bakkt-20240708
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美国
证券交易所
华盛顿特区20549
表格8-K
公司当前报告
根据《证券交易法》第13条或第15(d)条
1934年证券交易法第

报告日期（最早事件报告日期）
2024年7月8日
Bakkt Holdings, Inc.
（按其章程规定的确切名称）
特拉华州
001-39544
98-1550750
（注册或设立所在地，?其它管辖区)
）
（委员会
文件号）
（IRS雇主身份识别号码）
识别号码）
10000 Avalon Boulevard, 1000套房,
Alpharetta, 乔治亚州
30009
（公司总部地址）
(邮政编码)
公司电话号码，包括区号：（678) 534-5849

如果Form 8-K的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请勾选适当的框（参见下面的A.2一般说明）：
☐根据证券法规定425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）
☐根据《交易法》第14a-12条规定（17 CFR 240.14a-12），进行征集材料
☐根据《交易法》第14d-2（b）条规定（17 CFR 240.14d-2（b）），进行交易前沟通
☐根据《交易法》第13e-4（c）条规定（17 CFR 240.13e-4（c）），进行交易前沟通

根据1934年证券交易法第12(b)条规定注册的证券:
每一类别的名称
交易标的
每个交易所的名称
ANNX
A类普通股，每股面值0.0001美元
BKKT
纽约证券交易所
可购买A类普通股的认股证
BKKT WS
纽约证券交易所
在本章节的§230.405条款或1934年证券交易法的规则12b-2条款下，是否为新兴成长型公司请在方框内打勾。

新兴成长型公司☒

如果是新兴成长型公司，请在方框内打勾表示公司选择不使用依据证券交易法第13(a)条款提供的任何新的或修订的财务会计准则的扩展过渡期符合规定。☐



项目5.02 董事或某些主管的离任；董事遴选；某些主管的任命；某些主管的薪酬安排。
任命首席会计官
Bakkt Holdings, Inc.（“公司”）任命53岁的乔·亨德森（Joe Henderson）为公司副总裁，首席会计师兼主管会计，任期自2024年7月8日起。亨德森在加入公司之前，于2023年5月至8月做为Azenta，Inc.（NASDAQ：AZTA）技术会计和SEC报告主管，并于2022年至2023年担任BioXcel Therapeutics，Inc.（NASDAQ：BTAI）财务报告和技术会计主管，在那里他领导技术会计和财务报告。在此之前，亨德森先生在GE Capital Corporation从2006年到2022年担任不断增加责任的会计角色，最近是交易咨询的副总裁。亨德森先生拥有Fairfield University会计专业的学士学位。
为了支持亨德森先生担任副总裁、首席会计师和主管会计师一职，公司董事会的薪酬委员会奖励了约价值14,000美元的一次性股票限制性单元，通过发放日起3年内平均分配，以有效日期的逐年分期授予，但视亨德森先生在适用的解锁日期继续在公司工作情况而定。亨德森先生的年度基本工资为245,000美元。
任命亨德森先生担任公司首席会计师和主管会计师职务之间，亨德森先生与任何其他人之间不存在任何安排或了解。亨德森先生与公司任何董事或高管之间均不存在家庭关系，且亨德森先生与按规定须公开披露的任何交易均不存在直接或间接重大利益。
为支持亨德森先生的任命，公司计划与亨德森先生签订其标准形式的董事和高级职员赔偿协议，提供赔偿和费用垫付。该赔偿协议的上述描述应以该协议的全部文本为准，该文本的形式作为公司提交给证券交易委员会的Form 8-k现行报告的展示文件10.7，设于2021年10月21日，此文件在本5.02项中引用。



签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已经授权本人签署此报告。
日期：2024年7月12日
 BAKKT HOLDINGS，INC。
  
 通过：/s/ Marc D'Annunzio
 姓名：Marc D’Annunzio
 标题：总法律顾问和秘书