附录 4.1

既不是这种证券，也不是其中的证券 该证券可行使已在任何州的证券交易委员会或证券委员会注册 依赖经修订的1933年《证券法》（“证券法”）规定的注册豁免，以及 因此，除非根据《证券法》规定的有效注册声明或根据以下规定，否则不得发行或出售 对证券法注册要求的现有豁免，或者在不受证券法注册要求约束的交易中 符合适用的州证券法。该证券和行使该证券时可发行的证券可以同时质押 使用真正的保证金账户或其他由此类证券担保的贷款。

首选投资选项

Onconetix， 公司

这是首选的投资选择 （“优先投资期权”）证明，对于收到的价值，___________ 或其受让人（“持有人”） 根据条款、行使限制和下文规定的条件，有权在任何时候或之后的任何时候 股东批准日期（定义见下文）（“首次行使日期”）以及下午 5:00 或之前（纽约） 城市时间）在 [五 (5) 周年纪念日]/[二十四 (24) 个月周年纪念日]¹ 股东批准 日期，前提是如果该日期不是交易日，则为紧接下一个交易日的日期（“终止” 日期”），但此后不可订阅和购买特拉华州的一家公司 Onconetix, Inc.（以下简称 “公司”）， 公司最多______股（视以下调整而定，即 “优先投资期权股份”） 普通股。本优先投资期权下的一股普通股的购买价格应等于行使价， 如第 2 (b) 节所定义。

第 1 节定义。 除了本优先投资期权中其他地方定义的术语外，以下术语还具有本文所示的含义 第 1 部分：

“附属公司” 指通过一个或多个中介机构直接或间接控制、受其控制或受共同控制的任何人 与个人共享，因为《证券法》第405条使用和解释了此类术语。

“董事会 “董事” 指本公司的董事会。

“商业 “日” 是指除任何星期六、任何星期日、任何一天（美国联邦法定假日）或其他日子之外的任何一天 法律或其他政府行动授权或要求纽约州哪些银行机构关闭。

“佣金” 指美国证券交易委员会。

“常见 股票” 是指公司的普通股，面值为每股0.00001美元，以及任何其他种类的证券 此后可以对证券进行重新分类或更改。

“常见 “股票等价物” 是指公司或子公司的任何使持有人有权收购的证券 任何时候普通股，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具 可随时转换为普通股、可行使或可交换普通股，或以其他方式使普通股的持有人有权获得普通股。

“交换 法案” 是指经修订的1934年《证券交易法》以及据此颁布的规则和条例。

“信 协议” 是指本协议初始持有人与公司之间截至2024年7月11日的某些书面协议， 根据该协议，该初始持有人同意行使一份或多份认股权证购买普通股，公司也同意 向初始持有人发行此优先投资期权。

“人” 指个人或公司、合伙企业、信托、注册或非法人协会、合资企业、有限责任公司， 股份公司、政府（或其机构或分支机构）或其他任何类型的实体。

“规则 144” 指委员会根据《证券法》颁布的第144条，因为该规则可能会不时进行修改或解释， 或委员会此后通过的目的和效力与该规则基本相同的任何类似规则或条例。

“证券 法案” 是指经修订的1933年《证券法》以及据此颁布的规章制度。

“股东 批准” 是指纳斯达克资本市场（或任何）适用规则和法规可能要求的批准 继承实体（继承实体）在发行所有优先投资期权和优先股时从公司股东那里获得 行使后的投资期权股份。

“股东 批准日期” 是指收到股东批准并根据特拉华州法律视为生效的日期。

“子公司” 指根据S-K法规第601（b）（21）项要求上市的任何公司子公司。

“交易 日” 是指主要交易市场开放交易的日子。

“交易 市场” 是指当日普通股上市或报价交易的以下任何市场或交易所 有问题：纽约证券交易所美国证券交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场、纽约股票 交易所、OTCQB或OTCQX（或任何前述协议的继承者）。

“转移 “代理人” 是指大陆证券转让与信托公司，该公司目前的过户代理人，其邮寄地址为 纽约州街1号30楼，纽约10004号以及公司的任何继任过户代理人。

“首选 “投资期权” 是指本优先投资期权和发行的其他普通股优先投资期权 根据信函协议成立的公司。

第 2 部分。运动。

a) 运动 的优先投资期权。可以全部行使本优先投资期权所代表的购买权 或部分地，在首次行使之日或之后的任何时间或时间，在终止日期当天或之前交付给公司 以本文所附形式通过电子邮件（或电子邮件附件）提交的正式签署的 PDF 副本（“通知”） 运动”）。在 (i) 一 (1) 个交易日和 (ii) 构成标准结算的交易日数中较早者 持有人应在上述行使之日后的期限（定义见本文第 2 (d) (i) 节） 通过电汇或银行本票在适用的行使通知中规定的优先投资期权股票的价格 在美国银行提款，除非适用的通知中规定了下文第2（c）节中规定的无现金行使程序 运动的。无需使用墨水原创的行使通知，也不得提供任何奖章担保（或其他类型的担保或公证） 任何行使通知均为必填项。尽管此处有任何相反的规定，但不得要求持有人亲自去做 在持有人购买所有优先投资期权股票之前，将该优先投资期权交还给公司 在本协议下可用，并且优先投资期权已全部行使，在这种情况下，持有人应交出该优先股权 在最终行使通知交付之日起三（3）个交易日内取消本公司的投资期权 给公司。部分行使本优先投资期权导致购买优先股总数的一部分 本协议下可用的投资期权股份的作用是减少优先投资期权股票的已发行数量 可根据本协议购买，金额等于购买的优先投资期权股票的适用数量。持有人和 公司应保留显示购买的优先投资期权股票数量和购买日期的记录。这个 公司应在收到任何行使通知后的一（1）个交易日内对任何行使通知提出异议。持有者和 任何受让人接受本优先投资期权即承认并同意，根据本段的规定， 购买本协议下的部分优先投资期权股票后，优先投资期权股票的数量 在任何给定时间可在本协议下购买的金额都可能低于本协议正面注明的金额。

