SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
|
|||||||||||||||
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Hyzon Motors Inc. [ HYZN ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期(月/日/年) 07/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
|
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股,每股面值0.0001美元 | 07/09/2024 | J(1) | 34,722,406 | D | $0 | 54,201,147(2)(3)(4)(5) | I | 见脚注(2)(3)(4)(5) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
|
响应的说明: |
1. 本报告所述的Hyson Motors Inc.("发行人")A类普通股(每股面值$0.0001)(以下简称"股票")的处置与Horizon Fuel Cell Technologies Pte. Ltd.("Horizon")的某些证券持有人("证券持有人")赎回34722406万亿份(2号注脚中定义的“T股”)。被赎回的T股以一比一的比例换取Horizon名下的股票。 |
2. 本报告所述的Horizon和Hymas Pte. Ltd.("Hymas")持有的部分股票受(i)Horizon在证券持有人方面的看涨期权协议;此类证券持有人有权从Horizon购买股票;以及(Y) 对T股进行发行和转让并向Horizon的某些证券持有人交换股份以便跟踪股票的财务表现;以及(ii)Hymas(X)与Horizon及其关联公司的某些证券持有人签订看涨期权协议,该证券持有人有权从Hymas购买股票;以及(Y)Hymas Technologies Limited的全资子公司Hymas BVI与Theodore H. Swindells(股东)于2024年5月1日签署的提名协议,根据该协议,股东已同意代表Hymas Technologies Limited出售某些股票。 |
3. 由于字符限制为1,000,注脚3是注脚2的续集:对于前述期权和T股的行权或兑换,Horizon和Hymas在适用情况下仍保有相应股票的受益所有权。 |
4. 包括(i)Horizon名下拥有的22,309,567股股票和(ii)Hymas受益所有的31,891,580股股票。 |
5. Horizon通过子公司间接拥有Hymas的75.83%的股权。Hymas Technologies Limited是Hymas的全资子公司。Horizon和Hymas是13D表的报告人,作为“集团”(根据证券交易所法规13d-5规定)的一部分报告。每个报告人对所报告的证券的受益所有权均予否认,仅按其金钱利益计算。 |
董事长顾志钧(乔治) | 07/11/2024 | |
董事西温德尔斯(Theodore H. Swindells) | 07/11/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |