ArriVent Biopharma，Inc.

锁定协议

2023年8月25日

高盛和公司有限责任公司

Jefferies LLC

花旗集团全球市场公司。

各家承销商的代表

在承销协议附表I中提及的

高盛公司负责承销的J.P. Morgan Securities LLC代表（以下简称“代表”）客户，客户名称详见附表I

200 West Street

New York, NY 10282-2198

c/o Jefferies LLC

麦迪逊大街520号。

纽约，NY 10022

c/o 花旗集团全球货币市场公司

格林尼治街388号

纽约，NY 10013

关于：

ArriVent Biopharma，Inc. - 锁定协议

女士们，先生们：

本人明白，作为代表（“代表”）的您，拟代表附表I中的若干认购商（统称为“认购商”）与ArriVent Biopharma，Inc. ，一个特拉华州公司（“公司”），签订一份承销协议（“承销协议”），依据一份 S-1表格的登记申报书（“注册申报书”）向证券交易委员会（“SEC”）公布，提供公司普通股（每股面值为 $0.0001 ），作为公司的公开股票发行（“公开发售”）。在考虑认购商提供买入普通股份的同意的同时，本人同意，在此锁定协议生效日开始的期间内，并直至公开发售的最终招股意向书（“招股意向书”）发布后180天的期间内（该期间称为“锁定期”），本人不应释放、或导致或指示本人任何关联公司释放 (i) 任何普通股，或任何普通股的租借、出售、抵押、授予任何购买期权、认购权、认股权、或其他权利、转让或处置，包括但不限于任何目前由本人实际拥有（如证券交易法第13d-3条中所定义的），或将来获得的这些股票、认购、权利或其他证券（统称“锁定证券”）；以及(ii) 任何进行对冲或其他交易或安排（包括但不限于任何卖空、买入或卖出，或进行任何看跌或看涨期权、或这些工具的组合，进行任何远期交易、掉期或其他衍生工具交易或工具的行为），该交易或方案旨在或可以合理地预期从而导致普通股的出售、租借、抵押或其他处置（无论是由本人还是由其他人包括本人）或转让普通股全部或部分的所有直接或间接的所有权利与利益，无论这项交易或安排（或工具），是通过普通股或其他证券结算的，以现金或其他方式（任何这种销售、租借、抵押或其他处置或转让经济责任、或利益的行为，统称为“转让”）；(iii) 不得公开宣布任何进行上述第（i）或（ii）条的交易或行为、活动、交易或安排的意向。本人声明并保证，本人及其关联方当前不是任何安排或协议的当事方，这些安排或协议在锁定期间期限内会导致或可能导致转让。尽管前述记载，但在未经代表事先征得同意情况下，本人可以:

转让本人的锁定证券（i）一次或多次做为礼品、或进行慈善捐赠、或

进行一个证券账户之间的转移

（a）

或真实将锁定证券益处财产权益权利过继给其子公司真实为了规划财产（ii）在死亡时，按照遗嘱、法定文书或遗嘱继承，（iii）如果签署人是自然人，则可以转移给签署人的任何直系亲属（针对锁定- 双重合约，"直接家属" 是指任何血缘关系、现任或前任婚姻、同居或领养的关系不超过一等亲的关系），或为签署人或签署人家庭成员直接或间接获益的任何信托或其他法律实体，如果如果签署人是信托，则转移给信托人、受托人或信托的受益人或受益人的遗产这样的信托，（iv）转移给合法和实际的所有份额股权或类似利益的签署人和签署人直系亲属所拥有的公司、合伙企业、有限责任公司或其他实体， (v) 转移给一个人的被提名人或保管人或实体，在（a）（i）到（iv）的条款下，转移或转让可行以上，（vi）如果签署人是公司、合伙企业、有限责任公司或其他企业实体，（A）转移给与签署人有关联的另一个公司、合伙企业、有限责任公司或其他公司实体（根据《1933年证券法》第405条定义的联营企业），或者转移给任何投资基金或其他被签署人或被签署人的附属公司直接或间接控制或管理的实体（包括，要避免误解的是，当签署人是合伙企业时，转移到其普通合伙人或后继合伙企业或由该合伙企业管理的任何其他基金，或（B）作为分配的一部分通过签署人分给其股东、合伙人、成员或其他股权持有人或其遗产任何这种股东、合伙人、成员或其他股权人，（vii）依法操作，例如，根据合格的国内订单，离婚协议，离婚判决书或分居协议，（viii）由公司从其员工那里转移因员工身故、残疾或解雇而持有的公司股票，在每个情况下，转让方是这样的员工（ix）与被签署人变卖公开发行的普通股票从承销商那里获得（A）或（B）在公开市场上交易时，从公开发行之日起，收购，与获得普通股票有关的受限制的股票单元、期权、认股权或其他股权的结算或行权（包括每种情况下的净额或现金执行），都应根据股票激励计划或其他股票激励计划或可转换证券条款授予，在注册声明中描述在承销协议签署之前的股票发售初步说明书，并在招股说明书中，（提供的任何通过这种获得的证券点燃、解决、行使或转换的股票净共建协议的条款。）

