安全交易委员会第3表格
表格3 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交声明的事件日期
(月/日/年) 2024年7月1日 |
3. 发行者名称 并逐笔明细或交易符号 Complete Solaria, Inc. [ CSLR ] | |||||||||||||
4. 报告人与发行者的关系
(勾选所有适用项)
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5. 如果是修正声明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
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1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
表格II-持有衍生证券的利益 (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||
权证(购买权) | 07/18/2023 | 07/18/2030 | 普通股票 | 4,936,483 | $0.01 | I | 见脚注(1)(2) |
2029年到期的12.0%可转换债券 | 07/01/2024 | 07/01/2029 | 普通股票 | 5,952,381 | (3) | I | 见脚注(1)(2) |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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响应的说明: |
凯雷集团公开上市,纳斯达克上市,是凯雷控股I GP Inc.的唯一股东,凯雷控股I GP Sub L.L.C.的唯一成员,凯雷控股I L.P.的普通合伙人,也是由CRSEF Lux GP S.a r.l.管理的证券的管理成员,管理成员的CG Subsidiary Holdings L.L.C.,TC Group, L.L.C.的普通合伙人,TC Group Sub L.P.的普通合伙人,CRSEF Lux GP S.a r.l.的唯一股东,是凯雷CRSEF Solis聚合器S.C.Sp.的普通合伙人。 |
凯雷集团公开上市,也是凯雷控股II GP L.L.C.的唯一成员,凯雷控股II L.L.C.的管理成员,也是由CRSEF Managing GP, L.P. 管理的证券的管理成员,管理成员的CG Subsidiary Holdings L.L.C.,TC Group Cayman Investment Holdings, L.P.的普通合伙人,TC Group Cayman Investment Holdings Sub L.P.的唯一成员,CRSEF GP, L.L.C.的普通合伙人,也是凯雷CRSEF Solis聚合器S.C.Sp.的普通合伙人。因此,此处所列实体可能视为共享CRSEF Solis 控股的记录所持有的证券的利益所有权。 |
可转换票据的转换比率最初为每1,000美元本金对应595.2381股普通股,但须进行习惯性调整。 |
备注: |
附件24 - 授权委托书。由于电子申报系统的限制,凯雷集团,凯雷控股I GP Inc.,凯雷控股I GP Sub L.L.C.,凯雷控股I L.P.,CG Subsidiary Holdings L.L.C.,TC Group, L.L.C.和TC Group Sub L.P.各自提交一份3号表格。 |
CRSEF Lux GP S.a r.l., 代表人:/s/ Daniel Fischbach,经理和/s/ Sabine Belair,经理 | 07/11/2024 | |
Carlyle Holdings II GP L.L.C.,由其唯一成员凯雷集团Inc.代表,代表人:/s/ Anne Frederick,首席财务官John C. Redett的律师代表 | 07/11/2024 | |
Carlyle Holdings II L.L.C.,代表人:/s/ Anne Frederick,首席财务官John C. Redett 的代理人 | 07/11/2024 | |
TC Group Cayman Investment Holdings, L.P.,由它的普通合伙人CG Subsidiary Holdings L.L.C.代表人:/s/ Anne Frederick,首席财务官John C. Redett 的代理人 | 07/11/2024 | |
TC Group Cayman Investment Holdings Sub L.P.,由它的普通合伙人TC Group Cayman Investment Holdings, L.P.代表,由其普通合伙人CG Subsidiary Holdings L.L.C.代表人:/s/ Anne Frederick,首席财务官John C. Redett 的代理人 | 07/11/2024 | |
CRSEF GP, L.L.C.,代表人:/s/ Sanket Patel,副总裁 | 07/11/2024 | |
CRSEF Managing GP, L.P.,由CRSEF GP, L.L.C.代表,代表人:/s/ Sanket Patel,副总裁 | 07/11/2024 | |
凯雷CRSEF Solis聚合器S.C.Sp.,由CRSEF GP, L.L.C.代表,由CRSEF Managing GP, L.P.代表,由CRSEF Lux GP S.a r.L.代表,代表人:/s/ Sanket Patel副总裁,及/s/ Daniel Fischbach和/s/ Sabine Belair,经理 | 07/11/2024 | |
CRSEF Solis控股由Carlyle CRSEF Solis Aggregator, SCSp代表,由CRSEF Managing GP, L.P.代表,由CRSEF GP, L.L.C.代表,由/s/ Sanket Patel, 副总裁 代表,以及由CRSEF Lux GP Sarl代表,由/s/ Daniel Fischbach和/s/ Sabine Belair,经理代表。 | 07/11/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |