证券交易所 | |
华盛顿特区20549 | |
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13G附表 | |
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根据1934年证券交易法 | |
(修正文档号)* | |
Nuvve控股有限公司。 | |
(发行人名称) | |
普通股,面值0.0001美元 | |
(证券类别的标题) | |
67079Y100 | |
(CUSIP号码) | |
2023年12月31日 | |
(需要提交本声明的事件日期) | |
勾选适用此13G表格的规则: | |
x | 13d-1(b)规则 |
¨ | 13d-1(c)规则 |
¨ | 13d-1(d)规则 |
(第1页,共10页) |
______________________________
*本封面其余部分将被填写用于申报人对此类证券首次提交此表单的报告,以及任何包含可能改变披露的信息的后续修正文件。
在本封面余下的所需信息将不被视为根据《1934年证券交易法》(“法案”)第18条的目的“已提交”,也不受该条所规定的其他责任的限制,但将受到该法案和所有其他规定的限制(但请参阅注释)。
CUSIP编号67079Y100 | 13G | 第2页(共10页) |
1 |
报告人名称 Empery资产管理有限合伙公司 | |||
2 | 如果是集团成员请勾选适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 特拉华州 | |||
拥有的普通股数量。 有益所有人 所有者 每个 报告 个人 |
5 |
具有唯一投票权 0 | ||
6 |
具有共同投票权 普通股3009137股 行使权证后可发行的普通股4503962股(warrants)
| |||
7 |
具有唯一处理权 0 | |||
8 |
具有共同处理权 普通股3009137股 行使权证后可发行的普通股4503962股(warrants)
| |||
9 |
每位报告人受益拥有的合计数量 普通股3009137股 行使权证后可发行的普通股4503962股(warrants)
| |||
10 | 如果第9行的合计金额不包括某些股票,请勾选复选框 | ¨ | ||
11 |
第9行金额占整个类别的百分比 占比9.99% (参见第4款)* | |||
12 |
报告人类型 PN | |||
* 正如第4款所述,权证受到9.99%的限制,第(11)行列出的比例已经给出了这些限制的效应。但是,如第4条所述,第(6)、(8)和(9)行列出的证券展示了在完全行使报告的证券后可能发行的普通股数量,并不考虑这些限制的效应。因此,在考虑这些限制的效应后,报告人实际持有的普通股数量少于第(6)、(8)和(9)行列出的证券数量。
CUSIP编号67079Y100 | 13G | 第3页(共10页) |
1 |
报告人名称 Ryan M. Lane | |||
2 | 如果是集团成员请勾选适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
拥有的普通股数量。 有益所有人 所有者 每个 报告 个人 |
5 |
具有唯一投票权 0 | ||
6 |
具有共同投票权 普通股3009137股 行使权证后可发行的普通股4503962股(warrants)
| |||
7 |
具有唯一处理权 0 | |||
8 |
具有共同处理权 普通股3009137股 行使权证后可发行的普通股4503962股(warrants)
| |||
9 |
每位报告人受益拥有的合计数量 普通股3009137股 可行权的所有普通股股份数为4,503,962股 (见第4条)*
| |||
10 | 如果第9行的合计金额不包括某些股票,请勾选复选框 | ¨ | ||
11 |
第9行金额占整个类别的百分比 9.99%(见第4条)* | |||
12 |
报告人类型 所在 | |||
* 如第4条所述,认股权受到9.99%的限制,第(11)行所示的百分比已考虑到此类限制。但是,如第4条所述,行(6),(8)和(9)中报告的证券显示在全面行使此类报告证券时将发行的普通股股份数,不考虑此类限制。因此,在考虑到这类限制之后,此类报告人持有的普通股受益所有权的实际数量少于行(6),(8)和(9)中报告的证券数量。
CUSIP号码为67079Y100 | 13G | 第4页,共10页 |
1 |
报告人名称 Martin D. Hoe | |||
2 | 如果是集团成员请勾选适当的框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或组织地点 美国 | |||