b) 运动 价格。本优先投资期权下的每股普通股行使价为0.15美元，可能会进行调整 下文（“行使价”）。

c) 无现金 运动。如果在行使本协议时没有有效的注册声明或招股说明书中包含招股说明书 其中不适用于持有人转售优先投资期权股份，则此优先投资期权不可转售 也可在此时通过 “无现金行使” 方式全部或部分行使，持有人有权这样做 获得一定数量的优先投资期权股票，其中，其中的商数等于 [(A-B) (X)] 除以 (A) 获得的商数，其中：

“出价 价格” 是指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果是普通股 然后在交易市场上上市或报价，即普通股在相关时间（或最接近的前一日期）的买入价 根据彭博社的报道，在普通股随后上市或报价的交易市场上（基于上午9点30分的交易日） （纽约时间）至下午 4:02（纽约时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则交易量加权平均价格 Otcqb或OTCQX在该日期（或最接近的前一个日期）的普通股（视情况而定），（c）如果普通股不是 在OTCQB或OTCQX上上市或报价交易，如果普通股的价格随后在粉色公开市场（或类似市场）上报告 组织或机构（继承其报告价格的职能），所报告的普通股的最新每股出价， 或 (d) 在所有其他情况下，由实物中选出的独立评估师确定的普通股的公允市场价值 持有人对当时未偿还且公司可以合理接受的证券的多数权益的信心、费用和 其费用应由公司支付。

“VWAP” 指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果普通股随后上市 或在交易市场上报价，即该日期（或最接近的前一日期）普通股的每日成交量加权平均价格 根据彭博社的报道，在普通股随后上市或报价的交易市场上（基于上午9点30分的交易日） （纽约时间）至下午 4:02（纽约时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则交易量加权平均值 Otcqb或OTCQX在该日期（或最接近的前一个日期）的普通股价格（视情况而定），（c）如果普通股不是 然后在OTCQB或OTCQX上上市或报价交易，如果普通股的价格随后在粉色公开市场（或 类似的组织或机构（继承其报告价格的职能），普通股的最新每股出价 如此报告，或（d）在所有其他情况下，由独立评估师确定的普通股的公允市场价值 由当时未偿还且公司可以合理接受的证券多数权益的持有人真诚地选出， 其费用和开支应由公司支付。

如果 优先投资期权股票是以这种无现金方式发行的，双方承认并同意，根据第 《证券法》第3（a）（9）条，所发行的优先投资期权股票的持有期限可以计入持有量 此优先投资期权的期限。公司同意不采取任何与本第 2 (c) 节相反的立场。

d) 力学 运动的。

i. 配送 行使时的优先投资期权股份。公司应促使根据本协议购买优先投资期权股份 由过户代理人通过存入持有人或其指定人的余额账户转账给持有人 如果存托信托公司是，则通过其存款或提款系统（“DWAC”）向存托信托公司存款 然后是此类系统的参与者，并且（A）有一份允许发行优先股的有效注册声明 投资期权股份转售给或由持有人转售优先投资期权股份或 (B) 优先投资期权股份 根据第144条，持有人有资格在没有数量或销售方式限制的情况下进行转售（假设无现金行使 优先投资期权），以其他方式通过实物交付在公司股票登记册中登记的证书 以持有人或其指定人的名义，以持有人有权获得的优先投资期权股票的数量 在 (i) 一 (1) 次交易中以较早日期为准，向持有人在行使通知中指定的地址进行此类行使 向公司交付总行使价后的第二天（如适用）以及（ii）构成该标准的交易天数 结算期，在每种情况下 (i) 或 (ii)，在向公司交付行使通知后（该日期，“首选” 投资期权股份交付日期”）。行使通知交付后，持有人应被视为所有公司 目的成为本优先投资所涉优先投资期权股份的记录持有人 无论优先投资期权股份的交割日期如何，均已行使期权，前提是支付了 总行使价（无现金行使除外）由优先投资期权股份交割接收 日期。如果公司出于任何原因未能向持有人交付受行使通知的优先投资期权股份 在优先投资期权股票交割日之前，公司应以现金向持有人支付违约金，而不是按违约金支付给持有人 每行使1,000美元的优先投资期权股票将被处以罚款（基于普通股的VWAP） 适用行使通知的日期），每个交易日10美元（增加到之后的第三个交易日的每个交易日20美元） 优先投资期权股票交割日之后的每个交易日的优先投资期权（股票交割日期），直至 此类优先投资期权股份已交割或持有人撤销此类行使。公司同意保留过户代理人 只要该优先投资期权仍未兑现且可行使，即是FaST计划的参与者。正如本文所使用的， “标准结算周期” 是指公司的标准结算周期，以交易日数表示 自行使通知交付之日起生效的普通股主要交易市场。

