美国

证券交易所

华盛顿特区20549

 

表格8-K

 

当前报告

根据1934年证券交易法第13或15(d)条规定

 

报告日期（最早报告日期）：2024年1月3日

 

（按其章程规定的确切名称）

 

特拉华州

001-37862

30-1205798

（合并的）主权或其他管辖区

（委员会文件编号）

（内部税务服务雇主识别号码）

 

West Avenue 1002号。, 奥斯汀, 得克萨斯州						78701
（公司总部地址）						(邮政编码)

 

注册人电话号码，包括区号：（512) 693-4199

（如果自上次报告以来发生变化，则为曾用名或曾用地址）

 

如果表8-K的提交旨在同时满足报告人在以下任何规定下的报告义务，则选中适当的框：

 

			☐			根据证券法规定的425条规则的书面通信（17 CFR 230.425）
			☐			根据《交易法》第14a-12条规定（17 CFR 240.14a-12），进行征集材料
			☐			根据《交易法》第14d-2（b）条规定（17 CFR 240.14d-2（b）），进行交易前沟通
			☐			根据《交易法》第13e-4（c）条规定（17 CFR 240.13e-4（c）），进行交易前沟通

根据1934年证券交易法第12(b)条规定注册的证券:

 

每一类别的名称

交易标的

注册交易所名称

普通股，每股面值为$0.0001

PHUN

分析师团队刚刚选出他们认为投资者现在可以买入的10只最佳股票……而超微电脑不在其中。有可能这10只被选出的股票未来几年会产生巨大回报。纳斯达克资本市场

 

在本章节的§230.405条款或1934年证券交易法的规则12b-2条款下，是否为新兴成长型公司请在方框内打勾。

新兴成长型公司☐

 

如果是新兴增长型公司，请勾选复选框以表示注册人已选择不使用根据证券交易法第13(a)条规定提供的用于符合任何新的或修订的财务会计准则而提供的延长过渡期。☐

第3.01条摘自参考证券市场退市规则和标准公告一文（非5010表）和官方提交文件（Form 25）。如果一个发行人（公司）的证券受到交易市场上市的问题，交易市场将对公司各种各样的情况的声明发布相应的权利。有几种类型的规则或标准，根据这些规则或标准，交易所有权暂停交易该项证券或将其撤回市场。

2024年1月3日，Phunware, Inc.（以下简称“公司”）收到了来自纳斯达克股票交易所有限责任公司（以下简称“纳斯达克”）的一封信（以下简称“信函”），通知公司由于Ryan Costello已经辞去担任公司董事会及其审计委员会成员的职务，公司未能符合纳斯达克列出的审计委员会构成要求。（详见纳斯达克上市规则5605）。

根据纳斯达克上市规则5605（c）（2）（A），上市公司必须设立至少三人的审计委员会，每位成员都必须是纳斯达克上市规则5605（a）（2）下定义的独立董事，同时满足《证券交易法》修正案下规则10A-3（b）（1）中规定的独立标准（受到《证券交易法》修正案规则10A-3（c）下规定的豁免规定的限制）。随着Mr.Costello从公司董事会和委员会的辞职，公司的审计委员会目前仅由两名成员Stephen Chen和Rahul Mewawalla组成，均满足纳斯达克规则5605（a）（2）和证券交易法规则10A-3（b）（1）中的独立要求。

该信函进一步提供了公司根据纳斯达克上市规则5605（c）（4）的补救期，以恢复符合纳斯达克上市规则5605的规定，该补救期将在公司下一次年度股东大会或2024年12月31日之前到期，或如果公司下一次年度股东大会在2024年6月28日之前召开，则补救期将在2024年6月28日到期。

如果公司在补救期内未能恢复符合纳斯达克上市规则，纳斯达克将向公司发出书面通知，通知其其证券将被摘牌。在此时，公司可以向听证会上诉摘牌决定。公司正在审查和评估在纳斯达克规则5605的补救期内恢复符合纳斯达克审计委员会要求的潜在选择方案。但是，不能保证公司将恢复符合纳斯达克上市规则5605或符合其他纳斯达克上市规则的规定。

签名

 

按照《证券交易法》的规定要求，注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。

 

日期：2024年1月4日			富恩软件股份有限公司。
			签名：			/s/特罗伊·赖斯纳
						特罗伊·赖斯纳 致富金融(临时代码)