附件 4.13
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证券 交易政策 | ||||
| 部门： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活跃时间： 2022年6月08日 | 第 第1页，共11页 |
| 1. | 目的 |
| 1.1. | 本文件详细说明了 限制基因科技有限公司(GTG或本公司)及其关联公司(集团)的股票、期权和其他证券交易的政策。 | |
| 1.2. | 作为一家上市公司，公司受有关购买、出售和以其他方式交易公司证券的行为的法律约束。 | |
| 1.3. | 本政策的目的 是为了解释《公司法》禁止的证券交易行为类型，并建立证券交易的最佳 实践程序，以保护公司及其人员免受误用或误用内幕信息的影响。 | |
| 1.4. | 如果您不了解 本政策的任何部分或法律摘要，或它如何适用于您，您应在处理本政策涵盖的任何证券之前向公司秘书 提出此事。 |
| 2. | 范围 |
| 2.1. | 除非另有说明， 本政策适用于： |
| a) | 集团所有掌握内幕消息的员工(请参阅本政策第3节)； |
| b) | 董事、公司秘书、集团旗下公司的首席执行官、首席执行官的所有直接下属 高级管理人员和任何其他有权和责任规划、指导和控制公司活动的高级管理人员(统称为关键管理人员)； |
| c) | 与关键管理人员密切合作的工作人员 、财务/会计部门的工作人员和战略规划工作的工作人员 (如果他们尚未被视为关键管理人员)； |
| d) | 关键管理人员的直系亲属； |
| e) | 关键管理人员或其直系亲属控制的公司、信托和实体；以及 |
| f) | 董事会或公司秘书不时通知本集团认为必要或适当的任何其他雇员。 |
| 公司机密 |
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| 部门： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活跃时间： 2022年6月08日 | 第 页，共11页 |
| 3. | 责任 |
阅读并理解本政策是包括关键管理人员在内的所有GTG员工的责任。管理部门有责任确保员工理解本政策并遵守第 6节中规定的条款和条件。
| 4. | 参考文献 |
GTG 在执行本政策时应遵守所有适用法律，包括：
| ● | 公司 法2001 | |
| ● | ASX 公司治理准则 | |
| ● | ASX 上市规则 | |
| ● | 纳斯达克 商城规则 | |
| ● | 2002年《萨班斯-奥克斯利法案》 |
| 5. | 定义 |
| ASX： | 澳大利亚证券交易所 | |
| GTG： | 基因科技有限公司 | |
| 纳斯达克： | 全国证券交易商协会自动报价 | |
| POL： | 政策 |
| 证券： | 已缴足GTG资本中的普通股及相关的美国存托凭证(ADR)、期权和认股权证。 |
| 6. | 政策 |
公司的证券交易政策(以下简称“政策”)规范董事、高级管理人员和员工及其他指定人员对公司发行的证券以及第三方可能在这些证券上创造的任何金融产品的交易。它还包括由此类各方拥有或控制的公司和其他贸易实体。
此外，本政策对公司及其关联公司的所有董事和员工以及公司秘书指定的可能掌握公司运营内幕信息的任何承包商和顾问实施基本交易限制。 还对以下方面施加了其他限制：
| ● | 所有董事和首席执行官； | |
| ● | 所有高管直接向首席执行官报告； |
| 公司机密 |
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| 部门： | 公司 | COR-POL-5 | 版本 #5 | 活跃时间： 2022年6月08日 | 第 第3页，共11页 |
| ● | 公司秘书不时指定的任何其他公司员工。 |
| 6.1. | 内幕交易法 |
| a) | 内幕交易始终被禁止 |
如果您有任何与本公司有关的内幕消息，您如有以下行为，即属刑事犯罪：
| (i) | 买卖本公司的证券； | |
| (Ii) | 建议或促使他人买卖本公司的证券；或 | |
