| 表单 N-CEN 文件管理器信息 |
美国
证券交易委员会 华盛顿特区 20549 表单 N-CEN 注册投资公司的年度报告 | 监察员批准 |
| 监察员办公室号码：3235-0729 每次回复的估计平均负担小时数：19.04 |
| Filer CIK | 0001067839 |
| Filer CCC |
********
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| Filer 投资公司类型 | S-6 表格申报人（UIT，非保险产品） |
| 这是在线申请还是测试申请？ | 
直播
测试
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| 这是以纸质形式提交的正式文件的电子副本吗？ |  |
| 你想要退货副本吗？ | |
投稿联系信息 | |
| 姓名 | |
| 电话 | |
| 电子邮件地址 |
通知信息 |
| 仅通过申报网站通知？ | |
| a. 期终了的报告： | 2021-12-31 |
| b. 该报告涵盖的时间是否少于12个月？ |
是的
没有
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| a. 注册人的全名 | 景顺 QQQ 信托，系列 1 |
| b.《投资公司法》档案编号 ( 例如，811-) | 811-08947 |
| c. CIK | 0001067839 |
| d. LEI | 549300VY6FEJBCIMET58 |
| a. Street 1 | 莱西路 3500 号 |
| 二号街 | 700 套房 |
| b. 城市 | 唐纳斯格罗夫 |
| c. 国家（如果适用） |
伊利诺
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| d. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
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| e. 邮政编码和邮政编码扩展名，或外国邮政编码 代码 | 60515 |
| f. 电话号码（如果是国外，则包括国家代码） | 18009830903 |
| g. 公共网站（如果有） | www.invesco.com |
| 指令。 为每个人提供所需的信息 维持的 实际拥有每个账户、账簿或其他内容 文档 该法第 31 (a) 条要求予以维持 (15) U.S.C。 80a-30 (a)) 以及该节下的规则。 |
| 位置簿记录： 1 | |
| a. 个人姓名（例如，记录保管人） | 景顺顾问有限公司 |
| b. Street 1 | 东北州桃树街 1555 号 |
| 二号街 | 1000 套房 |
| c. 城市 | 亚特兰大 |
| d. 国家（如果适用） |
格鲁吉亚
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| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
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| f. 邮政编码和邮政编码扩展名，或国外邮政编码 | 30309 |
| g. 电话号码（如果是外国则包括国家代码） | 14048920896 |
| h. 简要描述该地点保存的账簿和记录： | 某些财务、投资组合管理和客户相关记录。 |
| 指令。 仅当注册人已提交注销申请或将在下一次按要求提交本表格之前提交注销申请时，才对第 B.4.b 项回复 “是”。 |
| a. 这是注册人首次在此表格上提交吗？ |
是的
没有
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| b. 这是注册人最后一次提交此表格吗？ |
是的
没有
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| 指令。 “投资公司家族” 是指，除了 保险公司 独立账户，任意两个或更多已注册 投资公司 (i) 共享同一个投资顾问或 主要承销商； 以及（ii）向投资者展示自己 的相关公司 投资目的和投资者 Services.在回应这个问题时 项目，家庭中的所有注册人 的投资公司应该 举报家族的名字 投资公司完全一样。 |
| 保险公司可能无法持有的单独账户 他们自己 作为关联公司（产品）向投资者开放 的目的 投资和投资者服务应考虑 自己是其中的一部分 如果是运营或会计，则为同一个家族 或控制系统 这些实体在其下运作 基本相似。 |
| a. 注册人是否属于一个家庭 投资 公司？ |
是的
没有
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| i. 投资公司家族的全名 | InvesCouit |
| 指令。 对于项目 B.6.a.i.，注册人应包括所有符合以下条件的系列 已由注册人确定 并有已流通的股份 （相关发行的股票除外 有初始投资 为了满足第 14 (a) 条 该法案）。 |
| 通过以下方式指明注册人的分类 正在检查 以下是适用项目。 |
a. 根据以下规定注册的开放式管理投资公司
根据表格N-1A采取行动
b. 注册的封闭式管理投资公司
关于表格 N-2 的法案
c. 提供可变年金合约的独立账户
根据该法注册为管理投资公司
表格 N-3
d. 提供可变年金合约的独立账户
根据该法在表格上注册为单位投资信托
N-4
e. 根据该法注册的小企业投资公司
在 N-5 表格上
f. 提供可变保险合同的独立账户
根据该法注册为单位投资信托
表格 N-6
g. 根据《表格法》注册的单位投资信托
N-8B-2
| 注册人是类别的发行人吗 的 证券 已注册 根据1933年的证券法 （“证券 行动”）？ |
是的
没有
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| 提供以下所要求的有关担任注册人董事的每个人的信息（仅限管理投资公司）： |
| 就规则38a-1（17 CFR 270.38a-1）而言，提供以下所要求的有关担任注册人首席合规官的每个人的信息： |
| 首席合规官记录： 1 | |
| a. 全名 | 特丽莎·汉考克 |
| b. CRD 号码（如果有） | 004373744 |
| c. 街道地址 1 | 格林威广场 11 号 |
| 街道地址 2 | 1000 套房 |
| d. 城市 | 休斯顿 |
| e. 国家（如果适用） |
德州
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| f. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
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| g. 邮政编码和邮政编码扩展名或国外邮政编码 | 77046-1173 |
| h. 电话号码（如果是国外，则包括国家代码） | XXXXXX |
