一起提交(文件编号333-280393) |
** | 如有必要,应在本注册声明生效后通过修订本注册声明进行提交,或根据8k表最新报告或与证券发行相关的其他美国证券交易委员会文件以引用方式纳入。 |
*** | 如适用,应根据1939年《信托契约法》第305(b)(2)条及其第5b-3条的要求提交。 |
项目 17。 | 承诺。 |
(a) | 下列签名的注册人特此承诺: |
(1) | 在报价或销售的任何时期内,对本注册声明提交生效后的修正案: |
(i) | 包括《证券法》第10(a)(3)条要求的任何招股说明书; |
(ii) | 在招股说明书中反映注册声明(或其最新生效后的修正案)生效之日后出现的任何事实或事件,这些事实或事件,无论是单独还是总体而言,都代表注册声明中列出的信息发生根本变化。尽管如此,如果总体而言,交易量和价格的变化代表的最高总发行价格的变化不超过20%,则所发行证券交易量的任何增加或减少(如果所发行证券的总美元价值不超过注册价格)以及与预计最大发行区间低端或最高限值的任何偏差都可能反映在根据第424(b)条向委员会提交的招股说明书的形式中有效的 “注册费计算” 表注册声明; |
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(iii) | 包括先前未在注册声明中披露的与分配计划有关的任何重要信息,或在注册声明中包含对此类信息的任何重大变更; |
(2) | 为了确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后的修正案均应被视为与其中发行的证券有关的新注册声明,当时此类证券的发行应被视为其首次真诚发行。 |
(3) | 通过生效后的修正案将任何在发行终止时仍未出售的正在注册的证券从注册中删除。 |
(4) | 为了确定《证券法》对任何购买者的责任: |
(i) | 自提交的招股说明书被视为注册声明的一部分并包含在注册声明之日起,注册人根据第424 (b) (3) 条提交的每份招股说明书均应被视为注册声明的一部分;以及 |
(ii) | 根据第 424 (b) (2)、(b) (5) 或 (b) (7) 条,作为注册声明的一部分,为提供《证券法》第 10 (a) 条所要求的信息,根据第 430 条 (a) (1) (i)、(vii) 或 (x) 进行发行而必须提交的每份招股说明书均应为自生效后首次使用此类形式的招股说明书之日起被视为注册声明的一部分并包含在注册声明中,或在本次发行中首次使用该形式的证券销售合约之日(以较早者为准)招股说明书。根据第430B条的规定,就发行人和当时担任承销商的任何人的责任而言,该日期应被视为与该招股说明书相关的注册声明中与证券相关的注册声明的新生效日期,当时此类证券的发行应被视为首次真诚发行。但是,对于在作为注册声明一部分的注册声明或招股说明书中作出的任何声明,或者在注册声明或招股说明书中以引用方式纳入或视为注册声明一部分的招股说明书中的任何声明,对于在该生效日期之前签订销售合同的买方,均不得取代或修改注册声明或招股说明书中作为注册声明一部分的任何声明,或在此之前在任何此类文件中作出生效日期。 |
(5) | 为了确定注册人根据《证券法》在证券的初始分配中对任何购买者的责任,下列签署人的注册人承诺,在根据本注册声明向下列签署人的注册人首次发行证券时,无论向买方出售证券所使用的承销方法如何,如果通过以下任何通信向该买方提供或出售证券,则下列签署人的注册人将成为买方的卖家,并将成为被视为向该买方提供或出售此类证券: |
(i) | 根据第424条,下列签署的注册人与发行有关的任何初步招股说明书或招股说明书; |
(ii) | 由下列签署的注册人编写或代表下列签署的注册人编写或由下列签署的注册人使用或提及的任何与发行有关的免费书面招股说明书; |
目录
(iii) | 任何其他自由书面招股说明书中与本次发行有关的部分,其中包含有关下列签署的注册人或其由下列签署的注册人提供或代表其提供的证券的重要信息;以及 |
(iv) | 下列签名注册人向买方发出的报价中的任何其他通信。 |
(b) | 下列签署人的注册人特此承诺,为了确定《证券法》规定的任何责任,注册人根据《交易法》第13(a)条或第15(d)条提交的每份年度报告(以及在适用的情况下,根据《交易法》第15(d)条提交的每份员工福利计划的年度报告),均应被视为注册声明中以引用方式纳入注册声明的新注册声明其中提供的证券以及当时此类证券的发行应被视为其首次真诚发行。 |
(c) | 根据上述规定或其他规定,可以允许注册人的董事、高级管理人员和控股人对《证券法》产生的责任进行赔偿,但已告知注册人,证券交易委员会认为,这种赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,因此不可执行。如果该董事、高级管理人员或控股人就正在注册的证券提出赔偿申请(注册人支付注册人的董事、高级管理人员或控股人在成功为任何诉讼、诉讼或诉讼进行辩护时产生或支付的费用除外),则除非注册人认为此事已通过控制先例得到解决,否则注册人将向法院提起诉讼适当的管辖权问题是这样的其赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,将受此类发行的最终裁决管辖。 |
(d) | 下列签名的注册人特此承诺: |
(1) | 为了确定《证券法》规定的任何责任,根据第430A条在作为本注册声明的一部分提交的招股说明书表格中遗漏的信息,以及注册人根据《证券法》第424(b)(1)或(4)或497(h)条提交的招股说明书形式中包含的信息,自宣布生效之时起应被视为本注册声明的一部分。 |
(2) | 为了确定《证券法》规定的任何责任,每项包含招股说明书形式的生效后修正案均应被视为与其中所发行证券有关的新注册声明,当时此类证券的发行应被视为首次真诚发行。 |
(e) | 下列签名的注册人特此承诺根据委员会根据该法第305(b)(2)条规定的规章制度提交申请,以确定受托人是否有资格根据《信托契约法》第310条(a)款行事。 |
目录
| | 银行7 Corp. | ||||
| | | | |||
| | 作者: | | | /s/ 托马斯·L·特拉维斯 | |
| | | | 托马斯·L·特拉维斯 | ||
| | | | 总裁兼首席执行官 | ||
| | | | |||
| | 作者: | | | /s/ 凯利 ·J· 哈里斯 | |
| | | | 凯利·哈里斯 | ||
| | | | 高级副总裁兼首席财务官 |
签名 | | | 标题 | | | 日期 | |
| | | | | |||
* | | | 董事;主席 | | | 2024 年 7 月 5 日 | |
威廉·B·海恩斯 | | ||||||
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/s/ 托马斯·L·特拉维斯 | | | 董事;总裁兼首席执行官 (首席执行官) | | | 2024 年 7 月 5 日 | |
托马斯·L·特拉维斯 | | ||||||
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* | | | 董事 | | | 2024 年 7 月 5 日 | |
William M. Buergler | | ||||||
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* | | | 董事 | | | 2024 年 7 月 5 日 | |
约翰·菲利普斯 | | ||||||
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* | | | 董事 | | | 2024 年 7 月 5 日 | |
加里 ·D· 惠特科姆 | | ||||||
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* | | | 董事 | | | 2024 年 7 月 5 日 | |
J. 迈克尔·桑纳 | | ||||||
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* | | | 董事 | | | 2024 年 7 月 5 日 | |
特蕾莎·迪克 | | ||||||
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* | | | 董事 | | | 2024 年 7 月 5 日 | |
爱德华 P. 格雷 | | | |||||
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*作者:/s/ 凯利 J. 哈里斯 凯利·哈里斯 事实上的律师 | |