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目录表

美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

___________________________________________________________________________________________________

表格：10-K

___________________________________________________________________________________________________

(标记一)

☑			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款提交的年度报告

截至本财年。1月31日, 2023

或

☐			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)款提交的过渡报告

关于从到的过渡期

佣金文件编号：001-38933

___________________________________________________________________________________________________

CROWDWRECEKE HOLDINGS，Inc.

(注册人的确切姓名载于其章程)

___________________________________________________________________________________________________

特拉华州

45-3788918

(述明或其他司法管辖权 公司或组织)

(税务局雇主 识别码)

206 E. 9th Street, 1400套房, 奥斯汀, 德克萨斯州78701

（主要行政办公室地址）

注册人的电话号码，包括区号：(888) 512-8906

根据该法第12(B)款登记的证券：

每类证券的名称			交易代码			注册的每个交易所的名称
A类普通股，每股面值0.0005美元			CRWD			纳斯达克股市有限责任公司
						(纳斯达克全球精选市场)

根据该法第12(G)款登记的证券：

没有。

___________________________________________________________________________________________________

如果注册人是知名的经验丰富的发行人（如修订后的1933年证券法第405条所定义），则用复选标记进行验证。 是没有

用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告。是的☐不是 ☑

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13节或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☑：没有☐

通过勾选来验证注册人是否已在过去12个月内（或在注册人被要求提交和发布此类文件的较短期限内）以电子方式提交了根据S-t法规第405条（本章第232.405条）要求提交的所有交互式数据文件 是☑表示没有☐。

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速文件服务器			☑			加速文件管理器			☐
非加速文件管理器			☐			规模较小的报告公司			☐
						新兴成长型公司			☐

如果是新兴成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。-☐

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。☑

如果证券是根据该法第12(B)条登记的，应用复选标记表示登记人的财务报表是否反映了对以前发布的财务报表的错误更正。☐

用复选标记表示这些错误更正中是否有任何重述需要对注册人的任何ffiCER高管在相关恢复期内根据§240.10D-1(B)收到的基于激励的补偿进行恢复分析。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第120亿.2条所定义)。是☐*排名第一的☑

根据纳斯达克全球精选市场报告的登记人普通股在2022年7月31日(登记人最近完成的第二财季的最后一个营业日)的收盘价，登记人的非关联公司持有的普通股的总市值约为$42.81000亿美元。

截至2023年2月28日，注册人发行的A类普通股数量为。222,937,242，注册人发行的B类普通股数量为1股。12,926,743.

以引用方式并入的文件

注册人的最终委托书中与其2023年股东年会有关的部分通过引用并入本10-k表格的第三部分。此类委托书将在与本年度报告10-k表格相关的财政年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会。

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目录表

CrowdStrike Holdings，Inc.

目录

						页码
			第一部分
第1项。			业务			4
第1A项。			风险因素			20
项目1B。			未解决的员工意见			53
第二项。			属性			53
第三项。			法律诉讼			53
第四项。			煤矿安全信息披露			54
			第II部
第五项。			注册人普通股市场、相关股东注册人普通股市场、相关股东事项和发行人购买股票证券以及发行人购买股票证券			55
第六项。			[已保留]			56
第7项。			管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析			57
第7A项。			关于市场风险的定量和定性披露			72
第八项。			财务报表和补充数据			73
第九项。			会计与财务信息披露的变更与分歧			109
第9A项。			控制和程序			110
项目9B。			其他信息			111
项目9C。			关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露			111
			第三部分
第10项。			董事、高管与公司治理			111
第11项。			高管薪酬			111
第12项。			某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和相关股东的事项			111
第13项。			某些关系和关联交易与董事独立性			111
第14项。			首席会计师费用及服务			111
			第IV部
第15项。			展示、财务报表明细表			111
第16项。			表格10-K摘要			112
			签名			116
			授权书			117

1

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目录表

关于前瞻性陈述的特别说明

本年度报告中的10-k表格包含经修订的1933年证券法(“证券法”)、1934年经修订的“证券交易法”(“交易法”)和1995年的“私人证券诉讼改革法”所指的前瞻性陈述。除历史事实陈述外，本年度报告中包含的所有10-k表格陈述，包括有关我们未来经营结果和财务状况、我们的业务战略和计划以及我们未来经营目标的陈述，均为前瞻性陈述。“相信”、“可能”、“将会”、“可能”、“估计”、“继续”、“预期”、“打算”、“可能”、“将”、“项目”、“计划”、“预期”以及表达未来事件或结果不确定性的类似表述旨在识别前瞻性表述。

这些前瞻性陈述包括但不限于关于以下方面的陈述：

•我们未来的财务业绩，包括我们对收入、收入成本、毛利润或毛利率、运营费用(包括销售和营销、研发以及一般和行政费用的变化)的预期，以及我们实现和保持未来盈利能力的能力；

•市场对我们的云平台的接受度；

•市场竞争加剧的影响，以及我们有效竞争的能力；

•我们维护云平台的安全性和可用性的能力；

•我们保持和扩大客户基础的能力，包括通过吸引新客户；

•我们有能力开发新的解决方案，或对现有解决方案进行增强，并及时将其推向市场；

•我们的业务和我们经营的市场的预期趋势、增长率和挑战；

•新冠肺炎疫情对我们的运营、财务业绩以及流动性和资本资源的影响，包括对客户、销售、费用和员工的影响；

•我们的业务计划以及有效管理我们的增长和相关投资的能力；

•未来行动的信念和目标；

•我们与第三方的关系，包括渠道合作伙伴和技术联盟合作伙伴；

•我们维护、保护和提高知识产权的能力；

•我们成功地为针对我们的诉讼辩护的能力；

•我们在现有市场和新市场成功扩张的能力；

•现金和现金等价物是否足以满足至少未来12个月的现金需求；

•我们在国际上扩张的能力；

•我们有能力遵守目前在美国和国际上适用于我们业务的法律和法规；

•我们发展、维持和改进财务报告内部控制的能力；

•宏观经济因素，包括通货膨胀和全球信贷和金融市场的不稳定；

•我们成功完成和整合收购以实现我们的增长目标的能力；以及

2

---

目录表

•吸引和留住符合条件的员工和关键人员。

这些陈述是根据我们目前掌握的信息，根据我们目前的计划、估计和预测编制的。这些前瞻性陈述可能会受到风险、不确定性和本年度报告中以10-k表格形式讨论的其他因素的影响，包括在“风险因素”项下。此外，新的风险和不确定因素时有出现，我们不可能预测到所有的风险和不确定因素，也不可能预测它们可能对我们造成的影响。如果这些风险或不确定性发生，我们的业务、收入和财务业绩可能会受到损害，我们A类普通股的交易价格可能会下降。本年度报告中以Form 10-k格式作出的前瞻性陈述仅代表作出该等陈述之日的情况，我们没有义务根据新信息或未来事件对其进行更新，除非法律另有要求。

我们打算通过CrowdStrike投资者关系网站ir.Crowdstrike.com、美国证券交易委员会备案文件、新闻稿、公开电话会议和公共网络广播向公众公布重大信息。我们使用这些渠道，以及社交媒体和我们的博客，与我们的投资者、客户和公众就我们的公司、我们的产品和其他问题进行沟通。我们在社交媒体和我们的博客上发布的信息可能被认为是实质性信息。因此，我们鼓励投资者、媒体和其他人遵循上面列出的渠道，包括我们投资者关系网站上列出的社交媒体渠道，并审查通过这些渠道披露的信息。我们将通过其公布信息的披露渠道列表的任何更新将张贴在我们网站的投资者关系页面上。

3

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目录表

第I部分

项目1.业务

概述

CrowdStrike成立于2011年，为云时代重新创造了网络安全，并改变了客户交付和体验网络安全的方式。当我们创办CrowdStrike时，网络攻击者相对于传统的网络安全产品具有不对称优势，无法跟上对手战术的快速变化。我们使用CrowdStrike Falcon平台采取了一种完全不同的方法来解决这个问题-这是第一个真正的原生云平台，能够利用海量安全和企业数据通过单个轻量级代理提供高度模块化的解决方案。我们开创性的平台方法通过自动检测和阻止威胁来阻止入侵，使客户领先于攻击者。

我们相信，我们的方法定义了一个名为安全云的新类别，它能够像云改变客户关系管理、人力资源和服务管理行业一样改变网络安全行业。使用云规模的人工智能，我们的安全云每周通过攻击指标、威胁情报和企业数据(包括来自终端、工作负载、身份、IT资产和配置的数据)丰富和关联数万亿次网络安全事件，以创建可操作的信息，识别对手战术的变化，并自动实时检测和预防整个客户群中的威胁。向我们的猎鹰平台提供的数据越多，我们的安全云就变得越智能，我们的客户就会受益越多，从而创造出强大的网络效应，从而增加我们提供的整体价值。

CrowdStrike：平台背后的建筑目的

我们的猎鹰平台是专门在云中构建的，旨在利用数据的力量提供下一代自动保护，并为威胁猎人提供阻止复杂攻击所需的情报，包括基于非恶意软件的攻击。这种方法使CrowdStrike成为跨终端、云工作负载、身份和数据保护的行业领导者(能够保护在各种终端上运行的本地、虚拟和基于云的环境中的工作负载，例如台式机、笔记本电脑、服务器、虚拟机、云工作负载、云容器、移动设备和物联网设备)，并使我们能够跨新的和新兴的企业风险领域快速扩展这一同类最佳的保护。

今天，我们通过基于SaaS订阅的模式在我们的Falcon平台上提供23个云模块，该模式跨越多个大型市场，包括企业工作负载安全、托管安全服务、安全和漏洞管理、IT运营管理、身份保护、日志管理、威胁情报服务和数据保护。

我们的Falcon平台由紧密集成的专有技术组成，使我们能够提供卓越的保护和性能，同时降低客户复杂性。我们的猎鹰平台由我们易于部署的智能轻量级代理和突破性的图形技术组成。

我们的单一轻量级代理方法改变了组织体验网络安全的方式，在不影响用户、资源或工作效率的情况下提供保护。通过在每个终端或云工作负载上安装轻量级代理，我们的Falcon平台可在整个全球客户群中实时自动化检测和预防能力。这也使我们的猎鹰平台能够智能地获取数据一次，并将高保真数据传输回安全云以供多个用例重复使用，不断改进我们猎鹰平台的人工智能算法，使其实时决策更快、更智能，使客户领先于不断变化的对手战术。

我们的图形技术将我们安全云的海量数据关联起来，并与之联系起来，因此我们可以一次收集数据并重复使用，以提供解决客户最大问题的解决方案。支撑猎鹰平台的高度先进的图形技术现在包括：

我们的威胁图，它使用人工智能和行为模式匹配技术的组合来关联和分析数万亿次网络安全事件，其中包含威胁情报，以及第三方数据，以识别威胁活动并将其链接在一起，以在CrowdStrike的全球客户群中实时自动预防威胁。这也为客户提供了更高的攻击可见性，以便主动寻找威胁并及时检测和补救新威胁。

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我们的Intel Graph，它分析和关联数据和威胁情报，以可视化对手和攻击之间的联系，帮助客户确定调查的优先顺序，并深入了解威胁情况。有关对手、战术、技术和程序的最新情报在CrowdStrike Falcon平台内无缝提供，并映射到MITRE ATT&CK®框架。

我们的资产图，它动态监控和跟踪资产之间的复杂交互，提供这些资产构成的风险的单一整体视图。Asset Graph提供设备、用户、帐户、应用、云工作负载和运营技术(OT)等所有资产之间关系的图形可视化，以及适当的安全卫生和主动安全状况管理所需的丰富环境，从而在不影响风险的情况下降低组织中的风险。

猎鹰平台是专门构建的，具有远见卓识，即网络安全的未来需要是云本地的和人工智能驱动的。虽然人工智能正在彻底改变包括网络安全解决方案在内的许多技术领域，使其真正有效，但实现人工智能的算法取决于训练它们的数据的质量和数量，以及从这些数据中选择正确的区分特征。

这就是为什么我们相信我们的安全云和我们的云本地架构创造了区别于竞争对手的根本优势。在我们的安全云中众包和捕获的海量高保真数据使我们的算法能够持续训练。我们称之为云级人工智能。我们的技术是独特有效的，因为我们不仅拥有海量高保真数据来持续训练我们的人工智能模型，还因为我们将这些数据与深厚的人类网络安全专业知识结合在一起，这支持了我们行业领先的效率和低误报。

通过分析和关联我们庞大的众包数据集中的信息，我们能够在云规模上部署我们的AI算法，并构建更智能、更有效的解决方案，以检测威胁并阻止由于内部部署、云托管和混合产品在数据存储和分析方面的固有架构限制而无法比拟的漏洞。向我们的猎鹰平台提供的数据越多，安全云就变得越智能，我们的客户就会受益越多，从而创造出强大的网络效应，增加我们提供的整体价值。

行业背景：推动安全新方法需求的趋势

我们认为，有一些重要趋势推动了对安全问题采取新办法的需要。这些措施包括：

•网络安全威胁的日益复杂和破坏性：随着资金雄厚的民族国家的军队和情报机构、技术先进的犯罪组织和黑客使用先进的、容易获得的攻击方法，包括利用用户身份和凭据的非恶意软件攻击，对手的复杂性继续增加。这些攻击无处不在，目标广泛，包括技术、交通、医疗保健、金融服务、政府和政治组织、公用事业、零售和公共基础设施。袭击的数量和规模继续增加。典型的攻击周期始于攻击者试图穿透终结点以建立滩头阵地。一旦进入，敌手就会窃取并利用合法的凭据来提升特权，横向移动，并进行攻击，通常是下载恶意软件或勒索软件。在威胁生命周期的这个阶段，对手能够加密、销毁或静默地窃取敏感数据。

•由混合和远程员工推动的扩展攻击面：世界各地的组织都在拥抱数字化转型，并随着采用云、提高员工移动性和增加连接设备数量而变得更加分散。他们正在向传统网络安全边界之外的无数不同终端添加更多工作负载，使对手面临越来越广泛的攻击面。由于新冠肺炎疫情，2020年需要支持越来越远程的劳动力，这一现有趋势显著加速，我们相信这一趋势今天将继续下去。此外，云和容器等技术正在迅速被采用，但它们并没有成为全面的替代品，而是经常被用作现有内部部署、裸机和虚拟化工作负载的补充。

•不断扩大的网络技能差距：训练有素的网络安全专业人员需求量很大，组织继续面临严重短缺的人才来填补急需的网络安全职位。因此，现有的网络安全团队经常被网络攻击的速度压垮。对手利用这一真空，继续加速他们复杂的攻击。

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•降低复杂性和简化安全操作的需求：组织越来越多地希望降低其安全和IT堆栈的复杂性。现代安全需要更少的点产品、更少的代理和消耗更少资源的技术。越来越多的组织希望在可立即实现投资回报和降低总拥有成本的可信平台上实现标准化。

竞争市场：现有安全解决方案有限，并加剧了持续的趋势：

我们认为，传统网络安全产品的架构限制加剧了上述趋势，这些产品的特点是：

•导致受限和受影响用户的内部安全和固定云产品：本地产品孤立、缺乏集成，收集、处理和分析海量数据的能力有限-这些属性是在当今日益动态的威胁环境中有效发挥作用所必需的。同时，随着新功能拼凑在一起，这些解决方案通常需要在终端上使用更多代理，这可能会对用户性能产生巨大的负面影响。

自那以后，许多本地供应商试图通过简单地将本地产品扩展到云来解决这个问题。由于他们的产品不是专门为在云中运行而构建的，传统的内部部署问题-部署复杂、孤立的性质、缺乏集成、扩展能力有限、维护成本高昂-继续显现。我们认为，任何最初为本地部署而设计并迁移到云上的产品，从定义上讲都不能成为云本地解决方案。

•传统的基于签名的产品对未知威胁无效：基于特征码的产品旨在检测已被编目为先前识别的威胁的攻击。因此，这类产品从根本上无法防止由于攻击者交易技巧的变化而产生的未知威胁。攻击者通常只需稍加修改即可绕过签名。过去20年中出现的许多重大漏洞都涉及传统的基于签名的反病毒产品未能检测到以前未知的攻击或先前已知攻击的修改版本。

•以恶意软件为重点的机器学习产品未达到预期的复杂攻击：传统上，组织一直专注于保护其网络和终端免受基于恶意软件的攻击。这些攻击涉及为执行恶意活动、窃取数据或破坏系统等特定目的而构建的恶意软件。我们观察到，超过60%的攻击包括非恶意软件、手持键盘活动。因此，以恶意软件为中心的防御方法将使组织容易受到未利用恶意软件的攻击。

•申请白名单中无效的产品：应用程序白名单产品求助于端点上的“始终允许”或“始终阻止”策略，以允许或阻止进程执行。列入白名单在一定程度上依赖于手动创建和维护复杂的规则列表，这给最终用户和IT组织带来了负担。这并不能阻止无文件攻击利用合法的白名单应用程序，从而损害白名单产品的完整性。

CrowdStrike：为当下和未来而建

我们相信，Falcon平台和Security Cloud的云本地架构在满足我们客户的需求方面提供了可持续的优势，因为他们的业务和威胁格局不断发展。

我们为我们的客户提供极具吸引力的业务价值，包括易于采用、快速实现价值、在检测威胁和防止入侵方面的卓越效率，以及通过将传统、孤立和多代理安全产品整合到单个解决方案中来降低总拥有成本。我们还允许紧张的安全组织自动执行以前的手动任务，使他们能够专注于其最重要的目标。借助Falcon平台，组织可以转变其应对威胁的方式，从缓慢、手动和反应性转变为快速、自动化和预测性，同时获得整个威胁生命周期的可见性。

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我们的方法和CrowdStrike Falcon平台的主要好处包括：

•《人群的力量》我们的众包数据使每个客户都能从为安全云做出贡献中受益。随着更多高保真数据被输入到我们的安全云中，我们的AI模型不断训练和改进，提高了猎鹰平台的整体效能。这创造了强大的网络效应，这是我们努力赢得更多客户的关键差异化因素。Threat Graph能够对这些数据进行情景分析并将其转化为行动，从而自动为每个客户提供保护。

•高效率、低假阳性：安全云的大量遥测和持续培训我们的人工智能模型所采用的最佳实践导致了行业领先的有效率和低误报。

•筒仓产品的固结：集成和维护大量安全产品会造成攻击者可以利用的盲点，维护成本高昂，并对用户性能产生负面影响。我们的云原生平台方法为客户提供了一种统一的方法，可以无缝地解决他们最关键的风险领域。我们使客户能够从单一平台快速部署和扩展行业领先的技术，涵盖终端检测和响应(EDR)和扩展检测与响应(XDR)、身份威胁防护、威胁情报、ITSecOps和风险、云安全以及现代日志管理。

•减少药剂膨胀：我们的单一智能轻量级代理支持大规模无摩擦部署我们的平台，使客户能够在各种终端上运行的任何类型的工作负载中快速采用我们的技术。该代理不会侵扰最终用户，不需要重新启动，即使在脱机时也会继续保护终端并跟踪活动。通过我们的单一轻量级代理方法，客户可以采用多个平台模块来解决他们的关键风险领域，而无需为终端增加多个代理的负担。传统方法在构建新功能时通常需要多个代理。这可能会严重影响用户性能，并对安全造成障碍。

•快速实现价值：我们的原生云平台旨在跨整个企业快速扩展行业领先的保护，消除新一代和传统竞争对手所需的漫长实施周期和专业服务合约。我们的单一代理方法使我们能够实时激活新模块。

•作为力量倍增器的精英安全团队：随着对手继续利用用户凭据和身份进行复杂的非恶意软件攻击，自动化和自主安全本身不再足够。阻止今天的复杂攻击需要强大的自动化和精英威胁追捕的结合。Falcon Complete为我们的客户提供全面的监控、管理、响应和补救解决方案，旨在为可能缺乏企业级资源的公司带来企业级安全。

CrowdStrike Falcon Overwatch将来自我们精英安全专家的世界级人类智能与安全云的力量结合在一起。Overwatch是一种力量倍增器，可以扩展我们客户的安全团队的能力并提高其工作效率。由于我们的世界级团队可以看到我们整个客户群中的攻击，因此他们的专业知识因其对威胁环境的持续可见性而得到增强。此外，猎鹰平台可以利用我们Overwatch团队的洞察力来进一步增强其自主能力，为我们的客户创造一个积极的反馈循环。

•通过自动化缓解技能短缺：CrowdStrike自动执行手动任务，以解放安全团队专注于他们最重要的工作-阻止漏洞。我们的Falcon Fusion模块可自动化工作流，以减少在不同安全工具和任务之间切换的需要，而我们的Falcon Insight XDR模块提供统一的解决方案，使安全团队能够快速高效地识别、追踪和消除跨多个安全域的威胁。

•降低总拥有成本：我们的云本地平台消除了我们的客户初始或持续购买硬件的需求，不需要他们的人员配置、实施或集成不同的单点产品。此外，我们的综合平台降低了与持续维护相关的总体人员成本，以及单独产品的软件补丁和升级需求。

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在现代企业安全的支柱上执行零信任

如今，80%的入侵使用了被盗的凭据和身份。要阻止这些高级攻击，需要零信任方法，跨工作负载、身份和数据提供真正的端到端保护。CrowdStrike能够在设备层、身份层和数据层原生实施零信任保护，通过将现代防御深入到企业来扩展我们对安全的大胆愿景。

通过统一平台提供这些强大的功能，CrowdStrike能够将终端和工作负载与用户身份以及正在使用和访问的数据联系起来。客户可以在使用和访问终端和工作负载的身份的上下文中查看终端和工作负载的完整运行状况和状态，并与数据的创建位置、使用对象、流向和保护方式保持一致。CrowdStrike通过统一的平台体验提供这一点。这就是CrowdStrike认为安全应该也必须在今天交付的方式，以打击先进的对手并阻止现代入侵。这意味着安全解决方案：a)易于部署；b)易于管理；c)高效，不会干扰良好的用户行为。

CrowdStrike猎鹰平台：为创新和扩展而构建

我们的平台方法使我们能够快速创新、构建和部署高度集成的模块，以解决关键客户问题并获得更多市场机会。我们的云模块与Falcon平台无缝集成，可解决企业工作负载安全、安全和漏洞管理、托管安全服务、IT运营管理、威胁情报服务、身份保护和日志管理等使用案例。

我们的猎鹰平台由两项紧密集成的专有技术组成：我们的轻量级代理和我们的安全云。猎鹰平台还包括最近获得的技术，这些技术可能正在进行整合。

我们不断扩展的开放API集允许客户和合作伙伴在Falcon平台上构建自己的功能。通过我们的猎鹰平台，我们可以将数据众包，并提供各种云模块来检测和阻止违规行为。我们的模块解决了企业风险和摩擦的最关键领域。

CrowdStrike猎鹰平台：我们的云模块

我们的云模块与Falcon平台无缝集成，在终端安全、安全和IT操作(包括漏洞管理)和威胁情报市场提供功能。如今，我们的云模块包括：

云安全

•猎鹰云工作负载保护-云运行时保护。猎鹰云工作负载保护在运行时为工作负载和容器提供全面的漏洞保护，并在部署服务和映像之前检测漏洞。猎鹰云工作负载保护通过自动检测漏洞、隐藏的恶意软件、机密、密钥等来减少攻击面，使客户能够快速、自信地构建、运行和部署安全的应用程序。

•猎鹰地平线-云安全态势管理。Falcon Horizon为多云环境提供统一的可见性、威胁检测、持续监控和合规性。

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•发现云和容器-云服务发现。Discovery for Cloud and Containers提供对多云环境中的云资产、安全配置、工作负载和容器的全面可见性，因此客户可以降低风险并减少其受攻击面。

终端安全和XDR

•猎鹰预防--下一代杀毒软件。Falcon预防为客户提供下一代防病毒功能，提供全面的保护，以保护客户免受恶意软件和无文件攻击。

•Falcon Insight XDR-终端检测和响应。Falcon Insight XDR以业界领先的EDR为核心，通过一个以威胁为中心的统一命令控制台合成跨域遥测并激活扩展功能，以解锁跨安全堆栈的跨域检测、调查和响应。

•猎鹰设备控制-设备控制。Falcon Device Control为管理员提供了对USB外围设备的高度可见性和精细控制。

•Falcon防火墙管理-主机防火墙管理。Falcon Firewall Management提供对主机操作系统本机防火墙功能的集中管理，允许客户创建、实施和维护主机防火墙策略。

安全与IT运营

•猎鹰发现-IT卫生和物联网。Falcon Discover可识别客户网络中的恶意系统和应用程序，并监控客户环境中任何地方特权用户帐户的使用情况。该模块还支持安全之外的用例，例如应用程序许可证管理、Amazon Web服务(“AWS”)支出分析和资产清点。Falcon Discover for IoT的新增强功能具有全面的资产可见性、监控和安全卫生功能，最大限度地降低了IoT/OT(其他技术)设备的风险。

•猎鹰聚焦-漏洞管理。Falcon Spotlight实时识别我们的客户终端中存在的漏洞。该模块不依赖于扫描系统中的漏洞，这一过程通常需要企业几天或几周的时间，而是利用我们的代理已经收集的数据来提供对企业漏洞暴露的即时和准确的实时可见性。

•猎鹰法医-用于分析网络安全事件的法医数据。基于CrowdStrike领先服务团队多年的事件响应经验和取证调查服务，Falcon Forensics简化了时间点和历史取证分流数据的收集，以便对网络安全事件进行可靠的分析、威胁追踪，并使响应人员能够通过预设的仪表板快速识别入侵的相关证据，从而实现快速调查、分流和补救。

•Falcon FileVantage-文件完整性监控。Falcon FileVantage通过在额外的代理程序通常提供的服务中构建，包括能够监视受保护系统上的所有文件，从而降低了合规复杂性。这进而提供警报和报告，以帮助满足支付卡行业(“PCI”)、互联网安全控制中心(“CIS”)和萨班斯-奥克斯利法案规定的各种合规要求。

托管服务

•Falcon Complete-交钥匙安全解决方案。Falcon Complete为我们的客户提供全面的监控、管理、响应和补救解决方案，旨在为可能缺乏企业级资源的公司带来企业级安全。它由针对违规行为的承保有限保修政策支持。我们还提供Falcon Cloud Workflow Protection Complete、Falcon Identity Threat Protection Complete和Falcon Complete LogScale作为Falcon Complete解决方案的附加组件，以扩展其功能以包括我们的云工作负载保护、身份保护和日志管理模块。

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•猎鹰守望者-威胁追捕。Falcon Overwatch是一款威胁追踪解决方案，由一支由专业安全专家组成的精英团队组成，他们借助Threat Graph的强大功能，全天候对平台中收集的遥测数据进行主动追踪，以识别安全团队可能不会注意到的新威胁和攻击，以及他们用来监控和检测不断发展的新威胁以支持我们的客户的工具。

威胁情报

•猎鹰情报-威胁情报。猎鹰情报将威胁情报集成到终端保护中，并提供对检测到的威胁的自动分析，以洞察攻击的能力、动机和归属。除了标准的猎鹰情报产品外，我们还提供高级选项，包括全球威胁研究和我们的情报分析师团队的报告。

•猎鹰搜索引擎-恶意软件搜索。Falcon搜索引擎使客户能够实时搜索在我们的Falcon平台上收集的超过8 PB的恶意软件，并通过我们专有的二进制数据索引技术进行索引。

•猎鹰沙盒-恶意软件分析。Falcon Sandbox允许我们的客户通过在虚拟机中安全引爆未知文件来分析未知文件的恶意行为。

•猎鹰情报侦察--态势感知。猎鹰情报侦察允许我们的客户识别和缓解透明、深度和黑暗网络隐藏区域的数字风险。这些风险包括但不限于数字欺诈、数据窃取曝光、社交媒体模仿。

•猎鹰水面-外部攻击面管理。猎鹰表面(以前称为Reposfy)允许客户发现并绘制所有面向互联网的资产，以通过指导的缓解计划来关闭潜在的风险，以减少攻击面和组织风险。

身份保护

•猎鹰身份威胁防护-零信任安全。猎鹰身份威胁防护通过使用身份、行为和风险分析提供无冲突的零信任安全、实时威胁防御和IT策略实施。

•猎鹰身份威胁检测-身份威胁检测。猎鹰身份威胁检测提供基于身份的攻击和异常的可见性，将实时流量与行为基线和规则进行比较，以检测攻击和横向移动。

可观性

•Falcon LogScale-日志管理。Falcon LogScale是一款高性能、无索引的云日志管理解决方案，允许客户从任何数据源收集日志，并实时搜索和查询流数据。

将CrowdStrike推向市场

我们主要通过我们的直销团队销售猎鹰平台，该团队利用我们的渠道合作伙伴网络来最大限度地提高效率和规模。我们有一个低摩擦的土地和扩大销售战略。我们增长战略的关键要素包括：

•通过更换传统和其他终端安全产品来扩大我们的客户群。鉴于现有传统和其他终端安全产品的局限性，许多组织正在使用我们的Falcon平台取代其现有的传统和其他终端安全产品。我们的订阅客户群增加了6,694人，从2022年1月31日的16,325人增加到2023年1月31日的23,019人，增长了41%。我们将继续投资于客户获取计划，包括我们的渠道合作伙伴关系和新计划，如我们的猎鹰预防免费试用计划，该计划可从我们的网站和AWS Marketplace轻松下载。

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•进一步渗透现有客户。我们的增长将在一定程度上取决于我们是否有能力通过在客户环境中部署更多终端并交叉销售更多云模块来继续扩大与客户的关系。当客户部署我们的轻量级代理时，他们可以轻松添加额外的云模块。我们还提供其他模块的应用内试用，以便向现有客户进行交叉销售。虽然一些新客户最初在整个组织中广泛部署了我们的Falcon平台，但其他客户选择仅在选定的业务部门部署，然后在其他终端部署并订阅其他模块。随着时间的推移，我们寻求在企业范围内为所有客户部署我们的解决方案。截至2023年1月31日，我们以美元计算的净留存率为125.3，证明了我们土地和扩张战略的力量。

•利用我们的猎鹰平台进入新市场。由于我们利用单一数据模型和开放式云架构，我们在继续创新和在我们的平台上快速部署新的云模块方面具有得天独厚的优势。例如，Falcon Discover包括安全之外的用例，如应用程序许可证管理、AWS支出分析和资产清点。由于我们的轻量级代理一次收集各种终端数据以供重复使用，因此我们可以通过快速添加利用这些数据的新云模块来扩大我们的潜在市场。我们打算继续为更广泛的终端使用案例开发新的云模块。

•将我们的触角伸向新的客户群。虽然我们最初的目标是大型成熟企业，但我们已经扩大了进入市场的努力，包括拥有专注于较小组织的专门内部销售团队的各种规模的客户。我们还在2018年发布了Falcon Complete，这是我们的统包解决方案，将我们Falcon平台最受欢迎的云模块与我们的补救和响应能力相结合，为内部安全专业知识有限或没有内部安全专业知识的客户创建了一个解决方案。因此，我们可以将我们的Falcon平台出售给具有任何安全复杂程度和预算的最大企业或最小企业。我们继续寻找新的方法，将我们的触角伸向新的客户群。

•将我们的触角伸向美国公共部门垂直市场。我们继续投入巨资在美国联邦政府以及州、地方和高等教育垂直市场获得客户。我们的平台通过联邦风险和授权管理计划(“FedRAMP”)获得多家联邦机构的授权。此外，国防部组织可以依靠CrowdStrike的Impact Level 4临时授权来满足其基于云的安全要求。为了进一步满足政府的合规要求，客户可以选择在AWS GovCloud中部署Falcon平台。我们还成功地嵌入了几个战略性的政府范围的网络安全计划和合同，例如国土安全部的持续诊断和缓解批准产品清单，该清单旨在为联邦机构提供创新的安全工具。因此，网络安全和基础设施安全局在我们的平台上进行了大量投资，以支持联邦文职行政部门的现代化努力。美国50个州中有22个州已经在CrowdStrike的企业级平台上实现了标准化，这进一步证明了我们在这些关键市场取得了进展。

•扩大我们的国际足迹。我们正在扩大我们的国际业务，并打算在全球进行投资，以扩大我们的国际足迹。我们的国际收入从2022财年的40510美元万增长到2023财年的677.7美元，增长了67%。我们打算通过增加对海外业务的投资来扩大我们的国际客户基础，包括在欧洲、中东、亚太地区(包括日本)增加员工人数，并扩大现有的海外数据中心。

•扩展我们的猎鹰平台和生态系统。我们将我们的架构设计为开放、可互操作和高度可扩展的。我们推出了CrowdStrike Store，这是第一个开放的基于云的网络安全应用PaaS，允许客户购买CrowdStrike产品，并提供一个由值得信赖的合作伙伴和应用组成的生态系统，供客户选择。我们计划继续投资CrowdStrike Store，使我们的合作伙伴能够更轻松地构建应用程序，并使我们的客户能够更轻松地从值得信赖的合作伙伴和我们那里发现、尝试和购买其他云模块。

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我们经历了显著的增长，收入从2022财年的15亿增加到2023财年的22亿美元，同比增长54%，从2021财年的874.4美元增加到2022财年的15亿，同比增长66%。订阅收入从2022财年的14美元亿增长到2023财年的21亿，增幅为55%；从2021财年的80470美元万增长到2022财年的14亿，增幅为69%。我们的年度经常性收入(ARR)从截至2022年1月31日的17美元亿增长到截至2023年1月31日的26亿美元，增长48%，从截至2021年1月31日的11美元亿增长到截至2022年1月31日的17亿，增长65%。我们在2023财年、2022财年和2021财年的净亏损分别为183.2、234.8和9,260万美元。我们预计在可预见的未来，随着我们继续投资于我们的业务，特别是我们的销售和研发能力，以应对我们巨大的市场机遇，我们将继续出现净亏损。

技术

我们从头开始设计了一个创新的架构，以克服现有安全产品的限制，并提供基于云的解决方案。我们的猎鹰平台的主要设计原则包括：

云原生建筑。我们完全在云中为云构建了Falcon平台，能够从所有客户那里收集和分析大量的众包数据集，以阻止入侵。我们的平台旨在实现冗余、弹性和高性能。通过云提供安全性，可实现对各种终端上的工作负载的敏捷性、易用性和保护，无论这些终端位于何处。随着客户采用率的增长，每增加一个终端到Falcon平台的网络效应都将扩大我们数据集和智能的广度和深度。

猎鹰特工。 我们设计了一个智能轻量级代理，安装在每个终端或云工作负载上。该代理包含已知恶意软件的识别和预防、未知恶意软件的机器学习、利用阻止和高级行为技术，以保护所有终端的工作负载，同时捕获和记录高保真终端数据。我们的代理可以继续保护终端上运行的工作负载，即使在脱机时也是如此。重新建立到云的连接后，代理将重新向我们的Falcon平台传输数据。我们的轻量级代理旨在支持Windows、Mac和Linux操作系统。该代理针对攻击进行了强化，并使用内核和用户模式模块的组合来收集在系统上发生的高保真终端事件。它将这些事件与终端上的本地情景模型相关联，通过基于代理的机器学习模型进行分析，并能够自动或通过人工控制在终端上采取各种预防性和响应性操作。代理将事件实时传输到云中，以便在威胁图中进行进一步分析，在威胁图中可以应用其他关联和AI算法。该代理还能够基于我们云平台中的分析进行远程实时重新配置，以便收集和分析不同的事件或采取其他操作。

威胁图。 Threat Graph是我们专有的、功能强大的动态图形数据库。Threat Graph通过将人工智能与行为模式匹配技术相结合来持续寻找恶意活动，以超越文件功能并跟踪在客户网络环境中的终端上执行的每个软件程序的行为。通过将强大的图形分析和人工智能算法应用于网络安全，我们通过我们专有的和第三方威胁情报丰富了收集的数据，例如对手能力、动机、归属和威胁指标。图形数据模型允许我们的人工智能算法识别事件之间的关系，这些事件不是直接相关的，但可能表明攻击，否则将保持未被检测到。我们相信，我们的人工智能算法得益于我们用来训练它们的丰富的专有数据集。Threat Graph为客户提供对其终端上发生的事件的完整实时和历史可见性和洞察力，以便进行搜索和搜索。

Threat Graph还提供对图表中收集的全套高保真事件的查询和搜索功能。这种以图形结构原生表示的相关数据能够快速创建新产品和云模块，因为该平台将数据作为可重复使用的构建块提供可见性、收集、关联和操作。这种一次收集、重复使用的方法是我们能够快速交付涵盖IT卫生和漏洞管理的新云模块的原因，并使我们能够在未来继续快速扩展Falcon平台。

英特尔图表。Intel Graph分析和关联关于对手、他们的受害者及其工具的海量数据，为战术和技术的转变提供无与伦比的洞察力，为我们以世界一流的威胁情报支持我们专注于对手的方法。

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资源图表。Asset Graph动态监控和跟踪资产之间的复杂交互，提供这些资产构成的风险的单一整体视图。Asset Graph提供所有资产(如设备、用户、帐户、云工作负载和OT)之间关系的图形可视化，以及适当的安全卫生和主动安全状况管理所需的丰富环境，以降低其组织中的风险。

高保真数据和智能过滤。 如果没有智能代理，一个典型的终端每天会生成大约100 GB的未过滤系统事件数据。在对这些数据进行压缩或整形之后，拥有100,000个终端的典型企业组织每天会产生超过1PB的终端事件。我们的代理中存在本地图模型，使其能够实时跟踪机器的状态，执行快速的机器学习和行为分析，并向云提供高效的事件流。我们称之为“智能过滤”。这使我们能够将终端的性能开销保持在最低水平，显著减少代理-云通信所需的带宽，高效处理大量数据，并将信号与噪声分离。Falcon代理使用终端上的本地机器学习和行为算法收集和分析未过滤的数据，但仅将高保真终端事件传输到云，以便仅发送检测、预防和调查攻击所需的信息。这一智能过滤架构使我们能够为客户平均减少每个终端每天5至8 MB的网络负载。Falcon平台收集一系列高保真终端事件，如代码执行、网络、文件系统和用户活动。这些信息可用于安全以外的各种用例，如信息技术操作和漏洞管理。

管理界面。 Falcon平台管理界面为客户提供了关于其完整环境的直观和信息丰富的视图，并具有及时警报和详细的搜索功能。我们提供实时终端和云工作负载可见性，使客户能够随时随地即时有效地查看详细信息和应对威胁，并维护这些事件的索引以备将来使用。

API和集成。 我们的Falcon平台和架构围绕一套丰富的API构建，这些API可以高效有效地补充和扩展客户现有的安全基础设施，如安全信息事件管理(SIEM)、入侵防御系统和入侵检测系统。该平台包括流媒体、查询和批处理API，允许客户和合作伙伴无缝集成各种解决方案。它还包括丰富的管理和控制API。该平台允许第三方开发额外的云模块和功能，进一步增强了猎鹰平台的能力。通过将现有的安全系统连接到猎鹰平台，我们允许我们的客户进一步利用他们的安全投资。

数据中心运营

我们在美国和欧洲拥有数据中心代管设施，我们还利用位于美国和欧洲的AWS数据中心。我们的技术基础设施与AWS资源的精选使用相结合，在全球范围内为我们提供了分布式且可扩展的架构。

专业服务

除了我们的猎鹰平台和云模块外，我们还提供事件响应和法医调查服务、技术评估和战略咨询服务，以及培训，以帮助经历过攻击或正在评估其安全态势和应对攻击能力的组织。

•事件响应和取证服务。 我们的事件响应服务通常首先将我们的轻量级代理部署到客户的终端或云工作负载，以提供全面的可见性，以便确定攻击者当前是否在环境中，哪些资产已被破坏，以及造成了多大损失。Falcon Platform的全套下一代防御功能、云状态管理、漏洞/资产管理、身份保护以及现在的攻击面管理产品也可以用来丰富响应团队对攻击的可见性和了解，并帮助减缓和防止主动攻击者在受威胁的客户环境中随意移动，从而增加客户的风险和潜在损害。我们还提供定制的外科修复服务，通过提供工具和人员将攻击者驱逐出网络、锁定凭据以防进一步使用、修复受影响的系统并确保对手远离网络。除了为我们的客户提供有价值的漏洞补救外，我们的事件响应服务还作为我们的猎鹰平台和云模块的强大领先引擎。在亲身体验了我们平台的好处后，我们的许多事件响应客户都成为了订阅客户。在2021年2月1日之后首次成为客户的组织中，这些组织每花费1美元

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对于首次参与我们的事件响应或主动服务的客户，截至2023年1月31日，我们从这些订阅合同中平均获得6.07美元的ARR。

