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美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 表格D
豁免发行证券的通知
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OMB批准号 | OMB号码:3235-0287 |
3235-0076 |
如果不再受第16条的限制,请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
| 0.5小时 |
4.00 |
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1. 发行人身份
CIK(申报人识别号码) |
以前的名称 |
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实体类型 |
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0001614744 |
Kitov Pharma有限公司。 | Kitov Pharmaceuticals控股有限公司。 |
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X |
公司 |
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有限合伙 |
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有限责任公司 |
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普通合伙 |
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业务信托 |
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其他(请指明) |
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发行人名称 |
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紫色生物有限公司 |
成立/组织管辖区 |
---|
以色列 |
成立/组织年份 |
---|
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2. 业务的主要地点和联系信息
发行人名称 |
---|
紫色生物有限公司 |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
Oppenheimer街4号。 |
科学园。 |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
发行人电话号码 |
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Rehovot。 |
以色列 |
7670104 |
+972-3-933-3121。 |
3. 相关人员
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
Efron。 |
Gil。 |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
Oppenheimer街4号。 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
Rehovot。 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
首席执行官
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
Fhima。 |
Lior。 |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
Oppenheimer街4号。 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
Rehovot。 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
致富金融(临时代码)官
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
Rowinsky。 |
Eric。 |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
Oppenheimer街4号。 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
Rehovot。 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
董事会主席
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
以色列。 |
Isaac |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
Oppenheimer街4号。 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
Rehovot。 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
岩石 |
Simcha |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
Oppenheimer街4号。 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
雷戈武特 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
阿格蒙 |
伊多 |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
奥本海默街4号 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
雷戈武特 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
加农 |
罗伯特。 |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
奥本海默街4号 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
雷戈武特 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
纳胡姆-齐尔伯格 |
苏珊娜 |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
奥本海默街4号 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
雷戈武特 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
赫什科维兹 |
Ori |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
奥本海默街4号 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
雷戈武特 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
吕文尼 |
哈达斯 |
街道地址1: |
街道地址2: |
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奥本海默街4号 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
雷戈武特 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
研发副总裁
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
施克勒 |
迈克尔 |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
Oppenheimer街4号 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
雷霍沃特 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
临床和监管事务负责人
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
莫珀戈 |
伊多 |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
Oppenheimer街4号 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
雷霍沃特 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
运营副总裁
姓 |
名字 |
中间名 |
---|
马戈林 |
耶尔 |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
Oppenheimer街4号 |
APinedo@mayerbrown.com |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码 |
---|
雷霍沃特 |
以色列 |
7670104 |
如有必要,请澄清回复:
4. 行业板块
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农业 |
