美国 证券交易委员会 华盛顿特区20549
13G/A表格
(第六份修正案)
根据1934年证券交易法
Cellectar生物科学公司。
(发行人名称)
普通股份。
(证券类别的标题)
15117F500
(CUSIP号码)
2024年6月28日
(需要提交此声明的事件日期)
选择适用的规则:
· 第 13d-1(b) 条规定
x 第 13d-1(c) 条规定
· 第 13d-1(d) 条规定
*本封面剩余部分用于报告人关于该证券种类的初始备案以及任何后续修正内容的提交,并包含可能改变以前封面披露内容的信息。
本封面其余部分所需的信息不应视为根据证券交易法案第18条的目的而“已归档”,或因此而受到该法案的责任限制,但应受到该法案的所有其他规定(不过,请参阅注释)。
纽约编号:139632.2
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签字人确认并同意,根据13G表格所述,代表每个签字人提交,此后对此表格13G的所有后续修正将代表每个签字人提交,无需提交额外的联合申报协议。 签字人承认,每个签字人均负责及时提交这些修正,在其所含有关信息的完整性和准确性方面负责,但对于有关其他人的信息的完整性和准确性不负责,除非他或其知道或有理由相信该信息不准确。15117F500 |
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| 第2页(共10页) |
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1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 |
| 报告人姓名
上述人员(仅限实体)的税号 |
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2. |
| 如果是集团成员请勾选适当的框 |
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3. |
| 仅供SEC使用 |
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4. |
| 公民身份或组织地点 |
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每个报告人拥有的受益股数为 |
| 5。 |
| 单独投票权的2,300,000股普通股 |
| 6. |
| 具有共同投票权 3,992,586股普通股,可在转换优先股后发行 3,171,723股普通股,可在行使认股权后发行 | |
| 7. |
| 具有唯一处理权 | |
| 8. |
| 具有共同处理权 3,992,586股普通股,可在转换优先股后发行 3,171,723股普通股,可在行使认股权后发行 |
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9. |
| 每个报告人拥有的合计受益股数 3,992,586股普通股,可在转换优先股后发行 3,171,723股普通股,可在行使认股权后发行 |
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10. |
| 勾选如果第9行中的合计金额不包括某些股份 |
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11. |
| 占等级的百分比,由行(9)中的金额表示 |
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12. |
| 报告人类型(见说明) |
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1该百分比是基于2024年5月14日发行人已发行的32,260,510股普通股按照发行人于2024年5月24日提交的S-3文件计算的。然而,如第三项中更详细地描述的那样,行(8)、(10)和(11)中报道的证券显示出该报告人在全部转换和行使上述报告证券之后可发行的普通股数量,未考虑阻碍条款。因此,在考虑这些阻碍条款之后,该报道人实际拥有的普通股比行(8)、(10)和(11)中报道的证券数量少。
纽约编号:139632.2
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1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 |
| 报告人姓名
上述人员(仅限实体)的税号 |
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2. |
| 如果是集团成员请勾选适当的框 |
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3. |
| 仅供SEC使用 |
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4. |
| 公民身份或组织地点 |
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每个报告人拥有的受益股数为 |
| 5。 |
| 具有唯一投票权 |
| 6. |
| 具有共同投票权 3,992,586股普通股,可在转换优先股后发行 3,171,723股普通股,可在行使认股权后发行 | |
| 7. |
| 具有唯一处理权 | |
| 8. |
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3,992,586股普通股,可在转换优先股后发行 3,171,723股普通股,可在行使认股权后发行 |
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9. |
| 每个报告人拥有的合计受益股数 可转换优先股可换发3,992,586股普通股 可行权权证可换发3,171,723股普通股 |
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10. |
| 勾选如果第9行中的合计金额不包括某些股份 |
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11. |
| 占等级的百分比,由行(9)中的金额表示 |
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12. |
| 报告人类型(见说明) |
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纽约编号:139632.2
签字人确认并同意,根据13G表格所述,代表每个签字人提交,此后对此表格13G的所有后续修正将代表每个签字人提交,无需提交额外的联合申报协议。 签字人承认,每个签字人均负责及时提交这些修正,在其所含有关信息的完整性和准确性方面负责,但对于有关其他人的信息的完整性和准确性不负责,除非他或其知道或有理由相信该信息不准确。15117F500 |
