证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13D/A
根据1934年证券交易法
(第9修正案)*
福沃德工业公司。
(发行人名称)
普通股,每股面值0.01美元
(证券类别的标题)
349862409
(CUSIP号码)
特伦斯·伯纳德·怀兹
地址:700 Veterans Memorial Hwy,Suite 100。
纽约州哈珀吉镇11788号
电话:(631) 547-3055。
(接收通知和通讯的授权人姓名、地址和电话号码)
2024年7月5日
(需要提交此声明的事件日期)
如果申报人曾在表格13G文件中申报了本表格13D的申购情况,并因§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的原因而提交本表格,则请在以下方框中打勾。 [ ]
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签名的原件和五份副本,包括所有展品。参见§240.13d-7,了解应发送副本的其他各方。
* | 本封面其他部分应填写关于报告人首次提交本表格时与所述证券类型有关信息的内容,以及任何后续修正披露之前封面所提供的信息的修正报告。 |
本封面其余所需信息不应视为“文件”用于1934年证券交易法(“法案”)第18节的目的,也不受该部分或法案的其它规定的限制(但请参见注释)。
CUSIP代码:349862409。 | 13D/A日程安排 | 第2页,共5页 |
1. 申报人姓名:
| ||
Terence Bernard Wise | ||
2. 如果是集团成员,请在以下方框打勾。 | ||
(a) ¨ | ||
(b) × | ||
3. 仅供美国证券交易委员会使用。 | ||
4. 资金来源(请参见说明)。 OO | ||
5. 如果根据2(d)或2(e)栏目需要披露法律诉讼,请在以下方框打勾。 ¨ | ||
6. 国籍或组织地点: | ||
英国 | ||
股票数量 受益 拥有的 每个报告人拥有: 220,104 (1)(2) |
7. 单独投票权 | |
220,104 (1)(2) | ||
8. 共同投票权 | ||
0 | ||
9. 单独处置权 | ||
11. 每个申报人拥有的总受益股票数量: | ||
10. 共同处置权 | ||
0 | ||
220,104 (1)(2) | ||
12. 如果行(11)的总数量不包括某些股票,请在此方框中打勾。 | ||
¨ | ||
第(11)行所代表的班级成员比例百分比 | ||
19.99%(3) | ||
报告人类型 | ||
所在 |
(1) | 代表(i)报告人持有的181,394股普通股,包括已行权的股票期权 和(ii)报告人持有的A-1系列可转换优先股所对应的普通股,该股在60天内可以转换, 受到19.99%的受益所有权限制。 | |
(2) | 不包括因19.99%受益所有权限制而由报告人持有的发行人普通股下的A-1可转换优先股 | |
(3) | 基于由发行人提供的信息,发行人目前拥有1,101,069股普通股。本13D / A中的数字已考虑到自2024年6月18日生效的发行人反向股票拆分 |
CUSIP编号 349862409 | 13D/A日程安排 | 第5页,共5页 |
说明:
本第9次修订的13D / A(本“修订”)是代表报告人(如下所定义)向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的, 并与Forward Industries,Inc.(“发行人”)的面值为$ 0.01 / 股的普通股有关。此修订的目的是反映报告人对普通股的受益所有权的变更, 以及对发行人已发行和流通的普通股的总数的变更,并修改和补充了13D表格的第8次修订以及所有之前的13D表格中的修订。
项目1。 | 证券和发行人。 |
本13D的修改与福沃德工业(Forward Industries, Inc.)有关,该公司是一家纽约公司。该公司的主要行政办公室位于700 Veterans Memorial Hwy, Suite 100, Hauppauge, NY, 11788。
事项二 | 身份和背景。 |
(a)本修订是代表一个人,即Terence Bernard Wise(“报告人”)提交的。
(b)报告人的主要营业地址为700 Veterans Memorial Hwy,Suite 100,Hauppauge,NY,11788。
(c)报告人当前的主要职业是发行人的首席执行官。报告人还是福沃德亚太有限公司(Forward China) 的负责人和所有人,以及The Justwise Group Ltd.的主席。
(d)在过去五年中,报告人没有因刑事诉讼(不包括交通违规或类似轻罪)而被定罪。
(e)在过去五年中,报告人没有参与过裁判管辖权下的司法或行政机构的民事诉讼,并因此 受到命令,判决或最终裁定,禁止或命令受联邦或州证券法约束的未来违规行为或进行受此类法律约束的活动等违规行为。
(f)Wise先生是英国公民。
第3项。 | 资金来源或金额或其他考虑因素。 |
证券是通过账款转换协议的私人交易获得的,在该协议下,发行人向报告人发行了A-1可转换优先股, 以便Forward China对发行人所欠款项的宽限。
事项4。 | 交易目的。 |
报告人通过账款应付转换协议取得了A-1可转换优先股,并相应地获得了代表A-1可转换优先股转换的发行人普通股, 该协议下,Forward China同意将向其拖欠的资金转换为A-1可转换优先股的股份。报告人目前没有任何与条款4(a)-(j)有关的计划或建议, 这些条款涉及13D表格。
CUSIP编号 349862409 | 13D/A日程安排 | 第4页,共5页 |
项目5。 | 对发行者证券的兴趣。 |
(a) | 基于由发行人提供的信息,发行人目前拥有1,101,069股普通股。本13D / A中的数字已考虑到自2024年6月18日生效的发行人反向股票拆分 |
(b) | 报告人是发行人普通股的实际所有人,拥有220,104股,占已发行和流通的普通股的19.99%。报告人有所有股份的独自投票权, 对其拥有的所有股份拥有独立的处置权。 |
(c) | 在提交此文件之前的60天内,报告人没有收购发行人的任何普通股。 |
(d) | 不适用。 |
(e) | 不适用。 |
项目6。 | 与发行人证券有关的合同,安排,谅解或关系。 |
没有实质性变化。
项目7。 | 将作为展品提交的锁定协议的形式描述在第6项中,作为附录II提交给发行人的表1.1注册声明(文件号333-279486),此类说明并入本文件引用。 |
附件1 | 应付账款转换协议 (参见Forward Industries于2024年7月8日向SEC提交的8-k当前报告的展览10.1) |
CUSIP号码349862409 | 13D/A日程安排 | 第5页共5页 |
签名
FIRST LIGHT ASSET MANAGEMENT, LLC 第一光资产管理有限责任公司
2024年7月11日 | (首席执行官)和被充分授权的职员Terence Bernard Wise | |
日期 | 特伦斯·伯纳德·怀兹 | |