二。配送 行使后的新优先投资期权。如果本优先投资期权已部分行使，则公司 应持有人的要求并在交出本优先投资期权证书后，在优先股交付时 投资期权股票，向持有人提供新的优先投资期权，证明持有人有权购买期权 本优先投资期权要求的未购买的优先投资期权股票，新的优先投资期权应为该股票 在所有其他方面都与本优先投资期权相同。

三。撤销 权利。如果公司未能促使过户代理人根据以下规定向持有人转让优先投资期权股份 在优先投资期权股份交割日之前，根据第2（d）（i）条，则持有人将有权撤销此类行使。

iv。补偿 因行使时未能及时交付优先投资期权股票而买入。除了任何其他可用权利外 如果公司未能让过户代理人按照规定向持有人转让优先投资期权股份，则向持有人转让优先投资期权股份 根据上文第 2 (d) (i) 节的规定，根据优先投资期权股票交割日当天或之前的行使， 以及如果在此日期之后，其经纪人要求持有人购买（通过公开市场交易或其他方式）或持有人的 经纪公司以其他方式购买普通股，以满足优先投资持有人的出售 持有人预计在行使时获得的期权股（“买入”），则公司应（A）支付 以现金形式向持有人支付的金额（如果有），即 (x) 持有人的总购买价格（包括经纪佣金，如果有） 对于以这种方式购买的普通股超过（y）乘以（1）优先投资期权数量所获得的金额 公司在发行时必须向持有人交付的与行使相关的股票 (2) 该股的价格 产生此类购买义务的卖出订单已执行，并且（B）由持有人选择，要么恢复该部分 优先投资期权和未兑现此类行权的等值优先投资期权股票（在 在这种情况下，此类行使应被视为取消）或向持有人提供本应拥有的普通股数量 在公司及时履行其行使和交付义务的情况下发行。例如，如果持有人购买普通股 总收购价为11,000美元的股票，用于支付企图行使普通股的买入 根据前一句的第 (A) 条，产生此类购买义务的总销售价格为10,000美元 公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明应付金额 就买入向持有人提供，并应公司的要求向持有人提供此类损失金额的证据。此处没有任何限制 持有人有权根据法律或衡平法寻求本协议规定的任何其他补救措施，包括但不限于法令 与公司未能及时交付普通股有关的具体业绩和/或禁令救济 根据本协议条款的要求行使优先投资期权后。

v. 否 零星股票或股票。行使本权后，不得发行零碎股份或代表部分股份的股票 首选投资选项。至于持有人通过行使本来有权购买的股份的任何一部分， 公司应根据其选择，要么就该最后一部分支付现金调整，金额等于该分数 乘以行使价或四舍五入至下一个整股。

六。收费， 税收和费用。优先投资期权股份的发行应不向持有人收取任何发行或转让费用 与发行此类优先投资期权股票有关的税收或其他附带费用，所有税收和费用 应由公司支付，此类优先投资期权股票应以持有人的名义或以此类名义发行，或 持有人可能指示的名称；但是，前提是如果优先投资期权股票是 要以持有人姓名以外的名义发行，本优先投资期权在交出行使时应附上 通过持有人正式签署的本文所附的转让表，作为其条件，公司可能要求支付 这笔款项足以偿还其附带的转让税。公司应支付当日所需的所有过户代理费 处理向存托信托公司（或其他已建立的清算公司）支付的任何行使通知和所有费用 类似功能）优先投资期权股票的当日电子交付所必需的。

七。闭幕 书籍。公司不会以任何妨碍及时行使本优先股的方式关闭其股东账簿或记录 根据本文条款，投资期权。

e) 持有人 运动限制。公司不得影响本优先投资期权的任何行使，持有人不得拥有 根据第 2 节或其他条款行使本优先投资期权任何部分的权利，但以提供后为限 对适用的行使通知中规定的行使后发行的效力，持有人（连同持有人的行使通知书） 关联公司，以及与持有人或持有人的任何关联公司共同行事的任何其他人（此类人员，“归属 当事方”），将以超过受益所有权限额（定义见下文）的受益所有权。出于以下目的 前述句子，持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股数量 应包括行使本优先投资期权时可发行的普通股数量 正在作出决定，但应不包括在 (i) 行使剩余股份时可发行的普通股数量， 持有人或其任何关联公司或归属方实益拥有的本优先投资期权的未行使部分 以及 (ii) 行使或转换本公司任何其他证券中未行使或未转换的部分（包括没有 限制，任何其他普通股等价物）受转换限制或行使限制（与所含限制类似） 此处由持有人或其任何关联公司或归属方实益拥有。除前一句所述外, 就本第 2 (e) 节而言，受益所有权应根据《交易法》第 13 (d) 条和 据此颁布的规章制度，持有人承认公司没有向持有人陈述 此类计算符合《交易法》第 13 (d) 条，持有人对任何所需的时间表全权负责 应据此提交。在本第 2 (e) 节中包含的限制适用的范围内，确定是否 本优先投资期权是可行使的（与持有人及任何关联公司拥有的其他证券有关），以及 归属方）以及本优先投资期权的哪一部分可行使应由持有人自行决定， 并且提交行使通知应被视为持有人对该优先投资是否的决定 期权可行使（涉及持有人以及任何关联公司和归属方拥有的其他证券），并且 本优先投资期权的哪一部分可以行使，在每种情况下均受实益所有权限制的约束，以及 公司没有义务核实或确认此类决定的准确性。此外，对任何群体的决定 上述地位应根据《交易法》第13（d）条和颁布的规则和条例确定 在此之下。就本第 2 (e) 节而言，在确定已发行普通股的数量时，持有人可以依赖 (A) 公司向其提交的最新定期或年度报告中所反映的已发行普通股数量 委员会（视情况而定）（B）公司最近的公开公告或（C）公司最近的书面通知 或转让代理人列明已发行普通股的数量。应持有人的书面或口头要求， 公司应在一（1）个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时已发行的普通股数量。 无论如何，普通股的已发行数量应在转换或行使生效后确定 自那时起，持有人或其关联公司或归属方的公司证券，包括本优先投资期权 截至报告此类已发行普通股数量的日期。“实益所有权限制” 应为股票发行生效后立即已发行普通股数量的 [4.99%/9.99%] 行使本优先投资期权后可发行的普通股。经通知本公司，持有人可能会增加或减少 本第 2 (e) 节的实益所有权限制条款，前提是受益所有权限制在任何情况下都不超过 普通股发行生效后立即流通的普通股数量的9.99％ 行使持有人持有的本优先投资期权后，本第2（e）节的规定将继续适用。 实益所有权限制的任何增加要到6.1才会生效^st 此类通知发出后的第二天 给公司。本款规定的解释和执行方式不应严格遵守 本第 2 (e) 节的条款，以更正本段（或其中的任何部分），其中可能存在缺陷或与预期不一致 此处包含受益所有权限制，或进行必要或需要的更改或补充以使此类限制生效 局限性。本段中包含的限制适用于本优先投资期权的继任持有人。