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1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 |
| 报告人姓名
上述人员(仅限实体)的税号 |
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2. |
| 如果是集团成员请勾选适当的框 |
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3. |
| 仅供SEC使用 |
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4. |
| 公民身份或组织地点 |
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每个报告人拥有的受益股数为 |
| 5。 |
| 具有唯一投票权 |
| 6. |
| 具有共同投票权 可转换优先股可换发3,992,586股普通股 可行权权证可换发3,171,723股普通股 | |
| 7. |
| 具有唯一处理权 | |
| 8. |
| 具有共同处理权 可转换优先股可换发3,992,586股普通股 可行权权证可换发3,171,723股普通股 |
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9. |
| 每个报告人拥有的合计受益股数 可转换优先股可换发3,992,586股普通股 可行权权证可换发3,171,723股普通股 |
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10. |
| 勾选如果第9行中的合计金额不包括某些股份 |
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11. |
| 占等级的百分比,由行(9)中的金额表示 |
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12. |
| 报告人类型(见说明) |
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签字人确认并同意,根据13G表格所述,代表每个签字人提交,此后对此表格13G的所有后续修正将代表每个签字人提交,无需提交额外的联合申报协议。 签字人承认,每个签字人均负责及时提交这些修正,在其所含有关信息的完整性和准确性方面负责,但对于有关其他人的信息的完整性和准确性不负责,除非他或其知道或有理由相信该信息不准确。15117F500 |
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1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 |
| 报告人姓名
上述人员(仅限实体)的税号 |
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2. |
| 如果是集团成员请勾选适当的框 |
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3. |
| 仅供SEC使用 |
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4. |
| 公民身份或组织地点 |
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每个报告人拥有的受益股数为 |
| 5。 |
| 具有唯一投票权 |
| 6. |
| 具有共同投票权 可转换优先股可换发2,721,001股普通股 可行权权证可换发2,512,383股普通股 | |
| 7. |
| 具有唯一处理权 | |
| 8. |
| 具有共同处理权 可转换优先股可换发2,721,001股普通股 可行使认股权的普通股股份为2,512,383股 |
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9. |
| 每个报告人拥有的合计受益股数 可转换优先股股份可发行2,721,001股普通股股份 可行使认股权的普通股股份为2,512,383股 |
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10. |
| 勾选如果第9行中的合计金额不包括某些股份 |
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11. |
| 占等级的百分比,由行(9)中的金额表示 |
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12. |
| 报告人类型(见说明) |
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签字人确认并同意,根据13G表格所述,代表每个签字人提交,此后对此表格13G的所有后续修正将代表每个签字人提交,无需提交额外的联合申报协议。 签字人承认,每个签字人均负责及时提交这些修正,在其所含有关信息的完整性和准确性方面负责,但对于有关其他人的信息的完整性和准确性不负责,除非他或其知道或有理由相信该信息不准确。15117F500 |
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1.选举作为董事的四位被提名人,其名称在附加的代理声明中列出,其任期将在2025年的股东年会上到期且在其继任者被选举和被确认前担任董事。 |
| 报告人姓名
上述人员(仅限实体)的税号 |
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2. |
| 如果是集团成员请勾选适当的框 |
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3. |
| 仅供SEC使用 |
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4. |
| 公民身份或组织地点 |
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每个报告人拥有的受益股数为 |
| 5。 |
| 具有唯一投票权 |
| 6. |
| 具有共同投票权 可转换优先股股份可发行1,271,585股普通股股份 可行使认股权的普通股股份为659,340股 | |
| 7. |
| 具有唯一处理权 | |
| 8. |
| 具有共同处理权 可转换优先股股份可发行1,271,585股普通股股份 可行使认股权的普通股股份为659,340股 |
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9. |
| 每个报告人拥有的合计受益股数 可转换优先股股份可发行1,271,585股普通股股份 可行使认股权的普通股股份为659,340股 |