| i. 有首席合规官 改变了 从那时起 最后的 备案？ |
是的
没有
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| 如果注册人或注册人的关联人员以外的任何人因提供首席合规官服务而获得报酬或雇用首席合规官，则提供： |
| CCO 雇主记录： 1 | |
| i. 此人的姓名 | 不适用 |
| ii。个人的国税局雇主识别号 | 不适用 |
| 指令。 只有在就合同层面的事项征求证券持有人投票时，在表格N-3、N-4或N-6上注册的注册人才应对此项目回答 “是”。 |
| 是否有任何事项是由他们提交的 的注册人 它的 安全 持有人在报告期间的投票 时期？ |
是的
没有
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| 指令。 就本项目而言，应描述以下程序：(1) 与注册人或其任何重要子公司有关的任何破产、破产管理或类似程序；(2) 注册人的任何董事、高级管理人员或其他关联人员作为注册人或其任何子公司不利的一方参与的任何程序；(3) 任何涉及撤销或暂停注册人出售证券权利的程序。 |
| a. 有任何实质性的法律规定吗 诉讼等 比 附带的例行诉讼 业务，其中 注册人或其任何子公司是 派对或其中的任何一方 的 在此期间，他们的财产是标的 报告期？ |
是的
没有
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| b. 先前报告的诉讼是否已终止？ |
是的
没有
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| a. 是否有任何索赔涉及 注册人 已归档 根据保真债券（包括但不包括 有限的 再到保真度 保证金的保险协议） 在这段时间里 报告期？ |
是的
没有
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| a. 是注册人的官员还是 导演们 覆盖 在 他们的 担任高级职员或董事的身份 任何 导演们 和 官员/错误和遗漏保险单 由... 拥有 这 注册人还是其他人？ |
是的
没有
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| i. 如果是，在报告期内是否有任何针对注册人的保单提出的索赔？ |
是的
没有
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| 指令。 就本项目而言，提供的财务支持包括任何 (1) 资本出资，(2) 根据该法（17 CFR 270.17a-9）第17a-9条从货币市场基金购买证券，(3) 以合理的公允价值购买任何违约或贬值的证券，以合理的意图增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性，(4) 执行信用证或信用证赔偿、(5) 资本支持协议（无论注册人最终是否获得支持）、(6) 履约担保或 (7) 其他旨在增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的类似行动。提供财务支持不包括任何（1）例行免除费用或报销注册人费用，（2）例行基金间贷款，（3）注册人股票的例行基金间购买，或（4）董事会以其他方式认定不是为了增加或稳定注册人投资组合的价值或流动性的合理意图而采取的符合上述定义的财务支持的行动。 |
| 在报告期内，注册人的关联人员、发起人或主要承销商或该人的关联人员是否向注册人提供了任何形式的财务支持？ |
是的
没有
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| a. 在本报告所述期间，注册人是否依赖委员会关于豁免该法、《证券法》或《交易法》一项或多项条款的命令？ |
是的
没有
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| 版本号记录： 1 | |
| i. 如果是，请在下方提供每份订单的发售号 | IC-27753 |
| a. 提供以下所要求的有关每位主要承销商的信息： |
| 主要承销商记录： 1 | |
| i. 全名 | 景顺分销商有限公司 |
| ii。SEC 文件编号（例如，8-） | 008-21323 |
| iii。CRD 号码 | 000007369 |
| iv。LEI，如果有的话 | 不适用 |
| v. 国家（如果适用） |
德州
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| vi。外国（如果适用） |
美利坚合众国
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| 七。主承销商是注册人的关联人还是其投资顾问或存款人？ |
是的
没有
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| b. 在报告期内是否聘用或解雇了任何主要承销商？ |
是的
没有
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| 提供有关每位独立公共会计师的以下信息： |
| 公共会计师记录： 1 | |
| a. 全名 | 普华永道会计师事务所 |
| b. PCAOB 号码 | 238 |
| c. LEI，如果有的话 | 5493002GVO7EO8RNNS37 |
| d. 国家（如果适用） |
伊利诺
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| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
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| f. 自上次申报以来，独立公共会计师是否发生了变化？ |
是的
没有
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| 指令。 小型企业投资公司不是 需要回复 这个项目。 |
| 在本报告所述期间，独立公共会计师的内部控制报告是否指出了任何重大缺陷？ |
是的
没有
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| 在本报告所述期间，做了 独立 公众 会计师发表意见以外的其他意见 无保留意见 和 关于其对注册人的审计 财务报表？ |
是的
没有
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| 指令。 对该项目的回应不必包括对个人证券估值技术的更改（例如，将私募股权证券从市场方法改为收益方法）。在回复第 b.20.c. 项时，提供 N-PORT 表格第 C.4.a 项中规定的适用的 “资产类型” 类别。在回应第 b.20.d. 项时，简要描述所涉及的投资类型。如果估值方法的变更仅适用于对B.20.c项的答复中包含的某些子资产类型，请在对B.20.d项的答复中提供子资产类型。只有当估值方法的变更适用于该类别中的所有资产时，对B.20.c项和B.20.d项的答复才应相同。 |