•技术评估和战略咨询服务. 我们的主动式安全服务包括旨在帮助组织了解其网络成熟度级别的技术评估服务。这些服务包括终端和云工作负载危害评估、网络安全成熟度评估、安全计划深度评估、服务组织控制评估、IT卫生评估和活动目录安全评估。我们还通过执行桌面演习、实弹演习、红队/蓝队评估和高级对手模拟演习，为客户提供准备和准备方面的建议。这些服务旨在评估我们客户的安全配置文件，以便他们能够识别漏洞区域，保护他们的网络，并在他们的防御被攻破时改进他们的反应。

•训练。 我们为客户和合作伙伴提供有关CrowdStrike技术和网络安全主题的培训和认证服务，以促进CrowdStrike的采用并拓宽和加深他们的技能。CrowdStrike大学是一个在线学习管理系统，它将所有CrowdStrike电子学习、教师指导的培训和证书准备课程组织在一个地方，为活跃订阅培训的个人提供个性化的学习体验。CrowdStrike目前通过行业领先的培训合作伙伴Pearson Vue为其CrowdStrike认证猎鹰管理员(CCFA)、CrowdStrike认证猎鹰响应器(CCFR)和CrowdStrike认证猎鹰猎人(CCFH)计划提供监督考试认证。

顾客

一些世界上最大的企业、政府组织和知名品牌信任我们来保护他们的业务。截至2023年1月31日，我们在全球拥有23,019个订阅客户。在历史上，我们和我们的渠道合作伙伴主要向大型组织销售，但越来越专注于向中小型企业销售，特别是通过我们的试用支付模式。我们通过我们的全球客户和技术咨询委员会吸引我们的客户，在这些委员会中，我们定期征求客户的反馈，使我们能够了解他们不断变化的需求。我们已经利用这些反馈开发了新的云模块，如Falcon FileVantage，我们打算根据客户的反馈继续开发新的云模块。我们的业务不依赖于任何特定的最终客户。

销售和市场营销

我们的销售和营销组织密切合作，以提高市场意识，建立强大的销售渠道，并培养客户关系，以推动收入增长。

销售

我们主要通过我们世界级的全球销售团队销售Falcon平台和云模块的订阅，该团队由现场销售和内部销售专业人员组成，他们根据客户的组织规模进行细分。我们的销售团队还与我们庞大的渠道和联盟合作伙伴生态系统一起利用强大的入市销售活动。我们还利用我们的销售团队来确定可能对额外的云模块免费试用感兴趣的现有客户，这是我们土地和扩展模式的强大推动力。通过细分我们的销售团队，我们可以部署一种低接触的销售模式，有效地识别潜在客户。

营销

我们的营销组织专注于建立我们的品牌声誉，提高我们平台的知名度和美誉度，并推动客户需求。作为这些努力的一部分，我们提供有针对性的内容，以展示安全行业的思想领导力，包括与安全行业最重要的组织进行演讲，以提供专家建议，定期发布行业状况报告，教育公众有关网络安全威胁，以及识别和命名对手组织。我们还参与付费媒体、网络营销、行业和贸易会议(包括我们的年度Fal.Con会议)、分析师接洽、白皮书开发、通过数字和网络产生需求以及有针对性的置换活动。我们采用了广泛的数字计划，包括搜索引擎营销、在线和社交媒体计划以及内容聚合，以增加我们网站的流量，并鼓励潜在客户注册免费试用猎鹰平台。此外，我们还与渠道和技术联盟合作伙伴开展联合营销活动。

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伙伴关系生态系统

我们与许多技术联盟合作伙伴合作，设计将我们的平台与我们的技术联盟合作伙伴提供的产品或服务相结合的市场进入战略。这些合作伙伴集成可为其客户提供更安全的解决方案和改进的最终用户体验。我们的技术联盟合作伙伴关系侧重于安全分析、网络和基础设施安全、威胁平台和协调以及自动化。我们推出了CrowdStrike Store，这是第一个用于网络安全的开放的基于云的应用PaaS，也是业界第一个由可信第三方应用组成的统一安全云生态系统。此外，通过AWS Marketplace中提供的Falcon for AWS，客户可以轻松购买并利用计量计费(Pay-as-You-go)定价选项，随着业务需求的变化来扩展其消费。

研究与开发

我们的研发机构负责我们的云原生猎鹰平台的设计、架构、运营和质量。此外，研发机构与我们的客户成功团队密切合作，确保客户满意是重中之重。

我们的成功是我们不断创新的结果。我们由安全专家、研究人员、情报分析师和威胁猎人组成的内部团队不断分析不断变化的全球威胁格局，以开发针对当今最复杂和最隐蔽的攻击的产品，并就新出现的安全问题提供报告。我们在研发方面投入了大量资源，以增强我们的猎鹰平台，并开发新的云模块、特性和功能。我们相信，及时开发新产品和增强现有产品、服务和功能对于保持我们的竞争地位至关重要。我们与客户和渠道合作伙伴密切合作，深入了解他们的安全管理实践，帮助我们设计新的云模块和功能，以扩展我们平台的功能。我们的技术人员定期监控和测试我们的软件，我们还将我们的Falcon平台提供给第三方验证。我们还保持定期发布过程，以更新和增强我们现有的解决方案。此外，我们还聘请安全咨询公司定期对我们的解决方案进行漏洞分析。

我们的研发领导团队位于华盛顿州西雅图和加利福尼亚州森尼维尔。我们还在欧文、加利福尼亚州和以色列设有研发中心。我们在世界各地的多个司法管辖区聘请主题专家。我们计划继续投入大量资源用于研究和开发。

竞争

我们主要与老牌和新兴的安全产品供应商竞争。虽然传统终端和IT运营解决方案市场历来竞争激烈，但我们相信，与安全行业中的下一代和传统竞争对手相比，我们本地云、单代理平台的架构从根本上使我们脱颖而出。此外，随着我们寻求进入邻近市场并扩大我们的总目标市场，我们可能会面临新的竞争对手。然而，我们不相信我们的任何竞争对手目前都没有真正的平台可与猎鹰平台相媲美，可以利用该平台在传统市场中获胜并定义新的类别。

我们的竞争对手目前按一般类别包括以下内容：

•传统防病毒产品提供商，提供广泛的方法和解决方案，包括传统的基于签名的防病毒保护；

•替代终端安全提供商，通常混合提供内部部署和云托管产品，严重依赖仅限恶意软件或应用程序白名单技术；

•使用终端安全解决方案补充其基于外围的核心产品的网络安全供应商；以及

•提供网络安全响应服务的专业服务提供商。

我们的竞争基于多种因素，包括但不限于：

•能够提供统一的模块化平台，以实现快速创新、扩展和部署;

•识别安全威胁和防止安全漏洞的能力；

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•能够与安全生态系统中的其他参与者整合；

•价值实现时间、价格和总拥有成本；

•对供应商服务的品牌知名度、声誉和信任度；

•强大的销售、营销和渠道合作伙伴关系；以及

•客户支持、事件响应和主动服务。

尽管我们的某些竞争对手享有更大的资源、认知度、更深的客户关系、更大的现有客户基础或更成熟的知识产权组合，但我们相信我们在这些因素方面具有优势，我们作为终端和工作负载安全解决方案的领先提供商处于有利地位。

知识产权

我们相信，我们的知识产权对我们的业务是宝贵和重要的。我们依靠商标、专利、版权、商业秘密、许可协议、知识产权转让协议、保密程序、保密协议以及员工保密和发明转让协议来建立和保护我们的专有权利。虽然我们在一定程度上依赖于这些法律和合同保护，但我们相信，员工的技能和创造力以及我们解决方案的功能和频繁增强等因素是我们在市场上取得成功的更大贡献。

我们在产品、服务、研发和其他活动方面继续扩大我们的全球产品组合和知识产权，以保护与我们的业务相关的专有技术。我们提交专利申请是为了保护我们的知识产权，并相信在考虑到我们产品的预期寿命时，我们颁发的专利的期限是足够的。我们打算继续寻求更多的知识产权保护，直到我们认为这将是有益和具有成本效益的程度。尽管我们努力保护我们的知识产权，但它们在未来可能得不到尊重，或者可能被宣布无效、规避或挑战。我们行业的特点是专利数量众多，基于专利侵权或其他侵犯知识产权的指控而提出的索赔和相关诉讼频繁。我们认为，竞争对手将试图开发与我们类似的产品，这可能会侵犯我们的知识产权。我们的竞争对手或其他第三方也可能声称我们的安全平台和其他解决方案侵犯了他们的知识产权。特别是，我们行业的一些公司拥有广泛的专利组合。第三方在过去和将来可能会向我们或我们的客户提出侵权、挪用和其他侵犯知识产权的索赔，我们与客户的协议可能要求我们对这些索赔进行赔偿。第三方的成功侵权索赔可能会阻止我们提供某些产品或功能，要求我们开发替代的非侵权技术，这可能需要很长时间，在此期间我们可能无法继续提供受影响的产品或解决方案，要求我们获得许可(可能无法以合理条款或根本无法获得许可)，或迫使我们支付大量损害赔偿、版税或其他费用。有关更多信息，请参阅标题为“风险因素--与知识产权、法律和监管事项有关的风险--我们业务的成功在一定程度上取决于我们保护和执行知识产权的能力”一节。

积压

我们为我们的解决方案签订单年期和多年期订阅合同。我们通常在认购期开始前的合同签署时向客户开具发票。在这些金额开具发票之前，它们不会记录在递延收入或我们的合并财务报表的其他地方，我们认为它们是积压的。截至2023年1月31日，我们有大约10美元的亿积压。我们预计，由于几个原因，积压工作将在不同时期发生变化，包括客户协议的时间和期限、订阅协议的不同计费周期以及客户续订的时间和期限。由于任何期间的收入都是从期初现有合同下的递延收入确认的收入，以及期间内的合同续签和新客户合同，因此任何期间开始时的积压并不一定预示着未来的收入业绩。我们不在内部将待办事项作为关键管理指标。

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季节性

考虑到我们许多客户的年度预算审批流程，我们在业务中看到了季节性模式。与上半年相比，下半年，特别是第四季度，新产生的净ARR通常更多。此外，我们的营业利润率也具有季节性，通常在本财年的上半年利润率较低，原因是工资税、新员工以及年度销售和营销活动的成本上升。这也会影响运营现金流的时间安排。

人力资本资源

截至2023年1月31日，我们拥有7273名全职员工。我们还根据需要聘请临时员工和顾问来支持我们的运营。我们在美国的员工中没有一个是由工会代表的，也没有遵守集体谈判协议的。在我们开展业务的某些国家/地区，我们受到当地劳动法的约束，这可能会自动使我们的员工受制于行业范围的集体谈判协议。我们没有经历过任何停工，我们认为我们与员工的关系很好。

吸引、留住与人才开发

支持我们的员工是CrowdStrike的基本价值观。我们相信公司的成功取决于我们吸引、培养和留住关键人员的能力。关键员工的技能、经验和行业知识极大地有利于我们的客户、运营和绩效。

我们的人才来源与我们的组织战略保持一致，以提供推动我们使命向前发展所需的专业知识和技能。我们创建了一个高绩效的人才模型，该模型准确地指出了我们在人才中寻找的顶尖特质和品质，这些特质和品质可能已经存在于组织中，然后一直使用该模型来制定面试问题、筛选候选人和做出招聘决定。

我们继续在不同的社区推广和招募技术人才，作为专业会议和组织的高级赞助商或合作伙伴，如Grace Hopper、女性工程师协会、AFrotech-Blarate World、雇用军队、黑人女孩代码、瑟古德·马歇尔学院基金会等。

为了吸引高绩效员工，我们有一个团队致力于打造和推广我们的雇主品牌，专注于创造强大的雇主价值主张：

•有竞争力的薪酬和福利

•灵活的工作安排

•角色和任务多样性

•职业发展机会

•组织声誉和文化

我们提供强大的薪酬和福利计划，以帮助满足员工的需求。除了基本工资，这些计划(因国家/地区而异)包括年度奖金或佣金计划、股权奖励、员工股票购买计划、401(K)计划、医疗和保险福利、健康储蓄和灵活支出账户、带薪假期、探亲假、家庭护理资源、灵活工作时间、收养和不孕援助以及员工援助计划。

我们投入资源培养保持网络安全领导者地位所需的人才。我们提供了大量的培训机会，提供轮流分配的机会，扩大了我们对持续学习和发展的关注，并实施了新的方法来管理绩效、提供反馈和发展人才。

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分散的劳动力

对CrowdStrike来说，远程或混合安排工作的能力是一种经过深思熟虑的战略，我们认为这有助于快速创新，并帮助我们吸引、聘用和留住世界各地最优秀和最聪明的人，无论他们在哪里。我们的文化是专门围绕这一能力而构建的，为公司及其客户创造竞争优势，并将自然灾害、政治事件或卫生紧急情况(如新冠肺炎疫情)等本地化问题造成的干扰降至最低。

CrowdStrike自成立以来一直拥有分散的员工队伍。虽然远程工作有其优势，但我们也相信，当人们能够聚集在一起时，建立社区和参与的速度会更快。

从一开始，我们就认识到，创建高功能、高效率的远程和混合团队需要仔细的规划和系统设计，不仅要建立文化，而且要帮助它有机地成长和发展。我们设计了我们的流程、系统和团队，使大多数员工可以在不需要亲自出现在同一房间甚至同一时区的情况下执行他们的工作。支持我们的远程和混合文化的一部分还包括通过倡议积极鼓励个人福祉，包括健康计划、参与计划(演讲者系列、员工资源小组、礼物交换、导师机会、虚拟活动等)、社区外展活动、认可计划以及将具有相似兴趣、生活环境或背景的人联系在一起的团体，无论他们在哪里。

多样性、公平性和包容性

多元、公平和包容的文化推动了创造性的卓越和创新，帮助人们完成了他们最好的工作。我们继续努力推进我们建设公平工作场所的努力，并将其正式确立为CrowdStrike使命和组织的一部分。

我们努力创造一种环境，让每个人都能感受到看到、听到并被赋予成功的权力。通过员工资源小组、内部培训和发展计划、联谊培训、演讲者系列和网络机会，我们有能力走到一起，创造一个反映我们周围多样化社区的工作场所。

建立一支多元化的员工队伍以取得成功，需要致力于在我们所做的每一件事中融入实践。包容的做法对我们来说意味着，我们正在创造一个环境，并提供工具，帮助我们的员工了解如何积极参与每个员工的想法、知识、视角、方法和风格，以及如何通过认真对待组织设计和每个人都感觉到的相关体验来吸引所有员工。

员工资源组

员工资源小组是我们致力于促进社区、促进归属感、促进组织变革和更好地了解我们在CrowdStrike中拥有的多元化视角的不可或缺的组成部分。除了拥抱股权多数联盟小组外，我们还有七个官方员工资源小组，我们预计未来还会有更多小组：

•CrowdStrike的女性

•CrowdStrike的老兵们

•骄傲团队(LGBTQ)

•绿色团队(可持续发展)

•团队信念(黑人员工)

•能力障碍者(认知和身体残疾)

•社区(拉丁裔和西班牙裔员工)

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我们的员工资源小组是员工主导的、自我导向的志愿小组，与我们的组织使命、价值观和目标保持一致，为小组提供建立网络的机会，建议业务计划和流程改进，提高组织意识和联盟关系，并为人才发展创造机会。加入员工资源组的员工可以：

•与具有相似兴趣、生活环境或背景的人建立网络并建立社区。

•作为CrowdStrike包容性和归属感的倡导者，帮助确定我们变得更具包容性的机会。

•确定整个组织的计划和最佳实践，并向企业提出建议，以帮助激发和促进变革。

关于我们的执行官员的信息

下表列出了截至2023年3月8日我们现任高管的某些信息：

名字

年龄

位置

乔治·库尔茨

52

董事首席执行官总裁

伯特·W波德贝尔

57

首席财务官

肖恩·亨利

60

首席安全官

迈克尔·森托纳斯

49

总裁

我们的任何董事或高管与任何其他董事或高管之间没有家族关系。

首席执行官乔治·库尔茨-总裁和董事

库尔茨先生是我们的联合创始人之一，自2011年11月以来一直担任我们的首席执行官总裁和董事会成员。2004年10月至2011年10月，库尔茨先生在安全技术公司McAfee，Inc.担任高管职务，2009年10月至2011年10月担任执行副总裁总裁和全球首席技术官。1999年10月，库尔茨先生创立了安全技术公司Foundstone，Inc.，在2004年10月被McAfee，Inc.收购之前，他一直担任该公司的首席执行官。自2017年11月以来，他还担任CrowdStrike基金会的董事长、董事会成员和总裁，该基金会是一个非营利性组织，旨在通过奖学金、助学金和其他活动支持网络安全和人工智能领域的下一代人才和研究。他还自2019年6月起担任企业信息技术公司惠普企业的董事会成员。库尔茨先生拥有西顿霍尔大学会计学学士学位。库尔茨还持有新泽西州的注册会计师执照，处于非活动状态。

Burt W.Podbere-首席财务官

Podbere先生自2015年9月以来一直担任我们的首席财务官。2014年5月至2015年8月，Podbere先生在云交付网络安全公司OpenDns，Inc.(2015年被思科收购)担任首席财务官，负责财务职能。2011年10月至2014年4月，他担任Net Optics，Inc.(2013年被IXIA收购)的首席财务官，这是一家为物理和虚拟网络提供网络监控和智能接入解决方案的制造商。自2017年11月以来，他还担任CrowdStrike基金会的财务主管和董事会成员，该基金会是一个非营利性组织，旨在通过奖学金、助学金和其他活动支持网络安全和人工智能领域的下一代人才和研究。波德贝先生是一名特许会计师，拥有麦吉尔大学的学士学位。

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肖恩·亨利--首席安全官

亨利先生自2012年3月以来一直担任我们的首席安全官。2012年3月至2022年10月，亨利先生还担任CrowdStrike Services的总裁。亨利先生曾在1987年至2012年3月期间为联邦调查局工作，最近担任联邦调查局刑事、网络、响应和服务部的执行助理董事。自2016年6月以来，亨利先生一直是全美公司董事协会专门从事网络安全工作的教员，该协会是一个为私营和上市公司董事提供培训和教育的组织。亨利之前曾担任NBC新闻的网络安全和国家安全分析师。自2021年11月以来，亨利一直担任首尔科技收购公司的董事，这家空白支票公司于2021年11月完成首次公开募股。亨利还在全球网络联盟(Global Cyber Alliance)的董事会和包括霍夫斯特拉大学工程与应用科学学院在内的几个组织的顾问委员会任职。全球网络联盟是一个非营利性组织，致力于通过降低网络风险让互联网变得更安全。亨利先生拥有霍夫斯特拉大学的学士学位和弗吉尼亚联邦大学的刑事司法硕士学位。

迈克尔·森托纳斯-总裁

森托纳斯先生自2023年3月起担任我们的总裁。在被任命为总裁之前，森托纳斯先生自2020年2月起担任我们的首席技术官，并于2016年5月至2020年2月担任我们的副总裁总裁，负责技术战略。在加入我们之前，Sentonas先生于2004年3月至2016年4月在McAfee Corp.担任多个职位，最后于2013年11月至2016年4月担任首席技术官-安全连接。森托纳斯是CrowdStrike基金会的董事会成员，该基金会是一个非营利性组织，旨在通过奖学金、助学金和其他活动支持网络安全和人工智能领域的下一代人才和研究，也是面向高级技术高管的福布斯技术顾问组织的成员。他是一位活跃的安全问题公众演讲者，并就全球和本地网络安全威胁向政府和商界提供建议。Sentonas先生拥有西澳大利亚州伊迪斯考恩大学的计算机科学学士学位。

企业信息

我们的主要执行办公室位于德克萨斯州奥斯汀9街206号，Suite1400，邮编：78701，电话号码是(888)5128906。我们是一家控股公司，我们的所有业务都是通过我们的子公司进行的，包括CrowdStrike，Inc.。我们的网站地址是www.Crowdstrike.com。本公司网站所载或可透过本网站查阅的资料，并不构成本10-k表格年度报告的一部分。

可用信息

我们的Form 10-k年度报告、Form 10-Q季度报告、Form 8-k当前报告以及对这些报告的修正均根据交易法第13(A)和15(D)节向美国证券交易委员会提交。我们向美国证券交易委员会提交或提供的此类报告和其他信息，在我们向美国证券交易委员会提交或向美国证券交易委员会提供此类材料后，在合理可行的范围内尽快可以在我们的网站https://ir.crowdstrike.com/financial-information/sec-filings，上免费获取。美国证券交易委员会设有一个网站，其中包含我们向美国证券交易委员会备案或提供的材料，网址为www.sec.gov。

项目1A.风险因素

以下是与我们的业务相关的风险和不确定性的描述。您应仔细考虑以下描述的风险和不确定性，以及本年度报告中的其他信息，包括我们的合并财务报表和相关说明，以及“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”。发生下列任何事件或事态发展，或发生我们目前不知道或我们目前认为不重要的额外风险和不确定因素，可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况和增长前景产生重大不利影响。在这种情况下，我们A类普通股的市场价格可能会下跌，您可能会损失全部或部分投资。

风险因素摘要

我们的业务受到许多风险和不确定因素的影响，其中任何一个都可能对我们的业务、经营业绩、财务状况和增长前景产生重大不利影响。以下是其中一些风险的摘要。本摘要并不完整，应与本年度报告中标题为“风险因素”的整节一并阅读。

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Form 10-k，以及本年度报告中关于Form 10-k的其他信息以及我们提交给美国证券交易委员会的其他文件。

•我们最近经历了快速增长，如果我们不管理好未来的增长，我们的业务和运营结果将受到不利影响。

•我们有亏损的历史，未来可能无法实现或维持盈利。

•如果组织不采用基于云的SaaS提供的终端安全解决方案，我们发展业务和运营结果的能力可能会受到不利影响。

•如果我们不能成功地改进我们现有的产品和服务，并推出新的产品和服务，以应对快速的技术变化和市场发展，以及不断变化的安全威胁，我们的竞争地位和前景将受到损害。

•如果我们不能吸引新客户，我们未来的运营结果可能会受到损害。

•如果我们的客户不续订我们的产品并在他们的订阅中添加额外的云模块，我们未来的运营结果可能会受到影响。

•我们的销售周期可能很长且不可预测，我们的销售工作需要相当长的时间和费用，

•我们面临着激烈的竞争，市场份额可能会被竞争对手抢走，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。

•如果我们的解决方案未能或被认为未能检测或预防事件，或者存在或被认为存在缺陷、错误或漏洞，我们的品牌和声誉将受到损害，这将对我们的业务和运营结果产生不利影响。

•作为一家网络安全提供商，我们一直是，并预计将继续成为网络攻击的目标。如果我们的内部网络、系统或数据被攻破或被认为遭到破坏，我们的声誉可能会受到损害，我们的财务业绩可能会受到负面影响。

•我们依赖第三方数据中心(如Amazon Web Services)和我们自己的托管数据中心来托管和运营我们的Falcon平台，任何对这些设施的使用的中断或干扰都可能对我们维护Falcon平台的性能和可靠性的能力产生负面影响，这可能会导致我们的业务受到影响。

•我们依赖我们的关键技术、销售和管理人员来发展我们的业务，而失去一名或多名关键员工可能会损害我们的业务。

•如果我们不能吸引和留住合格的人才，我们的业务可能会受到损害。

•我们的经营业绩可能会大幅波动，这可能会使我们未来的业绩难以预测，并可能导致我们的经营业绩低于预期。

•其他人声称我们侵犯了他们的专有技术或其他知识产权，这可能会导致巨大的成本，并对我们的业务、财务状况、运营结果和前景造成严重损害。

•如果我们不能遵守适用的数据保护、安全、隐私和其他政府和行业特定的法律、法规、标准或要求，我们的业务、运营结果和财务状况可能会受到损害。

•未来的收购、战略投资、合作或联盟可能难以识别和整合，转移关键管理人员的注意力，扰乱我们的业务，稀释股东价值，并对我们的运营结果和财务状况产生不利影响。

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与我们的商业和工业有关的风险

我们最近经历了快速增长，如果我们不管理好未来的增长，我们的业务和运营结果将受到不利影响。

我们最近经历了快速的收入增长，我们预计将继续在整个组织内进行广泛投资，以支持我们的增长。例如，截至2021年1月31日，我们的员工人数从3394人增加到2023年1月31日的7273人。尽管我们在历史上经历了快速增长，但我们可能无法维持目前的增长速度，我们为支持我们的增长而进行的投资可能不会成功。我们业务的增长和扩张将需要我们投入大量的财务和运营资源，以及我们管理团队的持续奉献。我们未来的成功将在一定程度上取决于我们有效管理增长的能力，这将要求我们除其他外：

•有效地吸引、整合和留住大量新员工，特别是我们的销售、营销和研发团队成员；

•进一步改进我们的Falcon平台，包括我们的云模块和IT基础设施，包括扩展和优化我们的数据中心，以支持我们的业务需求；

•加强我们的信息和通信系统，以确保我们在世界各地的员工和办事处得到良好的协调，并能够有效地相互沟通，以及我们日益增长的渠道合作伙伴和客户基础；以及

•改进我们的财务、管理和合规系统和控制。

如果我们不能有效地实现这些目标，我们管理预期增长、确保猎鹰平台和关键业务系统不间断运行以及遵守适用于我们业务的规章制度的能力可能会受到损害。此外，我们的平台和服务质量可能会受到影响，我们可能无法充分应对竞争挑战。上述任何一项都可能对我们的业务、经营结果和财务状况产生不利影响。

我们有亏损的历史，未来可能无法实现或维持盈利。

自成立以来，我们在所有时期都发生了净亏损，未来我们可能无法实现或保持盈利。我们在2023财年、2022财年和2021财年分别净亏损183.2、234.8和9,260万美元。截至2023年1月31日，我们的累计赤字为11亿美元。虽然我们最近几年的收入出现了显著增长，但我们不能向您保证我们将在何时或是否达到或保持盈利。我们还预计，随着我们继续为未来的增长进行投资，我们的运营费用将在未来增加，如果我们的总收入不增加，这将对我们的运营结果产生负面影响。我们不能向您保证，这些投资将大幅增加我们的总收入或改善我们的经营业绩。作为一家上市公司，我们还已经并预计将继续招致大量额外的法律、会计和其他费用。在我们投资业务或管理成本时，任何未能增加收入或管理成本的行为都可能阻碍我们实现或维持盈利能力或正现金流。

如果组织不采用基于云的SaaS提供的终端安全解决方案，我们发展业务和运营结果的能力可能会受到不利影响。

我们相信，我们未来的成功将在很大程度上取决于基于云的SaaS交付的终端安全解决方案市场的增长(如果有的话)。使用SaaS解决方案来管理和自动化安全和IT运营处于早期阶段，并且发展迅速。因此，很难预测其潜在的增长，如果有的话，客户采用率和保留率，客户对我们的解决方案的需求，我们平台上的客户整合，或现有竞争产品的成功。我们市场的任何扩张都取决于一系列因素，包括与我们和我们的竞争对手的解决方案相关的成本、性能和感知价值。如果我们的解决方案没有得到广泛采用，或者由于缺乏客户接受度、技术挑战、竞争产品、隐私问题、企业支出减少、经济状况疲软或其他原因导致对我们的解决方案的需求减少，可能会导致提前终止、客户保留率降低或收入减少，其中任何一种都会对我们的业务、运营结果和财务业绩产生不利影响。我们不知道我们过去经历的采用基于云的SaaS交付的终端安全解决方案的趋势是否会在未来继续下去。此外，如果我们或其他SaaS安全提供商遇到安全事件、客户数据丢失或泄露、交付中断或其他问题，SaaS解决方案市场将作为

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整个，包括我们的安全解决方案，可能会受到负面影响。您应该根据我们在这个新的和不断发展的市场中遇到的风险和困难来考虑我们的业务和前景。

如果我们不能成功地改进我们现有的产品和服务，并推出新的产品和服务，以应对快速的技术变化和市场发展，以及不断变化的安全威胁，我们的竞争地位和前景将受到损害。

我们增加现有客户收入并吸引新客户的能力在很大程度上取决于我们预测和有效应对快速技术变化和市场发展以及不断变化的安全威胁的能力。我们的Falcon平台的成功取决于我们是否有能力考虑这些变化，并有效投资于我们的研发组织，以提高现有解决方案的可靠性、可用性和可扩展性，并引入新的解决方案。如果我们未能及时有效预测、识别或应对此类变化，或者根本无法有效预测、识别或应对此类变化，我们的业务可能会受到损害。即使我们为我们的研究和开发工作提供足够的资金，也不能保证我们会获得这些努力的回报。

能否成功提供增强功能和新的解决方案取决于几个因素，包括增强功能或新解决方案的及时完成、推出和市场接受度、此类增强功能或新解决方案可能存在质量或其他缺陷或缺陷的风险，特别是在推出的早期阶段，以及我们无缝集成所有产品和服务并在新市场发展足够的销售能力的能力。这方面的失败可能会侵蚀我们的竞争地位，显著影响我们的收入增长，并对我们的经营业绩产生负面影响。

如果我们不能吸引新客户，我们未来的运营结果可能会受到损害。

为了扩大我们的客户基础，我们需要说服潜在客户从他们的可自由支配预算中拨出一部分来购买我们的猎鹰平台。我们的销售努力通常涉及教育我们的潜在客户关于我们的猎鹰平台的用途和好处。使用传统安全产品(如基于签名或基于恶意软件的产品、防火墙、入侵防御系统和杀毒软件)进行it安全的企业和政府可能会犹豫是否购买我们的Falcon平台，如果他们认为这些产品更具成本效益，提供与我们的Falcon平台基本相同的功能，或者提供足以满足他们需求的IT安全级别。我们可能很难说服潜在客户相信采用我们解决方案的价值。即使我们成功地说服潜在客户，像我们这样的云本地平台对于防范网络攻击至关重要，他们可能也不会出于各种原因决定购买我们的猎鹰平台，其中一些原因不是我们所能控制的。例如，一般经济状况的任何恶化，包括由于地缘政治环境、新冠肺炎等疾病的爆发或通胀(以及政府政策，如为应对通胀而加息)，过去都是如此，未来可能会导致我们现有和潜在客户推迟或削减他们的整体安全和IT运营支出，而这种延迟或削减可能会不成比例地落在我们这样的基于云的安全解决方案上。经济疲软、客户财务困难以及在安全和信息技术运营方面的支出受限可能会导致收入减少、销售额下降、多阶段订阅开始日期增加、客户订阅期限缩短、销售周期延长、流失率增加、对我们产品的需求减少，并对我们的运营结果和财务状况产生不利影响。此外，随着客户在更具挑战性的经济环境中导航，我们可能需要在客户支付条款方面采取更灵活的做法。此外，如果网络攻击的发生率下降或被认为下降，或者如果组织采用使用我们不充分支持的操作系统的终端，我们吸引新客户和向现有客户扩大我们解决方案销售的能力可能会受到不利影响。如果组织不继续采用我们的猎鹰平台，我们的销售额将不会像预期的那样快速增长，甚至根本不会增长，我们的业务、运营结果和财务状况都将受到损害。

如果我们的客户不续订我们的产品并在他们的订阅中添加额外的云模块，我们未来的运营结果可能会受到影响。

为了维持或改善我们的运营结果，重要的是我们的客户在现有合同条款到期时续订我们的Falcon平台，并通过销售更多云模块和部署到他们环境中的更多终端来扩大我们与现有客户的商业关系。我们的客户没有义务在他们的合同认购期到期后续订我们的Falcon平台，合同认购期通常为一年，在正常业务过程中，一些客户选择不续订。此外，以前签署多年订阅合同的客户可以续订较短的合同订阅期限，并且客户可以完全停止使用某些云模块。即使客户选择续订某些云模块，他们也可能拒绝购买其他云模块或选择不整合到我们的Falcon平台。

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我们的客户留存和扩张可能会由于许多因素而下降或波动，包括客户对我们服务的满意度、我们的定价、客户安全和网络问题和要求、我们客户的消费水平、客户部署我们解决方案的终端数量的减少、涉及我们客户的并购、行业发展、竞争以及总体经济和地缘政治条件。如果我们与现有客户保持和扩大关系的努力不成功，我们的业务、运营结果和财务状况可能会受到严重影响。

我们的销售周期可能很长且不可预测，而且我们的销售工作需要相当长的时间和费用。

我们的收入确认很难预测，因为我们的猎鹰平台的销售周期很长，而且不可预测。客户通常认为订阅我们的Falcon平台是一项重要的战略决策，因此，在与我们建立或扩大合作关系之前，经常需要相当长的时间来评估、测试和鉴定我们的Falcon平台。特别是大型企业和政府实体经常进行重大的评估过程，这进一步延长了我们的销售周期并增加了不确定性。此外，不确定的经济状况可能会导致现有和潜在客户对预算进行更多的审查，从而导致产品和服务的销售周期延长，并可能导致对信息技术产品和服务的需求发生变化，新技术的采用速度变慢。

我们的直销团队与我们的客户发展关系，并与我们的渠道合作伙伴在客户渗透、客户协调、销售和整体市场开发方面进行合作。我们在销售努力上花费了大量的时间和资源，但没有任何保证我们的努力会带来销售。安全解决方案采购经常受到预算限制、多次审批以及意外的行政、处理和其他延迟的影响。因此，很难预测是否以及何时完成出售。如果我们在漫长的销售过程中投入资源后，确保销售的努力失败，可能会对我们的业务和运营结果产生不利影响。

我们面临着激烈的竞争，市场份额可能会被竞争对手抢走，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。

安全和it运营解决方案市场竞争激烈、分散，其特点是技术、客户要求、行业标准的快速变化、日益复杂的攻击者，以及为应对安全威胁而频繁推出的新产品或改进产品。我们预计将继续面临来自现有竞争对手以及新进入市场的公司的激烈竞争。如果我们无法预测或应对这些挑战，我们的竞争地位可能会减弱，我们可能会经历收入下降或收入增长减少，以及市场份额的丧失，这将对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。我们有效竞争的能力取决于众多因素，其中许多因素是我们无法控制的，包括但不限于：

•我们猎鹰平台的产品能力，包括性能和可靠性，包括我们与竞争对手相比的云模块、服务和功能；

•我们和我们的竞争对手改进现有产品、服务和功能或开发新产品、服务和功能以满足不断变化的客户需求的能力；

•我们吸引、留住和激励有才华的员工的能力；

•我们与渠道合作伙伴建立和维护关系的能力；

•我们的销售和营销努力的实力；以及

•在我们的行业内进行收购或整合，这可能会导致更强大的竞争对手。

我们的竞争对手按一般类别包括以下内容：

•传统防病毒产品提供商，提供广泛的方法和解决方案，包括基于传统签名的防病毒保护；

•替代终端安全提供商，通常混合提供内部部署和云托管产品，严重依赖仅限恶意软件或应用程序白名单技术；

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•使用终端安全解决方案补充其基于外围的核心产品的网络安全供应商；以及

•提供网络安全响应服务的专业服务提供商。

我们的许多竞争对手比我们拥有更多的财务、技术、营销、销售和其他资源，更高的知名度，更长的运营历史和更大的客户基础。他们可能会比我们投入更多的资源来开发、推广和销售服务，而且他们可能会提供比我们更低的价格。此外，他们可能有更多的资源用于研究和开发新技术、提供客户支持和寻求收购。我们规模较大的竞争对手拥有更广泛、更多样化的产品和服务产品以及进入市场的途径，这使他们能够利用基于其他产品的关系或将功能整合到现有产品中来获得业务，从而阻止用户购买我们的平台，包括我们的云模块。随着技术进步、竞争对手的合作或收购或持续的市场整合，我们的市场状况可能会迅速而显著地发生变化。我们的一些竞争对手最近进行了业务收购或建立了合作关系，使他们能够提供比以前更具竞争力和更全面的解决方案，并更快地适应新技术和客户需求。我们市场中的这些竞争压力或我们无法有效竞争可能会导致降价、订单减少、收入和毛利率下降、净亏损增加和市场份额的丧失。此外，专门提供针对单一类型安全威胁的保护的竞争对手可能会比我们更快地向市场交付这些有针对性的安全产品，或者让组织相信这些有限的产品满足他们的需求。即使像我们这样的基于云的安全解决方案有很大的需求，如果我们的竞争对手在已经被普遍接受为组织的IT安全架构的必要组件的传统产品中包括与我们相同或被认为与我们相同或更好的功能，我们可能难以提高我们平台的市场渗透率。此外，即使其他安全和it运营提供商提供的功能比我们平台的功能更有限，组织也可以选择接受这种有限的功能，而不是添加像我们这样的其他供应商的产品。如果我们无法成功竞争，或者如果竞争成功需要我们采取激进的定价或其他行动，我们的业务、财务状况和运营结果将受到不利影响。

竞争性的定价压力可能会减少我们的毛利润，并对我们的财务业绩产生不利影响。

如果我们由于竞争压力或其他因素而无法维持我们的定价，我们的利润率将会下降，我们的毛利润、业务、运营结果和财务状况将受到不利影响。我们的Falcon平台、云模块和专业服务的订阅价格可能会因为各种原因而下降，包括竞争定价压力、折扣、对竞争对手推出新解决方案的预期，或者我们或我们的竞争对手提供的促销计划。网络安全市场仍然竞争激烈，未来竞争可能会进一步加剧。竞争对手可能会降低与我们竞争的产品或订阅的价格，或者可能将它们与其他产品和订阅捆绑在一起。

如果我们的解决方案未能或被认为未能检测或预防事件，或者存在或被认为存在缺陷、错误或漏洞，我们的品牌和声誉将受到损害，这将对我们的业务和运营结果产生不利影响。

我们的Falcon平台和云模块中真实或可感知的缺陷、错误或漏洞，我们的平台未能检测或预防事件，包括高级和新开发的攻击，我们的解决方案配置错误，或客户未能对我们的平台确定的攻击采取行动，都可能损害我们的声誉，并对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。由于我们的云本地安全平台很复杂，它可能包含直到部署后才能检测到的缺陷或错误。我们不能向您保证，我们的产品将检测到所有网络攻击，特别是考虑到我们的解决方案寻求解决的快速变化的安全威胁环境。由于各种内部和外部因素，包括但不限于我们解决方案的缺陷或错误配置，我们的解决方案可能会或变得容易受到安全事件(包括故意攻击和意外原因)的影响，导致它们无法保护终端并检测和阻止攻击。此外，由于计算机黑客用来访问或破坏网络和终端的技术经常变化，通常在对目标发动攻击之前无法识别，因此存在高级攻击的风险，即我们的云本地安全平台在我们的一些客户受到影响之前无法检测或阻止。此外，我们的猎鹰平台可能会错误地指示实际不存在的网络攻击或威胁，这可能会降低客户对我们解决方案的信任。

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此外，随着我们的云本地安全平台被越来越多的企业和政府采用，高级网络攻击背后的个人和组织可能会加紧努力击败我们的安全平台。如果发生这种情况，我们的系统和订阅客户可能成为攻击者的特定目标，并可能导致我们的平台存在漏洞或破坏我们的Falcon平台的市场接受度，并可能对我们作为安全解决方案提供商的声誉造成不利影响。由于我们在我们的云平台上托管客户数据，在某些情况下，云平台可能包含个人身份信息或潜在的机密信息，因此安全漏洞、或我们平台的意外或故意错误配置或故障可能会导致个人身份信息和其他客户数据被攻击者或其他客户访问。此外，如果另一个下一代或基于云的安全系统发生高调的安全漏洞，我们的客户和潜在客户可能会失去对云解决方案的信任，特别是像我们这样的基于云的安全解决方案。

组织越来越容易受到针对其网络、系统和终端的各种攻击。任何安全解决方案，包括我们的猎鹰平台，都不能解决所有可能的安全威胁，也不能阻止所有渗透网络或以其他方式实施安全事件的方法。如果我们的任何客户在使用我们的解决方案或服务时遭遇成功的网络攻击，该客户可能会对我们的Falcon平台感到失望，无论我们的解决方案或服务是否阻止了此类客户的任何数据被盗，或者如果客户完全部署了Falcon平台的各个方面，攻击本来会得到缓解或防止。同样，如果我们的解决方案检测到针对客户的攻击，但客户没有解决该漏洞，客户和公众可能会错误地认为我们的解决方案无效。使用我们解决方案的客户的安全漏洞可能会导致客户和公众认为我们的解决方案失败了。我们的Falcon平台可能无法检测或阻止恶意软件、病毒、蠕虫或类似威胁，原因有很多，包括我们未能增强和扩展我们的Falcon平台以反映恶意软件、病毒和其他威胁的日益复杂。我们客户网络的实际或感知安全漏洞可能导致他们的网络中断或损坏或其他负面后果，并可能导致对我们的负面宣传、损害我们的声誉和其他客户关系问题，并可能对我们的收入和运营结果产生不利影响。

