附录 1.01

超级微型计算机有限公司

冲突矿产报告

截至2021年12月31日的日历年度

一、导言

截至2021年12月31日止年度的本报告是根据经修订的1934年《证券交易法》（统称 “规则”）下的第13p-1条和SD表专项披露报告（“SD表格”）编制的。该规则由证券交易委员会（“SEC”）通过，旨在按照2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“多德-弗兰克法案”）的指示执行与冲突矿产相关的报告和披露要求。该规则对制成品中含有冲突矿物的 SEC 注册人规定了某些报告义务，这些冲突矿物是其产品功能或生产所必需的。冲突矿物被定义为锡石、钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金（“3TG”）。

如果注册人确定3TG对于注册人制造或签约制造的产品的功能或生产是必要的，则注册人必须提交一份SD表格，描述其承诺的合理原产国查询（“RCOI”），以确定此类必要的3TG是来自刚果民主共和国还是邻国（统称为 “覆盖国家”）。

如果注册人根据其RCOI知道或有理由相信其供应链中任何必要的3TG可能源自任何受保国家，并且知道它们不是或有理由相信它们可能不是来自回收或废品来源，则发行人必须对3TG的来源和监管链进行尽职调查，并向美国证券交易委员会提交一份包含这些尽职调查描述的冲突矿产报告措施。

本报告由超级微电脑有限公司（以下简称 “Supermicro”、“公司”、“我们” 或 “我们的”）编写。本报告中包含的信息包括公司所有控股子公司的活动。本报告未经过独立的私营部门审计。

二。公司概述

我们是一家总部位于硅谷的提供商，为包括企业数据中心、云计算、人工智能、5G和边缘计算在内的各种市场提供应用程序优化的高性能和高效服务器和存储系统。我们的解决方案包括完整的服务器、存储系统、模块化刀片服务器、刀片式服务器、工作站、提供预定义和预测试的全机架解决方案的完整机架规模即插即用解决方案、网络设备、系统管理软件和服务器子系统。我们还提供全球支持和服务，帮助我们的客户安装、升级和维护其计算基础设施。我们通过提供广泛的服务器型号和配置，为客户提供高度的灵活性和定制性，他们可以从中选择适合其计算需求的最佳解决方案。我们的服务器和存储系统、子系统和附件的架构设计旨在提供高水平的可靠性、质量、可配置性和可扩展性。

我们主要从位于加利福尼亚的硅谷总部以及台湾和荷兰的工厂开展业务。我们的销售和营销活动由我们的直销队伍和间接销售渠道合作伙伴共同运作。我们与分销商、增值经销商、系统集成商和原始设备制造商（“OEM”）合作，通过我们的间接销售渠道向其最终客户推销和销售我们的优化解决方案。

三。供应链概述

我们的服务器产品的供应链运营包括采购、订单管理、制造、交付和退货。我们从以下四种主要类型的供应商那里采购组件：

•制造商或直接供应商；

•合同制造商生产符合我们设定的规格和标准的物品，在某些情况下是独立采购的；

•为其他制造商生产的组件的分销商或经销商；以及

•客户向我们提供某些零件和材料以用于履行其订单。

物流和服务提供商被排除在下文讨论的RCOI和尽职调查措施之外，因为我们得出结论，他们没有向我们提供本规则范围内的任何产品。

如下文进一步解释的那样，我们依靠供应商和第三方提供有关产品组件和材料中所含3TG的来源、来源和监管链的信息。我们不直接从矿山或冶炼厂采购我们产品中发现的任何3TG。我们于 2013 年开始了 3TG 尽职调查。

根据供应商的陈述，我们确定3TG矿物最常来自从矿山采购矿石的冶炼厂，在少数情况下，来自使用回收矿物的冶炼厂。根据我们的尽职调查，大约 3% 的供应商从使用 100% 废料或回收利用的冶炼厂采购3TG，而没有一家供应商表示 100% 的3TG来自废料或回收利用。