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10. |
| 勾选如果第9行中的合计金额不包括某些股份 |
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11. |
| 占等级的百分比,由行(9)中的金额表示 |
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12. |
| 报告人类型(见说明) |
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签字人确认并同意,根据13G表格所述,代表每个签字人提交,此后对此表格13G的所有后续修正将代表每个签字人提交,无需提交额外的联合申报协议。 签字人承认,每个签字人均负责及时提交这些修正,在其所含有关信息的完整性和准确性方面负责,但对于有关其他人的信息的完整性和准确性不负责,除非他或其知道或有理由相信该信息不准确。15117F500 |
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项目1。
| (a) | 发行人名称:CELLECTAR BIOSCIENCES, INC. |
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| (b) | 发行人主要执行办公室地址:100 Campus Drive, Florham Park, New Jersey 07932 |
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事项二
| (a) | 申报人姓名 Rosalind Advisors,Inc.(以下称“顾问”为RMF和ROFI提供顾问服务) Rosalind Master Fund L.P.(“RMF”) Rosalind Opportunities Fund I LP(以下称“ROFI”) Steven Salamon(“总裁”) Steven Salamon是顾问的投资组合经理,该顾问为RMF提供咨询。 Gilad Aharon是顾问的投资组合经理和成员,该顾问为RMF提供咨询。
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| (b) | 主办事务所地址或住所,如果没有则注明 15 Wellesley Street West Suite 326 多伦多, 安大略省 加拿大 M4Y 0G7
Rosalind Master Fund L.P. 邮政信箱309号 乌格兰大厦,大开曼岛 开曼群岛KY1-1104
Steven Salamon 15 Wellesley Street West Suite 326 多伦多, 安大略省 加拿大 M4Y 0G7
Gilad Aharon 15 Wellesley Street West Suite 326 多伦多, 安大略省 加拿大 M4Y 0G7 |
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| (c) | Rosalind Advisors,Inc.的主要业务是运作一家投资咨询公司,并进行公共股票投资。Salamon先生的主要职业是作为Rosalind Advisors,Inc.的投资组合经理和总裁,为Rosalind Master Fund L.P.和Rosalind Opportunities Fund I L.P.提供咨询服务。 |
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| (d) | 在过去的五年中,没有任何报告人在刑事诉讼中被判有罪(不包括交通违章或类似的轻罪)。 |
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| (e) | 在过去的五年中,没有报告人参与过国家或联邦证券法院的法律或行政诉讼,并因此判决、裁定或最终命令被制止未来的违规行为,或禁止或强制执行受到联邦或州证券法律管辖的活动,或发现有关此类法律的任何违规行为。 |
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| (f) | Salamon先生和Aharon先生是加拿大公民,居住在安大略省。 |
纽约编号:139632.2
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签字人确认并同意,根据13G表格所述,代表每个签字人提交,此后对此表格13G的所有后续修正将代表每个签字人提交,无需提交额外的联合申报协议。 签字人承认,每个签字人均负责及时提交这些修正,在其所含有关信息的完整性和准确性方面负责,但对于有关其他人的信息的完整性和准确性不负责,除非他或其知道或有理由相信该信息不准确。15117F500 |
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第3项 如果根据§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)条款提交本声明,请检查提交人是否为:
| (a) | ¨ | 根据法案15条注册的经纪商或证券交易商(15 U.S.C.78o)。 |
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| (b) | ¨ | 法案3(a)(6)条规定的银行(15 U.S.C. 78c)。 |
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| (c) | ¨ | 法案3(a)(19)条规定的保险公司(15 U.S.C. 78c)。 |
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| (d) | ¨ | 根据1940年投资公司法第8章(15 U.S.C.80a-8)注册的投资公司。 |
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| (e) | ¨ | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的规定,属于投资顾问; |
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| (f) | ¨ | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的规定,属于雇员福利计划或捐赠基金; |
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| (g) | ¨ | 根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)条款的控股母公司或控制人; |
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| (h) | ¨ | 根据联邦存款保险法第3(b)条(12 U.S.C.1813)的规定储蓄协会; |
