附录 4.1
股本的描述
洛基山巧克力工厂有限公司（“公司”）在特拉华州注册成立，根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第12条注册了一类证券，即我们的普通股，每股面值0.001美元（“普通股”）。公司股东的权利通常受特拉华州法律以及公司修订和重述的公司注册证书（“公司注册证书”）以及第三次修订和重述的章程（“章程”）的管辖。以下是公司注册证书和章程的重要条款摘要。本摘要不完整，仅参照公司注册证书和章程的全文（向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的副本以及《特拉华州通用公司法》（“DGCL”）的适用条款进行了限定。
普通的
公司的法定股本包括4600万股普通股和25万股优先股，每股面值0.001美元（“优先股”）。
普通股
普通股持有人有权就所有由普通股股东投票的事项（包括董事选举）获得每股一票。除非任何已发行优先股的条款另有规定，否则我们的普通股股东将拥有独家投票权。普通股持有人无权在董事选举中进行累积投票。董事将在正式召开、有法定人数的会议上通过董事选举中的多数票选出。在有法定人数的正式召集的会议上投的多数票的赞成票应足以批准可能在会议之前提出的所有其他事项，除非法律或公司注册证书要求超过多数票。
视任何已发行优先股的优先权而定，普通股持有人有权按比例获得我们董事会（“董事会”）可能宣布的用于支付股息的合法资金中的任何股息。如果公司被清盘、解散或清盘，普通股持有人有权按比例分享在偿还或准备公司任何已发行优先股的负债和清算优惠后的剩余资产。我们普通股的持有人没有优先权、认购权、赎回权、偿债权或转换权。我们普通股持有人的权利、优惠和特权受我们未来可能指定和发行的任何系列优先股持有人的权利的约束，并可能受到其不利影响。
优先股
在法律规定的限制下，董事会有权不时在一个或多个系列中发行最多25万股优先股，并确定每个此类系列中应包含的股票数量，但须遵守法律规定的限制，股东无需采取进一步行动。董事会还有权确定任何系列优先股的名称、投票权、优先权、特权、权利和限制，包括股息权、转换权、投票权、赎回条款和清算优惠，其中任何或全部可能大于普通股的权利。未经股东批准，董事会可以发行具有投票权、转换权或其他权利的优先股，这可能会对普通股持有人的投票权和其他权利产生不利影响。优先股的发行可能会降低公司普通股的市场价格。
董事会
董事会不是机密的，我们每位董事每年选举一次。我们的公司注册证书规定，只能通过董事会的决议来确定董事人数。视任何已发行优先股持有人的权利而定，董事会的任何空缺（包括因董事人数增加而造成的空缺）只能通过当时在任的多数董事通过的决议来填补，无论这种多数是否低于法定人数，也可以由剩下的单一董事来填补。在任何已发行优先股的持有人有权选举董事或罢免以这种方式当选的董事的前提下，只有在有权在董事选举中投票的已发行股本的至少多数表决权的持有人投赞成票，以单一类别进行投票，才能罢免董事。
股东特别会议
在尊重任何已发行优先股持有人的权利的前提下，只能召集股东特别会议：（a）根据董事会多数成员批准的决议，（b）董事会主席的决议，或（c）至少有25％有权在会议上投票的股份的持有人召开，前提是
在该特别会议之前的两年内，持有人持续持有有权在会议上投票的所有股份的至少 25%。
未经书面同意，股东不得采取任何行动
公司注册证书规定，股东不得通过书面同意采取行动来代替会议。
股东提案和董事提名的提前通知要求