IV。冲突矿产计划

我们承诺遵守《多德-弗兰克法案》第 1502 条，并实现确认我们产品中使用的材料来自无冲突来源的目标。我们已经考虑了该规则的要求和经济合作与发展组织（“经合组织”）的相关尽职调查建议，我们希望我们的供应商遵守责任商业联盟（“RBA”）的行为准则，按照我们的供应链责任预期开展业务，如我们的负责任矿产采购声明中所述，网址为 https://www.supermicro.com/about/policies/Supermicro_Responsible_Mineral_Sourcing_Statement.pdf。

为了支持该计划，我们将：

a. 继续审查并可能更新我们的《负责任矿产采购声明》，以此作为向供应商和合作伙伴传达当前期望的工具。继续审查我们的供应商/供应商文件和政策的条款和条件，以进一步强调我们实现无冲突供应链的目标；

b. 根据经合组织的《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（“CAHRA”），第三版以及有关金、锡、钽和钨的相关补充文件（“经合组织指南”），对供应商进行尽职调查（统称为 “范围内” 供应商），并鼓励我们的供应商对他们的供应商也这样做；

c. 利用可成功组织和报告矿产使用情况的常用工具，例如负责任矿产倡议（“RMI”）开发的冲突矿产报告模板（“CMRT”）和钴报告模板（“CRT”）；

d. 与我们的供应商和多利益相关方团体合作，包括保留RMI及其尽职调查实践团队的成员资格，参与负责任矿产采购的新解决方案，并协调开展宣传活动以解决上游合规问题；

e. 教育和培训我们的员工和供应商，使他们了解法律和行业对负责任的矿产采购的期望，并继续根据相关矿产调整我们进行尽职调查的供应商和矿产的范围；以及

f. 根据责任矿产保障流程（“RMAP”）流程，立即提请供应商注意任何举报的不符合第三方要求的冶炼厂或炼油厂，或积极寻求RMAP评估，并要求替代采购，直到这些冶炼厂或炼油厂符合要求。

我们对必要的3TG的来源和监管链的RCOI和尽职调查的结果是我们与范围内供应商进行迭代和推进的数据收集过程的产物。该流程旨在获取有关供应商采购3TG矿物的冶炼厂和炼油厂的信息，并确认RMAP评估的冶炼厂或炼油厂的状况，以最好地确定矿物的来源。

对于2021报告年度，我们要求上一报告年度在钴含量范围内的供应商，以及本报告年度在3TG范围内的许多供应商，说明所提供的零件中是否含有钴，如果有，则填写CrT或扩展矿产报告模板（“EMRT”）。该请求完成了54个供应商的CRT和EMRT，显示了来自66个已知炼油厂/冶炼厂的采购。对3TG等钴精炼厂的第三方审计正在完成中，像Supermicro这样的公司可以将其用于尽职调查。一家钴冶炼厂被确定为高风险冶炼厂，因此我们要求所有相关供应商为该冶炼厂寻找替代方案。截至本报告撰写之时，已有六家供应商表示从有关冶炼厂采购。我们将继续通过对冲突和人权构成风险的采矿和供应链做法，推动负责任地采购所有矿产。

五、合理的原产国查询和结果

我们已经采用 cMRT 对范围内的供应商进行了 RCOI 调查。据我们所知，我们在过去九年中对范围内的供应商进行了改进，这意味着我们所有在2021年采购3TG的供应商都被要求对调查做出回应。我们用来确定矿产原产国的数据是通过对供应商的调查、我们对RMI提供的RCOI信息的使用以及通过尽职调查实践团队与其他RMI成员的互动以及来自独立报告的证据获得的，例如《挖掘披露》（责任采购网络，2019年）。

我们在范围内的供应商回应包括76家供应商宣布从覆盖国家采购3TG矿物，11家供应商表示未知来自覆盖国家的3TG采购，没有供应商表示他们从覆盖国家的三家不同的冶炼厂采购了3TG。这表明，在2020年至2021年报告年度之间，宣布从覆盖国家采购的供应商数量相似，在这些报告年度之间 “未知” 的供应商从68家下降到11家。此外，围绕3TG（尤其是黄金）的监管链验证面临持续的挑战，带来了矿产来源的不确定性。因此，在进行了RCOI之后，我们确定产品中所含部分3TG的原产国很可能是受保国家。鉴于这一结果，我们确定该规则要求我们使用符合国家或国际认可的尽职调查框架的框架，对产品中包含的3TG的来源和监管链进行尽职调查。