| 在报告期内，注册人资产的估值方法是否发生了重大变化（例如，从固定收益证券的买入价改为中间价，或对国际股票证券使用公允价值系数的触发门槛发生变化）？ |
是的
没有
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| 如果是，请提供以下信息： |
| 估值方法变更记录： 1 |
| a. 变更日期 | 2021-10-01 |
| b. 对变更的解释 | CLO的主要来源和证券化资产的次要来源的变化 |
| c. 涉及的资产类型 |
1。短期投资工具
2。回购协议
3.普通股票
4。股票优先股
5。债务
6。衍生商品
7。衍生信贷
8。衍生股权
9。衍生品外汇
10。衍生利率
11。衍生品-其他
12。结构化票据
13。贷款
14。ABS 抵押贷款支持证券
15。ABS 资产支持的商业票据
16。ABS-抵押债券/债务债务
17。ABS-其他
18。大宗商品
19。房地产
20。其他
|
| d. 所涉及的投资类型 | 证券化证券类型 |
| e. 法定或监管依据（如果有） | 不适用 |
| f. 如果答复仅涉及注册人的某些系列，请注明所涉及的系列： |
| 估值方法变更记录： 2 |
| a. 变更日期 | 2021-10-01 |
| b. 对变更的解释 | CLO的主要来源和证券化资产的次要来源的变化 |
| c. 涉及的资产类型 |
1。短期投资工具
2。回购协议
3.普通股票
4。股票优先股
5。债务
6。衍生商品
7。衍生信贷
8。衍生股权
9。衍生品外汇
10。衍生利率
11。衍生品-其他
12。结构化票据
13。贷款
14。ABS 抵押贷款支持证券
15。ABS 资产支持的商业票据
16。ABS-抵押债券/债务债务
17。ABS-其他
18。大宗商品
19。房地产
20。其他
|
| d. 所涉及的投资类型 | 证券化证券类型 |
| e. 法定或监管依据（如果有） | 不适用 |
| f. 如果答复仅涉及注册人的某些系列，请注明所涉及的系列： |
| 估值方法变更记录： 3 |
| a. 变更日期 | 2021-10-01 |
| b. 对变更的解释 | CLO的主要来源和证券化资产的次要来源的变化 |
| c. 涉及的资产类型 |
1。短期投资工具
2。回购协议
3.普通股票
4。股票优先股
5。债务
6。衍生商品
7。衍生信贷
8。衍生股权
9。衍生品外汇
10。衍生利率
11。衍生品-其他
12。结构化票据
13。贷款
14。ABS 抵押贷款支持证券
15。ABS 资产支持的商业票据
16。ABS-抵押债券/债务债务
17。ABS-其他
18。大宗商品
19。房地产
20。其他
|
| d. 所涉及的投资类型 | 证券化证券类型 |
| e. 法定或监管依据（如果有） | 不适用 |
| f. 如果答复仅涉及注册人的某些系列，请注明所涉及的系列： |
| 估值方法变更记录： 4 |
| a. 变更日期 | 2021-10-01 |
| b. 对变更的解释 | CLO的主要来源和证券化资产的次要来源的变化 |
| c. 涉及的资产类型 |
1。短期投资工具
2。回购协议
3.普通股票
4。股票优先股
5。债务
6。衍生商品
7。衍生信贷
8。衍生股权
9。衍生品外汇
10。衍生利率
11。衍生品-其他
12。结构化票据
13。贷款
14。ABS 抵押贷款支持证券
15。ABS 资产支持的商业票据
16。ABS-抵押债券/债务债务
17。ABS-其他
18。大宗商品
19。房地产
20。其他
|
| d. 所涉及的投资类型 | 证券化证券类型 |
| e. 法定或监管依据（如果有） | 不适用 |
| f. 如果答复仅涉及注册人的某些系列，请注明所涉及的系列： |
| 会计原则或惯例是否有任何变化，或适用任何此类会计原则或惯例的方法是否有任何变化，这将对本年度向委员会提交或将要提交但以前未报告的财务报表产生重大影响？ |
是的
没有
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| 交易记录： 1 |
| 证券交易记录： 1 | |
| a. 上市交易所。提供其名称 基金股票所在的国家证券交易所 列出： |
纳斯达克——所有市场
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| b. 股票行情。提供基金的股票代码： | QQQ |
| 指令。 “授权参与者” 一词是指 在委员会注册的清算机构的成员或参与者， 与交易所交易基金或交易所交易管理基金或其中之一有书面协议 其服务提供商允许授权参与者下订单购买和兑换 创作单位。 |
| 对于基金的每位获授权参与人，提供 这 以下信息： |
| 授权参与者记录： 1 | |
| a. 全名 | 摩根士丹利公司有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-15869 |
| c. CRD 号码 | 000008209 |
| d. LEI，如果有的话 | 9R7GPTSO7KV3UQJZQ078 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 16,790,762,511.31700000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 19,132,708,009.33100000 |
| 授权参与者记录： 2 | |
| a. 全名 | 美林证券专业清算公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-33359 |
| c. CRD 号码 | 000016139 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300PMHS66E71I2D34 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 51,067,101,856.77150000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 48,175,686,059.87550000 |
| 授权参与者记录： 3 | |
| a. 全名 | 德意志银行证券有限公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-17822 |
| c. CRD 号码 | 000002525 |
| d. LEI，如果有的话 | 9J6MBOOO7BECTDTTUZW19 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 4 | |
| a. 全名 | 加拿大帝国商业银行世界市场公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-18333 |