作为一家网络安全提供商，我们一直是，并预计将继续成为网络攻击的目标。如果我们或我们的服务提供商的内部网络、系统或数据受到或被认为受到损害，我们的声誉可能会受到损害，我们的财务业绩可能会受到负面影响。

作为安全解决方案提供商，我们过去一直是，未来也可能成为不良行为者的专门攻击目标，目的是绕过我们的安全能力或利用我们的Falcon平台作为进入客户终端、网络或系统的入口点。特别是，由于我们参与了识别有组织的网络罪犯和民族国家行为者，我们一直是老谋深算的网络对手的密集努力的目标，他们试图破坏我们的系统。如果地缘政治紧张局势加剧，这种努力也可能会加强。我们还很容易受到系统和数据的意外危害，包括流程、编码或人为错误造成的危害。我们还利用第三方服务提供商托管、传输或以其他方式处理与我们的业务活动相关的电子数据，包括我们的供应链、运营和通信。我们的第三方服务提供商和其他供应商已经并可能继续面临来自各种来源的网络攻击、危害、服务中断或其他安全事件。成功的攻击或其他事件导致服务中断或危及我们或我们的服务提供商的内部网络、系统或数据，可能会对我们的运营、声誉、财务资源和我们的知识产权价值产生重大负面影响。我们不能向您保证，我们管理此风险的任何努力，包括采用全面的事件响应计划和流程来检测、缓解和调查我们定期通过桌面练习测试的安全事件，通过其他技术(如渗透测试)测试我们的安全协议，以提高我们的安全性和响应能力，以及定期向我们的董事和官员通报我们的网络安全风险、准备和管理，将有效地保护我们免受此类攻击。

我们几乎不可能完全消除此类攻击、危害、服务中断或其他影响我们内部系统或数据或第三方服务提供商和供应商的安全事件的风险。组织的供应链、网络、系统和终端受到各种各样的攻击，用于破坏或未经授权访问存储数据或通过其传输数据的网络的技术经常发生变化。此外，员工错误或恶意活动可能会危及我们的系统。因此，我们可能无法预见这些技术或实施足够的措施来防止入侵我们的网络，这可能会导致未经授权访问客户数据、知识产权(包括访问我们的源代码)以及有关我们产品中漏洞的信息，这反过来可能会降低我们解决方案的有效性，或者导致网络攻击或对客户网络的其他入侵、诉讼、政府审计和调查以及巨额法律费用，其中任何一项或所有这些都可能

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损害我们与现有客户的关系，并可能对我们吸引和留住新客户的能力产生负面影响。我们已经并预计将继续花费大量资源，以努力防止安全漏洞和其他安全事件影响我们的系统和数据。由于我们的业务专注于为客户提供可靠的安全服务，因此我们认为，影响我们的内部系统或客户的数据或数据的实际或感知安全事件将特别损害我们的声誉、客户对我们解决方案的信心和我们的业务。

此外，虽然我们的保单可能涵盖与网络安全事件有关的某些责任，但我们不能确定我们的保险覆盖范围是否足以支付实际发生的责任，我们能否继续以商业合理的条款获得保险，或者任何保险公司是否不会拒绝承保任何未来的索赔。成功地向我们提出超出可用保险范围的一项或多项大额索赔，或我们的保单发生变化，包括保费增加或实施大额免赔额或共同保险要求，可能会对我们的业务产生实质性的不利影响，包括我们的财务状况、运营结果和声誉。

我们依赖第三方数据中心(如Amazon Web Services)和我们自己的托管数据中心来托管和运营我们的Falcon平台，任何对这些设施的使用的中断或干扰都可能对我们维护Falcon平台的性能和可靠性的能力产生负面影响，这可能会导致我们的业务受到影响。

我们的客户依赖于我们的猎鹰平台的持续可用性。我们目前托管我们的Falcon平台，并使用第三方数据中心(主要是Amazon Web Services，Inc.或AWS)和托管在托管设施中的数据中心的组合为我们的客户提供服务。因此，由于我们无法直接控制的原因，我们可能会受到服务中断以及无法提供足够支持的影响。我们已经经历过，并预计在未来，由于各种因素，包括基础设施变化、人为或软件错误、网站托管中断和容量限制，我们可能会在服务和可用性方面不时遇到中断、延误和中断。

以下因素可能会影响我们的Falcon平台的交付、可用性和性能，其中许多因素是我们无法控制的：

•发展和维护互联网的基础设施；

•AWS等第三方云基础设施服务提供商的表现和可用性，以及提供可靠互联网接入和服务所需的速度、数据容量和安全性；

•部署我们的云基础设施的数据中心的所有者和运营者决定终止我们的合同、停止对我们的服务、关闭运营或设施、提高价格、更改服务级别、限制带宽、宣布破产或优先处理其他方的流量；

•人身或电子闯入、战争或恐怖主义行为、人为错误或干扰(包括心怀不满的雇员、前雇员或承包商)和其他灾难性事件；

•针对我们、我们的数据中心或互联网基础设施的网络攻击，包括拒绝服务攻击；

•我们未能维护和更新我们的云基础设施以满足我们的数据容量要求；

•我们软件中的错误、缺陷或性能问题，包括软件中包含的第三方软件；

•我们的解决方案部署或配置不当；

•当我们的一个数据中心发生服务中断时，我们的冗余系统出现故障，无法向我们数据中心网络中的其他数据中心提供故障转移；以及

•我们的灾难恢复和业务连续性安排的失败。

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任何服务中断对我们的声誉、运营结果和财务状况的不利影响可能会不成比例地加剧，因为我们的业务性质以及我们的客户对任何持续时间的中断的容忍度都很低。在这种中断或故障期间，我们的服务交付中断或故障可能会导致网络攻击或其他安全威胁到我们的客户之一。此外，我们服务的中断或故障可能会导致客户终止与我们的订阅，对我们的续约率产生不利影响，并损害我们吸引新客户的能力。如果我们的客户认为基于云的SaaS提供的终端安全解决方案不可靠，我们的业务也会受到损害。虽然我们不认为它们是实质性的，但我们已经并可能在未来经历由于各种因素而导致的服务中断和其他性能问题。任何这些因素的发生，或者如果我们不能快速、经济有效地修复此类错误或其他可能被发现的问题，可能会损害我们的声誉，对我们与客户的关系产生负面影响，或者以其他方式损害我们的业务、运营结果和财务状况。

我们依赖我们的关键技术、销售和管理人员来发展我们的业务，而失去一名或多名关键员工可能会损害我们的业务。

我们未来的成功在很大程度上取决于我们吸引、留住和激励整个组织的管理团队成员和其他关键员工的能力。特别是，我们高度依赖乔治·库尔茨、我们的总裁和首席执行官的服务，他对我们的未来愿景和战略方向至关重要。我们在运营、安全、研发、市场营销、销售、支持以及一般和行政职能方面依靠我们的领导团队。虽然我们已经与我们的关键人员签订了雇佣协议，但我们的员工，包括我们的高管，都是在“自愿”的基础上为我们工作，这意味着他们可以随时终止与我们的雇佣关系。领导层的更迭可能天生就很难管理。特别是，它们可能导致运营和管理效率低下，并可能影响与主要客户和供应商的关系。如果库尔茨先生或我们的一名或多名关键员工，或我们管理团队的成员辞职或以其他方式停止为我们提供服务，我们的业务可能会受到损害。

如果我们不能吸引和留住合格的人才，我们的业务可能会受到损害。

在我们的技术、网络、销售、专业服务和行政支持职能部门，也存在着对拥有我们所需技能和技术知识的人员的激烈竞争。对这些人员的竞争非常激烈，特别是对经验丰富的销售专业人员和在设计和开发云应用程序和安全软件方面经验丰富的工程师。我们不时遇到招聘和留住具有适当资历的员工的困难，我们预计还会继续遇到这种困难。例如，近年来，由于最近针对全球企业和政府的网络安全攻击导致对网络安全专业人员的需求增加，招聘、招聘和留住具有网络安全行业专业知识的员工变得越来越困难。此外，我们的事件响应和主动服务团队规模较小，由具有高度技术技能和经验的人员组成，这些人员的需求量很大，而且很难被取代。更广泛地说，技术行业面临着大量和持续的竞争，争夺在设计、开发和管理软件和与互联网有关的服务方面具有丰富经验的工程师。我们争夺经验丰富的人才的许多公司都比我们拥有更多的资源。我们的竞争对手也可能在招聘和聘用我们的管理团队成员或其他关键员工方面取得成功，我们可能很难及时、按竞争条件或根本找不到合适的继任者。我们过去和将来可能会受到指控，指控我们雇用的员工被不当征集，或他们泄露了专有或其他机密信息，或他们的前雇主拥有该等员工的发明或其他工作产品，或他们被雇用违反了竞业禁止条款或竞业禁止条款。

此外，求职者和现有员工通常会考虑他们获得的与其就业相关的股权奖励的价值。我们股价的波动或表现不佳也可能影响我们吸引和留住关键员工的能力。此外，我们的许多员工已经或即将获得大量的股权奖励，这可能会给他们带来大量的个人财富。这可能会使我们更难留住和激励这些员工，这些财富可能会影响他们是否继续为我们工作的决定。任何未能成功吸引、整合或留住合格人员以满足我们当前或未来需求的行为都可能对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

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如果我们不有效地扩大和培训我们的直销队伍，我们可能无法增加新客户或增加现有客户的销售额，我们的业务将受到不利影响。

我们依靠我们的直销队伍来获得新客户，并增加与现有客户的销售额。我们能否实现显著的收入增长，在很大程度上将取决于我们能否招聘、培训和留住足够数量的销售人员，特别是在国际市场。最近一段时间，我们的销售组织规模显著扩大，并预计在短期内继续增加更多的销售能力。拥有我们所需要的技能和技术知识的销售人员面临着激烈的竞争。新员工需要大量的培训，可能需要相当长的时间才能达到完全的生产率，而我们漫长的销售周期更是加剧了这种拖延。我们最近的招聘和计划招聘可能不会像我们预期的那样迅速变得富有成效，而且我们可能无法在我们开展业务或计划开展业务的市场招聘或留住足够数量的合格人员。此外，我们的销售队伍中有很大一部分是新来公司销售我们的解决方案的，因此这支团队的效率可能不如我们经验丰富的销售人员。此外，在新的国家招聘销售人员，或扩大我们现有的业务，需要前期和持续的支出，如果销售人员无法实现充分的生产力，我们可能无法收回这些支出。我们无法预测，随着我们扩大销售队伍，我们的销售额是否会增加，或者增加到什么程度，或者销售人员需要多长时间才能提高工作效率。如果我们无法招聘和培训足够数量的有效销售人员，或者我们聘请的销售人员不能成功地获得新客户或增加现有客户基础的销售额，我们的业务和经营业绩将受到不利影响。

由于我们在订阅期间确认了我们平台的订阅收入，新业务的低迷或好转不会立即反映在我们的运营结果中。

我们通常会在客户的订阅期限内按比例确认客户的收入，订阅期限通常为一年。因此，我们在每个期间报告的收入的很大一部分可归因于确认与我们在前几个时期达成的协议有关的递延收入。因此，在任何一个时期，新销售或续订的任何增加或减少都不会立即反映在我们该时期的收入中。然而，任何这样的变化都会影响我们未来的收入。因此，新销售额的下降或上升以及我们续约率的潜在变化的影响可能不会完全反映在我们的运营结果中，直到未来几个时期。我们也可能无法及时降低我们的成本结构，以适应销售或续订的显著恶化，这将对我们的运营业绩和财务状况产生不利影响。

我们的经营业绩可能会大幅波动，这可能会使我们未来的业绩难以预测，并可能导致我们的经营业绩低于预期。

我们的经营结果在不同时期可能会有很大差异，这可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生不利影响。我们的经营结果在不同时期有很大的不同，我们预计我们的经营结果将继续由于许多因素的影响而变化，其中许多因素不在我们的控制范围内，可能难以预测，包括：

•我们吸引新客户和留住现有客户的能力；

•客户的预算周期、季节性购买模式和购买习惯；

•我们的客户面临经济困难，这可能会影响他们愿意或能够购买的模块或终端部署的数量；

•我们销售周期的时间和长度；

•客户或渠道合作伙伴要求或市场需求的变化；

•基于云的SaaS提供的终端安全解决方案市场增长率的变化；

•我们或我们的竞争对手推出新产品和服务的时机和成功，或任何其他竞争发展，包括我们的客户或竞争对手之间的整合；

•对网络安全威胁的认识水平，特别是高级网络攻击，以及我们的猎鹰平台的市场采用情况；

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•我们有能力成功地在国内和国际上拓展业务；

•各组织决定从更大、更成熟的安全供应商或从其主要信息技术设备供应商购买安全解决方案；

•我们的定价政策或竞争对手的定价政策的变化；

•我们与渠道合作伙伴关系的任何中断；

•我们的客户面临破产或信用困难，影响他们购买我们的解决方案或为我们的解决方案付款的能力；

•我们的猎鹰平台的使用出现重大安全漏洞、技术困难或中断；

•非常费用，如诉讼或其他与纠纷有关的和解款项或结果；

•未来的会计公告或会计政策或实务的变更；

•媒体的负面报道或宣传；

•政治事件；

•与业务扩张相关的运营成本和资本支出的金额和时间；

•因外币汇率波动而增加或减少的支出；以及

•重大自然灾害和其他灾难性事件，包括发生传染病或传染病，如新冠肺炎。

此外，我们的业务和收入受到全球经济和地缘政治状况的影响。动荡的金融市场、通货膨胀、利率上升、供应链挑战、政治动荡以及对全球和区域经济和市场的其他干扰，继续增加宏观经济状况的不确定性。经济状况或地缘政治环境的任何持续或进一步的不确定性、疲软或恶化都可能损害我们的业务和运营结果。此外，由于许多客户的年度预算审批程序，我们在本财年下半年收到的年度订单中来自新客户的订单以及来自现有客户的续订订单的比例通常高于上半年，因此我们的财务业绩出现季节性波动。此外，我们的营业利润率也具有季节性，通常在本财年的上半年利润率较低。上述任何因素，无论是个别因素还是综合因素，都可能导致我们的财务和其他经营业绩在不同时期出现重大波动。由于这种可变性，我们不应依赖我们的历史运营结果作为未来业绩的指标。此外，这种变异性和不可预测性可能导致我们无法满足我们的运营计划，也无法满足投资者或分析师对任何时期的期望。如果我们因为这些或其他原因未能达到这样的预期，我们的股价可能会大幅下跌，我们可能面临代价高昂的诉讼，包括证券集体诉讼。

如果我们不能保持和提升我们的CrowdStrike和Falcon品牌以及我们作为高效安全解决方案提供商的声誉，我们的业务和运营结果可能会受到不利影响。

我们相信，保持和加强我们的CrowdStrike和Falcon品牌以及我们作为高效安全解决方案提供商的声誉，对于我们与现有客户、渠道合作伙伴和技术联盟合作伙伴的关系以及我们吸引新客户和合作伙伴的能力至关重要。我们CrowdStrike和Falcon品牌的成功推广将取决于许多因素，包括我们的营销努力、我们继续为Falcon平台开发更多云模块和功能的能力、我们成功地将Falcon平台与基于云或传统安全解决方案的竞争对手区分开来的能力，以及最终我们检测和阻止入侵的能力。尽管我们认为这对我们的增长很重要，但我们的品牌推广活动可能不会成功，也不会带来更多收入。

此外，独立的行业或金融分析师和研究公司经常测试我们的解决方案，并提供对我们的Falcon平台以及我们竞争对手的产品的评论，这些评论可能会对我们的Falcon平台在市场上的看法产生重大影响。如果这些评论是负面的，或者与我们竞争对手的产品相比不那么积极，我们的品牌可能会受到不利影响。我们的解决方案可能无法检测或阻止任何特定的威胁

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测试一些原因，这些原因可能与我们的解决方案在现实环境中的有效性有关，也可能与之无关。如果潜在客户、行业分析师或测试公司认为未能检测或预防任何特定威胁是缺陷，或表明我们的解决方案或服务没有提供显著价值，我们可能会失去客户，我们的声誉、财务状况和业务将受到损害。此外，如果客户对我们的渠道合作伙伴和技术联盟合作伙伴没有积极的体验，这些合作伙伴的表现可能会影响我们的品牌和声誉。此外，我们过去曾与知名的私人和公共客户合作，并将继续与之合作，并协助分析和补救备受瞩目的网络攻击，这些攻击有时涉及民族国家行为者。我们与这些客户的合作使我们暴露在宣传和媒体报道之下。美国和国外不断变化的政治环境可能会放大我们面临的媒体和政治审查。对我们的负面宣传，包括关于我们的管理、我们的猎鹰平台的有效性和可靠性、我们提供的产品、我们的专业服务以及与我们合作的客户，即使不准确，也可能对我们的声誉和品牌产生不利影响。

如果我们无法与我们的渠道合作伙伴和技术联盟合作伙伴保持成功的关系，或者如果我们的渠道合作伙伴或技术联盟合作伙伴表现不佳，我们营销、销售和分销我们猎鹰平台的能力将受到限制，我们的业务、财务状况和运营结果将受到损害。

除了我们的直销队伍，我们还依赖我们的渠道合作伙伴来销售和支持我们的猎鹰平台。我们猎鹰平台的绝大多数销售都是通过我们的渠道合作伙伴进行的，我们预计在可预见的未来这种情况将继续下去。此外，我们已经并打算继续与第三方建立技术联盟伙伴关系，以支持我们未来的增长计划。失去大量渠道合作伙伴或技术联盟合作伙伴，或无法招募更多合作伙伴，可能会对我们的运营结果产生不利影响。我们未来实现收入增长的能力将在一定程度上取决于我们能否成功地与我们的渠道合作伙伴保持成功的关系，并培训我们的渠道合作伙伴独立销售和部署我们的猎鹰平台。如果我们不能有效地管理现有的销售渠道，或者如果我们的渠道合作伙伴未能成功完成我们解决方案的订单，或者如果我们无法在我们销售解决方案的每个地区与足够数量的高质量渠道合作伙伴达成协议并保持足够数量的高质量渠道合作伙伴，并保持他们销售我们产品的动力，我们销售产品和运营结果的能力将受到损害。

我们的国际业务和未来的国际扩张计划使我们面临重大风险，如果不能管理这些风险，可能会对我们的业务产生不利影响。

在2023财年、2022财年和2021财年，我们分别从国际客户那里获得了大约30%、28%和28%的总收入。我们正在继续适应和制定应对国际市场的战略，我们的增长战略包括向目标地区扩张，但不能保证这种努力一定会成功。随着我们继续在国际市场寻求机会，我们预计未来我们的国际活动将继续增长。这些国际行动将需要大量的管理注意和财政资源，并面临重大风险，包括：

•以标准条款谈判合同、执行合同和管理收款的难度较大，收款期较长；

•在国际上开展业务的成本增加，包括为我们的国际业务建立和维护办公空间和设备所产生的成本；

•文化和地域分散造成的管理、沟通和整合问题；

•与贸易限制和外国法律要求相关的风险，包括我们的猎鹰平台在外国可能需要的任何进口、认证和本地化；

•监管做法、关税以及税法和条约发生意外变化的风险更大；

•遵守反贿赂法律，包括但不限于遵守1977年修订的美国《反海外腐败法》或《反海外腐败法》、《美国旅行法》和英国。2010年《反贿赂法》或《反贿赂法》，违反该法可能会给我们公司带来重大罚款、处罚和附带后果；

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•某些地区的不公平或腐败商业行为以及可能影响财务业绩并导致财务报表重述或违规行为的不当或欺诈销售安排的风险增加；

•一些国家知识产权保护的不确定性；

•这些外国市场的一般经济和政治状况；

•外汇管制或税收法规可能会阻止我们将在美国境外赚取的现金汇回国内；

•一些国家的政治和经济不稳定；

•对我们的国际收入双重征税，以及由于美国或我们经营所在的外国司法管辖区税法的变化而可能产生的不利税收后果；

•我们服务本地化的意外成本，包括翻译成外语以及适应当地做法和监管要求(包括但不限于数据本地化要求)；

•遵守外国隐私、数据保护和信息安全法律法规的要求以及不遵守的风险和成本；

•在寻找、吸引和留住当地合格人员方面遇到更大困难，以及与此类活动相关的成本和开支；

•寻找合格的渠道合作伙伴并与这些合作伙伴保持成功关系的难度更大；

•不同的雇佣惯例和劳资关系问题；以及

•国际办事处的管理和人员配备困难，以及与多个国际地点相关的差旅、基础设施和法律合规成本增加。

此外，我们目前几乎所有的销售合同都是以美元计价的。然而，美元走强可能会增加我们向国际客户提供解决方案的成本，这可能会对我们的业务和运营结果产生不利影响。此外，我们越来越多的运营费用是在美国以外发生的；以外币计价，如澳元、英镑、加元、欧元、印度卢比和日元；并受外币汇率变化的影响。如果我们变得更容易受到货币波动的影响，而无法成功对冲与货币波动相关的风险，我们的经营业绩可能会受到不利影响。

随着我们继续在全球范围内发展和壮大我们的业务，我们的成功在很大程度上将取决于我们预测和有效管理这些风险的能力。扩大我们现有的国际业务和进入更多的国际市场将需要大量的管理注意和财政资源。我们未能成功管理我们的国际业务以及相关的风险，这可能会限制我们未来的业务增长。

我们的业务在一定程度上依赖于对政府机构的销售，此类政府机构的合同或财政政策的重大变化可能会对我们的业务和运营结果产生不利影响。

我们未来的增长在一定程度上取决于增加对政府机构的销售。政府组织的需求往往是不可预测的，受预算不确定性的影响，而且通常涉及较长的销售周期。我们为解决政府部门的问题进行了大量投资，但我们不能向你们保证这些投资一定会成功，也不能保证我们能够保持或增加来自政府部门的收入。美国联邦、州和地方政府的销售以及外国政府的销售受到许多挑战和风险的影响，这些挑战和风险可能对我们的业务产生不利影响。

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目录表

对这类政府实体的销售包括但不限于以下风险：

•向政府机构销售可能是竞争激烈、昂贵和耗时的，往往需要大量的前期时间和费用，但没有任何保证这种努力将产生销售；

•我们可能被要求获得人员安全许可和设施许可，以履行政府机构的机密合同，但不能保证我们将能够获得或保持这种许可；

•适用于我们或我们产品的政府认证、软件供应链或源代码透明度要求不断发展，这样做会限制我们向某些政府客户销售产品的能力，直到我们获得新的或修订的认证或满足其他适用要求，而我们不能保证做到这一点。例如，尽管我们目前通过了美国联邦风险和授权管理计划(FedRAMP)的认证，但此类认证的维护成本很高，如果我们失去认证，将限制我们向政府客户销售产品的能力；

•政府的产品要求往往在技术上很复杂，评估员可能会要求我们对产品进行昂贵的更改以满足这些要求，但不能保证这样的更改会带来销售；

•政府对我们的猎鹰平台的需求和付款可能会受到公共部门预算周期和资金授权的影响，政府拨款或采购过程中的资金减少或延迟对公共部门对我们的猎鹰平台的需求产生不利影响，包括由于战争、恐怖主义事件、自然灾害和公共卫生问题或流行病等突发事件的结果；

•政府对我们作为一家公司、我们的平台或我们作为可行的软件解决方案提供的功能的态度可能会改变，并降低人们对我们的产品和服务作为可接受的解决方案的兴趣；

•政治环境的变化，包括政府行政部门领导层更迭之前或之后的变化，可能会造成政策或优先事项的不确定性或变化，并减少我们产品和服务的可用资金；

•第三方可能在未决的、新的或现有的政府产品合同上与我们激烈竞争，这也可能导致与政府采购有关的上诉、纠纷或诉讼，包括但不限于未中标者对政府可能或实际授予我们或我们的合作伙伴合同的投标抗议；

•即使我们获得了一笔交易，这类合同的条款也可能异常繁重；

•政府经常调查和审计政府承包商的行政程序，任何不利的审计都可能导致政府拒绝继续购买我们的猎鹰平台，这将对我们的收入和运营结果产生不利影响，或者如果审计发现不当或非法活动，则会导致罚款或民事或刑事责任；以及

•政府可能要求某些产品仅在本国或其他成本相对较高的制造地点制造、托管或访问，我们可能不会在满足这些要求的地点制造所有产品，这会影响我们向政府机构销售这些产品的能力。

任何前述风险的发生都可能导致政府和政府机构推迟或避免在未来购买我们的解决方案，或者以其他方式对我们的业务和运营结果产生不利影响。

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目录表

我们可能无法及时且经济高效地扩展和调整现有技术，以满足客户的性能和其他要求。

我们未来的增长取决于我们继续满足新客户的需求的能力，以及随着现有客户对我们解决方案的使用增加而不断扩大的需求。随着我们的客户获得更多使用我们解决方案的经验，终端和事件的数量、我们传输、处理和存储的数据量、正在访问我们的平台和服务的位置数量、过去和未来可能会迅速扩展。为了满足我们客户的性能和其他要求，我们打算继续进行大量投资，以增加我们的服务和云基础设施运营中的容量，并开发和实施新技术。这些技术包括数据库、应用程序和服务器优化、网络和托管策略以及自动化，通常是先进、复杂、新的和未经测试的技术。我们在开发或实施这些技术方面可能不会成功。此外，计划、开发和测试对我们的技术和基础设施的改进需要大量时间，我们可能无法准确预测需求或预测我们将从这些改进中实现的结果。如果我们不能有效地扩展我们的业务以满足不断增长的客户群的需求，并在客户扩大使用我们的解决方案时保持业绩，我们可能无法像我们预期的那样快速增长，我们的客户可能会减少或取消对我们解决方案的使用，我们可能无法有效竞争，我们的业务和运营结果可能会受到损害。

此外，我们已经并将继续进行大量投资，以支持我们数据中心的增长并提高我们云平台的盈利能力。例如，由于AWS服务对我们业务的重要性以及AWS在基于云的服务器行业的地位，我们与AWS的任何重新谈判或续签协议的条款可能比我们当前的协议对我们的优惠程度要低得多。如果我们的云服务器成本增加，我们的业务、运营结果和财务状况可能会受到不利影响。虽然我们预计我们可以从其他第三方获得类似的服务，但如果我们与AWS的任何安排终止，我们的Falcon平台可能会中断，我们向客户提供我们的解决方案的能力可能会中断，以及在安排替代云基础设施服务方面的延迟和额外费用。对云基础设施的持续改进可能比我们预期的更昂贵，并且可能不会产生预期的运营成本节约或预期的性能优势。此外，我们可能需要将之前的云基础设施改进所节省的任何成本重新投资于未来的基础设施项目，以维持客户所需的服务级别。我们可能无法从投资中维持或实现成本节约，这可能会损害我们的财务业绩。

我们维持客户满意度的能力在一定程度上取决于我们客户支持的质量。

一旦我们的Falcon平台部署在我们客户的网络中，我们的客户就依赖我们的客户支持服务来解决与实施和维护我们的Falcon平台相关的任何问题。如果我们不提供有效的持续支持，客户续订和我们将更多模块作为Falcon平台的一部分出售给现有客户的能力可能会受到不利影响，我们在潜在客户中的声誉可能会受到损害。许多较大的组织拥有比较小客户更复杂的网络，需要更高级别的支持，我们为这些客户提供优质服务。未能保持高质量的客户支持可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生实质性的不利影响。

我们可能需要筹集额外的资本来扩大我们的业务并投资于新的解决方案，这些资本可能无法以我们可以接受的条款获得，或者根本不能获得，这可能会降低我们的竞争能力，并可能损害我们的业务。

我们预计我们现有的现金和现金等价物将足以满足我们至少在未来12个月的营运资本和资本支出的预期现金需求。保留或扩大我们目前的人员和产品供应水平可能需要额外的资金来应对业务挑战，包括需要开发新产品和增强我们的猎鹰平台，改善我们的运营基础设施，或收购补充业务和技术。我们未能筹集额外资本或产生扩大业务和投资新产品所需的大量资本，可能会降低我们的竞争能力，并可能损害我们的业务。因此，我们可能需要进行更多的股权或债务融资，以确保获得更多资金。如果我们筹集额外的股权融资，我们的股东可能会经历他们的所有权权益严重稀释，我们A类普通股的市场价格可能会下降。如果我们进行额外的债务融资，这类债务的持有人将优先于我们A类普通股的持有人，我们可能被要求接受进一步限制我们的业务或我们产生额外债务的能力或采取其他符合债务持有人利益的行动的条款。以上任何一种情况都可能损害我们的业务、运营结果和财务状况。

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如果我们不能随着我们的发展而保持我们的公司文化，我们可能会失去我们认为有助于我们成功的创新、团队合作、激情和专注于执行，我们的业务可能会受到损害。

我们相信我们的企业文化一直是我们成功的贡献者，我们相信这会促进创新、团队合作、激情和专注于建立和营销我们的猎鹰平台。随着我们的成长，我们可能会发现很难维持我们的企业文化。任何未能保护我们的文化都可能损害我们未来的成功，包括我们留住和招聘人员、创新和有效运营以及执行我们的商业战略的能力。此外，如果我们不快速有效地整合和培训新员工，我们的工作效率和解决方案的质量可能会受到不利影响。如果我们遇到与未来增长相关的任何这些影响，可能会削弱我们吸引新客户、留住现有客户和扩大他们使用我们的猎鹰平台的能力，所有这些都将对我们的业务、财务状况和运营业绩产生不利影响。

公共卫生危机，如新冠肺炎疫情，可能会对我们的业务、经营业绩和未来收入产生不利影响。

我们受到公共卫生危机的影响，例如新冠肺炎大流行已经并将继续影响全球经济活动和金融市场。我们以前已经并可能在未来采取预防措施，旨在减缓新冠肺炎病毒的传播，并将对我们员工、客户、合作伙伴和我们运营的社区的风险降至最低，以应对与大流行相关的事态发展，包括与感染率、疾病变异、疫苗接种进度和有效性有关的事态发展，以及不断变化的公共卫生指导。例如，这些措施可能会对我们的客户成功努力产生负面影响，延迟和延长我们的销售周期，影响我们的销售和营销努力，减缓我们的国际扩张努力，增加网络安全风险，并造成运营或其他挑战，其中任何一项都可能损害我们的业务和运营结果。

此外，公共卫生危机可能会无限期地扰乱我们客户和合作伙伴的运营。我们的一些客户受到了新冠肺炎疫情的负面影响，这可能会导致应收账款收款延迟，或者导致技术支出减少，这可能会对我们的收入产生负面影响。更广泛地说，新冠肺炎大流行对全球经济和金融市场产生了不利影响。公共卫生危机造成的不确定性可能会导致长期的经济低迷，这可能会导致比我们预期的更大的客户流失，并减少对我们产品和服务的需求，在这种情况下，我们的收入可能会受到重大影响。公共卫生危机的持久影响，包括新冠肺炎大流行，也可能加剧本年度报告中“风险因素”一节和本年度报告10-k表其他部分讨论的其他风险。

我们使用的某些设备组件依赖于有限数量的供应商来运营我们的云平台。供应链中断可能会推迟我们扩展或增加全球数据中心网络容量的能力，更换我们现有数据中心中有缺陷的设备，并影响我们的运营成本。

我们依赖有限数量的供应商提供我们用来操作云平台和为客户提供服务的设备的几个组件。我们通常是在采购订单的基础上购买这些组件，并且没有保证供应的长期合同。我们对这些供应商的依赖使我们面临风险，包括对生产成本的控制减少，以及基于这些组件当时的可获得性、条款和定价的限制。如果我们遇到供应商的中断或延误，我们可能无法及时从替代供应商获得供应或部件，或者无法以对我们有利的条款(如果有的话)从替代供应商获得供应或部件。科技行业最近经历了广泛的零部件短缺和交货延误，包括地缘政治紧张局势、新冠肺炎疫情和自然灾害。虽然我们已采取措施降低我们的供应链风险，但供应链中断和延误仍可能对我们的运营产生不利影响，其中包括导致我们推迟开放新数据中心、推迟增加现有数据中心的容量或更换有缺陷的设备，以及增加运营成本。

与知识产权、法律和监管事项相关的风险

我们业务的成功部分取决于我们保护和执行知识产权的能力。

我们相信我们的知识产权是我们业务的重要资产，我们的成功和竞争能力在一定程度上取决于我们的知识产权保护。我们依靠专利、版权、商标和商业秘密法律以及保密程序和合同条款来建立和保护我们在美国和国外的知识产权，所有这些都只提供有限的保护。我们为保护我们的

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知识产权可能是不充分或有效的，我们的商标、版权和专利可能被认定为无效或不可强制执行。此外，我们不能向您保证，将以给予我们足够的防御性保护或竞争优势的方式，就我们目前待决的专利申请颁发任何专利，或者向我们发放的任何专利不会受到挑战、无效或规避。我们已经在美国和某些非美国司法管辖区申请了专利，但这种保护可能不会在我们开展业务或我们寻求强制执行我们知识产权的所有国家/地区都可用，或者可能难以在实践中执行。例如，许多外国国家都有强制许可法，根据这些法律，专利权人必须向第三方授予许可。此外，许多国家限制专利对某些第三方的可执行性，包括政府机构或政府承包商。在这些国家，专利可能提供有限的好处，甚至没有好处。此外，我们可能需要花费额外的资源来保护我们在这些国家的知识产权，而我们做不到这一点可能会损害我们的业务或对我们的国际扩张产生不利影响。我们目前颁发的专利以及未来可能颁发的与未决或未来专利申请有关的任何专利可能无法提供足够广泛的保护，或者它们可能无法在针对被指控的侵权者的诉讼中被证明是可强制执行的。

我们可能无法有效地监管未经授权使用我们的知识产权，即使我们确实发现了违规行为，也可能需要对我们的产品进行诉讼或技术变更来执行我们的知识产权。防止未经授权使用我们的知识产权、技术和其他专有权利是昂贵和困难的，特别是在美国以外的地方。我们采取的任何执法努力，包括诉讼，都可能既耗时又昂贵，并可能分散管理层的注意力，从而可能损害我们的业务和运营结果。此外，试图向第三方强制执行我们的权利也可能促使这些第三方主张他们自己的知识产权或其他针对我们的权利，或者导致持有使我们的权利全部或部分无效或缩小范围的控股。如果不能充分保护和执行我们的知识产权和其他专有权利，可能会严重损害我们的业务、运营结果和财务状况。即使我们能够保护我们的知识产权，我们也不能向您保证这些权利将为我们提供竞争优势或使我们的服务有别于我们的竞争对手，或者我们的竞争对手不会独立开发类似的技术、复制我们的任何技术或围绕我们的专利进行设计。

其他人声称我们侵犯了他们的专有技术或其他知识产权，这可能会导致巨大的成本，并对我们的业务、财务状况、运营结果和前景造成严重损害。

其他人声称我们侵犯了他们的专有技术或其他知识产权，这可能会损害我们的业务。我们行业的一些公司拥有大量专利，也保护自己的版权、商业秘密等知识产权，网络和安全行业的公司经常以专利侵权或其他侵犯知识产权的指控进入诉讼。例如，2022年3月，Webroot，Inc.和Open Text，Inc.对我们提起诉讼，指控我们的某些产品侵犯了他们持有的专利。随着我们面临日益激烈的竞争和增长，针对我们的知识产权索赔的可能性也增加了。此外，如果我们从竞争对手那里雇佣人员，我们可能会受到指控，称这些人员向我们泄露了专有或其他机密信息。第三方在过去和将来都会不时地向我们提出侵犯知识产权的索赔。

未来，第三方可能还会向我们的客户或渠道合作伙伴提出索赔，我们的标准许可证和其他协议要求我们有义务就我们的解决方案侵犯第三方知识产权的索赔进行赔偿。随着安全和it运营市场中产品和竞争对手数量的增加和重叠的发生，侵犯、挪用和其他侵犯知识产权的索赔可能会增加。虽然我们打算扩大我们的专利组合规模，但我们的许多竞争对手和其他公司现在和未来可能拥有比我们更大、更成熟的专利组合。此外，未来的诉讼可能涉及非执业实体、公司或其他专利所有者，他们没有相关的产品供应或收入，因此我们自己的专利可能对他们几乎没有威慑或保护作用。第三方对知识产权侵权的任何索赔，即使是毫无根据的索赔，都可能导致我们为此类索赔支付巨额费用，可能会分散我们的管理层对业务的注意力，并可能要求我们停止使用此类知识产权。

此外，我们的保险可能不包括可能提出的知识产权侵权索赔。如果我们未能成功地针对侵权索赔为自己辩护，胜诉的索赔人可以获得判决或以其他方式要求支付法律费用、和解款项、持续使用费或其他成本或损害赔偿；或者我们可能同意达成和解，阻止我们提供某些服务或功能；或者我们可能被要求获得许可，而该许可可能无法按合理条款提供，或者根本不能使用相关技术。如果我们被阻止使用某些技术或

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对于知识产权，我们可能被要求开发替代的、非侵权的技术，这可能需要大量的时间、精力和费用，最终可能不会成功。此外，在开发此类技术的同时，我们可能无法继续提供受影响的服务或功能。

虽然第三方可能会为他们的技术或其他知识产权提供许可，但所提供的任何许可的条款可能是不可接受的，未能获得许可或与任何许可相关的成本可能会导致我们的业务、财务状况和运营结果受到不利影响。此外，某些许可可能是非排他性的，因此我们的竞争对手可能会获得授权给我们的相同技术。如果第三方不以合理条款或根本不向我们提供其技术或其他知识产权的许可，我们可能被禁止继续使用此类知识产权。因此，我们可能被要求开发替代的、非侵权的技术，这可能需要大量的时间、精力和费用，最终可能不会成功。此外，在开发此类技术的同时，我们可能无法继续提供受影响的产品、订阅或服务。此外，胜诉的索赔人可以获得判决，或者我们可能同意达成和解，阻止我们分销某些产品、提供某些订阅或执行某些服务。任何此类判决或和解也可能要求我们支付大量损害赔偿、特许权使用费或其他费用。这些事件中的任何一项都可能损害我们的业务、财务状况和运营结果。

我们从第三方获得技术许可，而我们无法维护这些许可可能会损害我们的业务。

我们目前并将在未来将从第三方获得许可的技术(包括软件)整合到我们的解决方案中。我们不能确定我们的许可人不会或不会侵犯第三方的知识产权，也不能确定我们的许可人在我们可能销售我们的Falcon平台的所有司法管辖区拥有或将拥有足够的许可知识产权权利。为了方便起见，我们与许可人之间的某些协议可能会被他们终止，或者规定一个有限的期限。如果我们因第三方对我们的许可人或我们提出的知识产权侵权索赔而无法继续许可技术，或者如果我们无法继续我们的许可协议或以商业合理的条款签订新的许可，我们开发和销售包含或依赖于该技术的解决方案和服务的能力将受到限制，我们的业务可能会受到损害。此外，如果我们无法从第三方获得技术许可，我们可能会被迫获取或开发替代技术，而我们可能无法以商业上可行的方式或根本无法做到这一点，并可能要求我们使用质量或性能标准较低的替代技术。这可能会限制或推迟我们提供新的或有竞争力的解决方案的能力，并增加我们的成本。因此，我们的利润率、市场份额和运营结果可能会受到严重损害。

我们被要求遵守许多司法管辖区严格、复杂和不断变化的法律、规则、法规和标准，以及与数据隐私和安全有关的合同义务。任何实际或被认为不遵守这些要求的行为都可能对我们的业务产生实质性的不利影响。

我们被要求遵守许多司法管辖区严格、复杂和不断变化的法律、规则、法规和标准，以及与数据隐私和安全有关的合同义务。确保我们的个人信息的收集、使用、传输、存储和其他处理符合这些要求，可能会增加运营成本，影响新产品或服务的开发，并降低运营效率。

在美国，有许多联邦、州和地方数据隐私和安全法律、规则和法规管理个人信息的收集、共享、使用、保留、披露、安全、传输、存储和其他处理，包括联邦和州数据隐私和安全法律、数据泄露通知法律和数据处理法律。例如，在联邦一级，除其他法律和法规外，我们还必须遵守联邦贸易委员会颁布的规则和条例(该委员会有权对商业中或影响商业的不公平或欺骗性行为或做法进行监管和执行，包括与数据隐私和安全有关的行为和做法)，以及《电子通信隐私法》、《计算机欺诈和滥用法》、《健康保险可携带性和责任法案》以及《格拉姆·利奇·布利利法》。美国国会还考虑了，目前正在考虑，并可能在未来考虑全面的联邦数据隐私和安全立法的各种提案，如果通过，我们可能会受到这些提案的约束。如果我们被发现违反了适用的法律或法规，我们还可能受到处罚、罚款、损害赔偿、禁令或其他可能对我们的运营和财务业绩产生不利影响的后果。

