美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格 6-K
外国私营发行人报告书
根据13a-16或15d-16规则提出
证券交易所
2024年7月份
佣金 文件号001-41631
小i 公司
(将注册人的名称翻译成英文)
上海市闵行区合川路2570号 2号楼5楼
上海 中国 201101
正如我们先前在2024年6月17日的6-K表格中披露的那样,2024年6月17日,开曼群岛有限责任豁免公司小i公司(以下简称“公司”)已与机构投资者签订证券购买协议,向该投资者发行和卖出总面值为3,260,869.57美元的优先可转换票据(以下简称“票据”),附带8%的原始发行折扣,可转换成公司的普通股(以下简称“转换股票”),以American Depositary Shares(“转换ADS”)的形式进行。每个ADS代表1/3个普通股。公司还同时向该投资者提供另外的1,000,002 ADS(“交付前ADS”),以票面价值发行,代表333,334股普通股(“交付前股份”)。
(总部地址)
请用打勾符号指示注册人是否以20-F或40-F表格提交或将要提交年度报告:
表格20-F ☒ 表格40-F ☐
参见附注
Form 6-k和该文件的展示,包括用于更新该文件目的的任何修正和报告,都被纳入Xiao-I Corporation(“公司”)的Form S-8(SEC文件编号为333-275743)和Form F-3里面,已经过修订(SEC文件编号为333-279306)(包括组成这种注册声明的任何招股书)并且从这份报告提供的日期开始,如果没有被之后提交或者陈述的文书或报告所取代,则作为其中的一部分。
指数
展示文件 编号 |
描述 | |
99.1 | 2024年7月11日发布的新闻稿。 |
1
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册名义人已授权下列人员代表该人签署本报告。
日期:2024年7月15日 | 小i公司 | ||
通过: | /s/ 辉园 | ||
名称: | 慧远 | ||
标题: | 首席执行官 |
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