美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D/A
根据1934年的《证券交易法》
(第4号修正案)*
Maxeon Solar 科技,有限公司
(发行人名称)
普通股
(证券类别的标题)
Y58473102
(CUSIP 号码)
Marine Delaitre
总法律顾问—天然气、可再生能源和 权力
TOTALENERGES
2,放置 Jean Millier
La Defense 6
92400 Courbevoie
法国
00-331-4135-2834
(人员姓名、地址和电话号码 受权接收通知和通信)
2024年7月11日
(需要提交此文件的事件日期 声明)
如果申报人以前曾提交过声明 在附表13G上报告本附表13D所涉的收购,并且由于§ §,正在提交本附表 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),选中以下复选框。§
注意: 以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。 参见 § 240.13d-7 适用于其他当事方 副本将寄出。
* | 本封面的其余部分应填写 供申报人首次就该标的证券类别提交本表格,以及随后的任何修订 包含的信息将改变先前封面中提供的披露。 |
该信息 就证券第 18 节而言,本封面其余部分所要求的内容不应被视为 “已提交” 1934 年《交易法》(“法案”)或其他方面受该法该部分的责任约束,但应受所有法律约束 该法的其他条款(但是,见 注意事项)。
1 |
举报人姓名 TotalEnerg
| ||
2 |
如果是组的成员,请选中相应的复选框 (a) (b)
| ||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 |
资金来源(见说明) OO
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5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6 |
国籍或组织地点 法国
| ||
的数量
股票 从中受益 由... 拥有 每个 举报 与之相处的人 |
7 |
唯一的投票权 0
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8 |
共享投票权 24,027,461
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9 |
唯一的处置力 0
| ||
10 |
共享处置权 24,027,461
| ||
11 | 每位申报人实益拥有的总金额 24,027,461 | ||
12 |
检查行 (11) 中的总金额是否排除 某些股票 §
| ||
13 |
按行中的金额表示的类别百分比 (11) 5.5%。12
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14 |
举报人类型 CO
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1 | 百分比基于 (i) 由 (a) 420,921,574 股普通股组成的分母计算,没有面值( “Maxeon Solar Technologies, Ltd.(“发行人”)截至7月已发行和流通的普通股”) 2024 年 12 月 12 日, 根据发行人截至本文发布之日向申报人提供的信息(“已发行股数”), 加上 (b) 下方 (ii) (b) 中定义的 “可发行股份”,以及 (ii) 基于 (a) 8,000,931 普通股的分子 上述申报人持有的股份加上 (b) 16,026,530股可发行的普通股(“可发行股份”) 在发行人2028年到期的可调整利率可转换第二留置权优先担保票据(“票据”)转换后 根据截至6月20日的某些契约,于2024年7月5日向上述申报人的全资子公司发行, 2024年(“契约”),由发行人及其担保方德意志银行美洲信托公司签署, 作为受托人,Db Trustes(香港)有限公司作为抵押受托人,仅就菲律宾抵押品而言,加拿大皇家银行信托公司, 按照适用的转换率和转换对价(定义见契约)的转换调整,就好像票据一样 已于 2024 年 7 月 5 日转换。可发行股份的数量取决于契约中规定的转换公式,以及 在任何给定日期可发行股票的实际数量是一个波动的数字,最终可能更大或更小 实际转换日期的数字。 |
2 | 在发行人于2024年5月30日以6-k表和2024年6月17日另一份6-k表中披露的某些交易完成后,预计与上述申报人无关的投资者将收购发行人已发行普通股的很大一部分实益所有权,但须满足某些条件,包括获得所需的监管批准。此外,由于某些票据持有人继续根据契约将票据转换为普通股,预计已发行股票数量将继续增加。一旦上述交易和转换完成,预计上述申报人的实益所有权在不久的将来可能会被大幅削弱。在发行人公开披露或以其他方式向上述申报人提供任何此类稀释时,预计将对本附表13D进行相应修订。 |
-1-
1 |
举报人姓名 TotalEnergies 天然气和电力控股公司 SAS
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2 |
如果是组的成员,请选中相应的复选框 (a) (b)
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 |
资金来源(见说明) OO
| ||
5 | 检查 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序 | ||
6 |
国籍或组织地点 法国
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的数量
股票 从中受益 由... 拥有 每个 举报 与之相处的人 |
7 |
唯一的投票权 0
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8 |
共享投票权 8,000,931
| ||
9 |
唯一的处置力 0
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10 |
共享处置权 8,000,931
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11 | 每位申报人实益拥有的总金额 8,000,931 | ||
12 |
检查行 (11) 中的总金额是否排除 某些股票 §
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13 |
按行中的金额表示的类别百分比 (11) 1.9%。3
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14 |
举报人类型 CO
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3 | 百分比根据仅由已发行股份数组成的分母计算。 |
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1 |
举报人姓名 TotalEnergies 太阳能国际公司 SAS
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2 |
如果是组的成员,请选中相应的复选框 (a) § (b) §
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 |
资金来源(见说明) OO