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银行和金融服务 |
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商业银行 |
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保险业 |
|
投资 |
|
投资银行 |
|
集合投资基金 |
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发行人是否 根据1940年《投资公司法》 注册为投资公司? 1940年法案? |
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其他银行和金融服务 |
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|
商业服务 |
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能源 |
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5. 企业规模
营业收入区间 |
或者 |
总净资产区间 |
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无营业收入 |
|
无总净资产 |
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$1 - $1,000,000 |
|
$1 - $5,000,000 |
|
$1,000,001 - $5,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$25,000,001 - $50,000,000 |
|
$25,000,001 - $100,000,000 |
|
$50,000,001 - $100,000,000 |
|
超过一亿加元 |
|
超过一亿加元 |
X |
拒绝披露 |
|
拒绝披露 |
|
|
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6. 所有板块中申报的联邦豁免和排除(请勾选所有适用项)
| |
规则504(b)(1)(不包括(i)、(ii)或(iii)) |
| |
规则504(b)(1)(i) |
| |
规则504(b)(1)(ii) |
| |
规则504(b)(1)(iii) |
| X |
规则506(b) |
| |
规则506(c) |
| |
证券法第4(a)(5)条款 |
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7. 提交类型
X |
新通知 |
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首次销售日期 |
2024年7月1日 |
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尚未发生首次销售 |
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修改 |
8. 发行期限
9. 提供的证券类型(选择所有符合条件的)
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股权 |
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集合投资基金权益 |
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债务 |
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共同租赁证券 |
X |
期权、认股权或其他获取其他证券的权利 |
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矿物质证券 |
X |
在行权、认购权或其他获取证券的权利行使时获得的证券 |
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其他(请描述) |
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10. 业务合并交易
此次发行是否与业务合并交易(如合并、收购或交易所收购)有关? |
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如有必要,请澄清回复:
11. 最低投资金额
任何外部投资者接受的最低投资金额: |
$0
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美元指数 |
12. 销售补偿
受益人: |
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H.C. Wainwright & Co.,LLC |
000000375 |
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(关联的)经纪人或dealer CRD编号: |
X |
无 |
|
无 |
无 |
街道地址1: |
街道地址2: |
---|
430公园大道 |
城市: |
州/省/国家: |
邮政编码: |
纽约 |
纽约。 |
10022 |
征求意见的州(选择所有适用的州) 选择“所有州”或选择单个州 |
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所有州 |
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13.发售和销售金额
发售总额 |
$4,506,807
|
美元指数 |
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售出总额 |
$4,506,807
|
美元指数 |
尚待售出总额 |
$0
|
美元指数 |
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如有必要,请澄清回复:
本D表格的提交与发行权证有关,每个权证行权价格为0.40美元,可购买总计11,267,018股美国存托股份,每股存托股份代表10股该公司无面值每股普通股。14.投资者
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选择是否将发售的证券出售给不符合合格投资者资格的人员,并输入已投资于该发售的此类非合格投资者的数量。 |
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无论是否将发售的证券出售给不符合合格投资者资格的人员,请输入已投资于该发售的投资者总数: |
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15.销售佣金和寻找费用
如有,请分别提供销售佣金和寻找费用支出金额。如果某项支出的金额不知道,请提供估计值,并在金额旁边打勾。
业务佣金 |
$162,245
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美元指数 |
|
寻找费用 |
$0
|
美元指数 |
|
如有必要,请澄清回复:
承销代理人(或其指定人)还获得了权证,每个权证行权价格为0.45美元,可购买总计394,346股存托股份,每股存托股份代表10股该公司无面值每股普通股。16.资金使用
提供用于向任何被列为企业高管、董事或推广者的人支付而使用或拟使用的募集总额。如果金额未知,请提供估计值并在旁边打勾。
如有必要,请澄清回复:
签名和提交
在签名并点击提交以下以提交此通知之前,请验证您输入的信息并查看以下提交条款。
提交条款
通过提交此通知,每个上述的发行人都是: |
- 通知SEC和/或每个该通知在其注册状态下被发出的国家,说明所描述证券的发行,并承诺根据适用法律为认购人提供想必的信息*。
- 不可撤销地指定SEC秘书以及证券管理者或其他法定指定官员为其代理人进行送达,这些人可代表其接受形式的任何通知、程序或请愿,还同意,如从合法履行义务开始,如以注册方式或通过注册邮件或信任证书进行交付,可在美国任何地方接受联邦或州政府的任何诉讼、行政诉讼或仲裁,对发行人提出起诉,如该行为:(1)因与此通知所描述的证券的发行活动有关,且(2)是基于:(i)1933年的证券法、1934年的证券交易法、1939年的信托法、1940年的投资公司法或1940年的投资顾问法,或者根据这些法规,则(ii)存放其主要营业地点的州的法律或该通知所在的任何州。
- 证明,如果发行人声称在募集中获得了规定D豁免权,则发行人不因规定504(b)(3)或规定506(d)列出的原因而被取消对规定504或规定506的依赖。
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以上每个标识的发行人都已阅读本通知,知道内容属实,并已由授权人代表其签署本通知。
为签名,请输入签署人的姓名或其他字母或字符,作为签署人的签名。
处置 |
签名 |
签字人姓名 |
标题 |
日期 |
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紫色生物有限公司 |
/s/ Lior Fhima |
利奥尔·费马 |
致富金融(临时代码) |
2024年07月15日 |
未显示有效的OMB编号的表单内所含信息的回答者无需回答。
*本承诺不影响国家证券市场改进法案第102(a)条规定的限制能力("NSMIA")[公共法案号104-290,110 Stat. 3416 (1996年10月11日)],结果是,如果本D表格所涉证券是用于NSMIA目的的"特定证券",无论是所有情况还是由于本D表格所涉的发行性质,国家均不能根据本承诺或其他方式向发行人要求发行材料,并且只能在NSMIA授权范围内要求发行材料,以保留其反欺诈权利。