第 3 节可以肯定 调整。

a) 股票 分红和拆分。如果公司在本优先投资期权未偿还期间的任何时候：（i）支付股票股息 或以其他方式分配或分配其普通股或任何其他股权或股权等价证券 普通股（为避免疑问，不包括公司行使时发行的任何普通股） 在本优先投资期权中），（ii）将普通股的已发行股份细分为更多股份，（iii）合并 （包括通过反向股票拆分）将已发行普通股分成较少数量的股份，或（iv）通过重新分类发行 普通股中公司的任何股本，则在每种情况下，行使价应乘以 其中一小部分的分子应为立即流通的普通股（不包括库存股，如果有）的数量 在此类事件发生之前，其分母应是该事件发生后立即发行的普通股数量， 并且应按比例调整行使本优先投资期权后可发行的股票数量，使总数 本优先投资期权的行使价保持不变。根据本第 3 (a) 节作出的任何调整均应变为 在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期后立即生效，以及 如果是细分、合并或重新分类，则应在生效日期之后立即生效。

b) 随后 权利发行。除了根据上述第 3 (a) 节进行的任何调整外，如果公司在任何时候授予、发行或出售 任何普通股等价物或按比例向任何股票的记录持有者购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利 普通股类别（“购买权”），则持有人将有权根据条款收购 适用于此类购买权，即持有人持有该数字时持有者本可以获得的总购买权 完成行使本优先投资期权后可收购的普通股的百分比（不考虑以下方面的任何限制） 在记录日期之前立即行使本协议（包括但不限于受益所有权限制） 用于授予、发行或出售此类购买权，或者，如果没有此类记录，则以股份记录持有人的截止日期 普通股的数量将根据授予、发行或出售此类购买权而确定（但是，前提是向普通股授予、发行或出售 持有人参与任何此类购买权的权利在多大程度上会导致持有人超过受益所有权 限制，则持有人无权在这样的范围内参与此类购买权（或此类购买权的受益所有权） 由于此类购买权而产生的普通股（在此范围内）以及在此范围内的此类购买权应暂时搁置 对于持有人而言，如果有的话，其权利不会导致持有人超过受益所有权限制）。

c) 专业版 数据分布。在本优先投资期权未偿还期间（如果公司申报或作出） 以回报方式向普通股持有人分红或以其他方式分配其资产（或收购其资产的权利） 资本或其他方面（包括但不限于以任何方式分配现金、股票或其他证券、财产或期权） 股息、分立、重新分类、公司重组、安排计划或其他类似交易）（“分配”）， 在本优先投资期权发行后的任何时候，在每种情况下，持有人都有权参与 在此类分配中，其比例与持有人持有相同数量的股份时持有人本应参与的程度相同 完成行使本优先投资期权后可收购的普通股（不考虑行使本优先投资期权的任何限制， 包括但不限于此类分发记录之日之前的受益所有权限制）， 或者，如果未记录此类记录，则确定普通股记录持有人的参与日期 在此类分发中（但是，前提是持有人有权参与任何此类分配） 将导致持有人超过受益所有权限制，则持有人无权参与此类限制 在此范围内的分配（或在该范围内的分配导致的任何普通股的受益所有权） 为了持有人的利益，此类分配的部分应暂时搁置，直至持有人的权利为止（如果有的话） 不会导致持有人超过受益所有权限制）。