| c. CRD 号码 | 000000630 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300445CON3DBMU275 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 944,275,453.87550000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 189,135,565.17000000 |
| 授权参与者记录： 5 | |
| a. 全名 | VIRTU 美洲有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-68193 |
| c. CRD 号码 | 000149823 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300RA02N3BNSWBV74 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 3,884,912,971.28300000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 3,936,452,350.45650000 |
| 授权参与者记录： 6 | |
| a. 全名 | 花旗集团环球市场公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-8177 |
| c. CRD 号码 | 000007059 |
| d. LEI，如果有的话 | MBNUM2BPBDO7JBLYG310 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 4,732,728,885.08850000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 2,128,747,327.03000000 |
| 授权参与者记录： 7 | |
| a. 全名 | 巴克莱资本公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-41342 |
| c. CRD 号码 | 000019714 |
| d. LEI，如果有的话 | AC28XWWI3WIBK2824319 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 6,052,236,926.05350000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 3,588,216,199.70900000 |
| 授权参与者记录： 8 | |
| a. 全名 | 苏格兰皇家银行证券公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-37135 |
| c. CRD 号码 | 000011707 |
| d. LEI，如果有的话 | ZE2ZWJ5BTIQJ8M0C6K34 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 9 | |
| a. 全名 | 加拿大国民银行金融公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-39947 |
| c. CRD 号码 | 000022698 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300K66TF1ST7A3V76 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 10 | |
| a. 全名 | Wedbush 证券公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-12987 |
| c. CRD 号码 | 000000877 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300CSX55MXZ47EI78 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 131,622,046.29800000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 445,550,959.47750000 |
| 授权参与者记录： 11 | |
| a. 全名 | 法国巴黎银行大宗经纪公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-44765 |
| c. CRD 号码 | 000024962 |
| d. LEI，如果有的话 | 7VHWWW4UJS7NUM3PT30 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 12 | |
| a. 全名 | 加拿大皇家银行资本市场有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-45411 |
| c. CRD 号码 | 000031194 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300LCO2FLSSVFFR64 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 1,634,829,631.69850000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 2,670,783,449.29050000 |
| 授权参与者记录： 13 | |
| a. 全名 | 城堡证券有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-53574 |
| c. CRD 号码 | 000116797 |
| d. LEI，如果有的话 | 12UUJYTN7D3SW8KCSG25 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 16,611,127,908.73750000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 15,341,996,440.58700000 |
| 授权参与者记录： 14 | |
| a. 全名 | 国家金融服务有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-26740 |
| c. CRD 号码 | 000013041 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300JRHF1MHHWUAW04 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 15 | |
| a. 全名 | 杰富瑞有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-15074 |
| c. CRD 号码 | 000002347 |