在州一级，我们受制于经《加州隐私权法案》(统称为《加州消费者隐私权法案》)修订的《加州消费者隐私法》等法律法规。CCPA对个人信息进行了广泛的定义，并赋予加州居民更广泛的隐私权和保护，例如赋予他们访问和请求删除其信息的权利，以及选择退出某些个人信息的共享和销售的权利。CCPA还禁止承保业务

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不会因为加州居民行使CCPA的任何权利而歧视他们。CCPA规定了对违规行为的严厉民事处罚和法定损害赔偿，以及对某些导致未加密个人信息丢失的数据泄露行为的私人诉权。这一私人诉权预计将增加数据泄露诉讼的可能性和相关风险。许多其他州也已经或正在制定或正在考虑制定或考虑全面的州级数据隐私和安全法律、规则和法规，这些法律、规则和法规与CCPA有相似之处。弗吉尼亚州、科罗拉多州、康涅狄格州和犹他州至少有四项这样的法律已经生效或计划于2023年生效。此外，美国所有50个州的法律都要求企业在某些情况下向个人信息因数据泄露而被泄露的消费者提供通知。这些州法规，以及未来可能颁布的其他类似的州或联邦法律，可能会要求我们修改我们的数据处理实践和政策，产生与合规相关的大量成本和支出，并在其他方面对我们的业务造成不利影响。

在国际上，我们开展业务的几乎每个司法管辖区都建立了自己的数据隐私和安全法律框架，我们必须遵守这些法律框架。举例来说，我们须遵守欧洲联盟(下称“欧盟”)的“一般资料保护规例”(“GDPR”)，该规例对个人资料的收集、控制、使用、共享、披露及其他处理施加严格责任。此外，在英国退出欧盟之后，我们也受到英国的制约。《一般数据保护规例》(“U.K.GDPR“)，英国法律中实施的GDPR的一个版本。而GDPR和英国。GDPR暂时保持基本相似，英国。政府已经宣布，它将寻求在数据保护方面规划自己的道路，并改革其相关法律，包括以可能不同于GDPR的方式。尽管这些发展增加了英国数据保护法规的不确定性，即使是目前基本上相似的形式，GDPR和英国也是如此。GDPR可能会使企业面临不同的平行制度，这些制度可能会对某些违规行为和相关不确定性做出不同的解释和执法行动。未能遵守GDPR或英国GDPR可能会导致巨额罚款和其他责任，包括根据GDPR，高达2,000欧元万(或英国的1750万英镑)的罚款。GDPR)或全球年收入的4%(4%)，以较大者为准。合规成本，以及违反GDPR和英国规定的罚款和处罚的可能性。GDPR可能会对我们的业务和运营产生重大不利影响。

欧洲经济区(“EEA”)的法律发展，包括欧洲联盟(“CJEU”)法院(“CJEU”)和多个欧盟成员国数据保护机构最近的裁决，造成了从欧洲经济区向美国和欧洲经济区以外的其他所谓第三国处理和传输个人数据的复杂性和不确定性，包括在网站cookie的背景下。类似的复杂性和不确定性也适用于来自英国的转账。到第三国。虽然我们已经采取措施减轻对我们的影响，例如执行欧盟委员会的标准合同条款(“SCC”)，但这些机制的有效性和持久性仍然不确定。此外，欧盟委员会于2021年通过了新的SCC，对公司施加了与将个人数据转移出欧洲经济区有关的额外义务，包括更新内部隐私做法、进行转移影响评估以及根据需要实施额外的安全措施。新的SCC可能会增加欧盟法律下与跨境数据传输相关的法律风险和责任，并导致合规和运营成本的实质性增加。虽然欧盟委员会在2022年3月宣布，欧盟和美国当局已就新的跨大西洋数据隐私框架原则上达成协议，但尚未最终敲定正式协议，如果正式达成，任何此类协议都可能在CJEU面临挑战。此外，尽管英国。目前欧盟委员会有一项充分性决定，即将个人数据从欧洲经济区转移到英国不需要SCC，除非延期，否则该决定将在2025年6月落山，如果英国，该决定可能会在未来被欧盟委员会撤销。数据保护制度的改革方式与GDPR大相径庭。2022年3月，英国增加了国际数据流的复杂性。通过了自己的国际数据传输协议(IDTA)，将个人数据转移到英国以外。发送给所谓的第三国，以及国际数据传输附录(英国增编)，可与SCC一起使用以达到相同目的。欧盟还提出了监管非个人数据的立法，并建立了新的网络安全标准，包括英国在内的其他国家未来也可能会这样做。如果我们无法在我们开展业务的国家和地区之间转移数据，包括个人数据，这可能会影响我们提供服务的方式、地理位置或我们相关系统和业务的隔离，并可能对我们的财务业绩产生不利影响。虽然我们实施了新的控制和程序，以符合GDPR的要求，但英国根据GDPR和我们运营的其他司法管辖区的数据隐私和安全法律，此类程序和控制可能无法有效地确保合规或防止未经授权的个人数据传输。

此外，尽管我们努力发布和显著展示准确、全面并符合适用法律、规则、法规和行业标准的隐私政策，但我们不能确保我们的隐私政策和关于我们做法的其他声明将足以保护我们免受索赔、诉讼、责任或负面宣传。

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与数据隐私和安全有关。尽管我们努力遵守我们的隐私政策，但我们有时可能无法做到这一点，或者被指控未能做到这一点。如果我们关于使用、收集、披露和以其他方式处理个人信息的公开声明，无论是通过我们的隐私政策、我们网站上提供的信息、新闻声明或其他方式做出的，被指控具有欺骗性、不公平或对我们的实际做法不实，我们可能会受到潜在的政府或法律调查或行动，包括联邦贸易委员会或适用的州总检察长。

由于世界各地的数据隐私和安全法律、规则、法规和标准正在迅速演变，可能受到不确定或不一致的解释和执行的影响，并且可能在不同司法管辖区之间发生冲突，我们的合规工作进一步复杂化。我们未能或被视为未能遵守我们的隐私政策，或适用的数据隐私和安全法律、规则、法规、标准、认证或合同义务，或任何对安全造成的损害，导致未经授权访问或未经授权丢失、销毁、使用、修改、获取、披露、发布或转移个人信息，可能会导致需要修改或停止某些操作或做法，导致大量成本、时间和其他资源的支出，针对我们的诉讼或诉讼、法律责任、政府调查、执法行动、索赔、罚款、判决、裁决、处罚、制裁和代价高昂的诉讼(包括集体诉讼)。上述任何情况都可能损害我们的声誉，分散我们的管理人员和技术人员的注意力，增加我们的经营成本，对我们的产品和服务的需求产生不利影响，并最终导致施加责任，其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生重大不利影响。

不遵守适用于我们业务的法律和法规可能会对我们处以罚款和处罚，还可能导致我们失去客户或对我们与客户签订合同的能力产生负面影响，包括公共部门的客户。

我们的业务受到各个联邦、州、地方和外国政府机构的监管，包括负责监测和执行数据保护、数据隐私和数据安全法律法规、就业和劳动法、工作场所安全、产品安全、环境法、消费者保护法、反贿赂法、进出口管制、联邦证券法以及税法法规的机构。在某些司法管辖区，这些监管要求可能比美国更严格。我们、我们的员工、代表、承包商、渠道合作伙伴、代理人、中介机构或其他第三方不遵守适用法规或要求可能会使我们面临：

•调查、执法行动和制裁;

•强制更改我们的猎鹰平台；

•返还利润、罚款和损害赔偿；

•民事和刑事处罚或禁令；

•我们的客户或渠道合作伙伴要求损害赔偿；

•合同终止；

•知识产权流失；

•丧失在我们经营的司法管辖区开展业务的执照；以及

•暂时或永久禁止向政府组织出售产品。

如果实施任何政府制裁，或者如果我们不能在任何可能的民事或刑事诉讼中获胜，我们的业务、运营结果和财务状况可能会受到不利影响。此外，对任何行动的回应都可能导致管理层的注意力和资源的显著转移，以及专业费用的增加。执法行动和制裁可能会损害我们的业务、运营结果和财务状况。

我们努力根据适用的法律将员工适当地归类为豁免员工和非豁免员工。尽管没有针对我们的悬而未决或威胁的实质性索赔或调查声称某些员工被不当归类为豁免员工，但我们的一些现任或前任员工可能被错误地归类为豁免员工。

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这些法律法规给我们的业务带来了额外的成本，如果我们、我们的员工、代表、承包商、渠道合作伙伴、代理、中介或其他第三方未能遵守这些或其他适用的法规和要求，可能会导致索赔、处罚、合同终止、失去我们知识产权的专有权以及暂时停止或永久禁止政府合同。我们与客户(包括公共部门的客户)开展业务的能力中的任何此类损害、处罚、中断或限制都可能导致我们产品的销售减少、大量产品库存注销、声誉损害、处罚和其他制裁，其中任何一项都可能损害我们的业务、声誉和运营结果。

我们受到包括政府进出口管制、制裁和反腐败法在内的法律和法规的约束，这些法律和法规可能会削弱我们在市场上的竞争能力，如果我们不完全遵守适用的法律，我们将承担责任。

我们受到法律和法规的约束，包括政府的出口管制，这可能会让我们承担责任，或者削弱我们在市场上的竞争能力。我们的产品受美国出口管制，包括美国商务部的出口管理条例，我们和我们的员工、代表、承包商、代理商、中间商和其他第三方也受到美国财政部外国资产管制办公室执行的各种经济和贸易制裁法规的约束。我们将标准加密算法与基础技术结合到我们的产品中，只有获得所需的出口授权，包括许可证、许可证例外或其他适当的政府授权，才能将其与基础技术一起出口到美国以外的地区，这可能需要提交加密注册和分类请求。此外，美国出口管制法律和经济制裁禁止向美国制裁目标国家、政府和个人运送某些基于云的解决方案。

我们还从开源、中介和第三方收集有关网络威胁的信息，我们使用这些信息并在我们的威胁行业出版物中向客户提供这些信息。尽管我们采取了预防措施并实施了某些程序，以防止我们的信息收集做法和服务被违反适用的法律法规提供，但我们的信息收集做法和服务过去可能是，将来也可能是违反此类法律法规提供的。此外，我们不能向您保证第三方(其中许多不受我们控制)遵守了所有此类法律或法规。如果我们的员工、代表、承包商、代理商、中间人或其他第三方在收集这些信息时未能遵守此类法律法规，可能会对我们造成负面影响，包括声誉损害、无法进入某些市场、政府调查以及民事和刑事处罚。

各国对某些加密技术的进口进行监管，包括通过进口许可和许可证要求，并颁布了法律，可能会限制我们分销产品的能力，或者可能限制我们的客户在这些国家实施我们的产品的能力。为特定交易获取必要的授权(包括任何所需的许可证)可能非常耗时，不能得到保证，还可能导致销售机会的延迟或丧失。我们产品的变化或进出口法规的变化可能会延迟我们的产品进入国际市场，阻止我们拥有国际业务的客户在全球范围内部署我们的产品，或者在某些情况下，完全阻止我们的产品向某些国家、政府或个人出口或进口。进出口法规、经济制裁或相关法规的任何变化，现有法规的执行或范围的变化，或此类法规所针对的国家、政府、个人或技术的变化，都可能导致我们的产品被现有或潜在的国际业务客户使用减少，或我们向现有或潜在客户出口或销售我们产品的能力下降。任何对我们产品的使用减少或我们出口或销售产品的能力受到限制，都可能对我们的业务、经营结果和财务状况产生不利影响。

我们还受《反海外腐败法》、《反贿赂法》以及美国和我们开展活动的其他国家的其他反腐败、制裁、反贿赂、反洗钱和类似法律的约束。反腐败和反贿赂法律得到了积极的执行和广泛的解释，禁止公司及其员工、代理人、中间人和其他第三方向政府官员和私营部门的其他人承诺、授权、支付或提供不正当的付款或其他福利。我们利用第三方，包括中间商、代理商和渠道合作伙伴，在美国和海外开展业务，销售我们猎鹰平台的订阅，并收集有关网络威胁的信息。我们和这些第三方可能与政府机构或国有或附属实体的官员和员工有直接或间接的互动，我们可能要为这些第三方业务合作伙伴和中介、我们的员工、代表、承包商、渠道合作伙伴、代理、中介和其他第三方的腐败或其他非法活动负责，即使我们没有授权此类活动。虽然我们有政策和程序来解决遵守《反海外腐败法》、《贿赂法》和其他反腐败、制裁、反贿赂、反洗钱和类似法律的问题，但我们不能向您保证这些政策和程序将是有效的，或者我们的所有员工、代表、承包商、

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渠道合作伙伴、代理商、中介或其他第三方已经采取或不会采取行动，违反了我们的政策和适用法律，我们可能最终要对此负责。随着我们增加国际销售和业务，我们在这些法律下的风险可能会增加。不遵守这些法律可能会使我们面临调查、严厉的刑事或民事制裁、和解、起诉、失去出口特权、暂停或禁止美国政府合同、其他执法行动、返还利润、巨额罚款、损害赔偿、其他民事和刑事处罚或禁令、举报人投诉、不利的媒体报道和其他后果。任何调查、行动或制裁都可能损害我们的声誉、业务、运营结果和财务状况。

我们的一些技术采用了“开源”软件，这可能会对我们出售猎鹰平台的能力产生负面影响，并可能使我们面临诉讼。

我们的产品和订阅包含第三方开源软件组件，如果不遵守基础开源软件许可证的条款，可能会限制我们销售产品和订阅的能力。使用和分发开源软件可能会带来比使用第三方商业软件更大的风险，因为开源许可人通常不提供关于侵权索赔或代码质量的担保或其他合同保护，而且他们可以更改提供开源软件的许可条款。与使用开源软件相关的许多风险无法消除，并可能对我们的业务产生负面影响。此外，我们的解决方案中使用的源代码的广泛可用性可能会使我们面临安全漏洞。

一些开放源码许可证包含要求我们根据我们使用的开放源码软件的类型，为我们创建的修改或衍生作品提供源代码。如果我们以某种方式将我们的专有软件与开源软件结合在一起，根据某些开源许可，我们可能被要求向公众发布我们专有软件的源代码，包括授权进一步修改和再分发，或者以其他方式限制我们服务的许可，每一项都可能为我们的竞争对手或其他市场进入者提供优势，在我们的解决方案中造成安全漏洞，要求我们重新设计我们的Falcon平台的全部或部分，并可能降低或消除我们服务的价值。这将允许我们的竞争对手以更少的开发工作量和时间创建类似的产品，并最终可能导致我们的销售损失。

许多开放源码许可证的条款尚未被美国法院解释，而且这些许可证的解释方式可能会对我们将包含此类软件的产品和订阅商业化的能力施加意想不到的条件或限制。此外，我们不能向您保证，我们在产品和订阅中控制开源软件使用的流程是否有效。这些索赔可能会导致诉讼。诉讼可能会让我们付出高昂的辩护费用，对我们的运营结果和财务状况产生负面影响，或者需要我们投入更多的研发资源来改变我们的解决方案。对于开源供应商的任何侵权或不合规索赔，无论其有效性如何，在我们的Falcon平台中发现某些开源软件代码，或发现我们违反了开源软件许可证的条款，可能会损害我们的业务、运营结果和财务状况，其中包括：

•造成费时费钱的诉讼；

•将管理层的时间和注意力从发展业务上转移出来；

•要求我们支付金钱损害赔偿，或签订我们通常认为不可接受的特许权使用费和许可协议；

•导致我们的Falcon平台或向客户提供的服务部署延迟；

•要求我们停止提供猎鹰平台的某些服务或功能；

•要求我们使用替代的非侵权或非开源技术重新设计我们的猎鹰平台的某些组件，这可能需要大量的努力和费用；

•要求我们披露我们的软件源代码和软件的详细程序命令；以及

•要求我们履行对客户的赔偿义务。

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我们根据一些客户合同提供服务级别承诺。如果我们不能履行这些合同承诺，我们可能有义务为未来的服务提供信用，我们的业务可能会受到影响。

我们的某些客户协议包含服务级别承诺，其中包含有关我们的Falcon平台的可用性和性能的规范。我们基础设施的任何故障或中断都可能影响我们Falcon平台的性能和向客户提供服务的可用性。如果我们无法履行我们声明的服务级别承诺，或者如果我们的Falcon平台长期表现不佳或不可用，我们可能有合同义务为受影响的客户提供未来订阅的服务积分，在某些情况下还会退款。到目前为止，我们没有出现重大的未能履行我们的服务水平承诺的情况，目前我们的资产负债表上也没有任何因此类承诺而应计的重大负债。如果我们遇到性能问题或停机时间超过我们与客户协议下的服务水平承诺，我们的收入、其他运营结果和财务状况可能会受到损害。

我们目前，并可能在未来，卷入可能对我们产生不利影响的诉讼。

我们经常面临索赔、诉讼和政府调查以及其他诉讼，包括专利、产品责任、集体诉讼、举报人、人身伤害、财产损失、劳工和雇佣(包括违反工资和工时的指控)、商业纠纷、遵守法律和监管要求以及其他事项，随着我们业务的发展，我们可能会受到更多类型的索赔、诉讼、调查和诉讼。这类索赔、诉讼以及政府调查和诉讼本身就是不确定的，其结果也不能肯定地预测。无论结果如何，任何这类法律诉讼都可能对我们产生不利影响，因为法律成本以及管理层注意力和资源的转移，并可能导致我们产生巨额费用或责任，对我们的品牌认知度产生不利影响，和/或要求我们改变我们的业务做法。诉讼费用和这笔费用的时间逐期很难估计，可能会发生变化，可能会对我们的运营结果产生不利影响。一个或多个此类诉讼的解决可能会导致重大损害赔偿、和解费用、罚款和罚款，这可能会对我们的业务、综合财务状况、运营结果或特定时期的现金流产生不利影响。这些诉讼还可能导致声誉损害、制裁、同意法令或要求我们改变业务做法的命令。由于诉讼的潜在风险、费用和不确定性，我们可能会不时地通过同意和解协议来解决纠纷，即使我们有正当的索赔或抗辩。由于诉讼本质上是不可预测的，我们不能向您保证，这些诉讼的任何结果都不会对我们的业务、财务状况、运营结果和前景产生实质性的不利影响。这些后果中的任何一个都可能对我们的业务和运营结果产生不利影响。

我们的业务面临保修索赔、产品退货、产品责任和产品缺陷的风险，这些风险来自我们解决方案中的实际或感知缺陷，或者我们的客户或第三方滥用这些缺陷，而各种协议中的赔偿条款可能会使我们承担侵犯知识产权和其他损失的重大责任。

我们可能会受到与我们解决方案中的错误或缺陷相关的损害赔偿的责任索赔。重大责任索赔或其他事件损害我们的声誉或降低市场对我们产品的接受度，可能会损害我们的业务和运营结果。虽然我们的销售条款和条件中一般都有责任限制条款，但这些条款并不包括“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--赔偿”一节中所述的赔偿义务，它们可能不能完全或有效地保护我们免受联邦、州或当地法律或条例或美国或其他国家/地区不利的司法裁决所导致的索赔。我们产品的销售和支持也会带来产品责任索赔的风险。

此外，我们与客户和其他第三方的协议通常包括赔偿或其他条款，根据这些条款，我们同意赔偿因以下原因而遭受的损失或承担其他责任：侵犯知识产权、违反协议(包括保密、隐私和安全义务)、违反适用法律、因我们的解决方案或财产或人员故障而造成的损害、或与我们的产品和服务有关或产生的其他责任，或其他行为或不作为。这些合同条款通常在适用协议终止或到期后仍然有效。到目前为止，我们还没有收到任何来自第三方的赔偿要求。然而，随着我们的不断发展，这些针对我们的索赔的可能性将会增加。

如果我们的客户或与我们有业务往来的其他第三方向我们提出知识产权或其他赔偿要求，我们将产生巨额法律费用，并可能不得不支付损害赔偿、许可费和/或停止使用被发现侵犯第三方权利的技术。我们还可能不得不为这项技术寻求许可证。此类许可证可能不会

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可能会大幅增加我们的运营费用，或者可能要求我们限制我们的业务活动，限制我们提供某些解决方案或功能的能力。我们还可能被要求开发替代的非侵权技术，这可能需要大量的努力和费用，和/或导致我们改变我们的产品和服务，这可能会损害我们的业务。巨额赔偿义务，无论是知识产权还是其他索赔，都可能损害我们的业务、运营结果和财务状况。

此外，我们的客户和获得我们解决方案访问权限的其他第三方可能会使用我们的Falcon平台，而不是出于我们平台的预期目的。例如，我们的Falcon平台可能被客户滥用来监控其员工的活动，其方式侵犯了适用法律下员工的隐私权。

在执行某些与解决方案相关的服务和我们的专业服务的过程中，我们的团队可能会大量访问我们客户的网络。我们不能确保员工不会利用此类访问，这可能会使我们的客户容易受到该员工的恶意活动的攻击。任何这种对猎鹰平台的滥用都可能导致媒体的负面报道，并对我们的声誉造成负面影响，这可能会损害我们的业务、声誉和运营结果。

我们维持保险，以针对与使用我们的产品相关的某些索赔，但我们的保险覆盖范围可能不足以涵盖对我们提出的任何索赔。此外，即使最终不成功的索赔也可能导致我们在诉讼中花费资金，转移管理层的时间和其他资源，并损害我们的业务和声誉。我们为猎鹰Complete客户提供有限保修，但受某些条件的限制。虽然我们维持与我们的保修有关的保险，但我们不能确定我们的保险范围是否足以涵盖此类索赔，我们能否继续以商业合理的条款获得此类保险，或任何保险公司是否不会拒绝承保任何索赔。在我们支付保修索赔后，如果我们的保险提供商未能或拒绝向我们提供预期的保险福利，将导致我们产生巨额费用或导致我们停止提供此保修，这可能会损害我们的声誉，导致我们失去客户，使我们面临客户的责任索赔，对我们的销售和营销努力产生负面影响，并对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。

与我们A类普通股所有权相关的风险

无论我们的经营业绩如何，我们A类普通股的市场价格可能都会波动，您可能会损失全部或部分投资。

我们无法预测我们的A类普通股的交易价格。我们A类普通股的市场价格取决于许多因素，包括这一“风险因素”部分描述的因素，其中许多因素是我们无法控制的，可能与我们的经营业绩无关。这些波动可能会导致您失去对我们A类普通股的全部或部分投资。可能导致我们A类普通股市场价格波动的因素包括：

•经营结果的实际或预期变化或波动；

•我们可能向公众提供的财务预测、这些预测的任何变化或我们未能满足这些预测；

•我们或我们的竞争对手宣布新产品或新的或终止的重大合同、商业关系或资本承诺；

•行业或金融分析师或投资者对我们的新闻稿、其他公开公告和提交给美国证券交易委员会的文件的反应；

•涉及我们或本行业其他公司的谣言和市场投机行为；

•整体股市的价格和成交量不时出现波动；

•其他科技公司，特别是本行业公司的经营业绩和股票估值的变化；

•行业或财务分析师未能保持对我们的报道，跟踪我们公司的任何分析师改变财务估计，或我们未能达到这些估计或投资者的预期；

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•我们的业务或我们竞争对手的业务或总体竞争格局的实际或预期发展；

•涉及我们、我们的行业或两者的诉讼，或监管机构对我们或我们竞争对手的业务进行的调查；

•关于我们的知识产权或我们的解决方案或第三方专有权利的发展或争议；

•我们或我们的竞争对手宣布或完成了对业务或技术的收购；

•适用于本公司业务的新法律法规或对现有法律法规的新解释；

•我们管理层或董事会的任何重大变动，特别是与库尔茨先生有关的变动；

•公共卫生危机、流行病和流行病的影响，如新冠肺炎；

•整体经济状况和我们的市场缓慢或负增长；以及

•其他事件或因素，包括战争、恐怖主义事件或对这些事件的反应造成的事件或因素。

此外，整个股票市场，特别是科技公司的市场，经历了极端的价格和成交量波动，这些波动往往与这些公司的经营业绩无关或不成比例。无论我们的实际经营业绩如何，广泛的市场和行业因素都可能严重影响我们A类普通股的市场价格。如果对我们提起证券诉讼，可能会导致巨额费用，并将我们管理层的注意力和资源从我们的业务上转移出去。这可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生不利影响。

在公开市场上出售大量我们的A类普通股，或认为可能会发生这种情况，可能会降低我们的A类普通股的价格，并可能稀释您对我们的投票权和所有权权益。

在公开市场上出售我们A类普通股的大量股票，包括从B类普通股股份转换而来的A类股票，特别是我们的董事、高管和主要股东的出售，或者认为这些出售可能发生的看法，可能会对我们A类普通股的市场价格产生不利影响。截至2023年2月28日，我们拥有 已发行A类普通股222,937,242股，已发行B类普通股12,926,743股。

此外，根据我们修订和重述的登记权协议，我们B类普通股的某些持有者有权根据证券法获得与这些股票登记有关的权利。如果我们B类普通股的这些持有者通过行使他们的注册权出售大量股票，他们可能会对我们A类普通股的市场价格产生不利影响。

我们也可以不时发行我们的A类普通股或可转换为A类普通股的证券，与融资、收购、投资或其他相关。任何此类发行都可能导致我们现有股东的大量稀释，并导致我们A类普通股的市场价格下降。

如果行业或金融分析师不发表关于我们业务的研究或报告，或者如果他们对我们的A类普通股发表不准确或不利的研究报告，我们的股价和交易量可能会下降。

我们A类普通股的交易市场将受到行业或金融分析师发布的关于我们或我们业务的研究和报告的影响。我们不控制这些分析师或他们报告中包含的内容和观点。如果跟踪我们的任何分析师对我们的股价发表了不准确或不利的意见，我们的股价很可能会下跌。此外，在科技行业的许多公司未能达到或显著超过公司公开宣布的财务指引或分析师的预期后，这些公司的股价大幅下跌。如果我们的财务业绩未能达到或大大超过我们宣布的指引或分析师或公众投资者的预期，分析师可能会下调我们的A类普通股评级，或发布不利的消息

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关于我们的研究。如果这些分析师中的一位或多位停止对我们公司的报道，或未能定期发布有关我们的报告，我们在金融市场的可见度可能会下降，这反过来可能会导致我们的股价或交易量下降。

我们普通股的双重股权结构具有将投票控制权集中到那些在我们首次公开募股完成之前持有我们的股本(或可转换为我们的股本或可为我们的股本行使的期权或其他证券)的股东，包括我们的高管、员工、董事、主要股东和他们的关联公司的效果，这将限制您影响提交给我们的股东批准的事项的结果的能力。

我们的B类普通股每股有10个投票权，A类普通股每股有1个投票权。我们普通股的双重股权结构具有将投票控制权集中到那些在我们首次公开募股之前持有我们的股本(或可转换为我们的股本或可为我们的股本行使的期权或其他证券)的股东手中，包括我们的高管、员工、董事、主要股东和他们的关联公司，这将限制您影响提交给股东批准的事项的结果的能力，包括选举我们的董事和批准任何控制权交易的变更。B类普通股持有者未来的转让通常会导致这些股份转换为A类普通股，随着时间的推移，这将增加那些长期保留其股份的B类普通股持有者的相对投票权。

截至2023年1月31日，我们的高管、董事、我们的一名当前股东及其各自的关联公司总共持有我们已发行股本的38%的投票权。他们也可能有与你不同的利益，可能会以你不同意的方式投票，可能会对你的利益不利。这种所有权集中可能会延迟、防止或阻止我们公司的控制权变更或其他流动性事件，可能会剥夺我们的股东在出售或其他流动性事件中获得普通股溢价的机会，并可能最终影响我们普通股的市场价格。

此外，我们修订和重述的公司注册证书规定，在法律允许的最大范围内，“公司机会”原则不适用于Accel或其各自的附属公司，禁止他们投资于竞争对手的业务或与我们的合作伙伴或客户做生意。

我们不打算在可预见的未来派发红利。因此，您实现投资回报的能力将取决于我们A类普通股的价格升值。

我们从未宣布或支付过我们股本的任何现金股息。我们目前打算保留所有可用资金和任何未来收益，用于我们的业务运营，并预计在可预见的未来不会支付任何股息。未来是否派发股息，将由我们的董事会自行决定。此外，我们支付股息的能力受到我们支付股息或根据我们的信贷安排进行分配的能力的限制。因此，投资者必须依赖于在价格升值后出售他们的A类普通股，作为实现投资未来收益的唯一途径。

我们的章程文件和特拉华州法律中的某些条款可能会使收购我们的公司变得更加困难，限制我们的股东更换或罢免我们的董事会成员或现任管理层的尝试，并可能对我们的A类普通股的市场价格产生不利影响。

我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程中包含的条款可能会推迟或阻止我们公司控制权的变更。这些规定还可能使股东很难选举不是由我们董事会现任成员提名的董事或采取其他公司行动，包括对我们的管理层进行变动。这些规定包括：

•我们的双重普通股结构，这使我们的B类普通股的持有者能够显著影响需要股东批准的事项的结果，即使他们持有的股份远远少于我们已发行的A类和B类普通股的多数股份；

•具有三年交错任期的分类董事会，这可能会推迟股东改变大多数董事会成员的能力；

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•我们的董事会有能力发行优先股，并决定这些股票的价格和其他条款，包括优先股和投票权，无需股东批准，这可能被用来显著稀释敌意收购方的所有权；

•我们董事会有权推选一名董事来填补因董事会扩大或董事辞职、死亡或解职而造成的空缺，这使得股东无法填补我们董事会的空缺；

•通过书面同意禁止股东采取行动，这迫使股东在年度或特别股东大会上采取行动，这一禁令将在我们B类普通股的流通股数量占我们A类普通股和我们B类普通股作为单一类别的流通股总数的10%的第一天生效；

•要求股东特别会议只能由我们的董事会主席、首席执行官或根据我们董事会多数成员通过的决议行事的董事会召开，这可能会推迟我们的股东强制考虑提案或采取行动(包括罢免董事)的能力；

•对我们修订和重述的公司注册证书的某些修订需要我们当时尚未行使的股本投票权的三分之二的批准；以及

•股东必须遵守的预先通知程序，以提名我们董事会的候选人或在股东大会上提出要采取行动的事项，这可能会阻止或阻止潜在收购者进行委托代理选举收购者自己的董事名单，或以其他方式试图获得我们的控制权。

这些规定可能禁止大股东，特别是那些拥有我们已发行有表决权股票15%或以上的股东，在一段时间内与我们合并或合并。

我们修订和重述的章程规定，特拉华州衡平法院，以及在可执行的范围内，美国联邦地区法院将是我们与我们的股东之间某些纠纷的独家法庭，这可能限制我们的股东在与我们或我们的董事、高管或员工的纠纷中获得有利的司法论坛的能力。

我们修订和重述的附例规定，特拉华州衡平法院是下列事项的独家法院：

•代表我们提起的任何派生诉讼或法律程序；

•主张违反受托责任的任何行为；

•根据特拉华州公司法、我们修订和重述的公司证书或我们修订和重述的章程对我们提出索赔的任何诉讼；

•解释、应用、强制执行或确定我们修订和重述的公司证书或我们的修订和重述的章程的有效性的任何行动；以及

•任何主张受内政原则管辖的针对我们的索赔的行为。

然而，这一排他性法院条款不适用于为执行《交易法》规定的义务或责任而提起的诉讼。此外，我们修订和重述的附例规定，美国联邦地区法院将是解决根据证券法提出的任何诉因的独家论坛，取决于特拉华州对此类独家论坛条款的可执行性的最终裁决。

这些排他性论坛条款可能会限制股东在司法论坛上提出其认为有利于与我们或我们的董事、高管或其他员工发生纠纷的索赔的能力，这可能会阻止针对我们和我们的董事、高管和其他员工的诉讼。

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与我们的负债有关的风险

我们的负债可能会对我们的财务状况产生不利影响。

截至2023年1月31日，我们有75000美元的万本金未偿债务(不包括公司间债务)，我们的循环安排下还有高达75000美元万的额外可用资金(不包括已签发但未提取的信用证)。我们的负债可能会产生重要的后果，包括：

•限制我们获得额外融资以资助未来营运资本、资本支出、收购或其他一般公司要求的能力；

•要求我们的部分现金流用于偿还债务，而不是用于其他目的，从而减少了可用于营运资本、资本支出、收购和其他一般企业用途的现金流；

•增加我们对整体经济、工业和竞争条件不利变化的脆弱性;以及

•使我们面临利率上升的风险，因为我们的某些借款，包括我们循环贷款下的借款，利率是可变的；并增加了我们的借款成本。

我们可能无法产生足够的现金来偿还我们所有的债务，包括票据，并可能被迫采取其他行动来履行我们的债务义务，这可能不会成功。

我们是否有能力按计划支付债务或为我们的债务(包括优先债券)进行再融资，取决于我们的财务状况和经营业绩，而这些又受当时的经济和竞争状况以及某些我们无法控制的金融、商业和其他因素的影响。我们可能无法维持经营活动的现金流水平，使我们能够支付债务(包括票据)的本金、保费(如果有的话)和利息。

如果我们的现金流和资本资源不足以为我们的偿债义务提供资金，我们可能面临严重的流动性问题，并可能被迫减少或推迟投资和资本支出，或出售资产、寻求额外资本或重组或再融资我们的债务，包括优先债券。我们重组债务或为债务再融资的能力将取决于资本市场的状况和我们当时的财务状况等。对我们的债务进行任何再融资可能会以更高的利率进行，并可能要求我们遵守更繁琐的公约，这可能会进一步限制我们的业务运营。现有或未来债务工具的条款以及管理优先票据的契约可能会限制我们采用其中一些替代方案。此外，任何未能及时支付未偿债务的利息和本金都可能导致我们的信用评级被下调，这可能会损害我们产生额外债务的能力。在缺乏此类现金流和资源的情况下，我们可能面临严重的流动性问题，并可能被要求处置重大资产或业务，以履行我们的偿债和其他义务。

此外，我们的信贷协议包含限制我们处置资产和使用任何此类处置所得收益的能力的条款。我们可能无法完成这些处置，或无法从这些处置中获得我们可以变现的收益，这些收益可能不足以偿还当时到期的任何偿债义务。这些替代措施可能不会成功，也可能不允许我们履行预定的偿债义务。

如果我们无法按计划偿还我们的债务，我们将违约，我们优先票据的持有人可以宣布所有未偿还本金和利息到期和支付，我们循环安排下的贷款人可以终止他们对贷款的承诺，我们的有担保的贷款人可以取消其借款资产的抵押品赎回权，我们可能会被迫破产或清算。如果我们违反了我们债务工具下的公约，我们就会在这些工具下违约。如上所述，这种债务的持有者可以行使他们的权利，我们可能会被迫破产或清算。

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我们的循环安排和管理我们高级票据的契约包含限制我们当前和未来业务的条款，特别是我们应对变化或采取某些行动的能力。

我们的循环安排和管理我们高级票据的契约包含许多限制性契约，这些契约对我们施加了重大的经营和财务限制，并可能限制我们从事可能符合我们长期最佳利益的行为的能力，其中包括对我们以下能力的限制：

•承担额外债务和担保债务；

•提前偿还、赎回或回购某些债务；

•出售或以其他方式处置资产；

•产生留置权；

•与关联公司进行交易；

•改变我们经营的业务；

•签订协议，限制我们的子公司支付股息的能力；以及

•合并、合并或将我们的全部或几乎所有资产出售给另一个人。

管理高级票据的契约和补充契约中的契约受例外情况和限制条件的制约。

此外，信贷协议中管理我们循环贷款的限制性条款要求我们保持特定的财务比率，并满足其他财务状况测试。我们满足这些财务比率和测试的能力可能会受到我们无法控制的事件的影响，我们可能无法满足这些要求。这些限制性公约可能会对我们以下方面的能力产生不利影响：

•为我们的运营提供资金；

•进行必要的资本支出；

•进行战略性收购、投资或者合营；

•能够承受未来我们的业务、行业或整体经济的下滑；

•从事可能对我们最有利的商业活动，包括未来的机会；以及

•计划或对市场状况作出反应，或以其他方式执行我们的业务战略。

这些限制可能会影响我们扩大业务的能力，这可能会对我们的业务、财务状况和运营结果产生实质性的不利影响。

由于这些限制，我们在如何开展业务方面将受到限制，我们可能无法筹集额外的债务或股权融资来有效竞争或利用新的商业机会。我们未来可能产生的任何债务的条款可能包括更具限制性的契约。我们不能向你保证，我们将来将能够继续遵守这些公约，如果我们不能这样做，我们将能够从贷款人那里获得豁免和/或修改这些公约。

我们不遵守上述限制性契约和/或任何未来债务的条款可能会导致违约，如果不治愈或免除违约，我们可能会被要求在到期日之前偿还这些借款。如果我们被迫以不太优惠的条件对这些借款进行再融资，或者无法对这些借款进行再融资，我们的业务、财务状况和经营业绩可能会受到不利影响。

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我们的循环安排和管理我们高级票据的契约包含交叉违约条款，可能会导致我们所有债务的加速。

违反我们的循环安排下的契诺或管理我们优先票据的契约可能会导致适用债务项下的违约事件。这种违约可能允许债权人加速相关债务，并可能导致适用交叉加速条款或交叉违约条款的任何其他债务加速。此外，根据管理我们循环贷款的信贷协议发生违约事件，将允许我们循环贷款下的贷款人终止在该贷款下提供进一步信贷的所有承诺。此外，如果我们无法偿还根据我们的循环安排到期和应付的金额，这些贷款人可以对授予他们的抵押品进行担保，以确保这笔债务。如果我们的贷款人或票据持有人加速偿还我们的借款，我们和我们的担保人可能没有足够的资产来偿还这笔债务。此外，我们可能无法从其他贷款人借钱来为我们的债务进行再融资。

一般风险因素

如果我们不能维持有效的内部控制系统，我们编制及时和准确的财务报表或遵守适用法规的能力可能会受到损害。

我们须遵守《交易所法案》、2002年《萨班斯-奥克斯利法案》(以下简称《萨班斯-奥克斯利法案》)、纳斯达克的规则和法规以及其他对上市公司提出各种要求的证券规则和法规的报告要求。我们的管理层和其他人员投入了大量的时间和资源来遵守这些规章制度。这种合规增加了，并将继续增加我们的法律、会计和财务合规成本；使一些活动变得更加困难、耗时和昂贵，并给我们的人员、系统和资源带来巨大压力。《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)要求我们保持有效的披露控制和程序以及对财务报告的内部控制。我们正在继续发展和完善我们的披露控制、财务报告的内部控制程序和其他程序，旨在确保我们在综合财务报表和我们提交给美国证券交易委员会的报告中要求披露的信息在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，并且根据交易所法案规定必须在报告中披露的信息被积累并传达给我们的主要高管和财务官。

我们目前的控制和我们开发的任何新控制可能会因为我们业务条件的变化而变得不够充分。此外，就我们收购其他业务的程度而言，被收购公司可能没有足够强大的内部控制系统，我们可能会发现新的缺陷。我们内部控制的弱点可能会在未来被发现。任何未能发展或维持有效控制，或在实施或改善过程中遇到任何困难，均可能损害我们的经营业绩，可能导致我们重报过往期间的综合财务报表，导致我们未能履行我们的报告义务，并可能导致我们对独立注册会计师事务所的财务报告进行内部控制的负面意见，并导致监管当局进行调查或制裁。

萨班斯-奥克斯利法案第404条要求我们的管理层在季度和年度报告中证明财务和其他信息，并提供关于我们财务报告内部控制有效性的年度管理报告。我们还必须让我们的独立注册会计师事务所对我们的财务报告内部控制的有效性进行认证并发布意见。如果我们无法断言我们对财务报告的内部控制是有效的，或者如果在需要时，我们的独立注册会计师事务所无法对我们对财务报告的内部控制的有效性发表意见，我们可能会失去投资者对我们财务报告的准确性和完整性的信心，这将导致我们的A类普通股价格下跌。