d) 基本面 交易。如果在本优先投资期权尚未到期期间的任何时候，(i) 公司直接或间接地合而为一 或更多关联交易会影响公司与另一人的任何合并或合并，(ii) 公司（或任何 子公司）直接或间接地影响所有或任何产品的销售、租赁、许可、转让、转让、转让或其他处置 公司在一笔或一系列关联交易中的几乎所有资产，（iii）任何直接或间接的收购要约， 要约或交换要约（无论是公司还是其他人）均已完成，根据该要约，允许普通股持有人 出售、投标或将其股份换成其他证券、现金或财产，并已被50％以上的持有人接受 已发行普通股或公司普通股投票权的50％以上，（iv）公司，直接或 在一笔或多笔关联交易中间接影响普通股的任何重新分类、重组或资本重组，或 任何强制性股票交易所，根据该交易所，普通股被有效转换为或兑换成其他证券、现金 或财产，或（v）公司在一项或多项关联交易中直接或间接地完成了股票或股票购买协议 或其他业务合并（包括但不限于重组、资本重组、分立、合并或安排计划） 与另一人或一组人共享，使该其他人或团体收购普通股50％以上的已发行股份 股票或公司普通股投票权的50％以上（均为 “基本交易”），然后 此优先投资期权的后续行使，持有人有权获得每笔优先投资的收益 在该基本交易发生前夕通过行使本来可以发行的期权股，位于 持有人的期权（不考虑第2（e）节中关于行使本优先投资期权的任何限制），数量 继任者或收购公司的普通股或公司（如果是幸存的公司）的普通股，以及任何其他股份 该号码持有人通过此类基本交易应收的对价（“替代对价”） 在该基本面交易之前可行使本优先投资期权的普通股的百分比 （不考虑第2（e）节中对行使本优先投资期权的任何限制）。为了任何此类活动的目的, 应根据行使价的金额对行使价的确定进行适当调整，以适用于此类替代对价 此类基本交易中可就一股普通股发行替代对价，公司应分配 以合理的方式反映任何不同组成部分的相对价值的替代代价中的行使价 备选考虑因素。如果普通股持有人可以选择收到的证券、现金或财产 在基本交易中，持有人应有与其在任何行使时获得的替代对价相同的选择权 此类基本交易之后的本优先投资期权。 “布莱克·斯科尔斯价值观” 指基于从 “OV” 获得的Black-Scholes期权定价模型的该优先投资期权的价值 彭博社的职能自适用的基本交易完成之日起确定，用于定价和反映 (A) 与美国国债利率相对应的无风险利率，期限等于公开发布之日之间的时间 适用的预期基本交易和终止日期，(B) 预期波动率等于 (1) 中较大值 30 天波动率，(2) 100 天波动率或 (3) 365 天波动率，每个条款 (1)-(3) 均从 HvT 函数获得 截至公告发布后的交易日，在彭博社（使用365天年化系数确定） 在适用的预期基本交易中，（C）此类计算中使用的每股基础价格应为最高价格 从公开发布适用的预期基本面指数之前的交易日开始的期间内的VWAP 交易（或适用的基本交易的完成，如果更早），并在持有人的交易日结束 根据本第 3 (d) 和 (D) 节要求剩余期权时间，该期权期限等于公开发布之日之间的时间 适用的预期基本交易和终止日期，以及（E）零借款成本。Black Scholes 的付款 将在 (i) 五项业务中通过电汇立即可用的资金（或其他对价）来实现价值 持有人当选的日期以及（ii）基本交易的完成日期。公司应促使任何继任者 公司不是幸存者的基本交易中的实体（“继承实体”），应以书面形式假设 根据规定，公司在本优先投资期权和信函协议下承担的所有义务 根据持有人合理满意并经持有人批准的形式和实质内容的书面协议执行本第 3 (d) 节 在此类基本交易之前（不得出现不合理的延迟），并应根据持有人的选择向持有人交付作为交换 对于该优先投资期权，由形式基本相似的书面文书证明的继承实体的证券 以及本优先投资期权的实质内容，该优先投资期权可行使该继任者的相应数量的股本 实体（或其母实体）相当于行使本优先投资时可收购和应收的普通股 在此类基本交易之前，期权（不考虑行使本优先投资期权的任何限制）， 并采用行使价，将下述行使价适用于此类股本（但要考虑相对股本） 根据此类基本交易获得的普通股的价值以及此类股本的价值，这样的数量 股本股份和此类行使价是为了保护本优先投资的经济价值 期权（在该基本交易完成之前），其形式和实质上都相当令人满意 致持有人。任何此类基本交易发生后，应在 “公司” 一词中添加继承实体 在本优先投资期权下（因此，从此类基本面交易发生或完成之日起，每笔和 本优先投资期权和信函协议中提及 “公司” 的每项条款均应改为提及 公司和继承实体中的每一个或多个继承实体）以及继承实体或继承实体， 可以与公司共同或单独行使公司成立之前以及继承实体或继任者的所有权利和权力 实体应在本优先投资期权和信函协议下承担公司在此之前的所有义务 其效果与公司和此类继承实体或继承实体共同或单独被命名为公司一样 在这里。为避免疑问，无论如何，持有人都有权享受本第 3 (d) 节条款的好处 (i) 公司是否有足够的法定普通股用于发行优先投资期权股票和/或 (ii) 基本交易是否在初始行使日期之前发生。

e) 计算。 视情况而定，本第3节下的所有计算均应按每股的最接近的美分或最接近的1/100进行计算。出于目的 在本第 3 节中，截至给定日期视为已发行和流通的普通股数量应为总和 已发行和流通的普通股（不包括库存股，如果有）的数量。

f) 自愿 公司调整。在遵守交易市场规则和规定的前提下，公司可以在交易期限内的任何时候 本认股权证将当时的行使价降至董事会认为适当的任何金额和时间段 该公司的。

g) 通知 致持有人。

i. 调整 至行使价格。每当根据本第 3 节的任何规定调整行使价时，公司应立即 通过电子邮件向持有人发送通知，说明调整后的行使价以及由此产生的对该数字的任何调整 优先投资期权股票，并简要陈述了需要进行此类调整的事实。