| d. LEI，如果有的话 | 58PU97L1C0WSRCWADL48 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 16 | |
| a. 全名 | 汇丰证券（美国）公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-41562 |
| c. CRD 号码 | 000019585 |
| d. LEI，如果有的话 | CYYGQCGNHMHPSMRL3R97 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 17 | |
| a. 全名 | 富国银行证券有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-22947 |
| c. CRD 号码 | 000126292 |
| d. LEI，如果有的话 | VYVVCKR63DVZZN70PB21 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 713,365,236.29950000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 36,520,930.69800000 |
| 授权参与者记录： 18 | |
| a. 全名 | 瑞士信贷证券（美国）有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-00422 |
| c. CRD 号码 | 000000816 |
| d. LEI，如果有的话 | 1V8Y6QCX6YMJ2OELII46 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 5,434,449,961.80950000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 545,229,699.82800000 |
| 授权参与者记录： 19 | |
| a. 全名 | 高盛、萨克斯公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-00129 |
| c. CRD 号码 | 000000361 |
| d. LEI，如果有的话 | FOR8UP27PHTHYVLBNG30 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 50,586,888,898.84900000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 61,252,912,091.12850000 |
| 授权参与者记录： 20 | |
| a. 全名 | ING金融市场有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-43978 |
| c. CRD 号码 | 000028872 |
| d. LEI，如果有的话 | KBVRJ5K57JZ3E2AVWX40 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 21 | |
| a. 全名 | Natixis证券美洲有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-00719 |
| c. CRD 号码 | 000001101 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300L8G1E7ZHVEOG75 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 511,466,367.75500000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 356,227,067.85500000 |
| 授权参与者记录： 22 | |
| a. 全名 | 野村证券国际有限公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-15255 |
| c. CRD 号码 | 000004297 |
| d. LEI，如果有的话 | OXTKY6Q8X53C9ILVV871 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 23 | |
| a. 全名 | 盈透证券有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-47257 |
| c. CRD 号码 | 000036418 |
| d. LEI，如果有的话 | 50OBSE5T5521O6SMZR28 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 24 | |
| a. 全名 | 瑞穗证券美国有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-37710 |
| c. CRD 号码 | 000019647 |
| d. LEI，如果有的话 | 7TK5RJIZDFROZCA6XF66 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 987,669,963.99300000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 97,116,978.14400000 |
| 授权参与者记录： 25 | |
| a. 全名 | COWEN AND CO. |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-22522 |
| c. CRD 号码 | 000007616 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300WR155U7DVMIW58 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 26 | |
| a. 全名 | Cantor Fitzgerald & Co. |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-00201 |
| c. CRD 号码 | 000000134 |
| d. LEI，如果有的话 | 5493004J7H4GCPG6OB62 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 27 | |
| a. 全名 | HrT 金融有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-68430 |
| c. CRD 号码 | 000152144 |