六。尽职调查和结果

a. 尽职调查框架

我们对产品中使用的必要3TG的来源和监管链进行了尽职调查，以识别来自受保国家但不是来自废料或回收来源的矿产。我们的尽职调查流程的设计符合经合组织指南和3TG相关补充文件提出的五步框架。我们的尽职调查流程利用了内部追踪和审查工作、我们收集采购信息的范围内供应商的努力，以及RMI、责任珠宝委员会（“RJC”）和伦敦金银市场协会（“LBMA”）的努力。

b. 尽职调查措施的限制

我们的尽职调查措施只能为必要的3TG的来源和监管链提供合理而非绝对的保证。我们的尽职调查流程基于向我们的直接供应商以及在其供应链中寻求类似信息的供应商寻求数据的必要性，以确定必要的3TG的原始来源。我们还在很大程度上依赖于独立的第三方审计计划收集和提供的信息。此类信息来源以及我们的冶炼厂可能产生不准确或不完整的信息。

c. 符合经合组织尽职调查指南

(i) 建立强大的公司管理体系：

我们已经建立了管理体系，以遵守适用的冲突矿产报告和披露规则。我们的管理系统包括一个由我们的首席财务官领导的冲突矿产监督委员会，其中包括我们的总法律顾问、运营高级副总裁和合规副总裁，以及负责实施我们的冲突矿产计划的关键部门的主题负责人团队。冲突矿产监督委员会定期听取有关我们尽职调查结果的简报，并向董事会审计委员会报告。

我们维持我们的《负责任矿产采购声明》（前称《冲突矿产政策》），该声明阐述了我们对使用冲突矿产的立场。我们的声明已传达给所有现有供应商，并作为供应商 “入职” 流程的一部分提供给了新供应商。我们已经为我们的相关团队成员提供了培训。此外，我们的政策在面向公众的网站上醒目地发布。

(ii) 识别和评估供应链中的风险：

为了应对采购支持冲突或侵权行为的矿产的风险，我们已做出合理的努力，通过使用CMRT进行供应链调查，确定所有范围内的供应商；要求范围内的供应商确定他们向我们供应的产品中3TG的原产国；将我们的供应链调查中确定的冶炼厂和炼油厂与RMI认定符合RMAP的设施清单进行比较评估协议；通过 RMI 的 RCOI 检查冶炼厂的来源数据；并要求供应商更新或解释不完整、不准确或过时的 CMRT 信息。此外，我们要求所有供应商在获得合规或积极寻求合规状态之前，避免使用不合规或不活跃的冶炼厂。我们将研究除RMAP外 “合规” 的各种熔炼厂，并确定是否正在取得渐进进展，或者冶炼厂似乎在逃避审计。我们的《负责任矿产采购声明》最大限度地减少了任何不符合RMAP评估协议的新供应商入职的可能性，因此不符合我们从无冲突供应商那里采购的目标。2021年，我们开始对供应链中的冶炼厂进行初步接触，要求他们进行风险准备评估（RMAP工具）（如果尚未完成），并打算假设Covid-19壁垒已经降低，在2022年继续评估此类工作。

(iii) 对已确定风险的战略对策：

我们已经实施了风险缓解措施，以监控和跟踪被确定为不符合我们的《负责任矿产采购声明》或合同要求中规定的要求的供应商、冶炼厂和炼油厂，以确定他们在遵守我们的政策方面取得的进展。我们将继续做出合理的努力，鼓励从不合规的冶炼厂采购货物的供应商转而使用合规的冶炼厂。如果供应商未能补救已发现的风险，我们将把此事上报给冲突矿产监督委员会，由其根据以下因素决定是批准还是拒绝该供应商：成本和收益分析；潜在风险因素评估；任何现有的竞争性投标；以及该供应商是否是公司的单一来源供应商。我们还直接就已识别的风险向冶炼厂做出回应，这些冶炼厂通常使用这些冶炼厂。在2021年报告周期中因表示不愿继续RMAP重新评估程序而联系的两家常用锡冶炼厂中，有一家这样的冶炼厂在本报告周期中表示现已符合要求，另一家表示已暂停运营