计划过期或自动在锁定期间设立，包括任何转移到公司以支付税收扣除或支付款项由于这些受限制的股票单元、期权、认股权或其他权益的结算、行权或转让引起连接与可转换证券的转换有关，在注册声明中描述，股票发售初步说明书，在承销协议签署之前，并在招股说明书中，只要这种交易的基本属性描述清楚即可提出，这些单元、期权、认股权或其他权限的结算、行权或转换所获得的任何证券都应该受这个锁定- 上锁协议的条款的约束，在（xi）与签署人向承销商出售股票有关的任何销售中，（xii）在将优先股转换为普通股时，由此产生的股票一揭示在招股说明书中，只要这类普通股就应受这种锁定协议的约束（xii）在代表承销商的代表事先书面同意的情况下；只要（A）在（a）（i）、（ii）、（iii）、（iv）和（v）的情况下，此类转移或分配不涉及处理价值、（B）在（a）（i）、（ii）、（iii）、（iv）、（v）、（vi）和（vii）的情况下，转移或分配是有条件的，捐赠者、遗赠人、受让人或受让人必须按照此双重协议的形式，（C）在（a）（i）、（ii）、（iii）、（iv）、（v）和（vi）的情况下，不会有任何提交根据证券交易所法案或其他公共提交，减少锁定证券的受益所有人将是有条件的，也不会自愿在此转移或分配时进行，（D）在（a）（vii）、（viii）、（ix）和（x）的情况下，不会有任何提交在证券交易所法案下提交或其他公共提交，报告或宣布将直接或间接转让锁定的证券，如果在锁定期间发生任何此类提交，报告或宣布将进行法律要求，这种提交、报告或宣布应在脚注中明确说明（A）此类转移或分配的情况和（B）在遵循此时，转移或分配者应同意受上锁协议的形式；

（b）

进入或修订遵守股票交易所法案规则10b5-1的书面计划关于签署人的上锁- 双重证券的转移、出售或其他处置，如果此时被公司允许，提供在此类计划上显示的证券均不得转移、出售或其他处理，直到上锁期结束，不得进行任何公开宣布、提交或根据证券交易所法案进行报告或提交的任何类型，或任何其他公开宣布、报告或提交的任何类型期间，如有必要，此类提交、报告或公告应在脚注中明确说明在这期间，该类提交、报告或公告应明确注明所述计划中的证券无法依据该计划被转移、出售或以其他方式处置直到锁定期结束；

（c）

转移签署人的锁定证券给真正的第三方收购要约，合并、重组或涉及公司的所有持有人的类似交易，董事会并获得已批准与公司所有权发生变化（此处，“变化控制”指将股票（通过要约、兼并、并购或其他类似事务）转移给一个人或一组要求人员，如果在此转让后，该人或该组关联人将持有公司已发行股票的至少一半的表决权（或存续实体））；这里规定，如果该类收购要约、合并、重组或类似交易未完成，则签署人锁定的证券应继续受此上锁协议的规定约束；和

(d)

在以下情况下，在任何锁定证券上创建任何费用、抵押、抵押、限制、担保权益或其他负担是与签署人或其附属公司在业务的普通过程中进行的资金贷款有关，与任何锁定证券的转移有关在弥补签署人或其任何附属公司违约后，通过这种交易的受益人发生的情况下，直接或间接的转移其附属公司的信托或其他类似实体；确认，对于这样的费用、抵押、抵押、限制、担保权益或其他费用，有一个条件，在签署人或其任何附属公司违约后的任何锁定证券转移时，在转让后，转让方应该按照本锁定协议以实质相同的形式签署并交付上锁协议。

如果签署人不是自然人，则签署人声明和保证没有单个自然人、实体或“组”（在意义在1964年证券交易所法案的第13（d）（3）款中），除了单个自然人、实体或“组”（如上所述），在此以实质相同的形式签署了这种锁定协议，有50%或更多普通股权益，或50%或更多表决权，在签署人。