任何未能对财务报告保持有效的披露控制和内部控制都可能对我们的业务和运营结果产生实质性的不利影响，并可能导致我们的股票价格下跌。

未来的收购、战略投资、合作或联盟可能难以识别和整合，转移关键管理人员的注意力，扰乱我们的业务，稀释股东价值，并对我们的业务、财务状况和运营结果产生不利影响。

作为我们业务战略的一部分，我们过去一直并预计将继续投资和/或收购互补的公司、服务或技术。我们作为一个组织收购和整合其他公司的能力，

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不能保证未来能够成功地提供服务或技术。我们可能无法找到合适的收购候选者，而且我们可能无法以有利的条件完成此类收购，如果有的话。如果我们进行完全收购，我们可能最终无法加强我们的竞争地位或实现我们业务目标的能力，我们完成的任何收购都可能被我们的最终客户或投资者视为负面。此外，我们的尽职调查可能无法发现收购的业务、产品或技术的所有问题、债务或其他缺点或挑战，包括与知识产权、产品质量或产品架构、监管合规做法、收入确认或其他会计做法有关的问题，或与员工或客户的问题。如果我们未能成功地将此类收购或与此类收购相关的技术整合到我们的公司中，合并后公司的收入和运营结果可能会受到不利影响。任何整合过程都可能需要大量的时间和资源，我们可能无法成功管理该过程。我们可能无法成功评估或利用收购的技术或人员，或准确预测收购交易的财务影响，从而导致意外的注销或会计费用。我们可能不得不支付现金、产生债务或发行股权证券来支付任何此类收购，每一项都可能对我们的财务状况和我们A类普通股的市场价格产生不利影响。出售股权或发行债券为任何此类收购提供资金，可能会导致我们的股东股权被稀释。债务的产生将导致固定债务的增加，还可能包括阻碍我们管理业务的能力的契约或其他限制。

我们可能面临的与收购相关的其他风险包括：

•将管理时间和重点从运营我们的业务转移到应对收购整合挑战；

•协调研发、销售和营销职能；

•整合行政系统、员工、产品和服务；

•保留被收购公司的关键员工；

•与战略合作伙伴的关系因产品收购或因收购而产生的战略定位的变化；

•需要实施或改进在收购前可能缺乏足够有效的控制程序和政策的企业的控制程序和政策；

•其他法律、法规或合规要求；

•被收购公司的财务报告、收入确认或其他财务或控制缺陷，我们没有充分解决，导致我们报告的结果不正确；

•被收购公司在收购前的活动的责任，包括知识产权侵权索赔、违法行为、商业纠纷、税务责任和其他已知和未知的责任；以及

•与被收购公司有关的诉讼或其他索赔，包括被解雇的员工、客户、前股东或其他第三方的索赔。

我们未能解决与收购和投资相关的这些风险或其他问题，可能会导致我们无法实现这些收购或投资的预期收益，导致我们产生意想不到的债务，并总体上损害我们的业务。

我们的公司结构和公司间安排受不同司法管辖区的税法约束，我们可能有义务支付额外的税款，这将损害我们的经营业绩。

我们正在扩大我们的国际业务和员工队伍，以支持我们在国际市场的业务。我们一般通过全资子公司开展国际业务，并且必须或可能被要求根据我们在这些司法管辖区的业务运营报告我们在全球各个司法管辖区的应纳税所得额。我们的公司间关系受到由不同司法管辖区的税务当局管理的复杂转让定价法规的约束。我们在不同司法管辖区缴纳的税额可能取决于包括美国在内的各个司法管辖区的税法对我们的国际商业活动的适用情况、税率的变化、新的或修订的税法或

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目录表

对现有税收法律和政策的解释，以及我们以与公司结构和公司间安排一致的方式运营业务的能力。有关税务机关可能不同意我们对可归属于特定司法管辖区的收入和支出的确定。如果出现这种分歧，而且我们的地位无法维持，我们可能需要支付额外的税款、利息和罚款，这可能会导致一次性税费、更高的有效税率、现金流减少和我们业务的整体盈利能力下降。

我们在美国缴纳联邦、州和地方所得税、销售税和其他税，在许多外国司法管辖区缴纳所得税、预扣税、交易税和其他税。在评估我们的税务状况和我们在全球范围内的税收拨备时，需要做出重大判断。在正常的业务过程中，有许多活动和交易的最终税收决定可能是不确定的。此外，我们的纳税义务和实际税率可能会受到以下因素的不利影响：(I)相关税收、会计和其他法律、法规、原则和解释的变化，包括公司税率的提高和对国际收入的征税增加，以及与所得税关系有关的变化；(Ii)在法定税率较低的司法管辖区确认税收损失或低于预期收益，在法定税率较高的司法管辖区确认高于预期的收益；(Iii)外币汇率的变化；或(Iv)递延税项资产和负债的估值变化。我们可能会在不同的司法管辖区接受审计，这些司法管辖区可能会评估针对我们的附加税、销售税和增值税。虽然我们相信我们的税务估计是合理的，但任何税务审计或诉讼的最终决定可能与我们以往的税务拨备和应计项目有重大差异，这可能会对我们在作出决定的一个或多个期间的经营业绩或现金流产生不利影响。

此外，经济合作与发展组织(“经合组织”)公布了涉及若干问题的提案，包括逐国报告、常设机构规则、转让定价规则、税收条约和数字经济的税收。经合组织包容性框架中的绝大多数国家原则上同意一项拟议的解决方案，以应对经济数字化带来的税务挑战，包括加入一项双支柱计划，以改革国际税收规则，并确保跨国企业无论在哪里运营，都要缴纳公平份额的税款。第一个支柱侧重于范围内跨国企业向很少或根本没有当地实体存在的国家销售商品和服务的国家之间的税权分配，旨在适用于全球收入超过200亿亿欧元和某些其他标准的跨国企业。第二个支柱侧重于制定适用于范围内跨国企业的至少15%的全球最低税率，旨在适用于集团年综合收入超过75000万欧元的跨国企业。虽然经合组织和各国政府在实施这些建议方面仍需完成大量工作，但这些发展导致的未来税收改革可能会导致长期存在的税收原则的变化，这可能对我们的有效税率产生不利影响，或导致更高的现金纳税负担。经合组织提出的解决方案设想了新的国际税收规则，并取消了所有数字服务税(DST)。尽管如此，欧盟内外的一些国家继续实施数字服务税制度，以更快地获取数字服务的税收。这样的法律可能会增加我们在这些国家的纳税义务，或者改变我们经营业务的方式。

我们使用我们的净营业亏损结转和某些其他税务属性的能力可能是有限的。

截至2023年1月31日，我们的美国联邦和加利福尼亚州净营业亏损结转总额分别为16亿和24820万，可用于抵消未来所得税目的应税收入。如果不加以利用，联邦和加州结转的净营业亏损将于2031财年开始到期。截至2023年1月31日，我们为其他州结转了10美元的净运营亏损亿，这些亏损将于2024财年开始到期。截至2023年1月31日，我们拥有联邦和加州研发信贷结转分别为8,740美元万和1,880美元万。联邦研发信贷结转将于2035年开始到期，加州结转的信贷将无限期结转。截至2023年1月31日，我们的英国净营业亏损结转总额为8,090美元万，这些亏损将无限期结转。这些净营业亏损和研发信贷结转的实现取决于未来的收入，我们现有的结转存在到期未使用和无法抵销未来所得税负债的风险，这可能会对我们的经营业绩产生不利影响。

此外，根据《国税法》第382和383条，如果一家公司经历了一次“所有权变更”，通常定义为“5%的股东”在三年的滚动期间所有权变更超过50%(按价值计算)，该公司利用变更前净营业亏损结转和其他变更前税收属性(如研发抵免)抵销变更后收入或税项的能力可能会受到限制。由于股票所有权的变化，我们未来可能会经历所有权的变化。因此，如果我们赚取净应纳税所得额，我们使用

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目录表

我们为抵销美国联邦应税收入而结转的变动前净营业亏损可能会受到限制，这可能会导致我们未来的纳税义务增加。

税务机关可能会成功地断言，我们应该或将来应该征收销售和使用税、增值税或类似税，我们可能需要对过去或未来的销售承担责任，这可能会对我们的经营业绩产生不利影响。

我们并不在我们有销售业务的所有司法管辖区征收销售和使用税、增值税或类似税，因为我们被告知此类税收在某些司法管辖区并不适用于我们的服务。销售和使用、增值税以及类似的税法和税率因司法管辖区而有很大差异。我们不收取此类税项的某些司法管辖区可能会声称此类税项适用，这可能会导致我们或我们的客户就过去的金额向我们或我们的客户征收税款、罚款和利息，我们可能会被要求在未来收取此类税项。如果我们不能成功地向客户收取此类税款，我们可能需要承担此类成本，这可能会对我们的运营结果产生不利影响。

如果我们对关键会计政策的估计或判断被证明是不正确的，或者财务报告标准或解释发生变化，我们的经营结果可能会受到不利影响。

按照美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响我们的合并财务报表和附注中报告的金额。我们的估计基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设，如题为“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节中所讨论的那样。这些估计的结果构成了对资产、负债和权益的账面价值以及从其他来源不易看出的收入和支出金额作出判断的基础。编制综合财务报表时使用的重大假设和估计包括与收入确认、信贷损失准备、普通股和可赎回可转换优先股权证的估值、长期资产的账面价值和使用寿命、或有损失以及所得税和相关递延税项的拨备有关的假设和估计。此外，由于全球新冠肺炎疫情，管理层的许多估计和假设需要更多的判断力，具有更高的可变性和波动性。如果我们的假设发生变化，或者如果实际情况与我们的假设不同，我们的运营结果可能会受到不利影响，这可能会导致我们的运营结果低于行业或金融分析师和投资者的预期，导致我们A类普通股的市场价格下降。

此外，我们定期监测我们对适用财务报告准则的遵守情况，并审查与我们相关的新公告和草案。由于新准则、现有准则的变化及其解释的变化，我们可能需要改变我们的会计政策，改变我们的运营政策，并实施新的或改进现有的系统，以反映新的或修订的财务报告准则，或者我们可能被要求重新陈述我们已公布的财务报表。这些对现有标准的改变或对其解释的改变可能会对我们的声誉、业务、财务状况和利润产生不利影响，或者导致我们的收入和营业利润目标出现不利偏离，从而可能对我们的财务业绩产生负面影响。

我们面临与我们的股权投资相关的风险，包括投资资本的部分或全部损失，这一投资组合的公允价值的重大变化可能会对我们的财务业绩产生不利影响。

通过我们的猎鹰基金，我们投资于早期和后期的私人公司，我们可能无法实现我们的股权投资回报。许多这样的公司产生净亏损，其产品、服务或技术的市场可能发展缓慢或永远不会实现。这些公司往往依赖于银行或投资者以优惠条件获得后几轮融资来继续运营。我们在任何公司的投资的财务成功通常取决于流动性事件，如公开募股、收购或其他反映我们初始投资成本增值的有利市场事件。公开发行和收购的资本市场是动态的，我们投资的公司发生流动性事件的可能性可能会恶化，这可能导致我们在这些公司的全部或大部分投资损失。此外，我们实现投资收益的能力可能会受到我们在一段时间内持有证券的合同义务的影响。例如，如果我们投资的公司进行首次公开募股，我们可能会受到锁定协议的约束，该协议限制我们在公开募股后的一段时间内出售我们的证券，或者以其他方式阻碍我们缓解此类证券市场波动的能力。

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目录表

此外，由于缺乏现成的市场数据，非上市股权投资的估值本身就很复杂。此外，由于我们的有价证券投资的市场价格的变化、我们的非有价证券投资的可察觉价格变化或减值的估值和时机的变化，以及我们的股权投资在权益法下计入的收益和亏损或减值的比例的变化，我们的经营报表可能会经历额外的波动。这种波动可能会对我们在任何给定季度的业绩产生重大影响，并可能导致我们的股价下跌。

我们的业务受到地震、火灾、洪水、疾病爆发和其他自然灾害事件的风险，以及电力中断、计算机病毒、数据安全漏洞或恐怖主义等人为问题的干扰。

我们的主要执行办公室位于得克萨斯州奥斯汀，我们还在世界各地设有办事处，包括加利福尼亚州和印度，这些地方容易发生自然灾害，包括恶劣天气和地震活动。一场重大的自然灾害，如地震、火灾、洪水或重大停电和其他灾难性事件，包括发生传染病或疾病，如新冠肺炎，可能会对我们的业务、运营业绩和财务状况产生实质性的不利影响。自然灾害和其他灾难性事件，如新冠肺炎，可能会影响我们的人员、资产回收、数据中心、供应链、制造供应商或物流提供商提供材料和执行服务(如制造产品或及时协助发货)的能力。此外，气候变化可能导致自然灾害的频率或严重程度增加。如果我们或我们的服务提供商的信息技术系统或制造或物流能力受到上述任何事件的阻碍，发货可能会延迟，从而导致无法实现特定季度的预期财务目标，如收入和发货量目标。此外，计算机恶意软件、病毒和计算机黑客、欺诈性使用企图和网络钓鱼攻击在我们的行业中变得更加普遍，我们的内部系统可能成为此类攻击的受害者。尽管我们维持事件管理和灾难应对计划，但如果发生自然灾害或人为问题造成的重大中断，我们可能无法继续运营，并可能承受系统中断、声誉损害、开发活动延迟、服务长时间中断、数据安全遭到破坏和关键数据丢失，并且我们的保险可能不涵盖此类事件，或者可能不足以补偿我们可能遭受的潜在重大损失。恐怖主义行为和其他地缘政治动荡也可能导致我们的业务或我们的供应链、制造商、物流提供商、合作伙伴或客户或整个经济的业务中断。我们供应链、制造商、物流提供商、合作伙伴或最终客户业务的任何中断都可能对我们的财务业绩产生重大不利影响。如果我们和我们的供应商的灾难恢复计划被证明是不充分的，上述所有风险都可能进一步增加。如果上述任何情况导致客户订单延迟或取消，或我们产品的制造、部署或发货延迟，我们的业务、财务状况和运营结果都将受到不利影响。

项目1B。未解决的员工意见

没有。

项目2.财产

根据一份2030年到期的租约，我们的主要执行办公室在德克萨斯州奥斯汀占地约47,618平方英尺。我们还为我们在美国各地的运营租用办公空间，并在欧洲、中东和亚太地区的多个国家租用办公空间。

我们相信，我们现有的设施足以满足我们目前的需求。未来，我们可能需要在增加员工、发展基础设施和发展业务的同时增加新设施和扩大现有设施，我们相信将以商业合理的条款提供合适的额外或替代空间，以满足我们未来的需求。

项目3.法律程序

我们目前是各种诉讼事宜的当事人，并可能在未来不时参与在正常业务过程中产生的索赔，包括第三方以信件和其他通信形式提出的索赔。关于我们参与的法律程序和其他索赔的信息，见本年度报告第二部分第8项下的附注9，承付款和或有事项，表格10-k。

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目录表

对于我们认为责任可能且可合理估计的任何索赔，我们会在其做出此确定的期间记录责任。我们认为，我们所参与的任何悬而未决或威胁的法律诉讼不存在可能对我们的业务和综合财务报表产生重大不利影响的法律诉讼;然而，诉讼和索赔的结果本质上是不可预测的。无论结果如何，由于辩护和和解成本、管理资源的转移和其他因素，诉讼都可能对我们的业务产生不利影响。此外，诉讼费用和该费用各期的时间很难估计，可能会发生变化，并可能对我们的综合财务报表产生不利影响。

项目4.矿山安全披露

不适用。

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目录表

第II部

项目5.市场注册人的普通股票、相关股东事项和发行人购买股票证券

普通股市场信息

我们的A类普通股自2019年6月12日起在纳斯达克全球精选市场上市交易，交易代码为CRWD。在此之前，我们的A类普通股没有公开市场。我们的B类普通股没有公开市场。

纪录持有人

截至2023年1月31日，我们有38名A类普通股持有者和80名B类普通股持有者。实际的股东人数超过了这一记录持有人的人数，包括作为受益者的股东，但其股票由经纪人和其他被提名者以街头名义持有。

股利政策

我们从未宣布或支付过我们股本的任何现金股息。我们目前打算保留所有可用资金和任何未来收益用于我们的业务运营，并预计在可预见的未来不会为我们的股本支付任何股息。此外，我们支付股息的能力受到我们支付股息或根据我们的信贷安排进行分配的能力的限制。未来宣布股息的任何决定将由我们的董事会酌情决定，取决于适用的法律，并将取决于许多因素，包括我们的财务状况、经营结果、资本要求、合同限制、一般商业条件以及我们的董事会可能认为相关的其他因素。

根据股权补偿计划获授权发行的证券

本项目要求的有关我们股权薪酬计划的信息通过参考我们为2023年股东年会提交的委托书纳入，该委托书将在截至2023年1月31日的财政年度的120天内提交给美国证券交易委员会。

近期未登记股权证券的销售和收益的使用

(A)出售未登记的股权证券

没有。

(B)普通股公开发行所得款项的使用

没有。

发行人购买股票证券

没有。

股票表现图表

就交易法第18节而言，本业绩图表不应被视为“征集材料”或已向美国证券交易委员会“存档”，或以其他方式承担该节下的责任，也不应被视为通过引用将其纳入CrowdStrike Holdings，Inc.根据证券法或交易法提交的任何文件。

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目录表

以下是2019年6月12日(我们的普通股在纳斯达克开始交易之日)至2023年1月31日期间向股东提供的累计总回报，与标准普尔500指数、标准普尔信息技术指数和纳斯达克100指数相比。所有价值都假设初始投资为100美元，标准普尔500指数、标准普尔信息技术指数和纳斯达克100指数的数据假设股息进行再投资。这些比较是基于历史数据，并不是对我们普通股的未来表现进行指示，也不是为了预测。

公司/指数						基准期6/12/19																		1/31/20																								1/31/21																								1/31/22																								1/31/23
CrowdStrike控股公司						$	100.00																	$	105.33																							$	372.07																							$	311.45																							$	182.59
标准普尔500指数						$	100.00																	$	118.69																							$	139.17																							$	171.58																							$	157.48
S&P信息技术公司						$	100.00																	$	134.13																							$	183.94																							$	232.55																							$	196.05
纳斯达克100						$	100.00																	$	126.96																							$	184.09																							$	214.11																							$	175.08

第六项。[已保留]

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目录表

项目7.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

本表格10-k的这一部分一般讨论2023财年和2022财年的项目，以及2023财年和2022财年的同比比较。关于2021年财政年度项目的讨论以及2022年财政年度与2021年财政年度的同比比较不包括在本表格10-k中，可在截至2022年1月31日的财政年度Form 10-k年度报告的第二部分中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中找到。这一讨论和分析中包含的或本年度报告中其他部分陈述的信息，包括与我们的业务计划和战略有关的信息，包括涉及风险和不确定因素的前瞻性陈述，包括在标题“特别说明”中描述的有关前瞻性陈述的信息。你应审阅本年度报告第I部分第1a项“风险因素”项下的披露，讨论可能导致实际结果与以下讨论和分析中的前瞻性陈述所描述或暗示的结果大相径庭的重要因素。我们截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年在这里分别称为2023财年、2022财年和2021财年。

概述

CrowdStrike成立于2011年，为云时代重新创造了网络安全，并改变了客户交付和体验网络安全的方式。当我们创办CrowdStrike时，网络攻击者相对于传统的网络安全产品具有不对称优势，无法跟上对手战术的快速变化。我们使用CrowdStrike Falcon平台采取了一种完全不同的方法来解决这个问题-这是第一个真正的原生云平台，能够利用海量安全和企业数据通过单个轻量级代理提供高度模块化的解决方案。我们开创性的平台方法通过自动检测和阻止威胁来阻止入侵，使客户领先于攻击者。

我们相信，我们的方法定义了一个名为安全云的新类别，它能够像云改变客户关系管理、人力资源和服务管理行业一样改变网络安全行业。使用云规模的人工智能，我们的安全云每周通过攻击指标、威胁情报和企业数据(包括来自终端、工作负载、身份、DevOps、IT资产和配置的数据)丰富和关联数万亿次网络安全事件，以创建可操作的数据，识别对手战术的变化，并自动实时阻止整个客户群中的威胁。向我们的猎鹰平台提供的数据越多，我们的安全云就变得越智能，我们的客户就会受益越多，从而创造出强大的网络效应，从而增加我们提供的整体价值。

我们的入市战略

我们向多个行业的组织销售猎鹰平台和云模块的订阅服务。我们主要通过直销团队销售猎鹰平台和云模块的订阅，直销团队利用我们的渠道合作伙伴网络。我们的直销团队由现场销售和内部销售专业人员组成，他们根据客户的终端数量进行细分。

我们有一个低摩擦的土地和扩大销售战略。当客户部署我们的Falcon平台时，他们可以从任意数量的云模块开始，并轻松添加额外的云模块。一旦客户体验了我们的Falcon平台的好处，他们通常会随着时间的推移通过添加更多终端或购买更多模块来扩大采用范围。我们还利用我们的销售团队来确定可能对免费试用额外的云模块感兴趣的现有客户，这是我们土地扩张模式的强大推动力。通过细分我们的销售团队，我们可以部署一种低接触的销售模式，有效地识别潜在客户。

我们最初是为大型企业提供解决方案，但Falcon平台的灵活性和可扩展性使我们能够无缝地向任何规模的客户提供我们的解决方案。我们已经扩大了我们的销售重点，包括任何规模的组织，而不需要为中小型企业修改我们的Falcon平台。

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目录表

我们的大多数客户购买的订阅期限为一年。我们的订阅通常是按终端和模块定价的。我们在订阅期限内按比例确认订阅收入。我们还从我们的事件响应和主动专业服务中获得收入，这些服务通常根据时间和材料进行定价。我们主要将我们的专业服务业务视为交叉销售猎鹰平台和云模块订阅的机会。

影响我们业绩的某些因素

采用我们的解决方案。我们相信，我们未来的成功在很大程度上取决于基于云的SaaS交付的终端安全解决方案市场的增长。许多组织还没有放弃他们投入大量人力和财力来设计和维护的内部部署遗留产品。因此，很难预测客户对我们基于云的解决方案的采用率和需求。

新客户的获取。我们未来的增长在很大程度上取决于我们获得新客户的能力。如果我们吸引新客户的努力不成功，我们的收入和收入增长率可能会下降。我们相信，我们的进入市场战略以及我们的Falcon平台的灵活性和可扩展性使我们能够迅速扩大我们的客户基础。我们的事件响应和主动服务也有助于推动新客户的获取，因为许多专业服务客户随后会购买我们的Falcon平台的订阅。许多组织尚未采用基于云的安全解决方案，由于我们的Falcon平台为各种规模、全球和跨行业的组织提供产品，我们相信这是一个重要的增长机会。

保持客户保留率，增加销售额。我们增加收入的能力在很大程度上取决于我们留住现有客户并增加他们订阅的ARR的能力。我们专注于通过将现有客户的部署扩展到更多终端并销售额外的云模块来增加功能，从而增加对现有客户的销售。随着时间的推移，我们已经将我们的平台从单一产品过渡到高度集成的多个云模块产品。

投资于增长。我们相信，我们的市场机会是巨大的，需要我们继续在销售和营销工作上投入大量资金，以进一步扩大我们在国内和国际的客户基础。我们的开放式云架构和单一数据模式使我们能够快速构建和部署新的云模块，我们预计将继续投资于这些努力，以进一步增强我们的技术平台和产品功能。除了我们在研发方面的持续投资外，我们还可能寻求收购业务、技术和资产，以补充和扩展我们的猎鹰平台的功能，增加我们的技术或安全专业知识，或者通过进入新的客户或市场来巩固我们的领导地位。此外，随着我们作为一家上市公司的发展，考虑到会计、合规和投资者关系方面的额外费用，我们预计在可预见的未来，我们的一般和行政费用将以美元计增加。

关键指标

我们监控以下关键指标，以帮助我们评估业务、识别影响业务的趋势、制定业务计划和做出战略决策。

订阅客户

我们将订阅客户定义为已签订单独的订阅协议以访问Falcon平台且期限尚未结束或我们正在与其谈判续订合同的单独法人实体。我们不将我们的渠道合作伙伴视为客户，我们将可能代表多家公司购买我们产品的托管服务安全提供商视为单一客户。虽然我们最初的销售和营销努力集中在大企业，但近年来我们也增加了对中小型企业的销售和营销。

下表列出了截至提供的日期我们的订阅客户数量：

			截至1月31日，
			2023						2022
订阅客户			23,019						16,325
同比增长			41		%				65		%

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目录表

我们在2023财年净增加了6694个订阅客户，截至2023年1月31日，订阅客户总数为23,019个，同比增长41%。我们在2022财年净增加了6,429个新订阅客户，截至2022年1月31日，订阅客户总数为16,325个，同比增长65%。鉴于我们计划扩大通过我们的托管服务安全提供商合作伙伴提供服务的客户(不包括在我们的订阅客户指标中)，并进一步向低端市场转移，以及我们服务的较小最终客户数量不断增加，与大型企业相比，这些客户在每个客户基础上的ARR往往显著降低，因此我们认为，我们的订阅客户指标不再提供对我们业务业绩的宝贵洞察。因此，从2024财年第一季度开始，我们将不再提供订阅客户数量作为评估我们业务实力的关键指标。

年度经常性收入(“阵列”)

假设在接下来的12个月内到期的任何合同都是按现有条款续签的，则ARR按截至衡量日期的客户订阅合同的年化价值计算。就我们在订阅到期后与客户协商续订的范围而言，如果我们正在积极与这样的组织讨论新的订阅或续订，或者直到该组织通知我们它不会续订其订阅，我们将继续将该收入包括在ARR中。

下表列出了我们截至提交日期的ARR(以千美元为单位)：

			截至1月31日，
			2023						2022
年度经常性收入			$	2,559,694					$	1,731,342
同比增长			48		%				65		%

ARR同比增长48%，截至2023年1月31日增长至26亿美元，其中82840美元是2023财年净增加的万。ARR同比增长65%，截至2022年1月31日增长至17美元亿，其中68130美元万是2022财年净增加的ARR，包括收购Humio和SecureCircle的4.5亿美元万。

按美元计算的净留存率

我们以美元为基础的净留存率将一组订阅客户的ARR与前一年这些订阅客户的相同指标进行比较。我们以美元为基础的净留存率反映了客户续签、扩张、收缩和流失，并排除了我们的事件响应和主动服务的收入。我们通过计算期末或前期ARR前12个月所有订阅客户的ARR，来计算期末以美元为基础的净保留率。然后，我们计算来自这些订阅客户的截至本期末或本期ARR的ARR。本期ARR包括任何扩张，并扣除过去12个月的收缩或流失，但不包括本期新订阅客户的收入。然后，我们将本期ARR除以上期ARR，得出以美元为基础的净保留率。

在整个2023财年和2022财年，我们以美元计算的净留存率都在120%以上。我们基于美元的净留存率可能会因给定期间的大客户合同而在不同时期波动，这可能会降低我们基于美元的净留存率，如果客户进行了更大的前期购买，而不是继续增加购买的话。

			截至1月31日，
			2023						2022
按美元计算的净留存率			125.3		%				123.9		%

由于许多因素，我们基于美元的净留存率在每个季度都有所不同，我们预计这一趋势将继续下去。此外，我们已经看到我们的战略取得了巨大的成功，我们通过更多的模块获得了更大的交易，我们也看到我们获得新客户的速度加快了。虽然我们认为这两个趋势是积极的发展，但它们自然会对我们在短期内扩大与现有客户的业务的能力进行权衡。

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目录表

我们运营结果的组成部分

收入

订阅收入。订阅收入主要包括猎鹰平台的订阅费和我们基于云的平台支持的额外云模块。订阅收入主要由订阅客户数量、每个客户的终端数量以及订阅中包含的云模块数量推动。我们在协议期限内按比例确认订阅收入，协议期限通常为一到三年。由于我们的大多数订阅客户都是预先付费的，我们已经记录了大量的递延收入。因此，我们在每个期间报告的收入的很大一部分可归因于确认与我们在前几个时期达成的订阅有关的递延收入。我们的大多数客户都是按年或多年提前开具发票的。

专业服务收入。专业服务收入包括事件响应和主动服务、取证和恶意软件分析以及归因分析。专业服务通常与我们Falcon平台的订阅分开销售，尽管客户经常在专业服务安排结束时签订单独的安排购买我们Falcon平台的订阅。专业服务通过按小时计酬和固定费用合同、一次性和持续合同以及基于聘用人的协议提供。对于时间和材料以及基于佣金的安排，收入在提供服务时确认。固定费用合同在我们的收入中占很小的一部分。

收入成本

收入的订阅成本。收入的订阅成本主要包括与在数据中心托管我们基于云的Falcon平台相关的成本、我们资本化的内部使用软件的摊销、与员工相关的成本(如工资和奖金)、基于股票的薪酬支出、与我们的运营和支持人员相关的福利成本、软件许可费、财产和设备折旧、所获得的无形资产的摊销，以及分配的部分设施和管理成本。

随着新客户订阅我们的平台，以及现有订阅客户增加我们Falcon平台上的终端数量，我们的收入成本将会增加，原因是与支持新的云模块相关的云托管成本增加，以及存储为此类云模块收集的额外数据的增量成本和与员工相关的成本。随着业务的发展，我们打算继续在我们的云平台和客户支持组织上投入更多的资源。在这些领域的投资水平和时机可能会影响我们未来的收入成本。

专业服务收入成本。专业服务收入成本主要包括与雇员有关的成本，如薪金和奖金、基于股票的薪酬费用、技术、财产和设备折旧，以及设施和行政费用的分摊部分。

毛利和毛利率

毛利率和毛利率一直并将继续受到各种因素的影响，包括我们获得新订阅客户的时间、现有订阅客户的续订、向现有订阅客户销售额外模块、与运营我们的云平台相关的数据中心和带宽成本、我们扩展客户支持和云运营组织的程度，以及我们可以通过技术改进提高技术、基础设施和数据中心的效率的程度。我们预计我们的毛利润将以美元计算增加，我们的毛利率将在长期内小幅增长，尽管我们的毛利率可能会根据这些因素的相互作用而在不同时期波动。对我们的事件响应服务的需求是由非客户经历的违规数量推动的。此外，我们将我们的专业服务解决方案放在我们更大的业务背景下看待，并将其视为新订阅的重要潜在来源。由于这些因素，我们的服务收入和毛利率可能会随着时间的推移而波动。

运营费用

我们的运营费用包括销售和市场营销、研发和一般行政费用。对于每一类费用，与员工有关的费用是最重要的组成部分，其中包括工资，

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目录表

员工奖金、销售佣金和雇主工资税。业务费用还包括设施和信息技术管理费用的分摊部分。

销售部和市场部。销售和营销费用主要包括与员工相关的费用，如工资、佣金和奖金。销售和营销费用还包括基于股票的薪酬；与Fal.Con客户会议和其他营销活动相关的费用；分配的部分设施和管理费用；已收购无形资产的摊销，以及与价值证明工作相关的云托管和相关服务成本。销售和营销费用还包括最初获得认购或追加销售给现有客户时支付的销售佣金和任何其他增量付款，这些费用将在预计客户寿命内资本化和摊销。我们还将在续订期限内为续订认购支付的任何此类费用资本化和摊销。

随着我们继续对我们的销售和营销组织进行重大投资，以推动额外的收入，进一步渗透市场，并扩大我们的全球客户基础，我们预计销售和营销费用将以美元计增加。然而，我们预计随着时间的推移，销售和营销费用占我们总收入的百分比将会下降，尽管我们的销售和营销费用占我们总收入的百分比可能会随着时间的推移而波动。

研究和开发。研发费用主要包括与员工相关的费用，如工资和奖金；基于股票的薪酬；与我们订阅服务的设计、开发、测试和增强相关的咨询费用；以及分配的部分设施和管理费用。我们的云平台是软件驱动的，我们的研发团队聘请软件工程师参与这些解决方案的设计、相关开发、测试、认证和支持。

我们预计，随着我们继续增加对技术架构和软件平台的投资，研发费用将以美元计增加。然而，我们预计研发费用占总收入的百分比将随着时间的推移而下降，尽管我们的研发费用占总收入的百分比可能会随时间段的变化而波动，具体取决于这些费用的时间。

一般和行政。一般和行政费用包括与员工相关的费用，如工资和奖金；基于股票的薪酬；以及我们的高管、财务、人力资源和法律组织的相关费用。此外，一般和行政费用包括外部法律、会计和其他专业费用；以及设施和行政费用的分摊部分。

我们预计一般和行政费用将随着时间的推移而增加。然而，我们预计一般和行政费用占我们总收入的百分比将随着时间的推移而下降，尽管我们的一般和行政费用占我们总收入的百分比可能会根据这些费用的时间而波动。

利息支出。利息支出主要包括债务发行成本的摊销、我们于2021年1月发行的高级票据的合同利息支出，以及我们有担保循环信贷安排的债务发行成本的摊销。

利息收入。利息收入主要包括从我们的现金和现金等价物以及短期投资中获得的收入。

其他收入，净。 其他收入净额主要包括战略投资的损益和外汇交易的损益。

所得税拨备。所得税拨备包括美国的州所得税、外国所得税，包括与公司间知识产权销售相关的税收，以及与我们开展业务的某些外国司法管辖区的客户付款相关的预扣税。我们对我们的美国联邦、州和英国保持全额估值津贴。递延税项资产，我们已确定这些资产在很大程度上是不可能变现的。

可归因于非控股权益的净收入。可归因于非控股权益的净收入包括猎鹰基金的非控股权益份额、按市价计价的损益以及我们战略投资的利息收入。

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目录表

经营成果

下表列出了我们每个列报期间的综合业务报表(除百分比外，以千计)：

			截至1月31日止的年度，
			2023						2022						2021
收入
订阅			$	2,111,660					$	1,359,537					$	804,670
专业服务			129,576						92,057						69,768
总收入			2,241,236						1,451,594						874,438
收入成本
订阅			511,684						321,904						185,212
专业服务			89,547						61,317						44,333
收入总成本			601,231						383,221						229,545
毛利			1,640,005						1,068,373						644,893
运营费用
销售和营销			904,409						616,546						401,316
研发			608,364						371,283						214,670
一般和行政			317,344						223,092						121,436
总运营支出			1,830,117						1,210,921						737,422
运营亏损			(190,112)						(142,548)						(92,529)
利息开支			(25,319)						(25,231)						(1,559)
利息收入			52,495						3,788						4,968
其他收入，净额			3,053						3,968						1,251
扣除所得税准备前的亏损			(159,883)						(160,023)						(87,869)
所得税拨备			22,402						72,355						4,760
净亏损			(182,285)						(232,378)						(92,629)
可归因于非控股权益的净收入			960						2,424						—
归因于CrowdStrike的净亏损			$	(183,245)					$	(234,802)					$	(92,629)

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目录表

下表列出了我们综合经营报表的组成部分占所列期间总收入的百分比：

			截至1月31日止的年度，
			2023						2022						2021
			%						%						%
收入
订阅			94		%				94		%				92		%
专业服务			6		%				6		%				8		%
总收入			100		%				100		%				100		%
收入成本
订阅			23		%				22		%				21		%
专业服务			4		%				4		%				5		%
收入总成本			27		%				26		%				26		%
毛利			73		%				74		%				74		%
运营费用
销售和营销			40		%				42		%				46		%
研发			27		%				26		%				25		%
一般和行政			14		%				15		%				14		%
总运营支出			82		%				83		%				84		%
运营亏损			(8)		%				(10)		%				(11)		%
利息开支			(1)		%				(2)		%				—		%
利息收入			2		%				—		%				1		%
其他收入，净额			—		%				—		%				—		%
扣除所得税准备前的亏损			(7)		%				(11)		%				(10)		%
所得税拨备			1		%				5		%				1		%
净亏损			(8)		%				(16)		%				(11)		%
可归因于非控股权益的净收入			—		%				—		%				—		%
归因于CrowdStrike的净亏损			(8)		%				(16)		%				(11)		%

2023财年与2022财年比较

收入

															变化
			2023						2022						$						%
订阅			$	2,111,660					$	1,359,537					$	752,123					55		%
专业服务			129,576						92,057						37,519						41		%
总收入			$	2,241,236					$	1,451,594					$	789,642					54		%

与2022年财年相比，2023年万总收入增加了78960美元，增幅为54%。在2023财年和2022财年，订阅收入占我们总收入的94%。在2023财年和2022财年，专业服务收入分别占我们总收入的6%。

与2022财年相比，2023财年订阅收入增加了75210美元万，增幅为55%，这主要是由于新客户的增加以及向现有客户销售更多终端和模块的共同作用。截至2023年1月31日，我们共有23,019名订阅客户，比2022年1月31日增长了41%。

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目录表

专业服务收入在本财年增加了3,750美元万，增幅为41%2023与2022财政年度相比，这主要是由于提供的专业服务时数增加，以及提供的服务不是按收费时数计算的。

收入成本、毛利和毛利

以下显示了与2022财年相比，2023财年与订阅和专业服务相关的收入成本(单位为千，百分比除外)：

															变化
			2023						2022						$						%
订阅			$	511,684					$	321,904					$	189,780					59		%
专业服务			89,547						61,317						28,230						46		%
收入总成本			$	601,231					$	383,221					$	218,010					57		%

本财年总收入增加了21800美元万，增幅为57%2023，与2022财年相比。收入的订阅成本在本财年增加了18980美元万，增幅为59%2023，与2022财年相比。收入的订阅成本增加主要是由于客户活动增加导致云托管和相关服务成本增加10000美元万，员工相关费用增加4,310美元万，平均员工人数增加47%，股票薪酬支出增加1,000美元万，内部使用软件摊销增加910美元万，分配间接费用增加840美元万，数据中心设备折旧增加820美元万，定期软件许可证增加390万，无形资产摊销增加310万，员工医疗保险成本增加280万。

专业服务收入成本在本财年增加了2,820美元万，增幅为46%2023，与2022财年相比。收入中专业服务成本的增加主要是由于员工相关费用增加了1,700美元万，这主要是由于平均员工人数增加了46%，基于股票的薪酬支出增加了560美元万，分配的间接费用增加了240美元万，咨询费用增加了200美元万，员工健康保险成本增加了100美元万。

															变化
			2023						2022						$						%
订阅毛利			$	1,599,976					$	1,037,633					$	562,343					54		%
专业服务毛利			40,029						30,740						9,289						30		%
毛利总额			$	1,640,005					$	1,068,373					$	571,632					54		%

															变化
			2023						2022
订阅毛利			76		%				76		%				—		%
专业服务毛利率			31		%				33		%				(2)		%
总毛利率			73		%				74		%				(1)		%

本财年订阅毛利率相对持平2023，与2022财年相比。

专业服务毛利率下降2%在2023财年，与财年相比2022. 专业服务毛利率下降的主要原因是与员工相关的支出增加和股票薪酬增加，但这部分被提供的专业服务时数增加和提供的服务增加所抵销2023财年与本财年相比2022.