| (Iii) | 将内幕信息传递给其他人--包括同事、家人或朋友--知道(或在您应该知道的地方)其他人将会或可能会使用该信息来交易或促使他人交易公司的证券。 |
这种被称为“内幕交易”的 罪行可使您承担刑事责任，包括巨额罚款和/或监禁，以及 因非法交易造成的任何损失而可能被另一方或公司起诉的民事责任。
禁止内幕交易在任何时候都适用，尽管本政策有任何其他规定。
| b) | 机密信息 |
与上述 相关，您对公司负有保密义务。您不得泄露与本集团有关的任何机密信息， 以任何可能损害或造成本集团损失的方式使用该信息，或使用该机密信息为您或其他任何人谋取利益 。
| c) | 什么是 “内幕消息”？ |
在 信息中包含以下信息：
| (i) | 是否并非普遍可用；以及 |
| (Ii) | 如果它普遍可用，将-或很可能-影响投资者决定是否购买或出售该公司的证券。 |
内幕消息的例子 包括：
| (i) | 公司的财务业绩与预算相比的情况； |
| (Ii) | A本公司可能收购或出售任何资产； |
| (Iii) | A公司资本结构可能发生的变化； |
| 公司机密 |
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| (Iv) | 拟派发股息； |
| (v) | 高级管理层变动； |
| (Vi) | 可能推出的新产品或服务；或 |
| (Vii) | 任何 可能对公司提出的索赔或其他意外责任。 |
无论您是在履行职责的过程中、 在走廊中、在电梯里还是在晚宴上了解到内幕消息，它都不重要。
信息的财务影响很重要，但在确定 信息是否为内部信息时，战略影响和其他影响同样重要。信息的定义足够宽泛，包括谣言、假设事项、个人(包括本公司)的意图，以及不足以保证向公众披露的信息。
| d) | 交易其他公司的证券 |
禁止内幕交易适用于其他公司的证券交易。如果您拥有与另一家 公司有关的内幕消息(无论是在受雇期间或以其他方式获得)，您不得交易或促使他人交易该公司的证券，或将该信息传达给其他人，而该人知道其他人可能会交易或促使其他人交易该公司的证券。
| 6.2. | ‘禁售期’ 交易限制-受限制的人 |
| a) | 受限人员 |
对关键管理层人员及其密切关联方在特定 期间(封锁期)进行公司证券交易的 限制旨在避免内幕交易和内幕交易的出现。对本公司证券交易的‘禁售期’ 限制适用于本集团中的下列人士(受限制人士)：
| (i) | 关键管理人员； | |
| (Ii) | 关键管理人员的直系亲属(包括配偶、事实上的配偶和子女)； |
| 公司机密 |
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| (Iii) | 关键管理人员或其直系亲属控制的公司、信托和实体；以及 | |
| (Iv) | 董事会或公司秘书不时通知本集团认为必要或适当的任何其他雇员。 |
公司秘书将通知上述被视为本政策受限制的人员，因此受第6.2、6.3和6.5节中的附加 限制的约束。
| b) | 停电 时期 |
除《公司法》规定的禁止内幕交易外，公司还要求受限制人士不得在下列封闭期内进行公司证券交易：
| (i) | 自财政年度结算日起至公司向澳交所发布经审计的全年业绩后的24小时内； | |
| (Ii) | 自半年结算日起至公司向澳交所发布经审计的半年报告后的24小时内； | |
| (Iii) | 如果公司被要求发布定期财务报告，如季度报告，则从编制这些报告的月末或季度末起至报告发布后24小时为止的期间；以及 | |
| (Iv) | 在向市场发布价格敏感信息后的 24小时内，除非情况特殊且已符合本政策第6.2节所述的事先书面许可程序。 |
| c) | 临时停电期 |
在考虑公司根据持续披露要求有义务披露的敏感信息时，公司还可以施加额外的禁售期。在这种临时封闭期内，受限制人士不得 交易公司的证券，除非情况特殊，且事先书面批准的程序在第[6.2 (d)]已经达到这一政策的要求。
如果公司规定了临时封闭期，公司的每一名员工和高级管理人员必须对施加的这一额外限制保密，除非法律要求，否则不得向公司内外的任何人披露这一事实。这项保密义务旨在防止在预期的价格敏感公告之前进行投机性交易。
| 公司机密 |