二。通知 允许持有人行使。如果（A），公司应宣布普通股的股息（或任何其他形式的分配） 股票，（B）公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回普通股，（C）公司应 授权向所有普通股持有人授予认购或购买任何股本的权利或认股权证 对于任何类别或任何权利，(D) 任何重新分类均需获得公司任何股东的批准 普通股、公司参与的任何合并或合并、全部或几乎全部普通股的任何出售或转让 公司的资产，或任何将普通股转换为其他证券、现金或财产的强制性股票交易所， 或 (E) 公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清算公司事务， 然后，在每种情况下，公司都应安排通过电子邮件将持有人的最后一个电子邮件地址发送给持有人 公司的优先投资期权登记册，在以下适用记录或生效日期前至少20个日历日 具体说明，一份通知，说明 (x) 为此类股息、分配、赎回的目的记入记录的日期， 权利或认股权证，如果未记录在案，则为登记在册普通股持有人有权获得的日期 此类股息、分配、赎回、权利或认股权证将确定，或（y）此类重新分类、合并的日期， 合并、出售、转让或股份交换预计将生效或结束，以及预计持有人截止日期 登记在册的普通股有权将其普通股换成证券、现金或其他可交付财产 进行此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换时；前提是未能发出此类通知 或其中的任何缺陷或交付中的任何缺陷均不影响此类中要求规定的公司行动的有效性 注意。只要本优先投资期权中提供的任何通知构成或包含实质性的非公开信息 关于公司或任何子公司，公司应根据以下规定同时向委员会提交此类通知 表格 8-k 的最新报告。在开始的期限内，持有人仍有权行使本优先投资期权 除非本文另有明确规定，否则自该通知发出之日起至触发该通知的事件生效之日止。

第 4 节转移 的优先投资期权。

a) 可转让性。 在遵守任何适用的证券法和本协议第4（d）节规定的条件的前提下，本优先投资 期权和本协议下的所有权利（包括但不限于任何注册权）在交出后均可全部或部分转让 在公司总部或其指定代理人处购买本优先投资期权，并附上书面转让 本优先投资期权基本上以持有人或其代理人或律师正式签署的本文件所附的形式进行，以及 足以支付进行此类转账时应缴的转让税的资金。在交出此种款项以及在必要时支付此类款项后, 公司应以受让人的名义执行和交付新的优先投资期权或优先投资期权，或 受让人（视情况而定）采用此类转让文书中规定的一个或多个面额，并应向 转让人新的优先投资期权，以证明本优先投资期权中未如此分配的部分，以及该优先股权 投资期权应立即取消。尽管此处有任何规定 相反，除非持有人有，否则不得要求持有人亲自向公司交出本优先投资期权 已全额分配本优先投资期权，在这种情况下，持有人应将该优先投资期权交还给公司 自持有人向分配该优先投资的公司交付转让表之日起三 (3) 个交易日内 完整选项。如果根据本文件进行了适当分配，则优先投资期权可以由新持有人行使 用于在没有发行新的优先投资期权的情况下购买优先投资期权股票。

b) 新品 首选投资选项。该优先投资期权可以与其他优先投资期权分割或合并 在公司上述办公室出示本文件后，连同一份具体说明名称和面额的书面通知 将在其中发行新的优先投资期权，由持有人或其代理人或律师签署。视合规情况而定 第 4 (a) 节，关于此类分割或合并中可能涉及的任何转让，公司应执行并交付新的优先股权 投资期权或优先投资期权以换取优先投资期权或优先投资期权 根据此类通知进行分割或合并。所有通过转账或交易所发行的优先投资期权的日期均应为 本优先投资期权的发行日期，除数量外，应与本优先投资期权相同 可据此发行的优先投资期权股票。

c) 首选 投资期权登记册。公司应根据本公司保存的记录注册本优先投资期权 为此（“优先投资期权登记册”），不时以本文记录持有者的名义进行 时间。为此，公司可以将本优先投资期权的注册持有人视为本优先投资期权的绝对所有者 本协议的任何行使或对持有人的任何分配，以及出于所有其他目的，在没有实际发出相反通知的情况下。

d) 转账 限制。如果在交出本优先投资期权时与本优先股的任何转让有关 投资期权，本优先投资期权的转让不得 (i) 根据有效注册进行注册 根据《证券法》和适用的州证券法或蓝天法发表的声明，或 (ii) 有资格进行无批量转售或 根据第144条，销售方式限制或当前的公开信息要求，作为以下条件，公司可以要求 允许此类转让，即本优先投资期权的持有人或受让人向公司提供律师意见， 该意见的形式和实质应使公司合理满意，大意是本优先权的转让 根据《证券法》，投资期权不需要注册。

e) 代表 由持有者撰写。持有人通过接受本文表示并保证其正在收购本优先投资期权 并将在行使本协议时自有账户收购行使后可发行的优先投资期权股份 不是为了分发或转售此类违反证券的优先投资期权股票或其任何部分 法案或任何适用的州证券法，除非根据证券法注册或豁免的销售。