(iv) 对冶炼厂/炼油厂尽职调查做法的独立第三方审计：

我们不独立对熔炼厂或炼油厂进行直接审计。作为替代方案，我们会考虑由独立的第三方审计计划（例如RMAP、LBMA和RJC）收集和提供的信息。我们还进行直接宣传，参与行业工作，包括通过RMI，以影响冶炼厂和炼油厂自愿接受RMAP规定的验证流程。

(v) 供应链尽职调查年度报告

每年向美国证券交易委员会提交SD表格和作为其附录的冲突矿产报告。SD 表格和冲突矿产报告也可在我们的网站上查阅，网址为 https://ir.supermicro.com/financials/sec-filings/default.aspx。

d. 尽职调查结果

我们从180家直接供应商那里收集了171份cMRT表格，我们认为这些表格在3TG的范围内。我们将继续努力收集丢失的 CMRT。在本报告年度，我们再次重新审查了我们的直接材料供应商，交叉引用了会计/订单、批准的供应商和物料清单，以确定可能在范围内的供应商。根据我们从供应商那里收到的回复，我们在2021报告年度的供应链中确定了以下冶炼厂和炼油厂：

•385家已知的冶炼厂和炼油厂是3TG矿物的潜在来源，

•242 已经 RMI 验证符合 RMAP 评估协议，

•22 处于活跃状态（表示他们正在接受审计或已承诺参与审计流程），

•121 是经过验证的冶炼厂或精炼厂，但根据 RMAP，它们不符合要求或不活跃

下表1按矿物分列了已确定符合RMAP要求或积极寻求2021年报告年度合规的冶炼厂和炼油厂的总数。在我们2020年和2021年的报告中，符合要求的或在制的冶炼厂的百分比相似。我们向供应商强调需要就有问题的冶炼厂以及使用它们的替代方案进行上游沟通。

表 1-经认证符合 RMAP 要求或积极寻求矿业在 2021 年报告年度符合要求的冶炼厂和炼油厂。

有关2021年报告年度我们供应链中经过验证的冶炼厂和炼油厂的名称清单，请参阅附录一。

Supermicro的既定政策是，所有供应商都必须直接或间接地从符合RMAP标准（包括交叉认可的）冶炼厂采购3TG。这仍然是一个未实现的目标，报告的至少143家冶炼厂不符合RMAP标准。我们即将实现一个单独的目标，即停止从因缺乏保障措施而具有 “最高风险” 的冲突矿产的冶炼厂采购。我们已将风险评估与其他公司（包括马绍尔群岛尽职调查业务团队的成员）进行了比较，并认为少数黄金冶炼厂的风险最高。在2020年的报告年度，我们有六家供应商报告了一家或多家风险最高的冶炼厂。在2021报告年度，我们有三家供应商报告了一项或多项风险最高

冶炼厂，但尚未收到其中两家供应商的2021年度CMRT。正如我们在2020年报告年度所做的那样，我们已经向相关供应商传达了我们的期望，他们希望他们执行一项行动计划来拆除这些冶炼厂。

我们收到的CMRT表明，有74家直接供应商从刚果民主共和国或邻国采购了3TG。CMRT还显示，有69家直接供应商从CAHRA国家采购了3TG。欧盟项目创建的CAHRA指示性清单是我们的比较点，可在此处找到：https://www.cahraslist.net/cahras。与其他负责任的采购公司一样，我们的目标是确保从所有地点进行透明和合乎道德的采购，包括冲突或侵犯人权风险较大的地点。合法的采矿和采购有助于经济发展，从而促进社会进步，降低这些风险。