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| d) | 禁售期内允许交易的特殊情况在以下特殊情况下，受限制人士可在禁售期内进行公司证券交易，但须按照下述程序事先获得书面许可： |
| (i) | 如果 获得事先书面许可的人信纳寻求许可的人不拥有关于公司的未公布价格 敏感信息，并且寻求许可的人处于严重的财务困难中； |
| (Ii) | 如果 获得先前书面许可的人认为寻求许可的人不掌握有关公司的未公布价格的敏感信息，并且有被授予先前书面许可的人认为例外的其他情况 ；或 |
| (Iii) | 如果交易是为了遵守法院命令或法院可强制执行的承诺或其他法律或法规要求而需要进行的。 |
受限制的 人员如果拥有内幕消息，将被禁止进行证券交易，即使交易发生在封锁期之外或在事先获得书面许可的情况下。
| 6.3. | 交易程序-受限制的人 |
| a) | 审批 官员 |
就本节而言，审批人员为：
| (i) | 在主席或主席的家人或与主席有关的实体的情况下，审计委员会主席； |
| (Ii) | 在任何其他关键管理人员或与这些关键管理人员有关的家庭成员或实体的情况下， 主席； |
| 公司机密 |
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| (Iii) | 如属任何其他雇员，则为主席，或如他们不在，则为公司秘书； |
| b) | 交易前要求 |
在交易前至少两个工作日，或发出交易指示或安排任何人交易本公司的证券时，受限制的人必须：
| (i) | 证明他们没有掌握任何可能阻止他们当时进行交易的内幕消息； |
| (Ii) | 使用本保单所附的《公司证券交易前书面许可申请》表格，向审批官员提出书面许可，以获得书面许可；以及 |
| (Iii) | 遵守对交易施加的任何条件(例如，包括适用于清算的任何时间限制)。 |
如果受限制的人在获得书面交易许可后获得内幕消息，则不得进行交易。
| c) | 书面交易许可 |
任何书面贸易许可都可以由批准官员酌情给予或拒绝，而无需给出任何理由。
根据本政策授予的任何书面许可的有效期为自给予之日起五个工作日，或由审批官员决定的其他期限。许可证的有效期将在所批出的许可证中注明。
如果审批人知道公司可能在短期内：
| (i) | 发布可能出乎市场意料的定期财务报告或其他财务数据；或 |
| (Ii) | 根据其持续披露要求， 宣布市场敏感信息。 |
如果 审批官员拒绝提供书面贸易许可：
| (i) | 该裁决是终局的，对寻求许可的人具有约束力；以及 |
| (Ii) | 寻求许可的人必须对该信息保密，不得向任何人透露。 |
| 公司机密 |
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如果出现新的信息或情况发生变化，审批官员可以撤回书面贸易许可。
审批官员可寻求适当的法律咨询，以确保根据本条款提供适当的书面交易许可，该咨询的费用应由公司承担。
在此贸易项下授予的任何书面许可都不是对拟议贸易的背书。受限制人士对其投资决策和遵守内幕交易法律负有个人责任。
| d) | 交易通知 |
受限制人士还必须在交易发生后两个工作日内，将受限制人士或受限制人士的任何联系人买卖公司证券的情况通知公司秘书。
通知必须包括：
| (i) | 受限制人员和联系人的姓名(如果适用)； |
| (Ii) | 受限制人持有的证券的权益是直接的还是间接的(如果是间接的，则是产生该权益的情况)； |
| (Iii) | 交易日期和买卖证券的数量； |
| (Iv) | 为证券支付或收到的金额；以及 |
| (v) | 受限制人在证券交易之前和之后直接和间接持有的证券数量。 |
| e) | 记录维护 |
公司秘书将维护一份登记册，其中包括：
| (i) | 根据本政策提出的所有书面贸易许可请求以及审批官员对此类申请的决定；以及 |
| (Ii) | 与公司证券交易有关的所有 通知和确认。 |
公司秘书必须向公司下一次董事会会议报告公司证券交易的所有通知。
董事 请注意，如董事的权益发生任何变化，董事有义务在5天内通知澳交所，并在14天内通知澳交所。在禁售期内，公司证券的交易将在提交给澳大利亚证券交易所的附录3Y中得到特别强调。
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| 6.4. | 交易程序-受限制人员以外的员工 |