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| (i) | ¨ | 教堂计划,在1940年投资公司法第3(c)(14)条(15 U.S.C.80a-3)的定义下被排除在投资公司之外; |
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| “Closing”在第2.8条中所指; | ¨ | 依据§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)规定的组合。 |
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第4项 所有权。
提供有关发行人在项目1中确定的证券类别的总数和百分比的以下信息。
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| (a) |
| 受益所有的数量:
Rosalind Master Fund L.P.是普通股的拥有记录所有人,共拥有2,098,185股。 Rosalind Opportunities Fund I L.P是普通股的拥有记录所有人,共拥有607,431股。 Rosalind Advisors, Inc.是RMF的投资顾问,并可视为持有RMF持有的股份的受益所有人。Steven Salamon是顾问的投资组合经理,也可视为持有RMF持有的股份的受益所有人。尽管如上所述,该顾问和Salamon先生否认持股权。 | |
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| (b) |
| 类别的百分比: Rosalind Advisors, Inc. - 9.9% Rosalind Master Fund L.P.- 9.9% Rosalind Opportunities Fund I L.P.- 5.9% Steven Salamon- 9.9% Gilad Aharon- 9.9% | |
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纽约编号:139632.2
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CUSIP No. 15117F500 |
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| (c) |
| 该人拥有的股份数量: | ||||
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| (i) | 投票或指导投票的共享权力: Rosalind Advisors,Inc.- 2,709,516 Rosalind Master Fund L.P.- 2,098,185 Rosalind Opportunities Fund I LP- 607,431 Steven Salamon- 2,705,616 Gilad Aharon- 2,705,616 | |||
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| (ii) | 有权处置或指示处置的唯一权力 Gilad Aharon- 3,900 | |||
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| (iii) | 共同处置或指定处理的权力 – Rosalind Advisors,Inc.- 2,709,516 Rosalind Master Fund L.P. - 2,098,185 Rosalind Opportunities Fund I LP - 607,431 Steven Salamon - 2,705,616 Gilad Aharon - 2,705,616 | |||
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说明对于代表获得基础证券权利的证券的计算,请参照§240.13d-3(d)(1)。请参阅第5项。 拥有少于五%的类股份所有权。
如果此声明是为了报告报告人已在此日期之前停止拥有该类证券五%以上的受益所有权,请勾选以下¨。
解散组需要回答此项。
说明第6项。 代表其他人拥有超过五%的所有权。
项目7-9。 不适用
第7款 - 不适用
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CUSIP编号15117F500 |
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项目10。 认证。
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| 签署下面的文件,我保证,据我所知,上述证券并非是为了更改或影响证券发行者的控制权而获得或持有,也不是为了从事或作为任何具有该目的或效果的交易的参与者而获得或持有。 |
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经过合理查询并据我所知和信仰,我证明在本声明中所述的信息属实、完整和正确。
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2024年7月9日 日期 |
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签名 |
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Steven Salamon/ Rosalind Advisors,Inc.总裁 姓名/职位 |
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附录 A
联合提交协议
签署人特此同意,就Cellectar Biosciences股票的受益所有权,代表他们联合提交13G/A表格声明。
Rosalind Advisors,Inc.
签署人:_____________________________
姓名:Steven Salamon
职位:总裁
Rosalind Master Fund L.P.
签署人:_____________________________
姓名:迈克·麦克唐纳
职务:董事,Rosalind(开曼)有限公司(Rosalind Master Fund的普通合伙人)
签署人:_____________________________
姓名:Steven Salamon
Rosalind Opportunities Fund I L.P.
签署人:_____________________________
姓名:Steven Salamon
职务:董事,Rosalind Opportunities Fund I GP Inc(作为Rosalind Opportunities Fund I的普通合伙人)。
纽约编号:139632.2