图1-我们供应链中3TG的冶炼厂和炼油厂所在的国家。

七。结论

根据我们的尽职调查，附录一中列出的冶炼厂和炼油厂代表我们产品或生产过程中使用的3TG的来源。支持 RMAP 流程的第三方审计，我们的供应商以其他方式获得和报告的信息

他们的CMRT和RMI提供的RCOI数据使我们对冶炼厂和炼油厂更上游的矿物来源有了最深入的了解。鉴于报告从这些地区采购3TG的供应商数量众多，我们确信产品中使用的3TG来自覆盖国家，但我们无法确定任何来源材料是否是冲突矿产，这意味着它们支持武装冲突或侵犯人权。在本报告年度，这是无法确定的。通过我们每年在尽职调查中取得的进展，我们认为风险将继续降低。鉴于我们的供应链中有大量符合RMAP的冶炼厂，而且我们的冶炼厂与有能力在冶炼厂和炼油厂上游进行尽职调查的公司有共同之处，我们看不到有证据表明供应链中的采购直接或间接使武装团体受益。

VIII。尽职调查流程改进工作

由于我们产品的复杂程度、我们在这些供应链中的下游地位以及冲突矿产的持续风险，我们计划继续在冲突矿产项目中进行改进。我们打算采取以下措施，继续改进我们的尽职调查措施，并进一步降低我们产品中所含冲突矿产的贸易可能使所涉国家的武装团体受益的风险：

a. 使用多方利益相关者努力创建的工具，加强上游尽职调查并审查影响，包括经合组织即将发布的五步尽职调查指南监测和评估框架中制定的风险领域和指标。

b. 我们将继续审查负责任采购区块链网络（“RSBN”）等区块链试点计划的实际实施情况，并决定参与是否会增加上游矿产交易的知名度，从而推进尽职调查。

c. 通过加入RMI，继续集中精力与行业同行合作，改善供应链的透明度和控制体系，包括使用与供应链RCOI相关的最新修订版CMRT。

d. 继续与其他人合作开展联合培训，努力共同提高对冲突矿产、不合规冶炼厂替代品以及RSBN等新的透明度举措的了解。

e. 检查我们的支持工具，例如软件供应商，以完善对接受调查的供应商进行跟进的流程，从而更有效地解决调查中不完整、不准确或过时的答复。

前瞻性陈述

这份关于SD表的专业披露报告及其任何证物均包含 “前瞻性陈述”，内容涉及我们与合同制造商接触、尽可能确定其产品中冲突矿物来源以及就其产品采购采取其他行动的未来行动的计划、意图、预测和其他预期。由于已知和未知的风险和不确定性，公司的实际行为或业绩可能与前瞻性陈述中的预期或预期存在重大差异。这些前瞻性陈述和其他信息基于我们的信念以及我们使用当前可用信息做出的假设。在某些情况下，您可以通过术语来识别前瞻性陈述，包括 “将”、“可能”、“将”、“应该”、“期望”、“打算”、“预期”、“预测”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜在” 或 “继续”，这些术语或其他类似术语的否定值。可能导致实际行动或结果不同的风险和不确定性包括但不限于与行业进展和其他供应链透明度以及熔炼厂或炼油厂对冲突矿产的验证计划相关的风险和不确定性，可能出现不准确的信息、欺诈和其他违规行为，供应商教育和知识不足，供应商提供更准确、完整和详细信息的能力或意愿受到限制，以及我们验证准确性的能力或供应商、第三方审计计划或其他机构提供的任何供应链信息的完整性。此外，您应特别考虑我们向美国证券交易委员会提交的文件中包含的各种因素，包括此类文件中 “风险因素” 标题下讨论的因素。这些因素可能导致我们的实际业绩与前瞻性陈述中的预期或暗示结果存在重大差异。我们在冲突矿产规则下的报告义务在未来可能会发生变化，我们实施某些流程或从供应商那里获取信息的能力可能与本报告的预期或暗示存在重大差异。我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

以引用方式纳入的文档

除非此处另有明确规定，否则本冲突矿产报告中的任何文件、第三方材料或对网站的引用（包括Supermicro's）均未以引用方式纳入或被视为其的一部分。

附录一

供应商报告的冶炼厂和炼油厂