除本保单第6.5节另有规定外，员工(受限制人士除外)如遵守本保单中有关禁止内幕交易的规定，可买卖本公司的证券。
| 6.5. | 其他禁止交易 |
| a) | 对冲 笔交易 |
本公司所有 雇员(包括受限制人士)不得订立任何安排或交易，而该安排或交易将会 限制他们在根据股权薪酬计划收取的任何证券权利(不论未归属或已归属但须受 持有锁或其他托管约束)的风险敞口。
本公司所有 员工(包括受限制人士)在未事先寻求并事先获得批准人员的书面批准之前，不得作出任何安排或交易，以限制其在非根据股权薪酬计划收取的证券(不论是未归属或已归属但须受持有锁或其他托管约束)的风险敞口。
| b) | 短期交易 |
短期交易是指在短时间内买卖公司证券。公司主要管理层人员的短期交易可能表明交易受到内幕消息的驱使，或表明对公司证券缺乏信心 。
受限制的人员不得从事本公司证券的短期投机交易。如果证券的持有期少于六个月，在没有其他情况下，本公司可能会认为证券的交易是短期的或投机性的。
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| c) | 卖空 |
卖空是指一个人借入一种证券并将其出售，希望他们能够在未来的某个 点以更低的价格回购该证券，并平仓以赚取利润。公司主要管理层人员的卖空行为可能表明交易受到内幕消息的驱使，或表明对公司证券缺乏信心。
受限制的人员被禁止从事卖空公司证券的活动。
| d) | 保证金贷款和其他担保融资安排 |
保证金贷款和其他担保融资安排涉及个人签订协议，向贷款人提供对其在公司证券中的 权益的权利。
受限制的 未经审批官员事先寻求并获得批准，禁止任何人就本公司的证券进行保证金借贷和其他担保融资安排。
| 6.6. | 不受本政策约束的交易 |
| a) | 有下列情况的交易 不在本政策范围内： | |
| b) | 根据本政策规定的程序，在关键管理人员和与关键管理人员关系密切的人员之间或由关键管理人员将证券转移到其养老金基金，且事先已提供书面许可； | |
| c) | A处置因接受收购要约、安排方案或平等回购而产生的证券； | |
| d) | 根据按比例发行获得的权利的处置； | |
| e) | 根据按比例发行的证券收购； | |
| f) | 根据证券购买计划或股息或分配再投资计划购买证券： |
| ● | 关键管理人员在封锁期内没有开始或修改他们对计划的参与；以及 | |
| ● | 除特殊情况外，关键管理人员在停电期间不会退出计划； |
| g) | 董事获得股票资格； |
| h) | 根据员工激励计划收购证券； |
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| i) | 如果公司有关键管理人员作为计划受托人的员工激励计划，关键管理人员以计划受托人的身份购买证券。 |
| j) | 根据预先确定的投资或撤资计划收购或处置证券，并已按照本政策规定的程序提供事先书面许可，且在下列情况下： |
| ● | 关键管理人员未在封锁期内输入或修改计划； |
| ● | 该计划不允许密钥管理人员对如何、何时或是否收购或处置证券行使任何自由裁量权；以及 |
| ● | 除特殊情况外，在封锁期内不会取消 计划。 |
| k) | 因关键管理层人员交易由第三方管理的受管投资计划、上市投资公司、交易所交易基金或类似投资工具发行的证券而发生的间接和附带交易，而该证券恰好是作为其在GTG的投资组合的一部分而持有的；以及 |
| l) | A因有担保贷款人行使其权利而出售的证券，例如在本公司已根据本政策批准该安排的保证金贷款安排下。 |
| m) | 如果董事、高级管理人员和员工拥有内幕信息，则禁止他们进行证券交易，即使交易属于该条款下的排除类别。 |
| 6.7. | 违反政策 |
严格 遵守此政策是雇用条件之一。本公司将认真对待并调查所有涉嫌违反本政策的情况。违反这一政策的人将受到纪律处分，其中可能包括解雇。
| 6.8. | 政策检讨 |
此 政策将根据需要定期审查和更新，以确保其继续有效运行。本政策可由董事会决议修订 。
上次评审日期：2021年5月
结束 文档
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