第 5 节。杂项。

a) 没有 行使前作为股东的权利；不以现金结算。此优先投资期权不赋予持有人任何投票权 根据第 2 (d) (i) 节的规定，在行使本协议之前作为公司股东的权利、股息或其他权利，但以下情况除外 正如第 3 节中明确规定的。在不限制持有人以 “无现金方式” 获得优先投资期权股票的权利的情况下 行使”，并获得根据第2（d）（i）和2（d）（iv）条设想的现金付款，公司在任何情况下都不会 必须以净现金结算本优先投资期权的行使。

b) 损失， 盗窃、破坏或毁坏优先投资期权。公司保证，在公司收到证据后 它对本优先投资期权或任何股票证书的丢失、被盗、破坏或损坏感到相当满意 与优先投资期权股票有关，如果发生丢失、被盗或损坏，则赔偿或担保相当令人满意 向其提交（就优先投资期权而言，不包括发行任何债券），并在退出和取消后 此类优先投资期权或股票凭证如果被损坏，公司将制作并交付新的优先投资期权 或期限相似且注销日期相似的股票凭证，以代替此类优先投资期权或股票证书。

c) 星期六， 星期日、节假日等。如果是采取任何行动的最后或指定日期，或者要求或授予的任何权利到期 此处不应是交易日，则可以在下一个交易日采取此类行动或行使此类权利。

d) 已授权 股票。

公司契约 在优先投资期权未偿还期间，它将从其授权和未发行的普通股中进行储备 足够数量的股份，以便在行使任何购买时发行优先投资期权股票 本优先投资期权下的权利。该公司进一步承诺，其发行本优先投资期权将 对其负责发行必要优先投资期权股份的高级管理人员构成全权 行使本优先投资期权下的购买权。公司将采取所有可能的合理行动 必须确保此类优先投资期权股票可以按照本文的规定在不违反任何适用条款的情况下发行 法律或法规，或普通股上市所依据的交易市场的任何要求。该公司保证 行使本优先投资所代表的购买权时可能发行的所有优先投资期权股票 期权将在行使本优先投资期权所代表的购买权并支付此类优先投资的款项后 根据本文规定，期权股份必须获得正式授权、有效发行、已全额支付、不可估税、免除所有税收和留置权 以及公司就发行此项交易产生的费用（与同时发生的任何转让有关的税款除外） 有这样的问题）。

除了 在持有人放弃或同意的范围内，公司不得采取任何行动，包括但不限于修改其证书 成立公司或通过任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券，或 任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或履行本优先投资期权的任何条款， 但将始终本着诚意协助执行所有此类条款和采取一切可能必要的行动 或适合保护本优先投资期权中规定的持有人权利免受减值。在不限制的情况下 综上所述，公司（i）不会将任何优先投资期权股票的面值提高到超过该金额 因此在紧接面值增加之前行使此种权利时支付，(ii) 采取所有必要的行动或 是适当的，这样公司才能有效合法地发行已全额支付且不可评估的优先投资期权股票 本优先投资期权的行使，以及 (iii) 尽商业上合理的努力获得所有此类授权、豁免 或获得任何对其具有管辖权的公共监管机构的同意，以使公司能够履行其义务（视情况而定） 根据此优先投资期权。

在服用任何东西之前 此举将导致本优先投资期权所涉优先投资期权股票数量的调整 可行使或在行使价中，公司应获得所有此类授权或豁免或同意， 任何公共监管机构或对其具有管辖权的机构可能需要这样做.

e) 管辖权。 与本优先投资期权的构建、有效性、执行和解释有关的所有问题均受管辖 根据纽约州的内部法律进行解释和执行，不考虑冲突原则 其法律。各方同意，与交易的解释、执行和辩护有关的所有法律程序 本优先投资期权所考虑的（无论是针对本协议一方还是其各自的关联公司、董事、高级管理人员， 股东、合伙人、成员、雇员或代理人）应仅在纽约市的州和联邦法院开庭 来自纽约。各方特此不可撤销地服从设在纽约市的州和联邦法院的专属管辖权 纽约，曼哈顿自治市镇负责裁决本协议下或与本协议有关的任何争议或与考虑的任何交易有关的任何争议 特此或在此处讨论，特此不可撤销地放弃任何索赔，并同意不在任何诉讼、诉讼或诉讼中主张任何索赔 个人不受任何此类法院的管辖，此类诉讼、诉讼或程序不当或不方便 此类诉讼的地点。各方特此不可撤销地放弃个人程序服务，并同意在任何情况下送达程序 通过挂号信或挂号信或隔夜送达（附有送达证据）邮寄此类诉讼、诉讼或诉讼的副本 根据本优先投资期权向有效地址向该当事方发出通知，并同意此类服务构成 良好和充分的程序服务及其通知。此处包含的任何内容均不得视为以任何方式限制任何服务权 以法律允许的任何其他方式处理。如果任何一方提起诉讼、诉讼或程序以执行以下任何条款 本优先投资期权，此类诉讼、诉讼或诉讼的胜诉方应由另一方补偿其费用 合理的律师费以及调查、准备和起诉此类诉讼所产生的其他费用和开支 或继续。