| d. LEI，如果有的话 | 21380037YFKONTT23854 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 22,725,660,135.73450000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 14,934,704,811.03400000 |
| 授权参与者记录： 28 | |
| a. 全名 | 麦格理资本（美国）有限公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-47198 |
| c. CRD 号码 | 000036368 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300670K07JRB5UQ40 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 29 | |
| a. 全名 | 摩根大通证券公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-35008 |
| c. CRD 号码 | 000018718 |
| d. LEI，如果有的话 | 不适用 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 1,402,764,035.07300000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 2,057,375,524.01850000 |
| 授权参与者记录： 30 | |
| a. 全名 | MUFG 证券美洲公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-43026 |
| c. CRD 号码 | 000019685 |
| d. LEI，如果有的话 | K5HU16E3LMSVCCJJJ255 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 31 | |
| a. 全名 | VIRTU 金融资本市场有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-51262 |
| c. CRD 号码 | 000045986 |
| d. LEI，如果有的话 | 5493006FX0HRYU3G2R47 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 32 | |
| a. 全名 | 法国巴黎银行证券公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-32682 |
| c. CRD 号码 | 000015794 |
| d. LEI，如果有的话 | RCNB6OTYUAMMP879YW96 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 6,069,142,572.05200000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 8,720,734,230.82800000 |
| 授权参与者记录： 33 | |
| a. 全名 | 瑞银证券有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-22651 |
| c. CRD 号码 | 000007654 |
| d. LEI，如果有的话 | T6FIZBDPKLYJKFCRVK44 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 2,960,261,125.91200000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 3,399,244,740.95200000 |
| 授权参与者记录： 34 | |
| a. 全名 | 斯科舍资本（美国）公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-3716 |
| c. CRD 号码 | 000002739 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300BLWPABP1VNME36 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 35 | |
| a. 全名 | SG 美洲证券有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-66125 |
| c. CRD 号码 | 000128351 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300F35UE0BOM1WJ55 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 28,401,908,140.48100000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 28,706,785,645.00550000 |
| 授权参与者记录： 36 | |
| a. 全名 | ABN AMRO 芝加哥清算有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-34354 |
| c. CRD 号码 | 000014020 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300U16G4LU3V6C598 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 53,365,666,678.36990000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 34,805,464,351.81550000 |
| 授权参与者记录： 37 | |
| a. 全名 | 荷兰银行证券（美国）有限责任公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-68398 |
| c. CRD 号码 | 000151796 |
| d. LEI，如果有的话 | 549300FIFV1CB6HD9A14 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
| 授权参与者记录： 38 | |
| a. 全名 | BMO 资本市场公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-34344 |
| c. CRD 号码 | 000016686 |