如果签署人是公司的董事或高管，则代表同意，在与普通股转让有关的上述限制被释放或豁免之前至少提前三个工作日，代表将会通知在与这类宣布有关的日子之前，公司将通过新闻服务发布即将发布的豁免声明公告或（符合FINRA规则5131（d）（2）的其他方法）至少在发布公告的日期前两个工作日生效此类限制。这里豁免或放弃代表授予任何这样的高管或董事将在该新闻稿发行后两个工作日内生效揭示。如果（i）该发布或豁免仅有效地允许转移，而不是为了考虑的转移资产或将其转移到符合FINRA规则5130（i）（5）所定义的直接家庭成员，而（ii）受让方已书面同意按照此锁定协议的相同条款进行约束，在此期间和持续时间内，这些条款仍然有效，这段话的规定将不适用。

如果锁定期间除了本公司之外的任何锁定证券的记录或受益所有者（每个人都是“触发股东”）被授予提前解除限制的权利（全部或部分），例如这里描述的任何限制协议中的锁定期间（每个人都是“触发释放”，则签署者应自动获得与触发释放方在释放时持有的锁定证券的百分比相同的百分比提前解除其在此项义务方面的义务减持证券; 前提是：（a）如果根据所有触发释放的规定释放的普通股股份数量小于或等于作为公开发行日期计算的所有未归还股票的股数的1.0％（在考虑到这种公开发行后的情况下），不安排按比例的减持；（b）如果它仅用于许可不以对价进行的转让并且受让人已书面同意遵守此锁定协议中所述的相同条款，以在转让时保持有效，且（c）在锁定期间与承销有关的限制在一个所述场合被提前解除如果公开发行中，不管这种发行或销售是否完全或部分是公司普通股的二级发行，公司董事会的股东已经选择批准其在公开发行中佐证股权的份额。只有参与后续发售的控股股东的提前解除才适用于这种情况的参与（如附属声明所述，并考虑价格方面的契约权利来源）成本）。尽管锁定协议中可能存在其他规定，如果代表人就任何股票的限制获得控股股东的记录或有益所有权人应根据紧急情况或困难情况授予提前解除，那么签署者就没有任何权利根据本自我进行减持。如果代表在其唯一裁量判断的情况下确定股票持有人应获得锁定协议的提前解除，由于紧急情况或困难情况而在锁定期内，因此签署者将不会有权根据本自我减持的条款获得提前解除。代表将尽商业上合理的努力在公开发行与本公司签署的任何限制协议的义务解除之后的两个工作日内将有关释放的通知报告给本公司，该通知会根据本款的条款释放签署者的义务；然而，未能提供此类通知不会导致任何索赔或赔偿责任归于保荷人。为确定持股股东的记录或受益所有权，并将所有与持股股东相关的投资基金持有的锁定证券股数合并起来。

签署者还同意并同意向公司的过户代理和注册机构输入停止过户指令，以遵守上述限制。其锁定证券。

签署者确认并同意，承销商没有就此锁定协议或其主题向签署者提供任何建议或提供任何投资或其他建议，并且签署者已就此锁定协议和主题咨询了其自己的法律，会计，财务，监管，税务和其他顾问，视情况而定。签署者进一步确认并同意，尽管承销商可能已经在公开发行中向签署者提供或将来可能在公开发行中提供CRS表格和/或某些其他与规定有关的披露。最佳利息，但承销商没有向签署者建议参加此锁定协议或转让，出售或处置或不参与转让，出售或处置或不参与转让，出售或处置或不参与转让，出售或其他说明中所述的任何承销商。关于这种推荐。

本锁定协议将在以下较早的日期自动终止，签署者将被解除其在此项义务下的所有义务：（i）针对退回至SEC的有关公开发行的注册声明的日期，（ii）有关于任何原因在支付和交付该承销协议项下的出售股票（除按照承销商在此项下的额外采购选择之外）之前终止承销协议（不包括终止的规定）的日期；（iii）公司在执行承销协议之前以书面形式通知代表，它不打算继续执行公开发行，以及（iv）2024年2月15日，如此门槛将按照应在此之前执行承销协议。

签署者了解公司和承销商正在依赖此锁定协议，以便执行公开发行。签署者进一步了解，此锁定协议是不可撤销的，并将对签署者的继承人，法定代表人，继任者和受让人具有约束力。签署者在此声明和保证，签署者有完全的权力和授权进入此锁定协议。本锁定协议及任何根据或与此锁定协议相关的权利主张，争议或争议将受到纽约州法律的支配，并按照该法律进行解释，没有考虑可能导致适用任何法律的冲突原则其他既定的规定。本锁定协议可以通过传真，电子邮件（包括符合美国联邦法律ESIGN法案的任何电子签名，例如www.docusign.com或www.echosign.com）或其他传输方法交付，任何所交付的副本均应被视为已被正式有效地交付，并且应有效并具有所有目的。

[页面其余部分有意留空。]

非常真诚地你的,



通过：
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[锁定协议的签署页面]