f) 限制。 持有人承认，在行使本优先投资期权时收购的优先投资期权股份，如果 未注册，持有人不使用无现金活动，将受到州和联邦证券的转售限制 法律。

g) 非豁免 和费用。持有人的任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议项下任何权利的行为均不适用 放弃此类权利或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施，尽管事实上该权利 行使此优先投资期权将于终止日期终止。在不限制本优先投资的任何其他条款的前提下 期权，如果公司故意不遵守本优先投资期权的任何规定，这导致 对持有人造成的任何物质损失，公司应向持有人支付足以支付任何成本和开支的款项 包括但不限于持有人在收取费用时产生的合理的律师费，包括上诉程序的律师费 根据本协议或以其他方式执行其在本协议下的任何权利、权力或补救措施时应付的任何款项。

h) 通知。 本协议要求或允许提供的任何及所有通知或其他通信或交付，包括但不限于 任何运动通知均应以书面形式亲自发送、以数字方式提交或由国家认可的机构隔夜发送 快递服务寄给该公司，地址为俄亥俄州辛辛那提市东五街 201 号 1900 号套房 45202，收件人：首席财务官， 电子邮件地址：[______]，或公司通过向持有人发出通知可能为此目的指定的其他电子邮件地址或地址。 本公司在本协议下提供的任何及所有通知或其他通信或交付均应以书面形式并亲自交付， 通过电子邮件发送，或通过国家认可的隔夜快递服务通过此类电子邮件地址或地址发送给每位持有人 持有人出现在公司的账簿上。本协议下的任何通知或其他通信或交付均应视为已送达和有效 如果此类通知或通信是通过电子邮件发送到规定的电子邮件地址，则最早在 (i) 发送时间 在本节中，任何日期下午 5:30（纽约时间）之前，（ii）传输之后的下一个交易日，如果是 通知或通信在非交易日当天通过电子邮件发送到本节规定的电子邮件地址或 不迟于任何交易日下午 5:30（纽约时间），(iii) 邮寄之日后的第二个（第二个）交易日（如果已发送） 通过美国国家认可的隔夜快递服务，或（iv）在需要收到此类通知的一方实际收到时 鉴于。

i) 限制 责任的。在持有人未采取任何平权行动来行使本优先投资期权的情况下，本协议未作任何规定 购买优先投资期权股份，且此处不列举持有人的权利或特权，均不引起 持有人或作为公司股东对任何普通股的购买价格承担的任何责任，无论是否声称此类责任 由公司或公司的债权人提供。

j) 补救措施。 持有人除了有权行使法律赋予的所有权利，包括追回损害赔偿外，还将有权获得特定权利 履行其在本优先投资期权下的权利。公司同意金钱损害赔偿不足以补偿 对于因其违反本优先投资期权的规定而蒙受的任何损失，特此同意放弃和 不得在针对具体行为的任何诉讼中以法律补救措施为由进行辩护。

k) 继任者 和分配。受适用的证券法、本优先投资期权以及此证明的权利和义务的约束 应为公司的继承人和允许的受让人和继承人的利益提供保障，并对之具有约束力，并被允许 持有人的受让人。本优先投资期权的规定旨在不时造福任何持有人 本优先投资期权，并应由优先投资期权股份的持有人或持有人强制执行。

l) 修正案。 经公司书面同意，可以修改或修改本优先投资期权或免除其中的条款 一方面，另一方面是该优先投资期权的持有人。

m) 可分割性。 只要有可能，本优先投资期权的每项条款都应解释为有效和有效 根据适用法律，但如果本优先投资期权的任何条款被适用法律禁止或无效， 此类规定在该禁止或无效的范围内无效，但不使此类条款的其余部分无效 或本优先投资期权的其余条款。

n) 接受。 持有人收到本优先投资期权即表示接受并同意所有条款和条件 此处包含的。

o) 标题。 本优先投资期权中使用的标题仅为便于参考，无论出于何种目的，均不应被视为 本优先投资期权的一部分。

********************

（签名页如下）

为此，本公司，以昭信守 已导致该优先投资期权由其官员执行，并经正式授权，自上述第一天起生效。

运动通知

收件人：Onconetix， 公司

(1) 这个 下列签署人特此选择根据所附条款购买公司的__________股优先投资期权股份 优先投资期权（仅在全额行使的情况下），并在此投标中全额支付行使价以及所有期权 适用的转让税（如果有）。

(2) 付款 应采用（勾选适用方框）的形式：

☐ 用合法的钱 美国的；或

☐ 如果允许的话 根据小节中规定的公式取消必要数量的优先投资期权股份 2 (c)，根据可购买的优先投资期权股票的最大数量行使本优先投资期权 根据第2 (c) 分节规定的无现金行使程序。

(3) 拜托 以下列签署人的名义或以下列其他名称发行上述优先投资期权股票：

_________________________

优先投资期权股票应为 已交付至以下 DWAC 账号：

_________________________

_________________________

_________________________

(4) 已认证 投资者。下列签署人是《证券法》颁布的D条例所定义的 “合格投资者” 1933 年，经修订。

[签名 持有者的]

投资实体名称：__________________________________________________________

投资授权签字人的签名 实体: _________________________________________________

授权签署人姓名：__________________________________________________

授权签署人头衔：__________________________________________________

日期：__________________________________________________________

附录 B

任务表

（分配前述内容 首选投资选项，执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格进行优先投资 购买股票的选择权。）

对于收到的价值，前述内容 特此将优先投资期权及由此证明的所有权利分配给