| d. LEI，如果有的话 | RUC0QBLBRBRPRCU4W1NE59 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 299,187,273.76000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 2,197,830,172.49000000 |
| 授权参与者记录： 39 | |
| a. 全名 | 电子交易清算有限公司 |
| b. 美国证券交易委员会文件编号 | 8-67790 |
| c. CRD 号码 | 000146122 |
| d. LEI，如果有的话 | 不适用 |
| e. 基金的美元价值与 授权 报告期间从基金购买的参与人 时期: | 0.00000000 |
| f. 该基金的美元价值共享 授权 参与者在此期间兑换 报告期: | 0.00000000 |
|
g. 基金是否要求经授权的参与人员额
基金的抵押品或
其任何指定的服务提供商
在
与 购买或 在此期间赎回基金份额 这 报告期？ |
是的
没有
|
| 指令。 “创作单位” 一词是指指定数量的 交易所交易基金或交易所交易管理基金股票 该基金将向授权参与者发行（或兑换） 以换取特定证券的存入（或交付）， 头寸、现金和其他资产或头寸。 |
| a. 成立 a 所需的基金份额数量 创造 截至报告期最后一个工作日的单位： |
| （用于购买） | 50,000.00000000 |
| （用于兑换，如果不同） |
| b. 根据为每个创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间由授权参与者购买， 提供： |
| i. 该值的平均百分比 由现金组成： | 0.04859000
%
|
| 二。百分比的标准差 那个 由现金组成的价值： | 0.04533000
%
|
| 三。该值的平均百分比 由 交易的非现金资产和其他头寸 “实物” 基础： | 99.95141000
%
|
| iv。百分比的标准差 那个 构成的值 交易的非现金资产和其他头寸的比例 一个 “实物” 基础： | 0.04533000
%
|
| c. 基于为兑换的创作单位支付的美元价值 在本报告所述期间，经授权的参与者提供： |
| i. 该值的平均百分比 组成的 现金: | 0.05036000
%
|
| 二。百分比的标准差 那个 由现金组成的价值： | 0.04362000
%
|
| 三。该值的平均百分比 由 交易的非现金资产和其他头寸 “实物” 基础： | 99.94964000
%
|
| iv。百分比的标准差 那个 构成的值 交易的非现金资产和其他头寸的比例 一个 “实物” 基础： | 0.04362000
%
|
| d. 对于经授权购买的创作单位 期间的参与者 在本报告所述期间，提供： |
| i. 向某人收取的平均交易费 授权 在创作单位进行交易的参与者， 表示为： |
| 1。每个创作单位的美元（如果收费） 那个基础： | 0.00000000 |
| 2。一个或多个创作单位的美元 购买于 如果在此基础上收费，则在同一天： | 584.61538000 |
| 3.每件作品价值的百分比 单位，如果 在此基础上收费： | 0.00000000
%
|
| 二。向授权者收取的平均交易费 参与者在这些创作单位中进行交易 其对价全部或部分由现金构成， 表示为： |
| 1。每个创作单位的美元（如果收费） 那个基础： | 0.00000000 |
| 2。一个或多个创作单位的美元 购买于 如果在此基础上收费，则在同一天： | 584.61538000 |
| 3.每件作品价值的百分比 单位，如果 在此基础上收费： | 0.00000000
%
|
| e. 对于授权者兑换的创作单位 期间的参与者 在本报告所述期间，提供： |
| i. 向某人收取的平均交易费 授权 在创作单位进行交易的参与者， 表示为： |
| 1。每个创作单位的美元（如果收费） 那个基础： | 0.00000000 |
| 2。一个或多个创作单位的美元 已兑换 如果在此基础上收费，则在同一天： | 638.03894000 |
| 3.每件作品价值的百分比 单位，如果 在此基础上收费： | 0.00000000
%
|
| 二。向授权者收取的平均交易费 参与者在这些创作单位中进行交易 其对价全部或部分由现金构成， 表示为： |
| 1。每个创作单位的美元（如果收费） 那个基础： | 0.00000000 |
| 2。一个或多个创作单位的美元 已兑换 如果在此基础上收费，则在同一天： | 638.03894000 |
| 3.每件作品价值的百分比 单位，如果 在此基础上收费： | 0.00000000
%
|
| a. 如果该基金是本第 C.3 项所定义的指数基金 表单，提供以下信息： |
| i. 该指数是基金的表现吗 轨道，建造： |
| 1。由该基金的关联人员撰写？ |
是的
没有
|
| 2。专为基金而设？ |
是的
没有
|
| 二。两者之间的年化差额 基金总额 返回 在本报告所述期间 以及该指数在此期间的回报 报告期（即基金的 总回报减去指数的 返回）： |
| 1。在基金费用和支出之前： | 0.1827226286 |
| 2。扣除基金费用和开支后（即净额） 资产价值）： | -0.2544283714 |
| 三。的年化标准差 日常 区别 在基金总额之间 返回值和索引的 返回 在此期间 报告期: |
| 1。在基金费用和支出之前： | 0.2043953324 |
| 2。扣除基金费用和开支后（即净额） 资产价值）： | 0.2043953324 |
| 该基金是 “实物交易所交易基金” 吗 正如定义的那样 在该法（17 CFR 270.22e-4）的第 22e-4 条中？ |
是的
没有
|
| 提供有关存款人的以下信息： |
| 存款人记录： 1 | |
| a. 全名 | 存托信托公司 |
| b. CRD 号码（如果有） | 不适用 |
| c. LEI，如果有的话 | 549300HBJLRO8YFMI370 |
| d. 国家（如果适用） |
纽约
|
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
|
| f. 存款人最终母公司的全名 | 存托信托与清算公司 |
| a. 提供有关每位管理员的以下信息 基金： |
| i. 全名 | |
| 二。LEI（如果有），或提供和描述其他 识别号码 | |
| 其他识别号码的描述 | |
| iii。州（如果适用） | |
| iv。外国（如果适用） | |
| v. 管理员是否为的关联人员 这 基金 还是存款人？ |
是的
没有
|
| 六。管理员是子管理员吗？ |
是的
没有
|
| b. 管理员是否被雇用或解雇 期间 报告期？ |
是的
没有
|
| 指令。 如果项目 F.3 的答案为 “是”，请通过项目回复项目 F.12 F.19。如果项目 F.3 的答案是否定的，请通过以下方式回复项目 F.4 第 F.11 项和第 F.17 项至第 F.19 项。 |
| 注册人是保险的独立账户吗 公司？ |
是的
没有
|
| 提供有关每个赞助商的以下信息： |
| 赞助商记录： 1 | ||
| a. 全名 | 景顺资本管理有限责任公司 | |
| b. CRD 号码（如果有） | 000125601 | |
| c. LEI，如果有的话 | EJW8VXOT5RJ3PPMVEB49 | |