拥有的普通股数量。 有益所有人 所有者 每个 报告 个人 |
5 |
具有唯一投票权 0 | ||
6 |
具有共同投票权 3,009,137股普通股 可行权的所有普通股股份数为4,503,962股 (见第4条)*
| |||
7 |
具有唯一处理权 0 | |||
8 |
具有共同处理权 3,009,137股普通股 可行权的所有普通股股份数为4,503,962股 (见第4条)*
| |||
9 |
每位报告人受益拥有的合计数量 3,009,137股普通股 可行权的所有普通股股份数为4,503,962股 (见第4条)*
| |||
10 | 如果第9行的合计金额不包括某些股票,请勾选复选框 | ¨ | ||
11 |
第9行金额占整个类别的百分比 9.99%(见第4条)* | |||
12 |
报告人类型 所在 | |||
* 如第4条所述,认股权受到9.99%的限制,第(11)行所示的百分比已考虑到此类限制。但是,如第4条所述,行(6),(8)和(9)中报告的证券显示在全面行使此类报告证券时将发行的普通股股份数,不考虑此类限制。因此,在考虑到这类限制之后,此类报告人持有的普通股受益所有权的实际数量少于行(6),(8)和(9)中报告的证券数量。
CUSIP号码为67079Y100 | 13G | 第5页,共10页 |
项目1(a)。 | 发行人名称: |
发行人的名称为Nuvve Holding Corp.(以下简称“公司”) |
项目1(b)。 | 发行人主经营办公地址: |
公司的主要执行办事处位于加利福尼亚州圣地亚哥2468 Historic Decatur Road。 |
项目2(a)。 | 申报人姓名: |
以下实体和个人(下称“报告人”)共同针对公司的普通股(如下文第2(d)项所定义)进行申报: | |
投资经理 | |
(i)Empery Asset Management, LP(“投资经理”),就投资经理作为管理投资经理的基金(“ Empery Funds ”)所持有的普通股及其底层认股权(如下所示)报告, | |
报告人 | |
(ii)Ryan m. Lane先生(“ Lane先生”),就投资经理作为管理投资经理的基金(“ Empery Funds ”)所持有的普通股及其底层认股权(如下所示)报告, | |
关于由Empery基金持有和支持所报告的warrants所关联的普通股数,Martin D. Hoe先生(“Hoe先生”)持有的普通股数及其warrants所关联的普通股。 | |
投资经理作为每个Empery基金的投资经理。Lane先生和Hoe先生(“报告个人”)是Empery Am GP,LLC(“总合伙人”)的执行成员,投资经理的总合伙人。 |
第2(b)项。 | 主要营业场所或居所地址(如果没有主要营业场所): |
每个报告人营业办公室的地址是:
1 Rockefeller Plaza,Suite 1205 纽约市10020号 |
CUSIP No. 67079Y100 | 13G | 第6页,共10页 |
第2(c)项。 | 公民身份: |
报告人的公民身份见每个报告人的封面页第4行,并在此引用。 |
第2(d)项。 | 证券类别: |
普通股,面值为$0.0001(“普通股”) |
第2(e)项。 | CUSIP编号: |
67079Y100 |
第3项。 | 如果本声明是根据规则13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为以下人员之一: |
(a) | ¨ | 根据《证券法》第15条登记的经纪人或经销商, | |
(b) | ¨ | 《证券法》第3(a)(6)条定义的银行, | |
(c) | ¨ | 《证券法》第3(a)(19)条定义的保险公司, | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司, | |
(e) | x | 根据1940年《投资顾问法》第203条注册的投资顾问, | |
(f) | ¨ | 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(F)以员工福利计划或捐赠基金的形式, | |
(g) | ¨ | 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(G)作为控股公司的母公司或控制人, | |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》第3(b)条定义的储蓄协会, | |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条排除的教堂计划, | |