64

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目录表

运营费用

销售和市场营销

以下是与2022财年相比，2023财年的销售和营销费用(除百分比外，以千为单位)：

															变化
			2023						2022						$						%
销售和市场营销费用			$	904,409					$	616,546					$	287,863					47		%

本财年，销售和营销费用增加了28790美元万，增幅为47%2023，与2022财年相比。销售和营销费用的增加主要是由于销售和营销平均人数增加了41%，员工相关费用增加了14680万，基于股票的薪酬增加了6,230美元，营销计划增加了2,180美元，分配的管理费用增加了1,860美元，差旅费用增加了960美元，公司活动费用增加了670美元，员工健康保险成本增加了640美元万，基于期限的软件许可证增加了270美元万。

研究与开发

以下是与2022财年相比，2023财年的研发费用(除百分比外，以千为单位)：

															变化
			2023						2022						$						%
研发费用			$	608,364					$	371,283					$	237,081					64		%

研发费用在本财年增加了23710美元万，增幅为2023，与2022财年相比。这一增长主要是由于研发平均员工人数增加53%，基于股票的薪酬增加7,270美元万，分配的间接费用增加1,700美元万，云托管和相关成本增加1,350美元万，公司活动费用增加1,080美元万，差旅费用增加490美元万，员工健康保险成本增加480美元万，以及基于期限的软件许可证增加320万，导致员工相关费用增加11090美元。

一般和行政

下面显示了2023财年与2022财年相比的一般和行政费用(除百分比外，以千为单位)：

															变化
			2023						2022						$						%
一般和行政费用			$	317,344					$	223,092					$	94,252					42		%

一般和管理费用在本财年增加了9,430美元万，增幅为42%2023，与2022财年相比。一般和行政费用的增加主要是由于基于股票的薪酬支出增加了6,590美元万，与员工相关的费用增加了2 170美元万，这是由于一般和行政平均人数增加了46%，分配的间接费用增加了470美元万，设施费用增加了250美元万，基于期限的软件许可证增加了160美元万，差旅费用增加了160万，以及员工健康保险费用增加了90美元万，部分偏移法律费用减少530美元万，咨询费用减少430万。

65

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目录表

利息支出、利息收入和其他收入，净额

下面显示了与2022财年相比，2023财年的利息支出、利息收入和其他收入(以千为单位，但百分比除外)：

															变化
			2023						2022						$						%
利息开支			$	(25,319)					$	(25,231)					$	(88)					—		%
利息收入			$	52,495					$	3,788					$	48,707					1,286		%
其他收入，净额			$	3,053					$	3,968					$	(915)					(23)		%

利息支出主要包括债务发行成本的摊销、合同利息支出以及我们于2021年1月发行的优先债券的债务折扣的增加。

与2022财年相比，2023财年的利息收入增加是由市场利率上升推动的。

与2022财年相比，2023财年其他收入净额减少的主要原因是，我们的战略投资按市值计价的净正调整减少了320美元万，但外币交易收益净增加230美元万部分抵消了这一减少。

所得税拨备

以下是2023财年与2022财年相比的所得税拨备(除百分比外，以千计)：

															变化
			2023						2022						$						%
所得税拨备			$	22,402					$	72,355					$	(49,953)					(69)		%

与2022财年相比，2023财年所得税拨备减少的主要原因是与公司间出售收购知识产权收益有关的税收支出减少。

流动性与资本资源

截至2023年1月31日，我们的主要流动性来源包括：(I)25亿美元的现金和现金等价物，主要包括手头现金以及对定期存款和货币市场基金的高流动性投资，(Ii)25000美元的万短期投资，包括定期存款，(Iii)我们预计从运营中产生的现金，以及(Iv)我们75000美元的万优先担保循环信贷安排(“A&R信贷协议”)下的可用产能。我们预计，我们现有的现金和现金等价物、短期投资、运营现金流以及A&R信贷协议将足以满足至少未来12个月我们预期的营运资本和资本支出的现金需求。

我们的短期和长期流动资金需求主要来自：(I)我们可能不时进行的业务收购和投资，(Ii)营运资金需求，(Iii)与我们的未偿债务相关的利息和本金支付，(Iv)研发和资本支出需求，以及(V)我们业务运营不可或缺的许可证和服务安排。我们为这些需求提供资金的能力将在一定程度上取决于我们未来的现金流，这些现金流由我们未来的经营业绩决定，因此受到当前全球宏观经济状况以及金融、商业和其他因素的影响，其中一些因素是我们无法控制的。

自成立以来，我们产生了运营亏损，反映在截至2023年1月31日的11美元亿累计赤字中。我们预计，在可预见的未来，由于我们打算继续进行投资，特别是在销售和营销以及研发方面，我们将继续遭受运营亏损。因此，我们未来可能需要额外的资本资源来执行战略计划，以发展我们的业务。

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目录表

我们通常每年提前向订阅客户开具发票。因此，我们的现金的一个重要来源是这些预付款，它们作为递延收入计入我们的综合资产负债表。递延收入主要包括我们的订阅在满足收入确认标准之前的账单费用，这些费用随后根据我们的收入确认政策确认为收入。截至2023年1月31日，我们已递延收入24亿美元，其中17亿美元计入流动负债，如果满足所有其他收入确认标准，预计将在未来12个月计入收入。

我们与未合并的实体或金融伙伴关系没有任何关系，例如经常被称为结构性融资或特殊目的实体的实体。我们没有任何未偿还的衍生金融工具、表外担保、利率互换交易或外币远期合约。

现金流

下表汇总了所列期间的现金流(以千为单位)：

			截至2011年1月31日的年度，
			2023						2022						2021
经营活动提供的净现金			$	941,007					$	574,784					$	356,566
投资活动提供的现金净额(用于)			$	(556,658)					$	(564,516)					$	495,427
融资活动提供的现金净额			$	77,437					$	72,531					$	800,135

经营活动

2023财年，运营活动提供的现金净额为941.0美元，这是由于净亏损182.3美元，经80290美元的非现金费用万和32040美元的运营资产和负债变化带来的现金净流入调整后产生的。非现金费用主要包括52650万的股票薪酬支出、17080万的递延合同收购成本摊销、7,720万的折旧和摊销、1,660万的无形资产摊销、940万的非现金经营租赁成本和280万的非现金利息支出，但被战略投资公允价值的180万变化部分抵消。经营资产和负债变化带来的现金净流入主要是由于递延收入增加了82580美元万，应计费用和其他负债增加了5,890美元，应计工资和福利增加了6,520美元，但被递延合同收购成本增加29870美元，应收账款净额增加25810美元万，预付费用和其他资产增加4,680美元，应付账款减少1,550万，以及经营租赁负债减少1,040美元万部分抵消。

2022年财年，经营活动提供的现金净额为57480美元万，这是由于净亏损23240美元万，经非现金费用48540美元万调整后，以及因经营资产和负债变化而净现金流入32170美元万所致。非现金费用主要包括31000万的股票薪酬支出，11390万的递延合同收购成本摊销，5,590万的折旧和摊销，1,290万的无形资产摊销，910万的非现金运营租赁成本和250万的非现金利息支出，部分被1,400万的递延所得税变化和480美元的战略投资的公允价值变化所抵消。经营资产和负债变化带来的现金净流入主要是由于递延收入增加了61640美元万，应计费用和其他负债增加了3,850美元，应付账款增加了3,320万，应计工资和福利增加了3,270美元，但被递延合同收购成本增加23430美元，应收账款净额增加12540美元万，预付费用和其他资产增加2,950美元万，以及经营租赁负债减少990美元万部分抵消。

投资活动

2023财年用于投资活动的现金净额为556.7美元，主要原因是购买了25000美元的万投资，购买了23500美元的万财产和设备，资本化的内部使用软件和网站开发成本为2,910美元万，购买了2,180美元的战略投资万，业务收购(扣除收购的现金后净额为1,830美元万)，以及购买了230美元的万无形资产。

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目录表

2022年财政年度用于投资活动的现金净额为56450美元万，主要原因是收购Humio和SecureCircle的现金净额为41450美元万，购买财产和设备11210美元万，资本化的内部使用软件和网站开发成本2,090美元万，以及购买1,630美元万的战略投资。

融资活动

2023财年融资活动提供的现金净额为7,740万美元，主要是由于我们的员工股票购买计划所得5,940美元万，非控股权益的资本贡献1,100美元万，以及行使股票期权所得的8，70万美元，但部分被通过Reposfy获得的160美元万贷款的偿还所抵消。

2021财年融资活动提供的现金净额为80010美元万，主要原因是与发行我们的高级票据有关的73960美元万，扣除截至2021年1月31日支付的承销佣金和发行成本，我们员工股票购买计划的收益3,430美元，以及行使股票期权的收益2,880美元万，部分被与循环信贷安排相关的330美元万债务发行成本所抵消。

补充担保人财务信息

我们的优先债券由CrowdStrike控股公司的全资子公司CrowdStrike，Inc.(“子公司担保人”，与CrowdStrike控股公司一起，“债务人集团”)在优先无担保的基础上提供担保。担保是完全的和无条件的，并受某些释放条件的制约。关于高级票据的简要说明，见本年度报告表格10-k第二部分第8项中的附注4，债务。

我们几乎完全通过我们的子公司开展业务。因此，债务人集团的现金流和偿还票据的能力将取决于我们子公司的收益以及这些收益向债务人集团的分配，无论是通过股息、贷款或其他方式。担保登记债务证券的持有人将只对债务人集团有直接债权。

在剔除债务人集团内部的公司间交易和余额以及任何非担保子公司的收益和投资的权益后，以下按合并基础列示债务人集团的综合财务信息。汇总财务信息中的收入金额包括我们所有的综合收入，不存在来自非担保人子公司的公司间收入。本摘要财务资料乃根据S规则13-01“有关担保证券担保人及发行人的财务披露”而编制及呈报，并不旨在根据美国公认会计原则呈报债务人集团的财务状况或经营业绩。

运营说明书			截至的年度 2023年1月31日
			(单位：千)
收入			$	2,241,236
收入成本			639,637
运营费用			1,855,244
运营亏损			(253,644)
净亏损			(237,920)
归因于CrowdStrike的净亏损			(237,920)

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目录表

资产负债表			2023年1月31日
			(单位：千)
流动资产(不包括来自非担保人的公司间应收账款)减少。			$	3,541,670
非担保人的公司间应收账款			5,817
非流动资产			1,443,684
流动负债			2,027,443
非流动负债(不包括应付给非担保人的公司间债务)			1,417,627
公司间付给非担保人的款项			289,242

战略投资

2019年7月，我们同意向新成立的实体CrowdStrike Falcon Fund LLC(“原猎鹰基金”)承诺高达1,000美元的万，以换取原猎鹰基金任何分销份额的50%。2021年12月，我们同意向新成立的实体CrowdStrike Falcon Fund II LLC(“猎鹰基金II”)额外承诺5,000美元万，以换取猎鹰基金II分派份额的50%。此外，与阿克塞尔有关的实体还同意分别向原来的猎鹰基金和猎鹰基金II(统称为猎鹰基金)承诺高达1,000美元的万和5,000美元的万，并共同拥有猎鹰基金剩余50%的份额。这两只猎鹰基金都从事购买、出售和投资私人持股公司的少数股权和可转换债务证券的业务，这些公司开发的应用程序可能会对我们和我们的平台做出重大贡献。每个猎鹰基金的有效期为十年，并可再延长三年。在解散时，猎鹰基金将被清算，剩余资产将根据各自的份额百分比分配给投资者。

合同义务和承诺

合同义务

我们的承诺包括不可撤销房地产安排下未贴现的债务，其中1,180美元万将于未来12个月到期，3,520美元万将于其后到期。此外，我们还有与2030年财政年度到期的高级债券本金总额75000美元相关的债务义务，以及与未来12个月到期的高级债券相关的利息支付2,250万美元和之后到期的123.8美元。截至2023年1月31日，我们有179.9亿美元的不可取消数据中心承诺超过一年，其中2,600万美元将在未来12个月到期，153.9亿美元将在之后到期。此外，截至2023年1月31日，我们与各方签订了9090万美元的不可撤销购买承诺，用于购买产品和服务，超过一年，其中5210万美元将在未来12个月到期，3880万美元将在此后到期。我们预计将用运营现金流和资产负债表上的现金为这些债务提供资金。

上述合同承诺额与可强制执行和具有法律约束力的协议有关。合同下的义务，包括采购订单，我们可以取消而不会受到重大处罚，但不包括在内。

其他义务

2021年10月，我们与亚马逊网络服务(“AWS”)签订了一份新的私人定价附录，为我们提供云计算基础设施。根据新的定价附录，我们承诺在2026年9月之前从AWS购买至少600.0万美元的云服务。截至2023年1月31日，我们已经使用了这一承诺的29760美元万。我们希望通过AWS履行我们剩余的承诺。

截至2023年1月31日，我们的未确认税收优惠包括420万美元，由于与我们未确认的税收优惠相关的未来现金流出时间存在内在不确定性，因此被归类为长期负债。

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目录表

赔偿

我们的认购协议包含标准的赔偿义务。根据这些协议，对于第三方提出的索赔、诉讼或诉讼，如果第三方声称我们的知识产权侵犯了第三方的知识产权，或由于违反我们的陈述和保证或契诺，或因任何疏忽或故意不当行为而导致，我们将赔偿、辩护并使另一方不受损害。这些赔偿协议的期限一般在协议签署后永久有效。通常，这些赔偿条款没有规定我们未来可能被要求支付的最高潜在金额。然而，在过去，我们没有义务为这些债务支付大量款项，截至2023年1月31日或2022年1月31日，我们的合并资产负债表上也没有记录这些债务的负债。

我们还同意在董事和某些高管正在或曾经应我们的要求以此类身份服务期间，在一定的限制下，就某些事件或事件对我们的董事和某些高管进行赔偿。未来潜在赔偿的最高金额是不受限制的。然而，我们的董事和高级管理人员责任保险减轻了我们的风险敞口。从历史上看，我们没有义务为这些债务支付任何款项，截至2023年1月31日或2022年1月31日，我们的合并资产负债表上也没有记录这些债务的负债。

关键会计政策和估算

我们管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析是以我们的综合财务报表和综合财务报表的附注为基础的，这些报表是根据美国公认会计原则编制的。编制综合财务报表时，我们的管理层需要作出估计和假设，以影响综合财务报表和附注中报告的金额。见本年度报告第8项“财务报表及补充资料”中的附注1，“综合财务报表的业务及重要会计政策说明”。我们的估计和判断是基于我们的历史经验、对影响我们业务的因素的了解以及我们对未来可能发生的事情的信念，考虑到在这种情况下被认为是合理的现有信息和假设。

我们在编制合并财务报表时使用的会计估计将随着新事件的发生、获得更多经验、获得更多信息以及我们经营环境的变化而发生变化。在有需要的情况下，会更改预算。这种估计的变化和估计方法的改进反映在我们报告的经营业绩中，如果是重大的，估计变化的影响在我们的综合财务报表的附注中披露。根据这些估计和判断的性质，这些估计和判断受到固有程度的不确定性的影响，实际结果可能与根据这些估计报告的金额大不相同。

我们认为对我们的合并财务报表有最重大影响的关键会计估计、假设和判断如下。

收入确认

我们的收入主要来自订阅收入，这主要基于客户订阅的解决方案。我们在合同期限内按比例确认订阅收入。我们的专业服务是通过时间、材料和固定费用协议提供的。专业服务的收入在提供服务时确认。

我们签订了具有多项绩效义务的收入合同，其中客户可以购买订阅、支持、培训和咨询服务的组合。在考虑这些合同的条款和条件时，需要做出判断。这些合同的交易价格按相对独立销售价格(“SSP”)分配给单独的履约义务。SSP是我们将承诺的订阅或专业服务单独出售给客户的价格。

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目录表

企业合并

我们根据被收购日的估计公允价值，将被收购公司的收购价格分配给被收购的有形和无形资产以及承担的负债。购买对价的公允价值超过这些可确认资产和负债的公允价值的部分计入商誉。购买价格分配过程要求管理层对无形资产作出重大估计和假设。尽管我们相信我们所作的假设和估计是合理的，但它们在一定程度上是基于历史经验、市场状况和从被收购公司管理层获得的信息，具有内在的不确定性。用于估计无形资产公允价值的判断包括但不限于未来预期现金流、预期客户流失率、估计过时率和贴现率。这些估计本身就是不确定和不可预测的，因此，实际结果可能与估计不同。

所得税

我们使用资产负债法来核算所得税。根据这一方法，递延税项资产和负债是根据资产和负债的财务报表和税基之间的差异以及净营业亏损和信贷结转之间的差异来确定的，并使用预期差异将逆转的下一个年度的现行税率。为将递延税项资产减少至预期变现金额，在必要时设立估值拨备。

我们使用一个更可能的财务报表确认的门槛来核算未确认的税收利益，并对纳税申报单中采取或预期采取的税收头寸进行衡量。我们基于对是否应缴纳附加税以及应缴纳附加税的程度的估计，确定了与税收相关的不确定性的责任。我们对现行所得税拨备的假设、判断和估计考虑了现行税法、我们对现行税法的解释以及外国和国内税务机关进行的当前和未来审计的可能结果。我们已经建立了所得税准备金，以应对可能受到税务机关质疑的涉及税收头寸的潜在风险敞口。此外，我们还受到美国国税局(IRS)和其他国内外税务机构对我们的所得税申报单的持续审查。我们定期评估这些审查结果的可能性，以确定我们的所得税拨备是否充足，并已为此类审查可能导致的潜在调整预留资金。我们相信这些估计是合理的；然而，这些审查中任何一项的最终确定都可能对我们综合财务报表中的所得税拨备产生重大影响。

近期发布的会计公告

有关最近某些会计声明对我们合并财务报表的影响的更多信息，请参阅本年度报告第二部分第8项表格10-k中的附注1，业务和重要会计政策说明。

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目录表

第7A项。关于市场风险的定量和定性披露

我们在美国和国际上都有业务，在正常的业务过程中我们面临着市场风险。

利率风险

我们的现金和现金等价物主要包括手头现金以及对定期存款和货币市场基金的高流动性投资。我们的短期投资包括定期存款。我们的投资没有重大的利率风险，因为我们投资的收益率是固定的。截至2023年1月31日，我们拥有25亿美元的现金和现金等价物，250.0美元的短期投资，没有可出售的证券。我们投资活动的主要目标是保护资本，满足流动性需求，并对现金和投资进行受托控制。我们不以交易或投机为目的进行投资。假设利率变化100个基点的影响不会对我们投资组合的公平市场价值产生实质性影响，截至2023年1月31日。因此，我们预计我们的经营业绩或现金流不会因市场利率的突然变化而受到重大影响。

循环信贷安排的利息与短期利率基准挂钩，包括期限SOFR。优先债券的利率为固定利率。

外币风险

迄今为止，我们几乎所有的销售合同都以美元计价。我们的一部分运营费用发生在美国境外，以外币计价，并会因外币汇率变化而波动，特别是英镑、澳元和欧元的变化。我们外国子公司的功能货币是该国的本币。外币交易损益计入其他收入净额。假设美元兑其他货币发生10%的不利变化，将导致截至2023年1月31日和2022年1月31日的财年的营业损失分别增加约5，550万美元和3，630万美元。我们尚未进行衍生品或对冲交易，但如果我们的外币风险变得更加重大，我们可能会在未来这样做。

通货膨胀率风险

我们认为，在截至2023年1月31日的财年中，通胀不会对我们的业务、财务状况或运营结果产生实质性影响。如果我们的成本受到严重的通胀压力，我们可能无法通过价格上涨来完全抵消这些更高的成本。我们不能或未能做到这一点可能会损害我们的业务、财务状况和运营结果。

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目录表

项目8.财务报表和补充数据

合并财务报表索引

			页面
独立注册会计师事务所报告(PCAOB ID238)			74
合并财务报表
截至2023年1月31日和2022年1月31日的合并资产负债表			76
截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日止年度的综合业务报表			77
截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的综合全面亏损表			78
截至2023年、2022年和2021年1月31日止年度股东权益综合报表			79
截至2023年1月31日、2022年和2021年1月31日的合并现金流量表			80
合并财务报表附注			81

73

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目录表

独立注册会计师事务所报告

致CrowdStrike Holdings，Inc.董事会和股东

关于财务报表与财务报告内部控制的几点看法

我们已审计CrowdStrike Holdings，Inc.及其附属公司(“本公司”)于2023年1月31日及2022年1月31日的综合资产负债表，以及截至2023年1月31日止三个年度各年度的相关综合营运表、全面损失表、股东权益表及现金流量表，包括相关附注(统称为“综合财务报表”)。我们还审计了公司截至2023年1月31日的财务报告内部控制，依据内部控制--综合框架(2013)由特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会发布。

我们认为，上述综合财务报表按照美国公认的会计原则，公平地反映了本公司于2023年1月31日、2023年1月31日及2022年1月31日的财务状况，以及截至2023年1月31日的三个年度的经营业绩及现金流量。我们还认为，截至2023年1月31日，本公司在所有实质性方面都保持了对财务报告的有效内部控制，其依据是内部控制--综合框架(2013)由COSO发布。

意见基础

本公司管理层负责编制这些合并财务报表，维持对财务报告的有效内部控制，并对财务报告内部控制的有效性进行评估，包括在9A项下管理层的财务报告内部控制报告中。我们的责任是根据我们的审计，对公司的合并财务报表和公司对财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。

我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定合并财务报表是否没有重大错报，无论是由于错误还是欺诈，以及是否在所有重大方面保持了对财务报告的有效内部控制。

我们对合并财务报表的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评价管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评价合并财务报表的整体列报。我们对财务报告的内部控制的审计包括了解财务报告的内部控制，评估存在重大弱点的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括执行我们认为在这种情况下必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的意见提供了合理的基础。

财务报告内部控制的定义及局限性

公司对财务报告的内部控制是一个程序，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司对财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)与保存合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录有关的政策和程序；(2)提供合理保证，按需要记录交易，以便按照公认的会计原则编制财务报表，以及公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行

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目录表

及(Iii)就防止或及时发现可能对财务报表产生重大影响的未经授权收购、使用或处置公司资产提供合理保证。

由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有可能因条件的变化而出现控制不足的风险，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。

关键审计事项

下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会且(I)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露，以及(Ii)涉及我们特别具有挑战性、主观性或复杂判断的当期综合财务报表审计所产生的事项。关键审计事项的传达不会以任何方式改变我们对综合财务报表的整体意见，我们也不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与之相关的账目或披露提供单独的意见。

收入确认.合同条款和条件的识别和评估

如综合财务报表附注1所述，本公司的收入来自与客户签订的订阅及专业服务合约。管理层在确定合同时会考虑与客户签订的合同的条款和条件，以及公司的惯例商业惯例。当合同获得批准时，管理层确定公司与客户签订了合同，确定了各方对要转让的服务的权利，确定了服务的支付条件，确定了客户有能力和意愿支付，合同具有商业实质。收入在承诺服务的控制权转移给客户时确认，金额反映了预期为换取这些服务而收到的对价。该公司在截至2023年1月31日的一年中的综合收入为224100美元万。

我们确定执行与收入确认有关的程序，特别是识别和评估合同中的条款和条件是一项关键审计事项的主要考虑因素是，审计师在执行与识别和评估合同中的条款和条件有关的程序和评估证据方面的高度主观性和努力。

处理这一问题涉及执行程序和评估审计证据，以形成我们对合并财务报表的总体意见。这些程序包括测试与收入确认过程有关的控制措施的有效性，包括对合同条款和条件的确定和评估的控制措施。这些程序除其他外还包括：(1)测试管理层确定和评估合同条款和条件的程序，包括评估管理层确定这些条款和条件对收入确认的影响；(2)测试管理层确定和评估合同条款和条件的完整性和准确性，方法是在测试的基础上审查收入交易。

/s/ 普华永道会计师事务所

加利福尼亚州圣何塞

2023年3月8日

自2016年以来，我们一直担任本公司的审计师。

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并资产负债表

(单位为千，每股数据除外)

			1月31日，
			2023						2022
资产
流动资产：
现金及现金等价物			$	2,455,369					$	1,996,633
短期投资			250,000						—
应收账款，扣除信贷损失准备净额#美元2.6百万美元和 $1.6截至2023年1月31日和2022年1月31日分别为百万			626,181						368,145
延期合同购置成本，当期			186,855						126,822
预付费用和其他流动资产			121,862						79,352
流动资产总额			3,640,267						2,570,952
战略投资			47,270						23,632
财产和设备，净额			492,335						260,577
经营性租赁使用权资产			39,936						31,735
递延合同购置成本，非流动			260,233						192,358
商誉			430,645						416,445
无形资产，净额			86,889						97,336
其他长期资产			28,965						25,346
总资产			$	5,026,540					$	3,618,381
负债与股东权益
流动负债：
应付帐款			$	45,372					$	47,634
应计费用			137,884						83,382
应计薪资和福利			168,767						104,563
经营租赁负债，流动			13,046						9,820
递延收入			1,727,484						1,136,502
其他流动负债			16,519						24,929
流动负债总额			2,109,072						1,406,830
长期债务			741,005						739,517
递延收入，非流动收入			627,629						392,819
非流动经营租赁负债			29,567						25,379
其他非流动负债			31,833						16,193
总负债			3,539,106						2,580,738
承付款和或有事项(附注9)
股东权益
优先股，$0.0005票面价值；100,000截至2023年1月31日和2022年1月31日授权的股份; 不是截至2023年1月31日和2022年1月31日已发行和发行股票			—						—
A类普通股，$0.0005票面价值；2,000,000截至2023年1月31日和2022年1月31日授权的股份; 222,759共享，以及209,996分别截至2023年1月31日和2022年1月31日已发行和发行的股票; b类普通股，美元0.0005票面价值；300,000截至2023年1月31日和2022年1月31日授权的股份; 13,018共享，以及20,710分别截至2023年1月31日和2022年1月31日已发行和发行股票			118						115
额外实收资本			2,612,705						1,991,807
累计赤字			(1,148,163)						(964,918)
累计其他综合损失			(1,019)						(1,240)
道达尔众罢工控股公司股东权益			1,463,641						1,025,764
非控制性权益			23,793						11,879
股东权益总额			1,487,434						1,037,643
总负债和股东权益			$	5,026,540					$	3,618,381

附注是这些合并财务报表的组成部分。

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并业务报表

(单位为千，每股数据除外)

			截至一月三十一日止的年度，
			2023						2022						2021
收入
订阅			$	2,111,660					$	1,359,537					$	804,670
专业服务			129,576						92,057						69,768
总收入			2,241,236						1,451,594						874,438
收入成本
订阅			511,684						321,904						185,212
专业服务			89,547						61,317						44,333
收入总成本			601,231						383,221						229,545
毛利			1,640,005						1,068,373						644,893
运营费用
销售和营销			904,409						616,546						401,316
研发			608,364						371,283						214,670
一般和行政			317,344						223,092						121,436
总运营支出			1,830,117						1,210,921						737,422
运营亏损			(190,112)						(142,548)						(92,529)
利息开支			(25,319)						(25,231)						(1,559)
利息收入			52,495						3,788						4,968
其他收入，净额			3,053						3,968						1,251
扣除所得税准备前的亏损			(159,883)						(160,023)						(87,869)
所得税拨备			22,402						72,355						4,760
净亏损			(182,285)						(232,378)						(92,629)
可归因于非控股权益的净收入			960						2,424						—
归因于CrowdStrike的净亏损			$	(183,245)					$	(234,802)					$	(92,629)
归属于CrowdStrike普通股股东的每股净亏损（基本和稀释）			$	(0.79)					$	(1.03)					$	(0.43)
用于计算CrowdStrike普通股股东应占每股净亏损的加权平均股，基本股和稀释股			233,139						227,142						217,756

附注是这些合并财务报表的组成部分。

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并全面损失表

(单位：千)

			截至一月三十一日止的年度，
			2023						2022						2021
净亏损			$	(182,285)					$	(232,378)					$	(92,629)
其他全面收益(亏损)：
外币兑换调整			221						(3,559)						2,630
出售债务证券后未实现收益的退还，扣除税款			—						—						(1,320)
其他全面收益(亏损)			221						(3,559)						1,310
减：非控股权益应占综合收益			960						2,424						—
CrowdStrike应占全面亏损总额			$	(183,024)					$	(238,361)					$	(91,319)

附注是这些合并财务报表的组成部分。

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目录表

CrowdStrike控股公司

股东权益合并报表

(单位：千)

												普通股												其他内容 已缴费 资本						累计 赤字						累计 其他 全面 收入(亏损)						非控制性权益						股东权益合计(亏损)
																		股份																					量
2020年1月31日余额																		212,948						$	106					$	1,378,479					$	(637,487)					$	1,009					$	500					$	742,607
在行使期权时发行普通股																		7,752						6						28,825						—						—						—						28,831
RSU释放下的普通股发行																		1,994						—						—						—						—						—						—
员工购股计划下普通股的发行																		1,030						—						34,263						—						—						—						34,263
提前行使期权的归属																		—						—						3,318						—						—						—						3,318
基于股票的薪酬费用																		—						—						149,375						—						—						—						149,375
资本化股票薪酬																		—						—						3,686						—						—						—						3,686
可归因于收购前服务的重置股权奖励的公允价值																		—						—						313						—						—						—						313
净亏损																		—						—						—						(92,629)						—						—						(92,629)
非控制性权益																		—						—						—						—						—						800						800
其他综合收益																		—						—						—						—						1,310						—						1,310
2021年1月31日的余额																		223,724						$	112					$	1,598,259					$	(730,116)					$	2,319					$	1,300					$	871,874
在行使期权时发行普通股																		2,598						1						15,898						—						—						—						15,899
RSU和NSO释放下的普通股发行																		3,408						2						(2)						—						—						—						—
员工购股计划下普通股的发行																		904						—						50,277						—						—						—						50,277
发行普通股作为限制性股票奖励																		57						—						—						—						—						—						—
提前行使期权的归属																		—						—						3,165						—						—						—						3,165
为创始人发行普通股与收购相关的阻碍																		15						—						3,528						—						—						—						3,528
基于股票的薪酬费用																		—						—						305,792						—						—						—						305,792
资本化股票薪酬																		—						—						10,879						—						—						—						10,879
可归因于收购前服务的重置股权奖励的公允价值																		—						—						4,011						—						—						—						4,011
净收益(亏损)																		—						—						—						(234,802)						—						2,424						(232,378)
非控制性权益																		—						—						—						—						—						8,155						8,155
其他综合损失																		—						—						—						—						(3,559)						—						(3,559)
2022年1月31日的余额																		230,706						$	115					$	1,991,807					$	(964,918)					$	(1,240)					$	11,879					$	1,037,643
在行使期权时发行普通股																		1,032						3						8,652						—						—						—						8,655
RSU和NSO释放下的普通股发行																		3,444						—						—						—						—						—						—
员工购股计划下普通股的发行																		517						—						59,419						—						—						—						59,419
发行普通股作为限制性股票奖励																		6						—						—						—						—						—						—
提前行使期权的归属																		—						—						2,204						—						—						—						2,204
为创始人发行普通股与收购相关的阻碍																		72						—						10,645						—						—						—						10,645
基于股票的薪酬费用																		—						—						519,735						—						—						—						519,735
资本化股票薪酬																		—						—						20,193						—						—						—						20,193
可归因于收购前服务的重置股权奖励的公允价值																		—						—						50						—						—						—						50
净收益(亏损)																		—						—						—						(183,245)						—						960						(182,285)
非控制性权益																		—						—						—						—						—						10,954						10,954
其他综合收益																		—						—						—						—						221						—						221
2023年1月31日余额																		235,777						$	118					$	2,612,705					$	(1,148,163)					$	(1,019)					$	23,793					$	1,487,434

附注是这些合并财务报表的组成部分。

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并现金流量表

(单位：千)

			截至一月三十一日止的年度，
			2023						2022						2021
经营活动
净亏损			$	(182,285)					$	(232,378)					$	(92,629)
将净亏损调整为经营活动提供的现金净额：
折旧及摊销			77,245						55,908						38,710
无形资产摊销			16,565						12,902						1,448
递延合同购置费用摊销			170,808						113,884						66,425
非现金经营租赁成本			9,440						9,103						7,786
基于股票的薪酬费用			526,504						309,952						149,675
递延所得税			1,306						(13,956)						(1,452)
出售债务证券收益，净			—						—						(1,347)
溢价购买的有价证券的摊销			—						—						578
非现金利息支出			2,813						2,469						853
战略投资公允价值变化			(1,830)						(4,823)						—
经营资产和负债变化，扣除收购影响
应收账款净额			(258,109)						(125,354)						(73,022)
递延合同购置成本			(298,716)						(234,308)						(150,975)
预付费用和其他资产			(46,807)						(29,535)						2,198
应付帐款			(15,463)						33,248						11,325
应计费用和其他负债			58,923						38,483						33,083
应计薪资和福利			65,226						32,681						33,212
经营租赁负债			(10,364)						(9,900)						(8,105)
递延收入			825,751						616,408						338,803
经营活动提供的净现金			941,007						574,784						356,566
投资活动
购置财产和设备			(235,019)						(112,143)						(52,799)
资本化的内部使用软件和网站开发成本			(29,095)						(20,866)						(10,864)
购买战略投资			(21,808)						(16,309)						(1,500)
企业收购，扣除收购现金后的净额			(18,349)						(414,518)						(85,517)
购买无形资产			(2,323)						(680)						(180)
购买投资			(250,000)						—						(84,904)
出售投资所得收益			—						—						639,586
购买递延补偿投资			(64)						—						—
有价证券的到期日			—						—						91,605
投资活动提供的现金净额(用于)			(556,658)						(564,516)						495,427
融资活动
与循环信贷额度相关的债务发行成本的支付			—						(219)						(3,328)
支付与优先票据相关的债务发行成本			—						(1,581)						—
发行优先票据的收益，扣除债务融资成本			—						—						739,569
偿还应付贷款			(1,591)						—						—
行使股票期权时发行普通股所得款项			8,655						15,899						28,831
根据员工购股计划发行普通股所得款项			59,419						50,277						34,263
非控股权益持有人出资			10,954						8,155						800
融资活动提供的现金净额			77,437						72,531						800,135
外汇汇率对现金、现金等价物和限制性现金的影响			(1,495)						(4,774)						1,682
现金、现金等值物和限制性现金净增加			460,291						78,025						1,653,810
期初现金、现金等价物和限制性现金			1,996,633						1,918,608						264,798
期末现金、现金等价物和限制性现金			$	2,456,924					$	1,996,633					$	1,918,608
期末现金、现金等价物和限制性现金：
现金及现金等价物			2,455,369						1,996,633						1,918,608
包括在预付费用和其他资产中的限制性现金			1,555						—						—
合并现金流量表中显示的现金、现金等价物和限制性现金总额			2,456,924						1,996,633						1,918,608
补充披露现金流量信息：
支付的利息			$	22,551					$	13,088					$	18
已缴纳所得税，扣除收到的退款后的净额			$	11,943					$	74,677					$	1,732
补充披露非现金投资和融资活动：
列入应付帐款和应计费用的财产和设备净增			$	22,421					$	6,522					$	1,042
早期行使的股票期权的归属			$	2,204					$	3,165					$	3,318
收购的股权对价			$	50					$	4,011					$	3,842
应计但未支付的债务融资成本			$	—					$	—					$	1,581
取得经营性使用权资产产生的经营性租赁负债			$	18,464					$	4,867					$	6,249

附注是这些合并财务报表的组成部分。

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

1. 业务说明和重要会计政策

业务

CrowdStrike Holdings，Inc.(以下简称“公司”)成立于2011年11月7日。该公司是全球网络安全领先企业，通过基于软件即服务(SaaS)订阅的模式为终端、云工作负载、身份和数据提供云交付保护，该模式跨越多个安全市场，包括企业工作负载安全、安全和漏洞管理、托管安全服务、IT运营管理、威胁情报服务、身份保护和日志管理。该公司在美国开展业务，并在澳大利亚、德国、印度、以色列、罗马尼亚和英国等国际地点开展业务。

陈述的基础

随附的综合财务报表是按照美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的。某些上一年的信息已重新分类，以符合本年度的列报方式。这些改叙对以前报告的业务结果或累积赤字没有影响。

合并原则

合并财务报表包括本公司及其全资子公司的账目。所有公司间余额和交易均已在合并中冲销。

预算的使用

按照美国公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响公司综合财务报表和附注中报告和披露的金额。这些估计数是根据截至合并财务报表日期可获得的信息计算的。管理层定期对这些估计和假设进行评估。实际结果可能与这些估计不同，这种差异可能会对公司的综合财务报表产生重大影响。

管理层使用的估计和假设包括但不限于收入确认、信贷损失准备、长期资产的使用寿命、战略投资的公允价值、递延合同收购成本的受益期、用于经营租赁的贴现率、或有负债的确认和披露、所得税、基于股票的薪酬以及在企业合并中收购的资产和承担的负债的公允价值。

信用风险与地理信息的集中度

该公司通过销售访问其云平台和专业服务的订阅获得收入。该公司的销售团队及其由系统集成商和增值经销商组成的渠道合作伙伴网络(统称为“渠道合作伙伴”)在全球范围内向各种规模的组织销售该公司的服务。

可能使公司面临集中信用风险的金融工具包括现金、现金等价物、短期投资、应收账款和战略投资。该公司的现金存放在高信用质量的金融机构和发行商，有时会超过联邦保险的限额。该公司没有经历过任何与其现金、现金等价物、短期投资或战略投资有关的信用损失。该公司定期对其客户进行信用评估，通常不需要抵押品。

截至2023年1月31日，没有直接客户占公司应收账款的10%或更多。截至2022年1月31日，占公司应收账款10%的一个直接客户如下：

			1月31日，
			2023						2022
客户A			9		%				10		%

81

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

截至2023年1月31日和2022年1月31日，没有渠道合作伙伴占公司应收账款的10%或更多。

在截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年中，没有渠道合作伙伴或直接客户占公司总收入的10%或更多。

现金等价物和短期投资

本公司将所有在购买之日原始到期日为三个月或以下的高流动性投资视为现金等价物。现金等价物主要由定期存款和货币市场基金组成。该公司有$1.63亿美元和3,000美元1.0截至2023年1月31日和2022年1月31日的现金等价物分别为1000亿美元。

短期投资包括原始到期日超过三个月但不到一年的定期存款。该公司有$250.0截至2023年1月31日的短期投资不是截至2022年1月31日的短期投资。

战略投资

2019年7月，该公司同意承诺高达10.0向新成立的实体CrowdStrike猎鹰基金有限责任公司(原猎鹰基金)捐赠100万美元，以换取50原猎鹰基金任何分发的分成百分比的百分比。2021年12月，该公司同意额外承诺50.0向新成立的实体CrowdStrike猎鹰基金二期有限责任公司(“猎鹰基金二期”)捐赠100万美元，以换取50猎鹰基金二期任何分发的分享百分比的%。此外，与Accel有关的实体还同意承诺最高可达$10.0百万美元和美元50.0分别向原来的猎鹰基金和猎鹰基金二期基金(统称为“猎鹰基金”)捐赠100万美元，并共同拥有剩余的股份50猎鹰基金分成百分比的%。这两只猎鹰基金都从事购买、出售和投资私人持股公司的少数股权和可转换债务证券的业务，这些公司开发的应用程序可能会对CrowdStrike及其平台做出重大贡献。本公司是猎鹰基金的管理人，控制着投资决策和日常运作，并相应地整合了每只猎鹰基金。每个猎鹰基金的存续期为十年并可扩展为三又多了几年。在解散时，猎鹰基金将被清算，剩余资产将根据各自的份额百分比分配给投资者。

根据计量备选方案，非流通股权投资按成本减去任何减值，加上或减去因同一发行人相同或类似证券的可观察交易价格变化而产生的调整。策略性投资之账面值乃根据同一发行人相同或类似证券之可见交易之可见价格变动及其他不可见输入(包括投资之波动性、权利及责任)或于已识别事件及情况显示价值已下降时减值而调整。

本公司在综合资产负债表中将猎鹰基金的投资归类为称为战略投资的非流动资产。本公司已确认其战略投资所有权部分的未实现净收益为#美元。1.01000万美元和300万美元2.4在截至2023年1月31日和2022年1月31日的财政年度内分别为1.3亿美元和2.5亿美元。非控股权益的未实现净收益为#美元。1.01000万美元和300万美元2.4在截至2023年1月31日和2022年1月31日的财政年度内分别为1.3亿美元和1.3亿美元。

金融工具的公允价值

公司的金融工具包括现金等价物、短期投资、战略投资、应收账款、应付账款、应计费用、优先票据和对公司递延补偿计划的投资。现金等价物、短期投资、应收账款、应付账款和应计费用的账面价值因其短期性质而接近公允价值。如果这些金融工具在合并财务报表中按公允价值计量，公司递延补偿计划的现金等价物、应收账款、应付账款、应计费用和投资将被归类为第一级，短期投资将被归类为第二级。优先票据按初始分配的负债值减去未摊销债务贴现和发行列账

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

本公司合并资产负债表上的成本。本公司于各报告期内披露优先票据的公允价值，仅供披露之用。该公司与递延补偿计划相关的投资投资在拉比信托基金内。递延补偿计划的参与者可以在拉比信托的范围内选择其递延补偿投资的证券。这些证券在每个报告期都按市价计价。有关公司非上市证券和递延补偿投资的公允价值，请参阅附注2，投资和公允价值计量；关于公司优先票据的公允价值，请参阅附注4，债务。

应收帐款

应收账款按发票金额入账，不计息。应收账款按其可变现净值扣除信贷损失准备后列报。该公司从客户那里获得了良好的收藏历史。信贷是基于对客户财务状况和其他因素的评估而发放给客户的。公司一般不要求客户提供抵押品，但在某些情况下，公司可能会要求客户在开始服务前付款，以限制信用风险。本公司定期审查信贷损失拨备的充分性，考虑各种因素，包括每张未付发票的年限、每个客户的预期支付能力、历史损失率以及对前瞻性损失估计的预期，以确定拨备是否适当。被认为无法收回的金额从信贷损失拨备中注销。

细分市场信息

该公司的首席运营决策者(“CODM”)是其首席执行官。财务管理委员会审查在综合基础上提出的财务信息，以便分配资源和评价财务业绩。因此，管理层已确定本公司的运营方式为一运营和可报告的部门。

企业合并

本公司根据被收购日的估计公允价值，将被收购公司的收购价格分配给被收购的有形和无形资产以及承担的负债。购买对价的公允价值超过这些可确认资产和负债的公允价值的部分计入商誉。购买价格分配过程要求管理层对无形资产作出重大估计和假设。尽管本公司相信其作出的假设和估计是合理的，但这些假设和估计部分是基于历史经验、市场状况和从被收购公司管理层获得的信息，本质上是不确定的。用于估计无形资产公允价值的判断包括但不限于未来预期现金流、预期客户流失率、估计过时率和贴现率。这些估计本身就是不确定和不可预测的，因此，实际结果可能与估计不同。在自收购日期起计一年的计量期内，本公司可对收购的资产和承担的负债进行调整，并与商誉进行相应的抵销。在计量期结束时，任何后续调整均记录在合并经营报表中。

商誉与无形资产

该公司至少每年在1月31日评估和测试商誉减值，如果情况表明商誉可能无法收回，则更频繁地评估和测试商誉减值。进行定性评估，以确定事件或情况的存在是否导致确定其公允价值更有可能一报告单位小于其账面价值。在评估定性因素时，本公司会考虑若干主要因素的影响，包括宏观经济状况、行业及市场因素、管理层更替、法规变动、诉讼事宜、企业价值变动及整体财务表现。如果公司确定其公允价值更有可能一如果报告单位低于其账面价值，则进行量化检验，方法是估计其报告单位的公允价值，包括商誉，并将其与其账面价值进行比较。如果公允价值低于账面价值，超出部分确认为减值损失。不是减值损失在截至2023年1月31日、2022年1月31日或2021年1月31日的财政年度内记录。更多信息见合并财务报表附注3(资产负债表组成部分)和附注12(收购)。

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

被收购的无形资产主要包括已开发的技术和客户关系，在收购日按公允价值列报，并在其估计经济寿命内按直线摊销，估计经济寿命一般为一至20好几年了。每当发生事件或情况变化显示无形资产之账面值可能无法收回时，本公司便会审核无形资产之账面值以计提减值。待确认的减值等于资产的账面价值超出其公允价值的金额。本公司并无确认任何减值指标及不是本公司于截至2023年1月31日、2022年1月31日及2021年1月31日止财政年度录得减值亏损。

财产和设备，净额

财产和设备净额是按历史成本减去累计折旧和摊销列报的。折旧和摊销采用直线法计算资产的估计使用年限如下：

数据中心和其他计算机设备			3 – 5五年
家具和设备			5年份
购买的软件			3 – 5五年
资本化的内部使用软件和网站开发			3年份
租赁权改进			估计使用年限或租约年期，以较短者为准

日常维护和维修的支出在发生时计入运营费用。重大更新和改进在其估计使用寿命内计入资本和折旧。

当事件或环境变化显示资产(或资产组)的账面价值可能无法收回时，本公司便会审核长期资产的减值。本公司在决定长期资产的账面价值是否不可收回时所考虑的事件和情况变化，包括但不限于业绩相对于预期经营业绩的重大变化、资产使用的重大变化、行业或经济趋势的重大负面趋势以及公司业务战略的变化。减值测试是在代表可识别现金流在很大程度上独立于其他资产和负债(“资产组”)现金流的最低水平上进行的。当预期因使用该资产(或资产组)而产生的估计未来现金流量及其最终处置少于其账面金额时，将确认减值损失。本公司并无确认任何减值指标及不是本公司于截至2023年1月31日、2022年1月31日及2021年1月31日止财政年度录得减值亏损。

资本化的内部使用软件和网站开发成本

该公司将与其内部使用的软件和网站开发相关的某些开发成本资本化。这些资本化成本主要用于该公司针对下一代终端保护的云交付解决方案，以及重新定义、重新设计和重建Crowdstrike.com。在开发的初步阶段发生的成本在发生时计入费用。一旦应用程序达到开发阶段，内部和外部成本(如果直接)将被资本化，直到内部使用的软件和网站基本完成并准备好供其预期使用。该公司与第三方信息技术提供商签订了各种服务安排合同，包括软件、平台和信息技术基础设施。本公司将在此类安排中开发或获取内部使用软件所产生的实施成本资本化，这些成本在合并资产负债表中作为财产和设备的一部分入账。所有资本化的执行费用都在安排期限内摊销，其中包括合理的某些续期。项目初步阶段和实施后阶段发生的费用在开展活动时计入。

资本化在完成所有实质性测试后停止。当支出可能会导致额外的功能时，公司还会对与特定升级和增强相关的成本进行资本化。资本化成本记为财产和设备净额。维护和培训费用在发生时计入费用。内部使用软件和网站开发成本在其估计使用年限内以直线方式摊销为收入成本。三年. 管理层每年评估这些资产的使用年限，并在发生可能影响这些资产可回收性的事件或情况变化时进行减值测试。

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

递延合同购置成本

根据ASC 340-40，其他资产和递延成本-与客户的合同，公司将合同收购成本资本化，这些成本是收购客户合同的增量。合同购置成本在客户执行销售合同时应计和资本化。续订合同的销售佣金不被认为与购买初始合同或后续追加销售所支付的佣金相称，因为佣金率与各自合同价值的比例有很大差异。佣金，包括支付给推荐合作伙伴的推荐费，在最初获得合同或随后的追加销售时赚取，在估计受益期内摊销。四年而续签合同赚取的佣金则在续签合同期限内摊销。与专业服务合同相关的销售佣金在估计受益期内按比例摊销八个月.