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5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6 |
国籍或组织地点 法国
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的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 举报 与之相处的人 |
7 |
唯一的投票权 0
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8 |
共享投票权 8,000,931
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9 |
唯一的处置力 0
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10 |
共享处置权 8,000,931
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11 | 每位申报人实益拥有的总金额 8,000,931 | ||
12 |
检查行 (11) 中的总金额是否排除 某些股票 §
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13 |
按行中的金额表示的类别百分比 (11) 1.9%。4
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14 |
举报人类型 CO
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4 | 百分比根据仅由已发行股份数组成的分母计算。 |
-3-
1 |
举报人姓名 TotalEnergies 营销服务 SAS
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2 |
如果是组的成员,请选中相应的复选框 (a) § (b) §
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4 |
资金来源(见说明) OO
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5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼程序 | ||
6 |
国籍或组织地点 法国
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的数量 股票 从中受益 由... 拥有 每个 举报 与之相处的人 |
7 |
唯一的投票权 0
| |
8 |
共享投票权 16,026,530
| ||
9 |
唯一的处置力 0
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10 |
共享处置权 16,026,530
| ||
11 | 每位申报人实益拥有的总金额 16,026,530 | ||
12 |
检查行 (11) 中的总金额是否排除 某些股票 §
| ||
13 |
按行中的金额表示的类别百分比 (11) 3.7%。5
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14 |
举报人类型 CO
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5 | 基于 (i) 由已发行股份数加上可发行股份组成的分母计算的百分比 股份和(ii)仅由可发行股份组成的分子。 |
-4-
解释性说明
本修正案第 4 号(本 “修正案”) 附表13D的第4条)修订了最初于2020年9月8日提交的申报人附表13D(“初稿”) 向美国证券交易委员会申报”),经2022年11月1日向美国证券交易委员会提交的附表13D第1号修正案(“修正案”) 第 1 号),根据 2023 年 5 月 23 日向美国证券交易委员会提交的附表 13D 第 2 号修正案(“第 2 号修正案”)和修正案 2024 年 7 月 9 日向美国证券交易委员会提交的附表 13D 第 3 号修正案(“第 3 号修正案”,以及初次提交的修正案) 第1号,第2号修正案和第3号修正案,“经修订的申报”),与发行人的普通股有关。信息 经修订的申报文件中报告的内容仍然有效,除非该文件被修正、重述或被所包含的信息所取代 在本第4号修正案(连同经修订的文件中,“附表13D”)中。使用了大写但未定义的术语 在本第4号修正案中,相应的含义在经修订的文件中列出。
本修正案第 4 号已提交报告 自上次报告以来,申报人实益拥有的发行人普通股百分比的下降 日期,原因是由于票据转换为普通票据导致已发行股票数量从修订后的申报表中增加 根据契约,某些票据持有人持有的股份。
为进一步促进这一点,它进行了修正和重申 修订后的申报文件第 2 项和第 5 项的一部分。除本文另有规定外,附表13D没有任何变化。
第 2 项。身份和背景。
本第 4 号修正案对第 2 (d) 项进行了修订和重申 以及修订后的申报文件中的第 2 (e) 条,如下所示:
在过去五年中,没有一份报告 据举报人所知,个人或其各自的董事或执行官 (i) 均已被定罪 在任何刑事诉讼中(不包括交通违规行为或类似的轻罪)或(ii)是司法民事诉讼的当事方 或具有主管管辖权的行政机构,因此此类诉讼过去或现在都受判决、法令或终局判决的约束 下令禁止将来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动,或发现任何 违反此类法律的行为。
-5-
第 5 项。对证券的利息 发行人。
本第 4 号修正案修正并重申了各项 经修订的申报文件中的第 5 (a)、5 (b) 和 5 (e) 条如下所示:
(a) 和 (b) 行中列出的信息 此处纳入了本第4号修正案中每位申报人的每张封面页的7至13页(及相关脚注) 参见本项目 5.
(e) 如 截至本文发布之日,以下申报人已停止实益拥有超过5%的普通股。本修正案 第 4 项构成此类举报人的出境申请:
(1) | TotalEnergies Gaz & Electricité Holdings SAS 是一家以简化行动为目的的法国公司, |
(2) | TotalEnergies Solar INTL SAS,一家以简化行动为目的的法国公司,以及 |
(3) | TotalEnergies营销服务SAS,一家以简化操作为目的的法国公司。 |
-6-
签名
经过合理的询问,尽我所能 知识和信念,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 7 月 15 日
TOTALENERGES | ||
作者: | /s/ Marine Delaitre | |
姓名: | Marine Delaitre | |
标题: | 正式授权代表 |
TOTALENERGIES 天然气和电力控股公司 | ||
作者: | /s/ 洛朗·沃尔夫斯海姆 | |
姓名: | 洛朗·沃尔夫斯海姆 | |
标题: | 主席 |
TOTALENERGIES 太阳能国际海洋 | ||
作者: | /s/ 文森特·斯托夸特 | |
姓名: | 文森特·斯托夸特 | |
标题: | 主席 |
TOTALENERGIES 营销服务 SAS | ||
作者: | /s/ 丹尼斯·图卢兹 | |
姓名: | 丹尼斯图卢兹 | |
标题: | 财务董事 |
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