“Closing”在第2.8条中所指; | ¨ | 根据13d-1(b)(1)(ii)(J)规定,外国机构; | |
(k) | ¨ | 投资经理担任Hudson Bay Master Fund Ltd的投资经理,报告的普通股是以此名义持有的,因此,投资经理可能被视为持有Hudson Bay Master Fund Ltd持有的所有普通股的受益所有人。 Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的总合伙人,该公司是投资经理的普通合伙人。 Gerber先生放弃对这些证券的受益所有权。 |
CUSIP No. 67079Y100 | 13G | 第7页,共10页 |
如果根据规则13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构提交,则 | ||
请指定机构类型: |
事项4。 | 所有权。 |
涉及的日期是需要提交本声明的事件日期,其信息见每个报告人的封面页5至11行,并在此引用每个此类报告人的。每个报告人引述的11行的百分比基于2023年12月1日已发行和流通的44,950,259股普通股,如该公司在文件14A中提出的明确委托书所述,并假定激活公司报告的warrants。 | |
根据所报告的warrants的条款,报告人不能激活所报告的warrants,以使报告人在此类激活后受益所有流通股的9.99%以上(“Blockers”),每个报告人的11行百分比考虑到Blockers。因此,截至需要提交本声明的事件日期,由于Blockers,报告人无法激活所报告的warrants的全部。 | |
投资经理作为Empery基金的投资经理,可能被视为Empery基金持有和支持所报告的warrants所持有的所有普通股的受益所有人(受Blockers限制)。由于作为投资经理的总合伙人的执行成员具有行使投资决策的权力,因此每个报告人可视为Empery基金持有和支持所报告的warrants 所持有的所有普通股的受益所有人(受Blockers限制)。因此,上述内容本身并不构成任何一个报告人承认另一报告人拥有所拥有普通股的受益所有权的意愿。Empery基金和报告个人均声明不拥有任何此类普通股的受益所有权。 |
项目5。 | 五分之一以下的持股类别。 |
不适用。 |
CUSIP编号67079Y100 | 13G | 第8页,共10页 |
项目6。 | 代表另一个人拥有超过五个百分比的所有权。 |
参见上文第2(a)条 |
项目7。 | 收购报告的证券的子公司的识别和分类,该证券由控股母公司报告。 |
不适用。 |
项目8。 | 集团成员的识别和分类。 |
不适用。 |
项目9。 | 解散集团通知。 |
不适用。 |
项目10。 | 证明书。 |
以下每个报告人均作出以下认证: | |
每个报告人在下面签字,证明其以最好的知识和信念,所述证券不是为了或具有改变或影响证券发行人的控制权而收购或持有,并且未在任何旨在或具有该目的或影响的交易中收购或持有。 |
CUSIP编号67079Y100 | 13G | 第9页,共10页 |
签名
经过合理查询并据我们的知识和信念,签署人声明本声明中所载信息为真实、完整和正确的。
日期:2024年1月9日
EMPERY资产管理有限合伙公司 | ||
其普通合伙人为EMPERY Am GP, LLC | ||
通过: | /s/ Ryan m. Lane | |
姓名:Ryan m. Lane | ||
头衔:执行成员 | ||
/s/ Ryan m. Lane | ||
Ryan m. Lane | ||
/s/ Martin D. Hoe | ||
Martin D. Hoe |
CUSIP编号67079Y100 | 13G | 第10页,共10页 |
展品1
联合收购声明
根据规则13d-1(k)
我们已经认识并同意上述13G表格的声明是代表我们中的每个人而提交的,所有后续的对该表格13G所作的修订都将由我们各自代表提交,无需提交额外的共同收购声明。我们承认各自应负责就这些修订的及时提交,以及其中与他或其本人有关的信息的完整性和准确性,但对于其他人的信息的完整性和准确性,除非他或其自身知道或有理由相信这些信息不准确,否则不负有责任。
日期:2024年1月9日
EMPERY资产管理有限合伙公司 | ||
其普通合伙人为EMPERY Am GP, LLC | ||
通过: | /s/ Ryan m. Lane | |
姓名:Ryan m. Lane | ||
头衔:执行成员 | ||
/s/ Ryan m. Lane | ||
Ryan m. Lane | ||
/s/马丁·D·霍 | ||
马丁·D·霍 |