递延收入

递延收入余额包括订阅和专业服务，这些服务已预先开具发票，只有在满足收入确认标准时才被确认为收入。该公司的订阅合同通常在期限开始时向其客户开具发票，或者在某些情况下，例如在多年安排中，以分期付款方式向客户开具发票。专业服务可预先开具发票、分期付款开票或在提供服务时开具发票。因此，该公司的递延收入余额不包括未来几年尚未开具账单的多年不可取消合同的收入。

该公司在合同期限内按比例确认订阅收入，合同期限从每个合同开始之日开始，也就是向客户提供服务的日期。该公司在提供服务时确认专业服务收入。一旦向客户提供服务，公司将到期款项记录在应收账款和递延收入中。如果公司在合同生效日期之前向客户开具账单，则应收账款和相应的递延收入在合并资产负债表上净额为零，除非该等金额在资产负债表日期已支付。

收入确认

根据ASU 2014-09，与客户的合同收入(“ASC 606”)，收入在客户获得对承诺服务的控制权时确认。确认的收入金额反映了公司预期有权获得这些服务的对价。为了实现本标准的核心原则，本公司采用了以下五个步骤：

(1)确定与客户的合同

在根据ASC 606确定合同时，公司会考虑与客户签订的合同的条款和条件以及其惯常的商业惯例。当合同获得批准时，公司确定其与客户签订了合同，可以确定每一方关于要转让的服务的权利，可以确定服务的支付条件，已经确定客户有能力和意图支付，合同具有商业实质。公司根据各种因素来确定客户的支付能力和意愿，这些因素包括客户的历史支付经验，如果是新客户，则基于与该客户有关的信用和财务信息。

(2)确定合同中的履约义务

合同中承诺的履约义务是根据将转移给客户的服务确定的，这些服务都能够是不同的，从而客户可以单独或与公司或第三方随时可用的其他资源一起从服务中受益，并且在合同上下文中是不同的，因此服务的转移可以与合同中的其他承诺分开识别。本公司的履约义务包括(I)认购及(Ii)专业服务。

(3)确定成交价

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

交易价格是根据公司为向客户转让服务而预期有权获得的对价来确定的。如果合同项下的累积收入未来很可能不会发生重大逆转，可变对价就包括在交易价格中。该公司的所有合同都没有包含重要的融资部分。

(4)将交易价格分配给合同中的履约义务

如果合同包含单一履行义务，则将整个交易价格分配给该单一履行义务。包含多个履约义务的合同需要根据相对独立的销售价格(“SSP”)将交易价格分配给每个履约义务。

(5)在履行业绩义务时或在履行义务时确认收入

收入在履行相关履约义务时通过将承诺的服务转移给客户而确认。收入在服务控制权转移给客户时确认，金额反映了预期为换取这些服务而收取的对价。该公司的所有收入都来自与客户的合同。

订用收入

该公司的猎鹰平台技术解决方案是订阅式SaaS产品，旨在持续监控、共享和缓解来自坚定攻击者的风险。客户无权拥有基于云的软件平台。费用取决于几个因素，包括客户订阅的解决方案和客户购买的终端数量。认购费通常在五年内支付。30从现在到现在60在安排执行后的几天内，此后在续期或随后的分期付款时。该公司最初将认购费记录为递延收入，并在协议期限内按直线原则确认收入。

典型的订阅期限为一至今为止三年。该公司与客户的合同通常包括固定金额的对价，通常是不可取消的，没有任何退款类型的条款。如果公司未能按照合同条款履行合同，客户通常有权因此终止合同。一些客户可以选择以规定的价格购买额外的订阅。这些期权通常不提供重大权利，因为它们以公司的SSP定价。

专业服务收入

该公司提供多种类型的专业服务，包括事件响应和取证服务、浪涌取证和恶意软件分析以及归因分析，重点是应对迫在眉睫和直接的威胁、评估漏洞和推荐解决方案。这些服务不同于订阅服务。专业服务不会导致订阅服务的显著定制。该公司的专业服务是通过时间、材料和固定费用协议提供的。时间和材料协议的收入在提供服务时确认。固定费用合同在公司收入中所占比例微不足道。

具有多重履行义务的合同

与客户签订的一些合同包含多项承诺服务，其中包括不同的订阅服务和专业服务，这些服务是分开核算的。交易价格按相对SSP基准分配给单独的履约义务。SSP是公司将承诺的订阅或专业服务单独出售给客户的价格。需要判断来确定每个不同履行义务的SSP。该公司根据其整体定价目标，考虑订阅或专业服务的类型以及终端数量来确定SSP。

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合并财务报表附注

可变考虑事项

销售收入按销售净价入账，这是交易价格，可能包括可变对价的估计。交易价格中包含的可变对价金额受到限制，只有在不确定性消除后累积收入金额很可能不会发生重大逆转的情况下，才会包括在净销售价格中。

如果订阅不符合某些服务级别承诺，公司的客户有权获得服务积分，在某些情况下还可以获得退款，每种退款都代表一种可变的对价形式。从历史上看，该公司没有经历过任何影响其认购合同所要求的确定的可靠性和性能水平的重大事件。因此，合并财务报表中与这些协议有关的任何估计退款在列报期间并不重要。

该公司在与某些经销商的合同中提供回扣和其他积分，回扣和其他积分是根据相关销售交易的预期赚取或索赔价值估计的。总体而言，交易价格降低，以反映公司根据合同条款对其有权获得的对价金额的估计。在本报告所述期间，估计的回扣和其他贷项并不重要。

研发费用

研究和开发费用在发生时计入，但某些内部使用的软件开发费用除外，可以如上所述将其资本化。研发费用主要包括人员和相关员工成本、与公司技术持续发展相关的专业服务成本以及分配的管理费用。

广告

除某些制作成本在第一次做广告时递延并支出外，大多数广告成本在发生时计入已发生的费用。该公司产生了$53.8百万，$50.5百万美元，以及$27.9在截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年中，广告成本分别为100万美元。

基于股票的薪酬

与员工和董事的股票奖励相关的薪酬在公司的综合经营报表中根据授予的奖励的公允价值进行计量和确认。该公司使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型估计其股票期权的公允价值。与股票期权有关的股票薪酬支出在员工或董事需要提供服务以换取奖励的期间内以直线方式确认，通常是归属期间，一般为。四年.

限制性股票单位(“RSU”)通常受到基于服务的归属条件的约束。基于服务的授予条件一般为四年。这些RSU的估值完全基于公司在授予日的股价，相应的补偿费用按直线摊销。

基于业绩的股票单位(“PSU”)通常同时受到基于服务的归属条件和基于业绩的归属条件的约束。奖励的公允价值等于授予之日公司的股票价格。PSU通常归属于四年制期限，但须持续服务至适用的归属日期。在可能满足履约条件的必要服务期间，使用加速归属法确认与PSU有关的基于股票的补偿费用。

PSU特别奖取决于公司是否达到了特定的股价关卡和基于服务的归属条件。本公司采用蒙特卡洛模拟估值模型计量特别PSU奖的公允价值。以派生服务期间及明确服务期间中较长的一项为基准，采用加速归属法确认与特别服务单位奖有关的股票薪酬开支。

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合并财务报表附注

员工股票购买计划(“ESPP”)授予基于授予日的公允价值，采用布莱克-斯科尔斯期权定价模型进行计量。由此产生的基于股票的薪酬费用是使用加速归因法在两年制优惠期，并计入从相同的初始注册日期开始的四个单独的部分。四个批次所需的服务期约为6, 12, 18，以及24月份。

该公司对所有基于股票的奖励发生的没收进行了核算。

递延补偿

2022年12月，董事会批准了CrowdStrike Inc.递延薪酬计划(以下简称计划)，自2023年1月1日起生效。该计划是一种不受限制的递延薪酬安排，允许符合条件的员工进行100在既定限制范围内延期支付的既得薪资和奖励薪酬百分比。本公司不对该计划作出贡献。

该计划的资产包括拉比信托基金持有的有价证券，并列入合并资产负债表中的其他长期资产，因为这些资产旨在为该计划的长期负债提供资金。它们不能用于公司的日常运营，也不打算在购买后的短时间内出售。这些有价证券是根据报价的市场价格按公允价值记录的，截至2023年1月31日不具实质性。截至2023年1月31日，递延补偿负债也是非实质性的，并包括在合并资产负债表中的非流动其他负债中。递延补偿投资的损益计入其他收入(费用)、净额，递延补偿负债的相应变动计入营业费用和收入成本。在截至2023年1月31日的年度内，递延补偿资产和负债的公允价值变化并不重要。

经营租约

本公司就与写字楼有关的房地产资产订立营运租赁安排。本公司通过评估各种因素，包括卖方替代已确定资产的权利是否实质性，来确定一项安排在开始时是否为租赁或包含租赁。租赁类别在租赁开始日确定，也就是租赁资产可供使用的日期。经营租赁计入综合资产负债表中的经营租赁使用权资产、经营租赁负债、流动及经营租赁负债及非流动资产。本公司于所列任何期间内并无任何融资租赁。

经营租赁使用权资产及租赁负债于租赁开始日按租赁期内租赁付款的现值确认。租赁付款包括安排下的固定付款，减去任何租赁激励措施，如租户改善津贴。变动成本，例如基于实际使用量的维护和公用事业，不计入使用权(“ROU”)资产和租赁负债的计量，但在决定支付变动对价金额的事件发生时计入费用。由于租赁的隐含利率无法确定，本公司采用基于租赁开始日可用信息的递增借款利率(“IBR”)来确定租赁付款的现值。租赁费用在租赁期内按直线原则确认。

本公司在确认ROU资产和租赁负债时使用不可撤销租赁期，除非合理确定将行使续期或终止选择权。本公司将租赁和非租赁组成部分作为单一租赁组成部分进行会计处理。

租期为12个月或以下的租约不在合并资产负债表中确认，但在租赁期内按直线原则确认为费用。

发债成本

与确保本公司的融资安排相关而产生的债务发行成本通常在综合资产负债表中列报，直接从未偿还借款的账面金额中扣除，与债务折扣一致。然而，本公司已选择在综合资产负债表中为其循环信贷安排在其他长期资产项下列报债务发行成本，而不论本公司在循环信贷安排上是否有任何未偿还借款。债务发行成本，扣除累计摊销后为#美元。4.51000万美元和300万美元4.6分别截至2023年1月31日和2022年1月31日。与高级票据相关的债务发行成本在综合资产负债表上计入高级票据账面价值的减值。与优先债券有关的未摊销发行成本为$2.01000万美元和300万美元2.3分别截至2023年1月31日和2022年1月31日。

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合并财务报表附注

所有递延融资成本均摊销为利息支出。实际利息法适用于与优先债券有关的债务发行成本。与循环信贷安排有关的债务发行成本按直线法在融资安排期间摊销。公司对这些费用的摊销为#美元。1.31000万，$1.02000万美元，和美元0.8截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财政年度分别为2.5亿美元。

外币折算和交易

公司境外子公司的本位币一般为本国本币。子公司的资产和负债按报告日的有效汇率换算为美元。归入股东权益(亏损)的金额按历史汇率换算。收入和支出按期间的平均汇率换算。由此产生的换算调整计入累计其他全面亏损。外币交易收益或损失，无论已实现或未实现，都反映在综合经营报表中的其他收入(费用)净额内，并不是所有列报期间都是实质性的。

所得税

本公司采用资产负债法核算所得税。根据这一方法，递延税项资产和负债是根据资产和负债的财务报表和税基之间的差异以及净营业亏损和信贷结转之间的差异来确定的，该差异预计会冲销该年度的现行税率。为将递延税项资产减少至预期变现金额，在必要时设立估值拨备。

该公司对未确认的税收利益进行会计核算时，使用了一个更有可能的财务报表确认门槛，并对纳税申报单中已经或预计将采取的税收头寸进行了衡量。该公司根据对是否应缴纳额外税款以及应缴税款的程度的估计，为与税收有关的不确定因素确定责任。公司关于现行所得税拨备的假设、判断和估计考虑了现行税法、公司对现行税法的解释以及国内外税务机关进行当前和未来审计的可能结果。该公司已建立所得税准备金，以应对可能受到税务机关质疑的涉及税务头寸的潜在风险。此外，公司还接受美国国税局(“IRS”)和其他国内外税务机关对其所得税申报单的持续审查。本公司定期评估这些审查结果的可能性，以确定其所得税拨备的充分性，并为此类审查可能导致的潜在调整预留资金。本公司认为这些估计是合理的；然而，任何这些审查的最终确定都可能对本公司综合财务报表中的所得税拨备产生重大影响。

每股净亏损

该公司使用参与证券所需的两类方法计算A类和B类普通股的普通股股东应占每股基本净亏损和摊薄净亏损。在两级法下，普通股股东应占每股基本净亏损的计算方法是将普通股股东应占净亏损除以该期间已发行普通股的加权平均股数。

普通股股东的稀释每股收益调整基本每股收益，以应对未偿还股票期权、RSU、PSU、ESPP义务和创始人阻碍的潜在摊薄影响。由于本公司已公布所有期间的亏损，所有潜在摊薄证券均为反摊薄证券，因此，每股基本净亏损等于每股摊薄净亏损。

近期发布的会计公告

2021年10月，FASB发布了ASU 2021-08，企业合并(主题805)：根据与客户的合同对合同资产和合同负债进行会计处理，其中要求实体根据主题606确认和计量在业务合并中获得的合同资产和合同负债，就像它发起了合同一样。对于公共企业实体，本ASU在2022年12月15日之后的财年以及这些财年内的过渡期内有效。预计该ASU在采用后不会对公司的综合财务报表产生实质性影响。

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合并财务报表附注

2. 投资与公允价值计量

公司遵循ASC 820、公允价值计量，关于按公允价值经常性计量的现金等价物。根据该准则，公允价值被定义为退出价格，即截至计量日期在市场参与者之间有序交易中出售资产或负债将收到的金额。该标准还为计量公允价值时使用的投入建立了一个层次结构，通过要求在可用时使用最可观察的投入，最大限度地利用可观察到的投入，并最大限度地减少使用不可观察到的投入。可观察到的投入是市场参与者根据从本公司以外的来源获得的市场数据对资产或负债进行估值时使用的投入。不可观察到的投入是反映公司对市场参与者将根据当时可获得的最佳信息对资产或负债进行估值时所使用的因素的假设。

该层次结构分为三个级别，如下所示：

第1级是指资产和负债的价值是基于活跃市场中相同资产和负债的未调整报价的市场价格。

第2级是指价值基于非活跃市场报价的资产和负债，或在资产或负债的整个期限内基本上可以观察到的投入。

第3级指其价值以价格或估值技术为基础的资产和负债，而这些价格或估值技术需要的投入既不可观察又对整体公允价值计量具有重大意义。

估值层次内的分类基于对公允价值计量有重要意义的最低投入水平。

公司按公允价值经常性计量的金融资产和负债的公允价值等级如下(以千计)：

			2023年1月31日																								2022年1月31日
			1级						2级						3级						总						1级						2级						3级						总
资产(1)
现金等价物(2)
货币市场基金			$	64,752					$	—					$	—					$	64,752					$	300,027					$	—					$	—					$	300,027
其他资产
递延补偿投资			64						—						—						64						—						—						—						—
总资产			$	64,816					$	—					$	—					$	64,816					$	300,027					$	—					$	—					$	300,027

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(1)    $250.0 计入短期投资的百万定期存款不包括在内，因为它们按成本和大致公允价值列账。

（2） 现金等值物不包括美元1.6 十亿美元的定期存款，按成本和大致公允价值列账。

于呈列期间，公允价值层级之间不存在转移。

以下总结了公允价值层级内战略投资（第3级）的净资产净值（单位：千）：

			1月31日，
			2023						2022
总初始成本			$	40,617					$	18,809
公允价值变动导致的未实现净收益			6,653						4,823
账面价值			$	47,270					$	23,632

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3. 资产负债表组成部分

财产和设备，净额

财产和设备，净值如下(以千计)：

			1月31日，
			2023						2022
数据中心和其他计算机设备			$	297,585					$	198,297
资本化的内部使用软件和网站开发成本			113,276						70,476
租赁权改进			24,944						22,029
购买的软件			6,384						5,232
家具和设备			7,412						7,291
在建工程			259,013						99,030
			708,614						402,355
减去：累计折旧和摊销			(216,279)						(141,778)
财产和设备，净额			$	492,335					$	260,577

在建工程主要包括已购买但尚未投入使用的数据中心设备。已购买但尚未投入使用的数据中心设备为美元245.4百万美元和美元89.8截至2023年1月31日和2022年1月31日，分别为百万。

财产和设备的折旧和摊销费用为#美元。77.2百万，$54.4百万美元，以及$38.7分别在截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年内，百万。

该公司资本化了$49.3百万，$30.7百万美元，以及$14.0截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年，内部使用软件和网站开发成本分别为百万美元。 与内部使用软件和网站开发成本相关的摊销费用总计美元21.5百万，$12.4百万美元，以及$7.9截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年分别为百万。资本化的内部使用软件和网站开发成本的净现值为美元66.3百万美元和美元38.6截至2023年1月31日和2022年1月31日，分别为百万。

无形资产，净额

无形资产总额，净组成如下（以千美元计）：

			2023年1月31日																		加权平均剩余使用寿命
			总账面金额						累计摊销						净额
																					(以月计)
发达的技术			$	101,452					$	25,866					$	75,586					68
客户关系			12,032						3,831						8,201						61
其他无形资产			4,717						1,615						3,102						147
总			$	118,201					$	31,312					$	86,889

91

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

			2022年1月31日																		加权平均剩余使用寿命
			总账面金额						累计摊销						净额
																					(以月计)
发达的技术			$	97,668					$	12,000					$	85,668					79
客户关系			12,045						1,973						10,072						72
其他无形资产			2,397						801						1,596						89
总			$	112,110					$	14,774					$	97,336

无形资产摊销费用为#美元。16.6百万，$12.9百万美元，以及$1.4分别在截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年内，百万。

截至2023年1月31日，无形资产的未来摊销费用估计总额如下（单位：千）：

			总
2024财年			$	16,442
2025财年			16,357
2026财年			15,270
2027财年			13,095
2028财年			12,582
此后			13,143
摊销总费用			$	86,889

商誉

截至2023年1月31日的财年内的善意变化包括以下内容（以千计）：

			量
截至2022年1月31日的善意			$	416,445
获得的商誉(1)			14,239
SecureCircle收购的善意调整			81
外币折算			(120)
截至2023年1月31日的善意			$	430,645

__________________________________

(1)收购的善意源于收购Reposify Ltd。更多信息请参阅注释12。

92

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

应计费用

应计费用包括以下各项(以千计)：

			1月31日，
			2023						2022
网站托管服务			$	65,589					$	23,711
应计购置的财产和设备			20,157						10,878
应计专业服务			13,281						10,664
应计营销			11,435						9,801
其他应计费用			11,247						13,988
应计利息支出			10,375						10,375
应计合作伙伴佣金			5,800						3,965
应计费用			$	137,884					$	83,382

应计工资和福利

应计工资和福利包括以下内容（以千计）：

			1月31日，
			2023						2022
累算佣金			$	77,287					$	47,298
应计工资及相关费用			39,907						24,910
应计奖金			34,098						17,591
员工购股计划			17,475						14,764
应计薪资和福利			$	168,767					$	104,563

2020年4月，在《关注法》允许的情况下，公司开始推迟支付其应缴纳的工资税份额，至2020年12月31日。截至2023年1月31日，已支付所有适用款项，并有不是待支付的延期付款。截至2022年1月31日，公司已递延$5.1在其他流动负债中缴纳百万美元的工资税。

4. 债务

有担保循环信贷安排

2019年4月，公司与硅谷银行和其他贷款人签订了一项信贷协议，提供高达$150.0100万美元，包括一项总金额为#美元的信用证分贷款10.02000万美元，以及Swingline子设施，总金额为$10.01000万美元。

于2021年1月4日，本公司修订及重述其由CrowdStrike，Inc.为借款人，CrowdStrike Holdings，Inc.为担保人，硅谷银行及其他贷款方之间的现有信贷协议(“A&R信贷协议”及其下的“循环贷款”)，为本公司提供高达$750.02000万美元，包括一项总金额为#美元的信用证分贷款100.02000万美元，以及Swingline子设施，总金额为$50.01000万美元。该公司还可以选择请求最高额外$的递增贷款250.0根据A&R信贷协议，从一个或多个贷款人那里获得100万美元。A&R信贷协议由公司所有重要的国内子公司提供担保。A&R信贷协议将到期日从2022年4月19日延长至2026年1月2日。

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

2022年1月6日，公司修改了作为借款人的CrowdStrike，Inc.作为借款人的CrowdStrike，Inc.和作为担保人的CrowdStrike Holdings，Inc.以及硅谷银行和其他贷款人之间的A&R信贷协议(经修订的A&R信贷协议)。借款金额或到期日没有变化。根据经修订的A&R信贷协议，循环贷款为备用基本利率(“ABR”)贷款。未偿还的ABR贷款按下列最高利率计算利息：(A)《华尔街日报》公布的最优惠利率；(B)当日有效的联邦基金利率加0.50%；及(C)有担保隔夜融资利率(“SOFR”)，期限为一个月，于该日起生效，另加1.00%，在每种情况下加(0.25)%和0.25%，取决于高级担保杠杆率。该公司将被收取以下承诺费0.15%到 0.25承诺但未使用的金额每年%，取决于优先担保杠杆率。财务公约规定该公司须维持 最低综合利息覆盖率为3.00：1.00，最高优先担保杠杆率为3.00：1.00(至2023年1月31日)，最高总杠杆率为5.50：1.00降级至3.50：1.00随时间推移。截至2023年1月31日，该公司遵守了所有财务契约。

经修订的A&R信贷协议以本公司目前及未来的所有综合资产、财产及权利作抵押，包括但不限于本公司及其若干附属公司的知识产权、现金、货物、设备、合同权、金融资产及无形资产。经修订的A&R信贷协议载有惯例契诺，限制本公司及其附属公司处置资产、变更控制权、合并或合并、进行收购、招致债务、产生留置权、支付股息、回购股票和进行投资的能力，但均受某些例外情况的规限。

不是截至2023年1月31日，根据修订的A&R信贷协议，未偿还金额。

高级附注

2021年1月20日，公司发行了美元750.0本金总额为百万元3.002029年2月到期的优先债券百分比。优先票据由该公司的子公司CrowdStrike，Inc.担保。 并将由公司现有和未来成为A&R信贷协议借款人或担保人的每一家国内子公司提供担保。优先债券按面值发行，息率为3.00年利率。利息支付每半年支付一次，从2021年8月15日开始，每年的2月15日和8月15日。本公司可在2024年2月15日前的任何时间自愿赎回全部或部分优先债券(A)100.00本金的%，外加“全额”溢价，或(B)以股票发行所得现金净额，赎回价格相等于103.00本金的%，但所有该等赎回的本金总额不得超过402)在2024年2月15日或该日之后的任何时间，预付价格相等于101.50本金的%；3)在2025年2月15日或之后的任何时间，提前还款价格等于100.75本金的%；及4)在2026年2月15日或之后的任何时间，提前还款价格等于100.00本金的%；在每种情况下，另加截至赎回日(但不包括赎回日)的应计和未付利息(如有的话)。

债券发行的净收益为#美元。738.0扣除承保佣金$后的百万美元9.4百万美元和美元2.6百万美元的发行成本。债务发行成本按优先票据期限内的实际利息方法摊销至利息支出。与合同利息支出、债务发行摊销有关的利息支出

成本和债务贴现的增加为$24.0在截至2023年1月31日和2022年1月31日的两个财年中，均为100万美元。

在涉及控制权变更的某些情况下，公司将被要求提出要约，回购该系列债券的全部或部分，由持有人选择，回购地址为101本金总额的%，另加至回购日(但不包括回购日)的应计及未付利息(如有的话)。

管理优先票据的契约(“契约”)载有契约，限制本公司及其附属公司就某些资产设立留置权以担保债务的能力；给予若干债务的附属担保而不同时为优先票据提供担保；宣布派息；以及合并或合并，或出售或以其他方式处置其全部或实质所有资产予另一人。这些公约受到一些限制和例外的约束。这些公约中的某些条款将不适用于被惠誉评级公司(“惠誉”)、穆迪投资者服务公司(“穆迪”)和标准普尔评级服务公司(“S”)评级为投资级的债券。

截至2023年1月31日，公司遵守了与高级票据相关的契约下的所有财务契约。

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

根据高级债券的交易价格，高级债券的公允价值约为$645.4百万美元和美元708.7截至2023年1月31日和2022年1月31日，分别为百万。虽然优先票据按成本记录，但优先票据的公允价值是根据不活跃市场的报价确定的;因此，就公允价值计量层级而言，优先票据被归类为第2级。

5. 所得税

截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年，公司所得税拨备前亏损的地理分布如下（单位：千）：

			截至一月三十一日止的年度，
			2023						2022						2021
国内			$	(195,042)					$	(179,334)					$	(94,713)
国际			35,159						19,311						6,844
扣除所得税准备前的亏损			$	(159,883)					$	(160,023)					$	(87,869)

截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年所得税拨备的组成部分如下（单位：千）：

			截至一月三十一日止的年度，
			2023						2022						2021
当前
联邦制			$	—					$	—					$	—
状态			855						611						401
外国			20,241						85,700						5,811
总电流			21,096						86,311						6,212
延期
联邦制			135						(363)						(136)
状态			89						(63)						(317)
外国			1,082						(13,530)						(999)
延期合计			1,306						(13,956)						(1,452)
所得税拨备			$	22,402					$	72,355					$	4,760

下表提供了按联邦法定税率计算的所得税与截至2023年1月31日的财政年度所得税拨备之间的对账, 2022年1月31日和2021年1月31日(单位：千)：

			截至1月31日，
			2023						2022						2021
法定税率所得税准备金			$	(33,777)					$	(33,605)					$	(18,453)
扣除联邦福利后的州所得税			944						673						—
国外税率差异			11,003						574						1,994
研究和其他学分			(19,465)						(19,113)						(9,373)
基于股票的薪酬			(47,335)						(145,964)						(140,489)
不可扣除的费用			2,800						2,783						2,212
更改估值免税额			102,892						210,680						168,869
重组对税收的影响			5,340						57,236						—
其他			—						(909)						—
所得税拨备			$	22,402					$	72,355					$	4,760

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

公司确认所得税支出为#美元。22.4百万，$72.4百万美元，以及$4.82023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财政年度分别为100万美元。截至2021年1月31日的财政年度的税项支出主要归因于与公司开展业务的某些外国司法管辖区的客户付款相关的税前海外收益和预扣税。截至2023年1月31日及2022年1月31日止财政年度的税项开支主要归因于税前海外收益、与某些外国司法管辖区的客户付款有关的预扣税款，以及公司间出售收购所得的知识产权，据此，本公司将收购的知识产权从各自的外国子公司转让至美国。虽然合并实体之间的知识产权转让并未在综合经营报表中产生任何收益，但本公司在各自的外国司法管辖区产生的应税收益，导致额外税项开支$4.7百万美元和美元57.2截至2023年1月31日和2022年1月31日的财年分别为百万。

递延所得税反映了用于财务报告目的的资产和负债的账面金额与用于所得税目的的金额之间的临时差异的净税收影响。

截至2023年1月31日和2022年1月31日，公司递延所得税资产和负债的重要组成部分如下（单位：千）：

			截至1月31日，
			2023						2022
递延税项资产
净营业亏损结转			$	441,352					$	428,238
研究和其他信贷结转			75,712						56,539
无形资产			62,650						61,008
基于股票的薪酬			44,861						33,202
递延收入			109,919						34,425
应计费用			17,890						12,550
经营租赁负债			13,013						10,144
资本化研究与开发			286,124						154,625
其他，净额			—						4,514
递延资产总额			1,051,521						795,245
减去：估值免税额			(910,070)						(770,861)
递延税项资产总额			141,451						24,384
递延税项负债
财产和设备，净额			(24,096)						(8,769)
资本化佣金			(99,397)						(1,632)
经营性使用权资产			(12,285)						(9,256)
其他，净额			(1,220)						—
递延税项负债总额			(136,998)						(19,657)
递延税项净资产			$	4,453					$	4,727

在每个报告日期，由于围绕资产变现的不确定性，本公司已为其美国联邦、州和英国递延税项资产建立了估值拨备。本公司定期评估递延税项资产的可回收性，当确定递延税项资产更有可能变现时，减计估值拨备。在截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财政年度内，估值津贴增加了$139.2百万，$357.0百万美元，以及$206.2分别为100万美元。在截至2023年1月31日和2022年1月31日的财年中，估值津贴的增加主要是由美国和英国产生的亏损推动的。截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日，递延税额的估值免税额为$910.11000万，$770.9百万美元，以及$413.8分别为100万美元。

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目录表

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合并财务报表附注

截至2023年1月31日，该公司的联邦和加州净营业亏损结转总额为美元。1.610亿美元248.2100万美元，可用于抵销未来用于所得税目的的应税收入。联邦和加州的净营业亏损结转从2031财年开始到期，一直持续到2043财年。截至2023年1月31日，其他州的净营业亏损结转总额为1美元。1.010亿美元，这些债务将于2024财年至2043财年到期。截至2023年1月31日，英国的净营业亏损结转。总额为$80.9百万美元，这些资金将无限期结转。

截至2023年1月31日，公司拥有联邦和加州研发(R&D)信贷结转$87.4百万美元和美元18.8分别为100万美元。联邦研发信贷结转将于2035财年至2043财年开始到期。加州的研发积分将无限期结转。

《国税法》对公司在经历第382节定义的所有权变更时利用净营业亏损(“NOL”)和信贷结转的能力施加了限制。一般说来，所有权的变更可能是由于在三年内将某些股东在公司股票中的所有权增加了50%以上。如果所有权变更已经发生或即将发生，公司的NOL和信贷结转的使用可能会受到限制。公司的净营业亏损和信贷结转目前不受所有权变更的限制。

截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的未确认税收优惠总额为美元36.9百万，$26.3百万美元，以及$24.4分别为2.5亿美元和2.5亿美元。截至2023年1月31日，该公司拥有4.2未确认的税收优惠，如果确认，将由于全额估值免税额而影响本公司的实际税率。该公司的政策是将与未确认的税收优惠相关的利息和罚款归类为综合经营报表中所得税拨备的一部分。截至2023年1月31日和2022年1月31日，本公司已产生与未确认税收优惠相关的微不足道的利息和罚款，并且在之前的期间没有应计利息和罚款。在截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年中，不确定税收优惠的净增加是研发抵免的结果。预计未来12个月未确认税收优惠的潜在变化不会是实质性的。

以下是截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财政年度未确认税收优惠总额的前滚(以千为单位)：

截至2020年2月1日的余额			$	5,469
上期税收头寸增加			6,926
本期税收增加额			12,052
截至2021年1月31日的余额			24,447
上期税收头寸增加			186
上期税收头寸减少			(9,772)
本期税收增加额			11,463
截至2022年1月31日的余额			26,324
上期税收头寸减少			(2,122)
本期税收增加额			12,699
截至2023年1月31日的余额			$	36,901

该公司在美国联邦、外国和各州的司法管辖区提交所得税申报单。由于公司的净营业亏损和研发信贷结转，2011及以后的纳税年度仍需接受美国税务机关的审查。

该公司不为其外国子公司的未分配收益支付联邦和州所得税，因为这些收益将无限期地再投资于海外。如果公司将这些收益汇回国内，未来分配外国收益对税收的影响通常仅限于外国司法管辖区的预扣税，由此产生的所得税负担将微不足道。

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6. 租契

经营租约

该公司已经签订了不可撤销的经营租赁协议，到期日各不相同，截止到2031财年。某些租赁协议包括续订或终止租赁的选择权，这些选择权不能合理地确定将被行使，因此在确定租赁款时不考虑这些因素。

为计入经营租赁负债的金额支付的现金为#美元。12.0百万，$11.82000万美元，和美元11.0截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财政年度分别为3.8亿美元。因取得经营权使用权资产而产生的经营租赁负债为#美元。18.5百万美元和美元4.9截至2023年1月31日和2022年1月31日的财政年度分别为3.8亿美元和3.8亿美元。

加权平均剩余租赁期限为3.5年和3.0分别截至2023年1月31日和2022年1月31日。加权平均贴现率为4.5%和5.4分别截至2023年1月31日和2022年1月31日。

租赁费用的构成如下(以千计)：

			截至一月三十一日止的年度，
			2023						2022						2021
租赁费
经营租赁成本			$	11,084					$	11,262					$	10,308
短期租赁成本			2,344						1,918						1,957
可变租赁成本			8,279						4,874						3,007
总租赁成本			$	21,707					$	18,054					$	15,272

曾经有过不是截至2023年1月31日、2022年1月31日或2021年1月31日的财年的分包收入。截至2023年1月31日，公司已签订期限超过12个月且尚未开始的不可取消经营租赁，未来未贴现最低付款额为美元10.9 百万，不包括在上表中。经营租赁将于2023年2月至2023年4月期间开始，租期为 5和6好几年了。

公司不可取消经营租赁负债的到期日如下（单位：千）：

			2023年1月31日
2024财年			$	11,766
2025财年			11,930
2026财年			9,005
2027财年			4,992
2028财年			4,432
此后			4,859
经营租赁支付总额			46,984
减去：推定利息			(4,371)
经营租赁负债现值			$	42,613

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7. 基于股票的薪酬

股票激励计划

2019年5月，公司董事会通过了《CrowdStrike Holdings，Inc.2019股权激励计划》(以下简称《2019计划》)，旨在向员工、董事、高级管理人员和顾问授予股票奖励，包括股票期权、限制性股票奖励、限制性股票单位和基于业绩的限制性股票单位。总共有四个人8,750,000根据2019年计划，A类普通股最初可供发行。该公司的薪酬委员会负责管理2019年计划。根据2019年计划可供发行的公司普通股数量将在2020年2月1日开始的每个财政年度的第一天按年增加，相当于以下较小者：(I)二 10%（2.0(I)本公司截至上一会计年度最后一日之已发行股本总额(%)或(Ii)本公司董事会可能厘定之其他金额。

2011年计划于2019年6月10日终止，即本公司首次公开招股所使用的S-1表格注册说明书生效的前一个工作日，2011年计划不再授予基于股票的奖励。根据2011年计划到期、终止或被没收或回购的任何股票期权标的股票将自动转移到2019年计划。

股票期权

公司根据授予日期权的估计公允价值，采用布莱克-斯科尔斯期权定价模型，结合下表假设，记录员工股票期权的薪酬支出。预期期限代表本公司以股份为基础的奖励预期未偿还的期间。预期期限假设是根据期权的归属条款、行使条款和合同期限确定的。预期的股价波动是基于可比的上市公司数据。无风险利率是基于授予估计期权寿命时有效的美国国债收益率曲线。

股票期权的公允价值一般是在授予之日使用下列假设在该期间估计的：

			截至一月三十一日止的年度，
			2022						2021
预期期限(以年为单位)			3.82 – 5.63						3.17 – 6.05
无风险利率			0.6% – 1.0%						0.2% – 0.4%
预期股价波动			36.1% – 37.1%						35.8% – 37.3%
股息率			—		%				—		%

截至2023年1月31日的财年授予的股票期权并不重要。

下表是截至2023年1月31日财年的股票期权活动摘要：

			数量 股份						加权的- 平均值 行权价格 每股
			(单位：千)
截至2022年1月31日尚未执行的期权			3,938						$	8.48
授与			2						$	53.64
已锻炼			(1,032)						$	8.39
取消			(39)						$	10.76
截至2023年1月31日尚未执行的期权			2,869						$	8.52
期权已归属并预计将于2023年1月31日归属			2,869						$	8.52
期权可于2023年1月31日行使			2,528						$	8.09

未完成的期权包括 307,991截至2023年1月31日尚未归属且可行使的期权。

99

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

已归属和可行使期权的总内在价值为美元247.2百万，$480.5百万美元，以及$711.4截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日，分别为百万。已归属和可行使期权的加权平均剩余合同期限为 4.8几年来，5.7年头，还有6.4分别截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的年份。

已授予的所有期权的加权平均授予日期公允价值为美元116.26, $180.08、和$66.31分别截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年内的每股收益。所有已行使期权的总内在价值为美元166.8百万，$570.9百万美元，以及$847.5截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年分别为百万。

截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日，未行使股票期权的总内在价值为美元279.4百万，$678.0百万美元，以及$1.4分别为20亿美元，即公司普通股的公允价值超过期权行权价格的部分，乘以未偿还期权的数量。未偿还股票期权的加权平均剩余合约期限为5.0几年来，6.1年头，还有7.0分别截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的年份。

与未归属期权相关的未确认的基于股票的薪酬支出总额为$2.5截至2023年1月31日，为100万。这笔费用预计将在加权平均归属期间内摊销1.6好几年了。

及早行使员工期权

2011年股票计划允许由董事会决定的某些个人提前行使股票期权。提前行使期权所收到的代价是行使价格的保证金，相关的美元金额在合并资产负债表中作为提前行使未归属股票期权的负债入账。这一负债被重新归类为额外的实收资本，作为奖励背心。如提前行使购股权，则在雇佣终止或任何原因(包括死亡及伤残)时，本公司可按购买者为该等股份支付的价格回购未归属股份。有几个不是在截至2023年1月31日或2022年1月31日的财政年度内，发行与提前行使的股票期权相关的普通股。截至2023年1月31日，有不是与提前行使的可回购的股票期权有关的普通股。截至2022年1月31日，与可回购的提前行权股票期权相关的普通股股份数量为197,994股票价格为$2.2百万美元。根据提前行使股票期权购入的普通股，在归属之前不被视为已发行。本公司将回购未归属股份计入综合资产负债表和股东权益表中已发行股份的数量。

限售股单位

根据2019年计划授予的RSU通常只受基于服务的归属条件的约束。基于服务的归属条件通常基于以下条件之一来满足四归属时间表：(I)在归属开始日期一周年或之后的第一个“公司归属日期”(定义为3月20日、6月20日、9月20日或12月20日)归属四分之一的RSU，其余的RSU归属于十二此后按季度等额分期付款，但须继续服务；(Ii)归属于十六等额按季分期付款，但须继续服务；(Iii)归属于八等额的季度分期付款，以继续服务为准，或(四)归属于十六按季度分期付款，包括10%，第一年， 15%，第二年， 25%，第三年，以及50%在第四年，但须继续服务。这些RSU的估值完全基于公司股票在授予之日的公允价值。

与未归属RSU相关的未确认的基于股票的薪酬支出总额为$1.3截至2023年1月31日。这笔费用预计将在加权平均归属期间内摊销2.8好几年了。

以业绩为基础的股票单位

根据2019年计划授予的PSU通常同时受到基于服务的归属条件和基于绩效的归属条件的约束。PSU将在实现指定的业绩目标时授予，并在适用的归属日期之前继续服务。当可能满足履行条件时，在必要的服务期间内确认相关补偿成本。

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目录表

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合并财务报表附注

与未归属PSU相关的未确认的基于股票的薪酬支出总额为$60.8截至2023年1月31日，为100万。这笔费用预计将在加权平均归属期间内摊销1.2好几年了。

PSU特别大奖

在2022财年，公司董事会批准655,000根据2019年计划，向某些高管颁发绩效股票单位(“PSU特别奖”)。PSU特别奖将授予对公司达到特定股价障碍的满意程度，这些障碍基于公司A类普通股在任何时间内的平均收盘价45适用履约期内的连续交易日期间，以及基于服务的归属条件。适用于PSU特别奖励每一部分的服务条件将按以下分期付款方式满足，但须继续受雇于本公司，直至每个适用的归属日期：(I)50与适用部分相关的特别PSU奖励的%将在适用于该部分特别PSU奖励的归属开始日期的一周年(即2022年2月1日、2023年2月1日、2024年2月1日和2025年2月1日)服务归属；及(Ii)与该部分相关的剩余PSU此后将服务归属于四等额的季度分期付款12.5%.