除《交易法》第14a-8条和以下 “代理访问” 标题下的规定外，打算在公司年度或股东特别会议上提出业务或提名候选人当选董事的股东必须遵守我们的公司注册证书和章程中规定的通知、信息要求和程序。为了使通知在年会上及时发出，公司秘书必须在前一年年会一周年前不少于90天或不超过120天在公司主要执行办公室收到此类通知。但是，如果下一次年度股东大会在上一年度年会举行之日起一周年前30天以上，或延迟超过30天，则公司秘书必须不迟于该年会前第90天营业结束或 (ii) 在公司主要执行办公室收到股东及时发出的通知在公开宣布下一次年会日期之后的第二天股东是第一位造就的。要在选举董事的特别会议上提名被提名人参加董事会选举，公司秘书必须不迟于该特别会议前90天营业结束或首次公开宣布特别会议日期和提名人日期之后的第10天（以较晚者为准）在公司主要执行办公室收到股东通知董事会将在该会议上选出。
代理访问
符合条件的股东或最多20名此类股东在提交董事提名通知之前的三年内拥有公司已发行普通股的至少3％，并且在年会之日之前继续拥有公司已发行普通股的至少3％，通常可以提名合格董事并将其纳入公司的代理材料中最多一名被提名人或其中 25% 的被提名人中较大的一位被提名人根据章程可提交董事提名通知的最后一天的公司董事总人数；前提是符合条件的股东和董事被提名人符合章程中规定的资格、程序和其他要求，包括提名通知应在公司首次发送委托书之日起一周年前不少于120天或超过150天送达公司或将代理材料的可用性通知（以较早者为准）去年年会的股东。
公司注册证书和章程修正案
公司注册证书通常可以通过有权投票的已发行股票的多数持有人投赞成票进行修改，但有关 (i) 董事会、(b) 股东会议和 (c) 变更、修正或废除公司注册证书的条款除外，只有在所有公司至少66-2/ 3％的投票权的持有人批准后才能对公司注册证书进行修改公司当时流通的股票随后有权在董事选举中投票，作为单一类别共同投票，以及（ii) 董事责任和赔偿限制，只有当公司当时有权在董事选举中投票的已发行股份的至少 80% 的投票权持有人投赞成票后，方可对该限制进行修改，并作为一个类别共同投票。章程通常可由董事会修订，也可以在获得公司当时所有已发行有表决权的至少 66-2/ 3% 的持有人批准后由股东修订，并作为一个类别共同投票。
对与感兴趣的股东进行业务合并的限制
我们还受特拉华州通用公司法第203条的约束，除例外情况外，该条款禁止特拉华州公司在股东成为利益股东之日起的三年内与任何 “利益股东” 进行任何业务合并，除非：
• 在该日期之前，董事会批准了业务合并或导致股东成为感兴趣股东的交易；
• 交易完成后，股东成为利益股东，利益相关股东至少拥有交易开始时已发行表决权股票的85％，但不包括为确定已发行有表决权的股票（但不包括利益相关股东拥有的已发行有表决权股票）（a）董事和高级管理人员拥有的股份，以及（b）员工参与者无权参与的员工股票计划所拥有的股份
秘密确定根据该计划持有的股票是否将以投标或交换要约的形式进行投标；或
• 在该日当天或之后，企业合并由董事会批准，并在年度或特别股东大会上获得授权，对不属于相关股东的已发行有表决权的股票的至少66-2/ 3％投赞成票。
“利益股东” 一词通常定义为持有公司15％或以上已发行有表决权股票的任何人，或本公司的关联公司或联营公司，在寻求确定该人是否为利益股东之日之前的三年内任何时候拥有公司15％或以上已发行有表决权股票的所有者，以及该人的关联公司和关联公司。
各种条款的反收购效应
上文概述的DGCL、我们的公司注册证书和章程的某些条款可能具有反收购效力，并可能使以下交易变得更加困难：通过要约收购公司；通过代理竞赛或其他方式收购公司；或罢免公司的现任高管和董事。这些条款可能会使其更难完成，或者可能会阻碍股东本来可能认为符合其最大利益或符合公司最大利益的交易，包括可能导致我们普通股市场价格溢价的交易。
转账代理
普通股的过户代理人是北卡罗来纳州Computershare信托公司，其地址是马萨诸塞州坎顿市皇家街150号101套房Computershare投资者服务公司02021或罗得岛州普罗维登斯市43078号邮政信箱02940-3078，其电话号码是 (800) 962-4284。
纳斯达克全球市场上市
我们的普通股在纳斯达克全球市场上市，交易代码为 “RMCF”。