安全交易委员会第3表格
| 表格3 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交声明的事件日期
(月/日/年) 2024年7月1日 |
3. 发行者名称 并逐笔明细或交易符号 Complete Solaria, Inc. [ CSLR ] | |||||||||||||
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4. 报告人与发行者的关系
(勾选所有适用项)
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5. 如果是修正声明，原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 个人或联合/集体提交（选择适用的行）
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| 表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
|---|---|---|---|
| 1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
| 表格II-持有衍生证券的利益 (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式：直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||
| 权证（购买权） | 07/18/2023 | 07/18/2030 | 普通股票 | 4,936,483 | $0.01 | I | 见脚注(1)(2) |
| 2029年到期的12.0%可交换票据 | 07/01/2024 | 07/01/2029 | 普通股票 | 5,952,381 | (3) | I | 见脚注(1)(2) |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
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呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
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呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
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呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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| 响应的说明： |
| 1. 凯雷集团是一家在纳斯达克上市的上市公司，是凯雷控股一通用合伙公司的唯一股东，该公司是凯雷控股一有限责任公司一般合伙人，而该公司则是凯雷控股一有限合伙的管理成员。就CRSEF Lux GP S.a r.l.所管理的证券而言，这家公司是CG子公司控股有限责任公司的管理成员，而CG子公司控股有限责任公司则是TC集团有限责任公司的管理成员，而TC集团有限责任公司则是TC集团子有限合伙的一般合伙人，后者则是CRSEF Lux GP S.a r.l.的唯一股东，后者则是CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp一般合伙的一个管理成员。 2. 凯雷集团还是凯雷控股二通用合伙公司的唯一成员，后者是凯雷控股二有限责任公司的管理成员，而该公司则是CRSEF Managing GP, L.P.所管理的证券的管理成员.就CRSEF Managing GP, L.P.所管理的证券而言，这家公司是CG子公司控股有限责任公司的管理成员，而CG子公司控股有限责任公司则是TC集团开曼投资控股有限责任公司的一般合伙人，后者则是TC集团开曼投资控股子有限合伙的一般合伙人，后者则是CRSEF GP, L.L.C.的唯一成员，该公司是CRSEF Managing GP, L.P.的一般合伙人，其他还有Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp。 Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp.是CRSEF Solis Holdings, L.L.C.的管理成员。由此可见，这里提到的所有实体都可能被视为共享CRSEF Solis Holdings, L.L.C.登记持有的证券的有益所有权。 3. 可转换票据的转换比率初始为每1,000美元面值的票据相当于595.2381股普通股，但需遵循惯例性调整。 |
| 2.CRSEF Lux GP S.a r.l.、凯雷控股二通用合伙公司、凯雷控股二有限责任公司、TC集团开曼投资控股有限责任公司、TC集团开曼投资控股子有限合伙、CRSEF GP, L.L.C.、CRSEF Managing GP, L.P.、Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp.和CRSEF Solis Holdings, L.L.C.因电子归档系统的限制，各自提交一份3号表格。 |
| 附注24 - 委托书。 可转换票据的转换比率初始为每1,000美元面值的票据相当于595.2381股普通股，但需遵循惯例性调整。 |
| 备注: |
| 由于电子归档系统的限制，CRSEF Lux GP S.a r.l.、凯雷控股二通用合伙公司、凯雷控股二有限责任公司、TC集团开曼投资控股有限责任公司、TC集团开曼投资控股子有限合伙、CRSEF GP, L.L.C.、CRSEF Managing GP, L.P.、Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp.和CRSEF Solis Holdings, L.L.C.各自提交一个3号表格。 |
| 致富金融首席财务官约翰C.里德特授权者安妮·弗雷德里克代表The Carlyle Group Inc. | 07/11/2024 | |
| 凯雷控股1 GP股份有限公司，由Anne Frederick代表约翰·C·雷德特，总裁及首席财务官。 | 07/11/2024 | |
| Carlyle Holdings I GP Sub L.L.C.，由其唯一成员Carlyle Holdings I GP Inc.代表，由执行董事兼首席财务官John C. Redett代表 /s/ Anne Frederick，代理律师 | 07/11/2024 | |
| 凯雷控股1有限责任公司，由Anne Frederick代表约翰·C·雷德特，总裁。 | 07/11/2024 | |
| CG Subsidiary Holdings L.L.C.，由本文指代的管理董事兼首席运营官约翰C.里德特的授权人安妮·弗雷德里克代表 | 07/11/2024 | |
| TC Group有限责任公司，由Anne Frederick代表约翰·C·雷德特，总裁。 | 07/11/2024 | |
| TC Group Sub L.P.，由其一般合伙人TC Group，L.L.C.代表，由执行董事John C. Redett代表 /s/ Anne Frederick，代理律师 | 07/11/2024 | |
| ** 申报人签字 | 日期 | |
| 提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
| * 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
| ** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：请提交三份本表，其中一份必须手动签名。如果空间不够，请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
| 填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 | ||