本公司采用蒙特卡洛模拟估值模型计量授予日特别PSU奖的公允价值。使用的无风险利率为0.85% - 1.51%，这是基于授予日授予的预期期限的财政部恒定到期日收益率曲线得出的零息无风险利率。预期波动率为混合波动率54.89% - 55.36%，其中包括50对公司历史波动率的权重，根据一年内的每日股票回报计算2.21 - 2.58由批出日期起计的年度回顾及50%权重，基于公司截至授权日的隐含波动率。

与PSU特别奖励未归属部分相关的未确认股票薪酬支出总额为#美元66.2截至2023年1月31日，为1.2亿美元。这笔费用预计将在加权平均归属期间内摊销2.1好几年了。

下表是截至2023年1月31日的财政年度的RSU、PSU和特别PSU奖活动摘要：

			数量 股份						加权平均 授予日期 公允价值 每股
			(单位：千)
截至2022年1月31日未完成的RSU和PSU			7,886						$	125.04
授与			6,234						$	172.06
已释放			(3,450)						$	106.64
绩效调整(1)			99						$	194.15
被没收			(719)						$	168.71
截至2023年1月31日未完成的RSU和PSU			10,050						$	158.08

___________________________

(1)业绩调整是指因实际实现基于业绩的奖励而对流通股进行的调整，而业绩奖励的实现是基于预先定义的财务业绩目标。

员工购股计划

2019年5月，董事会通过了CrowdStrike Holdings，Inc.2019年员工购股计划，该计划于2019年6月10日生效，也就是公司首次公开募股所使用的S-1表格注册声明生效的前一天。总共有四个人3,500,000A类普通股最初保留用于根据ESPP发行。公司的薪酬委员会负责管理员工持股计划。根据ESPP可供发行的普通股数量在2020年2月1日开始的每个财政年度的第一天按年增加，等于：(I)一百分比(1%)前一年最后一天公司股本的流通股

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目录表

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合并财务报表附注

财政年度或(二)董事会决定的其他数额。2021年5月，公司薪酬委员会通过了对员工持股计划的修订和重述，并于2021年6月获得公司股东的批准。经修订及重述的ESPP澄清了原意，即每年的增幅在任何情况下都不会超过5,000,000任何年度公司A类普通股的股份。

ESPP规定了连续的发行期，通常持续时间约为24几个月的长度是由三个月组成的四-采购期约为30天六个月篇幅很长。发行期定于每年6月11日或之后的第一个交易日和12月11日开始。首发期自2019年6月11日起至2021年6月10日止。

ESPP为符合条件的员工提供了购买公司A类普通股的机会，通过工资扣减，最高可达。15他们符合条件的补偿的%。一名参与者最多可购买一份2,500在购买期间购买普通股。参与者扣除和积累的金额用于在每个年末购买普通股。六个月购买期限。股份的收购价为：85A类普通股于(I)适用发售期间的首个交易日及(Ii)相关发售期间每个购买期的最后一个交易日的公允市值较低者的百分比。参与者可以在发售期间的任何时间终止其参与，并将向他们支付尚未用于购买普通股的应计缴款。终止雇佣时，参与自动终止。ESPP允许最多一在每个购买期间增加缴费。如果员工选择增加他或她的缴费，公司将其视为会计修改。ESPP还提供了一个两年制回顾功能以及展期功能，如果新发行期的发行价低于当前发行期的发行价，则可以将发行期滚动到新的较低价格的发行期。在截至2023年1月31日的财政年度内，由于公司在收购日的收盘价低于公司在发行期第一天的收盘价，因此出现了ESPP展期。因此，这些发行日期被推迟到一个新的24个月发行期至2024年12月12日。这次展期被视为对原始产品的修改。由于展期和缴款修改而增加的总费用为美元58.6百万，将在新的或剩余的发行期内确认。

最终用于购买股份的员工工资缴款在购买日重新分类为股东权益。截至2023年1月31日和2022年1月31日，ESPP员工工资缴款总额为美元17.5百万美元和美元14.8分别为百万，并包含在合并资产负债表的应计工资和福利中。

下表总结了Black-Scholes期权定价模型中用于确定ESPP授予日期公允价值的假设：

截至一月三十一日止的年度，

2023

2022

2021

预期期限(以年为单位)

0.5 – 2.0

0.5 – 2.0

0.5 – 2.0

无风险利率

0.1% – 4.7%

0.0% – 1.9%

0.1% – 2.0%

预期股价波动

39.6% – 67.4%

33.0% – 55.9%

30.1% – 54.3%

股息率

—

%

—

%

—%

基于股票的薪酬费用

合并经营报表中包含的股票补偿费用如下（单位：千）：

			截至一月三十一日止的年度，
			2023						2022						2021
收入的订阅成本			$	32,091					$	22,044					$	11,705
专业服务收入成本			15,692						10,050						6,005
销售和营销			151,919						89,634						50,557
研发			174,711						102,027						40,274
一般和行政			152,091						86,197						41,134
基于股票的薪酬总支出			$	526,504					$	309,952					$	149,675

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合并财务报表附注

8. 收入、递延收入和剩余业绩债务

下表按客户类型汇总了合同收入(除百分比外，以千为单位)：

			截至一月三十一日止的年度，
			2023												2022												2021
			量						收入百分比						量						收入百分比						量						收入百分比
渠道合作伙伴			$	1,856,715					83		%				$	1,093,336					75		%				$	655,031					75		%
直接客户			384,521						17		%				358,258						25		%				219,407						25		%
总收入			$	2,241,236					100		%				$	1,451,594					100		%				$	874,438					100		%

该公司利用渠道合作伙伴来补充直接销售和营销工作。合作伙伴在直接与最终客户谈判订单后，向公司下订单。合作伙伴与最终客户协商定价，在极少数情况下，合作伙伴直接与最终客户负责某些支持级别。本公司的合同是与合作伙伴签订的，向本公司付款并不取决于收到最终客户的付款。一旦向最终客户提供了使用公司解决方案的权限，公司将向合作伙伴收取的合同金额在协议期限内按比例确认为收入。

该公司还使用转介和市场合作伙伴。推荐合作伙伴向客户推荐客户，以换取转介费，而Marketplace合作伙伴处理交易并收取交易处理费。对于这两组合作伙伴，公司直接与最终客户谈判定价和合同。一旦向最终客户提供了使用公司解决方案的权限，公司将在合同期限内按比例确认销售给最终客户的收入。

下表汇总了根据签约使用该公司平台或服务的客户的发货地址按地区划分的收入(以千为单位，但百分比除外)：

			截至一月三十一日止的年度，
			2023												2022												2021
			量						收入百分比						量						收入百分比						量						收入百分比
美国			$	1,563,567					70		%				$	1,046,474					72		%				$	627,402					72		%
欧洲、中东和非洲			327,929						15		%				200,198						14		%				123,900						14		%
亚太地区			228,124						10		%				142,686						10		%				80,185						9		%
其他			121,616						5		%				62,236						4		%				42,951						5		%
总收入			$	2,241,236					100		%				$	1,451,594					100		%				$	874,438					100		%

在截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财年中，除美国外，没有任何一个国家或地区占公司总收入的10%或更多。

合同余额

合同负债包括递延收入，并包括根据合同在履行合同之前收到的付款。这些数额在合同期内确认为收入。该公司确认的收入为#美元1.110亿美元696.72023年1月31日终了财政年度和2022年1月31日终了财政年度分别为100万美元，在期初计入相应的合同负债余额。

该公司根据合同账单时间表从客户那里获得付款。应收账款在对价权变得无条件时入账。发票金额的付款条件通常是30 – 60几天。合同资产包括与未开具发票的已完成和部分完成的履约债务的对价的合同权利有关的数额。

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目录表

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合并财务报表附注

递延收入的变化如下（单位：千）：

			截至一月三十一日止的年度，
			2023						2022
期初余额			$	1,529,321					$	911,895
递延收入的增加			3,067,028						2,069,020
递延收入确认			(2,241,236)						(1,451,594)
期末余额			$	2,355,113					$	1,529,321

剩余履约义务

该公司与客户签订的订阅合同的典型期限为 一至今为止三年，而且大多数订阅合同都是不可取消的。客户通常有权因公司不履行义务而因故终止合同。截至2023年1月31日，分配给剩余履行义务的交易价格总额为美元3.4亿该公司预计将认识到大约 63剩余履行义务的百分比 122023年1月31日和之后的几个月 36其余履行义务的百分比 13至36个月，其余部分将在此后确认。

获得和履行合同的费用

该公司将支付给合作伙伴的推荐费和支付给内部销售人员、承包商或销售代理的相关工资税资本化，这些费用是渠道合作伙伴和直接客户合同的增量，如果没有客户合同，这些费用就不会发生。这些成本在合并资产负债表上记为递延合同收购成本、当期和递延合同收购成本、非流动成本。

续订合同的销售佣金不被认为与购买初始合同或后续追加销售所支付的佣金相称，因为佣金率与各自合同价值的比例有很大差异。佣金，包括支付给推荐合作伙伴的推荐费，在最初获得合同或随后的追加销售时赚取的佣金，在估计受益期内摊销。四年，而从续签合同中赚取的佣金则在续签合同期限内摊销。与专业服务合同相关的销售佣金在估计受益期内按比例摊销。八个月并计入合并经营报表中的销售和营销费用。在确定收购初始合同所支付佣金的受益期时，公司考虑了客户合同的预期认购期限和预期续签、与客户关系的历史持续时间、客户保持数据和开发技术的寿命。本公司定期审查递延合同收购成本的账面金额，以确定是否发生了可能影响这些递延成本受益期的事件或情况变化。《公司》做到了不是在截至2023年1月31日的年度内，不确认递延合同收购成本的任何重大减值损失。

下表汇总了延期合同购置费用的活动(单位：千)：

			截至一月三十一日止的年度，
			2023						2022
期初余额			$	319,180					$	198,756
合同购置费用资本化			298,716						234,308
递延合同购置费用摊销			(170,808)						(113,884)
期末余额			$	447,088					$	319,180
延期合同购置成本，当期			$	186,855					$	126,822
递延合同购置成本，非流动			260,233						192,358
延期合同购置总成本			$	447,088					$	319,180

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9. 承付款和或有事项

购买义务

本公司与供应商订立长期不可撤销协议，为本公司的云平台购买数据中心容量，例如带宽和代管空间。截至2023年1月31日，公司承诺花费$179.9到2031财年，此类协议将达到100万美元。这些债务包括在下文的采购承诺中。

在正常业务过程中，公司还与各方签订不可撤销的购买承诺，以购买广告、技术、设备、办公翻新、企业活动和咨询服务等产品和服务。截至2023年1月31日，超过一年的不可取消购买债务汇总，预计付款日期如下(以千为单位)：

			总 承付款
2024财年			$	78,095
2025财年			67,422
2026财年			36,472
2027财年			28,630
2028财年			26,279
此后			33,853
购买承诺总额			$	270,751

2021年10月，公司与亚马逊网络服务(“AWS”)签订了一份新的私人定价附录，为公司提供云计算基础设施。根据新的定价附录，最低承诺额为$600截至2026年9月，AWS提供的云服务数量将达到100万。截至2023年1月31日，公司已使用美元297.6这项承诺的百万美元。上表不包括剩余承诺，公司预计将履行其对AWS的剩余承诺。

信用证

自.起2023年1月31日和2022年1月31日，本公司有未使用的备用信用证用于$0.4百万保护其在加利福尼亚州桑尼维尔的设施，以及$0.8百万确保其在德克萨斯州奥斯汀的主要执行办公室的安全。

诉讼

2022年6月，公司和Fair Isaac Corporation(“FICO”)解决了美国专利商标局商标审判和上诉委员会(“TTAB”)悬而未决的商标纠纷。TTAB于2022年7月驳回了双方之间的所有诉讼。

2022年3月，Webroot，Inc.和Open Text，Inc.(统称为“Webroot”)在德克萨斯州西区的联邦法院对该公司和CrowdStrike，Inc.提起诉讼，指控该公司的某些产品侵犯六他们持有的专利。在起诉书中，韦布鲁特要求未指明的损害赔偿、律师费和永久禁令。2022年5月，CrowdStrike，Inc.提起反诉，声称Webroot的某些产品侵犯了二它的专利。在文件中，CrowdStrike，Inc.寻求未指明的损害赔偿、合理的费用和成本，以及永久禁令。2022年9月，Webroot修改了起诉书，声称六额外的专利。 该公司打算对Webroot的指控进行有力的辩护。截至2023年1月31日，公司无法预测Webroot索赔的结果，也无法合理估计损失或一系列损失。

此外，该公司还参与了各种其他法律程序，并受到在正常业务过程中出现的索赔的影响。对于本公司认为负债可能且可合理评估的任何索赔，本公司在其作出这一决定的期间内记录负债。本公司并无参与任何待决或受威胁的法律程序，而本公司认为该等法律程序可能会对其综合财务报表产生重大影响；然而，诉讼及索偿的结果本质上是不可预测的。无论结果如何，由于辩护和和解成本、管理资源转移和其他因素，诉讼可能会对公司的业务产生不利影响。此外，诉讼费用和这些费用的时间从

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期间之间的差异很难估计，可能会发生变化，并可能对本公司的综合财务报表产生不利影响。

保证和赔偿

在正常使用和情况下，公司的云计算服务通常保证以符合合理适用且实质上符合公司在线帮助文档的一般行业标准的方式运行。

该公司的安排一般包括某些条款，用于赔偿客户在其产品或服务侵犯第三方知识产权时的责任。此外，对于其Falcon Complete客户，该公司在某些条件下提供有限保修，以弥补客户在网络安全遭到破坏时产生的某些成本。本公司已订立保险单，以减少因这项有限保证安排而产生的潜在责任。截至目前，本公司并无因该等债务而产生任何重大成本，亦未在综合财务报表中应计任何与该等债务有关的负债。

本公司亦已同意弥偿其董事及若干主管人员在任何诉讼或法律程序中所招致的任何费用、开支、判决、罚款及和解款项，而任何该等人士因其董事服务(包括本公司因该人士作为本公司董事或主管人员的服务或应本公司的要求向任何其他公司或企业提供的服务而成为或可能成为该诉讼或法律程序的一方)而招致的任何费用、开支、判决、罚款及和解金额，将向本公司作出弥偿。该公司维持董事和高级职员保险，一般情况下，这将使公司能够收回未来支付的任何金额的一部分。在某些情况下和在某些司法管辖区内，公司还可能因其员工的行为而受到法律的赔偿义务。不是截至2023年1月31日或2022年1月31日，与本赔偿条款相关的负债已累计.

10. 地理信息

公司的财产和设备、净资产和经营性租赁使用权资产按地理区域汇总如下(以千为单位)：

			1月31日，
			2023						2022
美国			$	433,756					$	256,282
德国			67,278						16,845
其他国家			31,237						19,185
财产和设备、净资产和经营性租赁使用权资产总额			$	532,271					$	292,312

11. 关联方交易

来自关联方的订阅和专业服务收入

在截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财政年度内，公司董事会所属的某些投资者和公司购买了认购和专业服务。该公司录得来自订户和关联方专业服务的收入为#美元10.5百万，$7.7百万美元，以及$4.3在截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财政年度内分别为100万美元。与这些关联方相关的应收账款为#美元。2.6百万美元，以及$2.2分别截至2023年1月31日和2022年1月31日。

应付关联方账款

在截至2023年1月31日、2022年1月31日和2021年1月31日的财政年度内，公司购买的商品和服务总额为4.0百万，$26.0百万美元，以及$8.8分别从某些投资者和与本公司董事会有关联的公司获得100万美元。应向这些供应商支付的账款为非物质的截至2023年1月31日，为美元3.7截至2022年1月31日，为100万。

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12. 收购

Reposfy Ltd.

2022年10月3日，公司收购了100Reposfy Ltd.(“Reposfy”)是一家私人持股公司，提供外部攻击面管理平台，在互联网上扫描某个组织暴露的资产，以便在攻击者利用脆弱和未知资产之前检测并消除风险。这笔收购已被计入业务合并。转让的总代价为$。18.92000万美元，扣除获得的现金净额为$0.51000万美元，以及一笔非实质性金额，相当于可归因于收购前服务的重置股权奖励的公允价值。这些替换赔偿的剩余公允价值以接受者的继续服务为准，因此不包括在购买价中。根据营运资金调整和持续管理分析，初步将收购价格分配给已开发的技术，价格为#美元。3.84.8亿美元，收购的有形资产净值为0.91000万美元，商誉为美元14.21000万美元，分配给本公司的一指收购价格超过所购入的有形和无形资产净值的公允价值。这一商誉主要归因于Reposfy的员工队伍聚集、新市场的计划增长以及Reposfy的整合预计将实现的协同效应。商誉不能在所得税中扣除。

所获得的已开发技术的公允价值为1美元。3.81000万美元，可用寿命为72月份。

Secure Circle，LLC

2021年11月29日，公司收购100Secure Circle，LLC(“SecureCircle”)的股权的%，Secure Circle是一项基于SaaS的网络安全服务，将Zero Trust安全扩展到终端上、终端和终端上的数据。这笔收购已被计入业务合并。转移的总代价为$。60.6100万美元，其中只有现金。收购价格被分配给已确定的无形资产，其中包括开发的技术和客户关系，价值为#美元。18.3百万美元，收购的有形资产净值为$(0.8)百万美元和商誉$43.1百万分配给公司的一报告单位，表示购买价格超过所购入的有形和无形资产净值的公允价值。商誉主要归因于SecureCircle聚集的员工队伍、新市场的计划增长以及SecureCircle整合预计将实现的协同效应。商誉可以在所得税中扣除。

收购完成后，SecureCircle员工根据2019年计划获得了RSU和PSU。这些奖励必须继续服务，在必要的服务期内将按比例确认为基于股票的补偿费用。这些奖励基于具体的业绩目标，将在加速归因法下予以认可。

下表列出了购置的可识别无形资产的组成部分及其截至购置之日的估计使用寿命(以千美元为单位)：

			公允价值						使用寿命
									(以月计)
发达的技术			$	15,300					72
客户关系			3,000						72
收购的无形资产总额			$	18,300

Humio Limited

2021年3月5日，公司收购 100Humio Limited（“Humio”）的%股权，Humio Limited是一家私人控股公司，是高性能云日志管理和可观察性技术的领先提供商。转让的总对价为美元370.3百万美元，其中包括$353.8百万现金，扣除美元12.5收购百万现金，以及美元4.0百万代表归属于收购前服务的重置股权奖励的公允价值。购买价格分配给已确定的无形资产，其中包括开发的技术、客户关系和商品名称，价值为美元75.6百万美元，收购净有形资产为美元3.4百万美元，善意美元291.3百万分配给公司的一报告单位，代表购买价格超过所收购净有形和无形资产公允价值的差额。

107

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目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

商誉主要归因于Humio的劳动力集结、新市场的计划增长以及Humio整合预计将实现的协同效应。商誉不能在所得税中扣除。

根据与Humio的股份购买协议条款，Humio员工持有的某些未归属股票期权被取消，并根据2019年计划换取替换股票期权。此外，根据以股份为基础的薪酬奖励向与若干Humio雇员有关联的实体发行的若干股票已交换为本公司的替代RSA，该等RSA须受未来归属的规限。与Humio雇员的收购前服务有关的重置股权奖励的公允价值部分是总购买对价的一部分。这些颁发的奖励的剩余公允价值以接受者的继续服务为准，因此不包括在购买价格中。此外，Humio员工根据2019年计划获得了RSU和PSU。这些奖励必须继续服务，在必要的服务期间按比例确认为基于股票的补偿费用。这些奖励基于具体的业绩目标，在加速归因法下予以认可。

下表列出了所购入的可识别无形资产的公允价值及其截至购置日的估计使用寿命(千美元)：

			公允价值						使用寿命
									(以月计)
发达的技术			$	68,800					96
客户关系			5,400						96
商号			1,400						24
收购的无形资产总额			$	75,600

截至2023年1月31日的财政年度的收购成本不是实质性的，在公司的综合经营报表中记录了一般和行政费用。

上述收购的经营结果已自收购之日起计入公司的综合财务报表。这些收购对公司的综合财务报表没有实质性影响，因此没有公布历史和形式上的披露。

13. 普通股股东应占每股净亏损

CrowdStrike普通股股东的每股基本和稀释后净亏损是按照参与证券所需的两级法计算的。CrowdStrike普通股股东应占每股基本净亏损的计算方法是将CrowdStrike应占净亏损除以该期间已发行普通股的加权平均股数。每股摊薄净亏损与每股基本净亏损相同，因为鉴于本公司于所述期间的净亏损状况，潜在摊薄项目的影响是反摊薄的。

除投票权和转换权外，A类普通股和B类普通股持有人的权利相同。因此，未分配收益被平均分配给每股普通股，没有类别区分，由此产生的每股基本和稀释后每股净亏损归因于CrowdStrike普通股股东，A类和B类普通股的净亏损是相同的。

108

---

目录表

CrowdStrike控股公司

合并财务报表附注

下表列出了CrowdStrike普通股股东每股基本和稀释后净亏损的计算方法(单位为千，每股数据除外)：

			截至一月三十一日止的年度，
			2023						2022						2021
分子：
A类和B类CrowdStrike普通股股东应占净亏损			$	(183,245)					$	(234,802)					$	(92,629)
分母：
用于计算可归因于CrowdStrike A类和B类普通股股东每股净亏损的加权平均股份，基本股东和稀释股东			233,139						227,142						217,756
A类和B类CrowdStrike普通股股东每股净亏损，基本和稀释后			$	(0.79)					$	(1.03)					$	(0.43)

未计入本报告所述期间普通股股东应占每股摊薄净亏损计算的普通股潜在股份如下(以千计)：

			截至一月三十一日止的年度，
			2023						2022						2021
应从已发行股票期权中回购的普通股股份			—						198						548
受未来归属限制的RSU和PSU			10,050						7,886						8,449
可通过股票期权发行的普通股			2,869						3,938						6,646
《员工购股计划》下的股份购买权			4,481						642						872
排除在稀释后每股净亏损之外的潜在普通股			17,400						12,664						16,515

上表不包括与业务合并相关的创始人扣留。归属时将发行数量可变的股票，以结算固定货币金额$7.92000万美元，视继续受雇于公司而定。股票价格将根据公司的平均股票价格或成交量加权平均股票价格在每个归属日期前五天确定。截至2023年1月31日，86,519发行股票是为了解决创始人的阻碍，加权平均价为1美元。163.82每股。

109

---

目录表

项目9.会计和财务披露方面的变化和与会计师的分歧

没有。

第9A项。控制和程序

信息披露控制和程序的评估

我们维持交易法下规则13a-15(E)和规则15d-15(E)中定义的“披露控制和程序”，旨在提供合理的保证，即我们根据交易法提交或提交的报告中要求我们披露的信息在美国证券交易委员会的规则和表格中指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于旨在提供合理保证的控制和程序，确保我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息已累积并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出有关要求披露的决定。

我们的管理层在首席执行官和首席财务官的参与下，评估了截至2023年1月31日我们的披露控制和程序的有效性。基于该评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至该日期，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。

管理’S关于财务报告内部控制的报告

我们的管理层负责建立和维护《交易法》第13a-15(F)条和第15d-15(F)条规定的财务报告内部控制。我们的管理层根据以下标准对截至2023年1月31日的财务报告内部控制的有效性进行了评估内部控制--综合框架(2013)特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。

根据其评估结果，管理层得出结论，我们对财务报告的内部控制在以下日期有效2023年1月31日。截至，我们对财务报告的内部控制的有效性2023年1月31日已由独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所审计，其报告载于本年报表格10-k第II部分第8项内。

财务报告内部控制的变化

在截至2023年1月31日的财政季度内，根据交易所法案规则13a-15(D)和规则15d-15(D)所要求的评估，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对我们的财务报告内部控制产生重大影响。

控制措施有效性的固有限制

我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，相信我们对财务报告的披露控制和程序以及内部控制旨在为实现其目标提供合理的保证，并在合理的保证水平下有效。然而，我们的管理层并不期望我们的披露控制和程序或我们对财务报告的内部控制能够防止或发现所有错误和所有欺诈。一个控制系统，无论构思和运作得有多好，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，以确保控制系统的目标得以实现。此外，控制系统的设计必须反映这样一个事实，即存在资源限制，并且必须考虑控制的好处相对于其成本。由于所有控制系统的固有局限性，任何控制评价都不能绝对保证所有控制问题和舞弊事件都已被发现。这些固有的局限性包括这样的现实，即决策制定中的判断可能是错误的，故障可能会因为一个简单的错误或错误而发生。此外，某些人的个人行为、两个或更多人的串通或通过控制的管理凌驾，都可以规避控制。任何控制系统的设计也部分地基于对未来事件的可能性的某些假设，并且不能保证任何设计将在所有潜在的未来条件下成功地实现其规定的目标；随着时间的推移，控制可能变得不充分，因为

110

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目录表

条件的变化，或遵守政策或程序的程度可能会恶化。由于具有成本效益的控制系统的固有限制，由于错误或欺诈而导致的错误陈述可能会发生，并且不会被发现。

项目9B。其他信息

没有。

项目9C。关于妨碍检查的外国司法管辖区的披露

不适用。

第三部分

项目10.董事、高管和公司治理

我们已经通过了适用于我们所有员工、高管和董事的商业行为和道德准则(“行为准则”)。《行为准则》全文可在我们的网站ir.Crowdstrike.com上查阅。我们董事会的提名和公司治理委员会负责监督行为准则，并必须批准员工、高管和董事对行为准则的任何豁免。我们期望，根据适用法律或纳斯达克全球精选市场的上市标准，对行为准则的任何修订或对其要求的任何豁免都将在我们的网站上披露。

本项目要求提供的有关我们执行干事的某些资料列于本年度报告第一部分题为“关于我们执行干事的资料”的表格10-k第一部分第1项下。

本项目另外需要的信息将包括在我们为2023年年度股东大会准备的最终委托书(“2023年委托书”)中，该委托书将在截至2023年1月31日的财政年度结束后120天内提交给美国证券交易委员会，并通过引用并入本文。

项目11.高管薪酬

本项目所要求的信息通过参考我们的2023年委托书纳入本文。

项目12.某些实益所有人的担保所有权和管理层及有关股东事项

本项目所要求的信息通过参考我们的2023年委托书纳入本文。

项目13.某些关系和相关交易，以及董事的独立性

本项目所要求的信息通过参考我们的2023年委托书纳入本文。

项目14.首席会计师费用和服务

本项目所要求的信息通过参考我们的2023年委托书纳入本文。

第四部分

项目15.物证、财务报表附表

(A)(1)财务报表

见本年度报告表格10-k第二部分第8项中的综合财务报表索引。

(A)(2)财务报表附表

111

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目录表

所有财务报表附表均已被省略，因为相关指示不要求提供该等信息或不适用，或因为所需信息已包含在综合财务报表或该等综合财务报表的附注中。

(A)(3)展品

我们已将所附的展品索引中列出的展品归档，该索引通过引用并入本文。

项目16.表格10-K摘要

没有。

112

---

目录表

展品索引

以引用方式并入

展品编号

展品说明

表格

文件编号

展品

提交日期

随函存档

3.1

修改并重新签署了现行有效的注册人注册证书。

8-K

001-38933

3.1

2019年6月14日

3.2

经修订及重新编订的注册人现行附例。

8-K

001-38933

3.2

2023年3月3日

4.1

注册人与某些股本持有人之间的修订和重述股东协议，日期为2018年6月21日，并于2018年9月25日和2019年4月17日修订。

S-1

333-231461

4.1

2019年5月14日

4.2

注册人与某些股本持有人之间修订和重述的注册权协议，日期为2018年6月21日。

S-1

333-231461

4.2

2019年5月14日

4.3

注册人的A类普通股证书。

S-1/A

333-231461

4.3

2019年5月29日

4.4

注册人证券的描述。

10-K

001-38933

4.4

2020年3月23日

4.5

CrowdStrike Holdings，Inc.之间的契约日期为2021年1月20日和美国全国银行协会作为受托人

8-K

001-38933

4.1

2021年1月20日

4.6

第一份补充契约，日期为2021年1月20日，由CrowdStrike Holdings，Inc.和美国全国银行协会作为受托人

8-K

001-38933

4.2

2021年1月20日

4.7

2029年到期的3.000%优先票据格式（包含在表4.9中）

8-K

001-38933

4.2

2021年1月20日

10.1†

注册人与其每一位董事和行政人员之间的赔偿协议格式。

S-1

333-231461

10.1

2019年5月14日

10.2†

2019年股权激励计划及相关形式协议。

S-1/A

333-231461

10.2

2019年5月29日

10.3†

全球限制性股票单位协议形式外部董事-公司2019年股权激励计划下的年度赠款

10-Q

001-38933

10.1

2020年9月3日

10.4†

全球限制性股票单位协议形式外部董事-公司2019年股权激励计划下的初始授予

10-K

001-38933

10.4

2021年3月18日

10.5†

CrowdStrike控股公司2019年股权激励计划全球绩效单元协议

10-Q

001-38933

10.1

2020年6月3日

10.6†

修订并重述2011年股票激励计划及相关形式协议。

S-1

333-231461

10.4

2019年5月14日

10.7†

修订并重述2019年员工股票购买计划及相关表格协议。

10-Q

001-38933

10.2

2021年9月1日

10.8†

CrowdStrike控股公司企业激励计划。

8-K

001-38933

99.1

2021年3月12日

10.9†

外部董事薪酬政策，于2022年10月19日修订。

10-Q

001-38933

10.1

2022年11月30日

10.10†

注册人与George Kurtz之间的雇佣协议，日期为2011年11月18日。

S-1

333-231461

10.6

2019年5月14日

10.11†

注册人和Colin Black之间的报价信，日期为2015年10月3日。

S-1

333-231461

10.7

2019年5月14日

10.12†

注册人和Burt W.Podbere之间的邀请函，日期为2015年8月10日。

S-1

333-231461

10.8

2019年5月14日

10.13†

注册人和Roxanne S.Austin之间的邀请函，日期为2018年9月10日。

S-1

333-231461

10.9

2019年5月14日

10.14†

注册人和戈弗雷·R·沙利文之间的聘书，未注明日期。

S-1

333-231461

10.10

2019年5月14日

10.15

CrowdStrike，Inc.和SPF Mathilda，LLC之间的办公室租赁，日期为2017年4月4日，分别于2017年9月18日、2017年10月27日和2018年11月5日修订。

S-1

333-231461

10.12

2019年5月14日

113

---

目录表

10.16

SPF Mathilda，LLC和CrowdStrike，Inc.之间办公室租赁的第四修正案，日期为2019年8月16日。

10-Q

001-38933

10.1

2019年12月6日

10.17

SPF Mathilda，LLC和CrowdStrike，Inc.之间办公室租赁的第五修正案，日期为2019年10月2日。

10-K

001-38933

10.14

2020年3月23日

10.18

EQC Capitol Tower Property LLC与CrowdStrike，Inc.之间的办公室租赁协议，日期为2018年4月20日。

10-K

001-38933

10.18

2022年3月16日

10.19

EQC Capitol Tower Property LLC与CrowdStrike，Inc.之间的办公室租赁协议第一修正案，日期为2019年6月6日。

10-K

001-38933

10.19

2022年3月16日

10.20

修订和重新签署了日期为2021年1月4日的信贷协议，并于2022年1月6日在作为担保人的CrowdStrike Holdings，Inc.和作为借款人的CrowdStrike，Inc.以及硅谷银行和其他贷款人之间修订了该协议。

10-K

001-38933

10.2

2022年3月16日

10.21†

根据CrowdStrike Holdings，Inc.2019年股权激励计划，修订和重新签署了与George Kurtz于2021年9月1日签订的绩效单位协议。

10-Q

001-38933

10.4

2021年9月1日

10.22†

CrowdStrike Holdings，Inc.和George Kurtz之间的控制和服务变更协议，日期为2021年9月1日。

10-Q

001-38933

10.3

2021年9月1日

10.23†

与Burt Podbere达成的绩效单位协议，日期为2022年1月12日，根据CrowdStrike Holdings，Inc.2019年股权激励计划。

8-K

001-38933

10.1

2022年1月14日

10.24†

注册人和Michael Carpenter之间的邀请函，日期为2016年10月25日。

10-Q

001-38933

10.1

2021年6月4日

10.25†

注册人和肖恩·亨利之间的邀请函，日期为2012年3月4日。

10-Q

001-38933

10.2

2021年6月4日

10.26

EQC Capitol Tower Property LLC与CrowdStrike，Inc.之间的办公室租赁第二修正案，日期为2023年1月19日

X

21.1

注册人的子公司名单。

X

22.1

附属担保人名单

S-3ASR

333-252007

22.1

2021年1月11日

23.1

获得独立注册会计师事务所普华永道有限责任公司的同意。

X

24.1

授权书(请参阅本文件的签名页)。

X

31.1

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《交易法》第13a14(A)和15d14(A)条对首席执行官的认证。

X

31.2

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的《交易法》第13a14(A)和15d14(A)条，对首席财务官进行认证。

X

32.1*

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席执行干事和首席财务官的认证。

X

101.INS

内联XBRL实例文档

X

101.SCH

内联XBRL分类扩展架构文档

X

101.CAL

内联XBRL分类扩展计算链接库文档

X

101.DEF

内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档

X

101.LAB

内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档

X

101.PRE

内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档

X

114

---

目录表

104

封面交互式数据文件-封面XYZ标签嵌入Inline实例BEP文档中

X

_______________________________________

†指管理合同或补偿计划、合同或协议。

*本文附件32.1中提供的证明被视为随附本10-k表格年度报告，并且不会被视为根据修订后的1934年证券交易法第18条“提交”，除非注册人通过引用具体纳入其。

115

---

目录表

签名

根据1934年证券法的要求，登记人已正式促使以下签署人代表其签署本报告，并于2023年3月8日正式授权。

			CROWDWRECEKE HOLDINGS，Inc.
			作者：			/S/乔治·库尔茨
						乔治·库尔茨 董事首席执行官总裁(首席执行官)

116

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目录表

授权委托书

我知道所有这些人，每个在下面签名的人构成并任命George Kurtz和Burt W.Podbere为他或她的真正合法的事实代理人和代理人，有充分的替代和再代理的权力，以他或她的名义，地点和替代，以任何和所有的身份，签署本表格10-k年度报告的任何和所有修正案，并将其连同所有证物和与此相关的其他文件提交给证券交易委员会，授予上述事实代理人和代理人，以及他们每一人，完全有权作出和执行与此相关的每一项必要和必要的作为和事情，尽其可能或可以亲自作出的所有意图和目的，在此批准并确认所有上述事实代理人和代理人，或他们中的任何人，或他们的代理人，可以合法地作出或导致作出凭借该等行为而作出的事情。

根据1934年《证券交易法》的要求，本报告已由以下注册人以登记人的身份在指定日期签署。

签名

标题

日期

/S/乔治·库尔茨

首席执行官总裁和董事(首席执行官)

2023年3月8日

乔治·库尔茨

/S/伯特·W·波德贝里

首席财务官(首席财务官)

2023年3月8日

伯特·W波德贝尔

/S/阿努拉格·萨哈

首席会计官(首席会计官)

2023年3月8日

阿努拉·萨哈

/s/格哈德·瓦辛格

董事会主席

2023年3月8日

格哈德·沃辛格

/s/卡里·J·戴维斯

主任

2023年3月8日

凯里·J·戴维斯

/s/丹尼斯·J·奥利里

主任

2023年3月8日

丹尼斯·J·奥利里

/s/戈弗雷R.沙利文

主任

2023年3月8日

戈弗雷·R·沙利文

/s/约翰娜·弗劳尔

主任

2023年3月8日

约翰娜·弗劳尔

/s/劳拉·J·舒马赫

主任

2023年3月8日

劳拉·J·舒马赫

/s/ Roxanne S.奥斯汀

主任

2023年3月8日

罗克珊·S·奥斯汀

/s/ Sameer k.甘地

主任

2023年3月8日

萨米尔·K·甘地

117