| d. 国家（如果适用） |
伊利诺
| |
| e. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
| |
| 提供有关每位受托人的以下信息： |
| 受托人记录： 1 | ||
| a. 全名 | 纽约梅隆银行 | |
| b. 国家（如果适用） |
纽约
| |
| c. 外国（如果适用） |
美利坚合众国
| |
| a. 提供年底时存在的序列数量 有未偿证券登记的报告期 《证券法》： | 1 |
| b. 为以下每个现有系列提供 CIK： |
| CiK 系列唱片： 1 | ||
| CIK 系列： | 0001067839 | |
| a. 登记的新系列的数目 《证券法》下的声明在此期间生效 报告期: | 0 |
| b. 投资组合证券的总总价值 新系列的存款日期： | 0.00 |
| 当前招股说明书所涉及的系列数 报告期结束时的存在: | 1 |
| a. 需要增加单位的现有系列的数量 在报告期间根据《证券法》注册 时期: | 0 |
| b. 额外单位的总价值： | 0.00 |
| 先前系列中放置的单位的总价值 在本报告所述期间，在后续系列的投资组合中 （这些单位的价值应按其原来的日期进行测量 放置在后续系列中）： | 0.00 |
| 提供截至报告期结束时所有系列注册人的总资产： | 216,131,287,757.02 |
| 指令。
此物品可用于单位投资
放弃的信任
根据证券本身的说法
第 13 (c) 节。一个单位
投资信托无需包括
根据此披露
项目；但是，对民事的限制，
刑事和行政
根据第 13 (c) 条采取的行动不是
适用于 a
未披露的撤资
这个项目。
如果单位投资信托基金撤资 中的证券 在此期间，根据第 13 (c) 条 开始于 提交申请之日前的第五个工作日 关于 N-CEN 表格的报告 并于申报之日结束，单位 投资信托可能 在任一报告中披露撤资情况 或其修正案 提交时间不迟于五个企业 日期之后的几天 提交报告。 用于确定何时撤资 应该举报 在本项目下，如果是单位投资信托 将其持有的资产剥离 相关系列中的特定证券 交易量，单位 投资信托可以将撤资视为撤资 发生在发生的时候 该系列的最后一笔交易。在 在这种情况下，单位投资 信托应该举报每一个人 该系列中的单笔交易 在 N-CEN 表格上报告，但是 应单独说明每个日期 证券是 剥离的股份总数或债务 证券， 在每个此类日期剥离的本金。 F.17 项应 在所有人的第一个日期后一年终止 法定的 构成第13 (c) 条基础的条款已经终止。 |
| a. 如果注册人已脱离 中的证券 依照 根据该法第 13 (c) 条（15 U.S.C. 80a-13 (c)) 以来 结局 前一报告所述期间 当前 报告 这段时间和提交本报告之前， 披露 这 下文要求提供每项此类剥离的信息 安全： |
| i. 发行人的全名 | |
| 二。股票代码 | |
| 三。CUSIP 号码 | |
| iv。股票总数，或者，对于债务证券， 剥离的本金金额： | |
| v. 剥离证券的日期： | |
| 六。增加以下条款的法规名称 证券所依据的第 13 (c) 条 剥离： |
| b. 如果注册人持有该公司的任何证券 当日发行人 的 备案，提供所要求的信息 下面： |
| i. 股票代码 | |
| 二。CUSIP 号码 | |
| 三。股票总数，或者，对于债务证券， 在提交申请之日持有的本金： |
| 注册人是否依赖以下第 12d1-4 条规则 报告期内的法案（17 CFR 270.12d1-4）？ |
是的
没有
|
| 注册人是否依赖以下法定例外情况 在本报告所述期间，该法（15 USC 80a-12 (d) (1) (G)）第 12 (d) (1) (G) 条？ |
是的
没有
|
| 附件适用于所有注册人。全部 如果适用，注册人应提交以下附件， 使用当前的报告。指明提交给的附件 通过检查以下适用项目来获得当前报告： |
i. 法律诉讼
二。提供财政支持
三。独立公共会计师的内部报告
控制（管理）投资公司，小型企业除外
仅限投资公司）
iv。会计原则和惯例的变化
v. 根据以下规定必须提交的信息
豁免令
六。需要包括的其他信息
根据委员会规则和条例，作为附文
|
| 指令。 1。项目 G.1.a.i.法律诉讼。 (a) 如果注册人对第 B.11.a. 项回答 “是”，请提供 对诉讼程序的简要描述。作为描述的一部分， 提供案件或备审案件编号（如果有），以及以下人员的全名 诉讼的主要当事方。 (b) 如果注册人对第 b.11.b. 项回答 “是”，请注明 继续进行并注明终止日期。 2。项目 G.1.a.ii。提供财政支持。如果注册人 对项目 B.14 回复 “是”，提供以下信息 （除非注册人是货币市场基金）： (a) 说明支助的性质。 (b) 提供支持的人。 (c) 简要说明提供者之间的关系 支持人员和注册人。 (d) 提供日期支持。 (e) 支助金额。 (f) 支持安全性（如果适用）。披露的全名 发行人、发行标题（包括息票或收益率，如果 适用）以及至少两个标识符（如果有）（例如 CIK、 CUSIP，ISIN，LEI）。 (g) 支持启动之日所支持安全的价值（如果 适用）。 (h) 简要说明支持理由。 (i) 支持期限。 (j) 简要说明与之相关的任何合同限制 支持。 3.项目 G.1.a.iii。独立公共会计师的报告 内部控制（管理投资公司除外） 仅限商业投资公司）。每项管理投资 公司应提供其独立公共会计师的报告 关于公司的内部会计控制体系。这个 会计师报告应基于审查、研究和 会计制度的评估, 内部会计控制, 以及在审计期间制定的保障证券的程序 报告期的财务报表。这份报告 应披露以下方面的任何重大缺陷:(a) 会计 系统；(b) 内部会计控制系统；或 (c) 截至年底存在的证券保护程序 注册人的财政年度。 会计师的报告应作为证物提供给 表格并应：(1) 寄给注册人的股东 和董事会；(2) 注明日期；(3) 手动签署；以及 (4) 注明签发的城市和州。 包括披露材料的报告的附件 弱点应包括注册人指明任何 已采取或提议的纠正措施。 本表格附有会计师报告的事实应 不被视为承认对本表格的任何审查 独立公共会计师。 4。项目 G.1.a.iv。会计原则和惯例的变化。如果 注册人对第 B.21 项回答 “是”，提供附件 描述会计原则或惯例的变化，或 适用任何此类会计原则的方法的变化 或练习。说明变更日期和原因 因此。注册人独立会计师的一封信， 批准变更或以其他方式评论变更，应同时附上 描述。 5。项目 G.1.a.v.需要根据以下规定提交的信息 豁免令。将所需的任何信息作为附件归档 在 N-CEN 表格或 N-CEN 表格的任何前身表格上申报 （例如，N-SAR 表格），根据豁免令签发的豁免令 佣金并由注册人依赖。 6。项目 G.1.a.vi。需要包含的其他信息 根据委员会规则和条例附文。文件作为 附件：需要作为附件包含的任何其他信息 根据委员会规则和条例附文。 |
| 根据1940年《投资公司法》的要求， 注册人已正式代表其签署本报告 由下列签署人正式授权。 | ||
| 注册人 | 景顺 QQQ 信托，系列 1 | |
| 日期 | 2022-03-11 | |
| 签名 | 凯莉·加列戈斯 | |
| 标题 | 首席财务和会计官 | |