SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 zoom视频通讯股份有限公司 [ ZM ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 07/08/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 07/08/2024 | M | 33,218 | A | $0 | 135,758 | I | 见脚注(1) | ||
A类普通股 | 07/09/2024 | S(2) | 14,397 | D | ¥57.15 | 121,361 | I | 见脚注(1) | ||
A类普通股 | 07/10/2024 | C | 5,007 | A | $0 | 5,007 | D | |||
A类普通股 | 07/10/2024 | S(3) | 4,850 | D | $56.2044(4) | 157 | D | |||
A类普通股 | 07/10/2024 | S(3) | 157 | D | $56.9318(5) | 0 | D |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
受限股票单位 | (6) | 07/08/2024 | M | 18,576 | (7) | (7) | A类普通股 | 18,576 | $0 | 148,608 | D | ||||
受限股票单位 | (6) | 07/08/2024 | M | 14,642 | (8) | (8) | A类普通股 | 14,642 | $0 | 117,130 | D | ||||
员工股票期权(购买权) | $1.31 | 07/10/2024 | M | 5,007 | -9 | 01/06/2028 | B类普通股(10) | 5,007 | $0 | 483,015 | D | ||||
B类普通股 | $0 | 07/10/2024 | M | 5,007 | (10) | (10) | A类普通股 | 5,007 | $0 | 5,007 | D | ||||
B类普通股 | $0 | 07/10/2024 | C | 5,007 | (10) | (10) | A类普通股 | 5,007 | $0 | 0 | D | ||||
员工股票期权(购买权) | $3.77 | (11) | 09/24/2028 | B类普通股-12 | 100,000 | 100,000 | D |
响应的说明: |
1. 这些股份由2006年7月29日的Kelly Steckelberg信托基金持有登记,报告人担任受托人。 |
2. 这次出售是由发行人根据其股权激励计划的选举强制执行的,以满足由"卖出以支付"交易筹资的代扣税款义务,不代表报告人的自主交易。 |
3. 本表格4中所报告的销售是根据报告人采取的规则10b5-1交易计划生效的。 |
4. 第4列报告的价格为加权平均价格。 这些股份以价格在55.83美元至56.81美元之间的多个交易中出售。 如有要求,报告人承诺向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在上述范围内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
5. 第4列报告的价格为加权平均价格。 这些股份以价格在56.90美元至56.95美元之间的多个交易中出售。 如有要求,报告人承诺向发行人、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在上述范围内每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
6. 每个受限制的股票单位代表一份获得发行人A类普通股的有条件权利。 |
7. 报告人在2022年7月8日获得受限制股票单位奖励,股票将在四年内每个季度分期归属。 |
8. 报告人在2023年7月11日获得受限制股票单位奖励,股票将在三年内每个季度分期归属。 |
9. 此认股权的股票数量中的四分之一于2018年11月6日获得行权,之后每月获得四十八分之一的股票。本认股权的股票可以提前行使,但发行人有权回购。 |
10. 每个B类普通股股份可由报告人选择转换为一股A类普通股股份,且没有到期日。报告人持有的每一股B类普通股股份将在以下情况下自动转换为一股A类普通股股份:(a)报告人以外的Eric S. Yuan去世,或者(b)报告人进行任何转让,除了Issuer的章程中指定的某些“允许转让”。 所有未解决的B类普通股股份将在以下最早时间转换为A类普通股股份:(i)自死亡或无力为Mr. Yuan提供服务之日起六个月,(ii)自Mr. Yuan停止为发行人提供服务之日起六个月,(iii)由大多数B类普通股股份持有人指定的日期,以及(iv)发行首次公开发行之日起十五周年之日。 |
11. 此认股权的股票数量中的四十八分之一按月平均分配,从2018年9月24日开始。本认股权的股票可以提前行使,但发行人有权回购。 |
12. 每个B类普通股股份可由报告人选择转换为一股A类普通股股份,且没有到期日。 发行后,报告人持有的每一股B类普通股股份将自动转换为一股A类普通股股份,如果:(a)以Eric S. Yuan以外的任何人为在香港生效的继承法规定的形式死亡,或者(b)报告人进行任何转让,除了Issuer的章程中指定的某些“允许转让”。发行后,所有未解决的B类普通股股份将在以下最早时间转换为A类普通股股份:(i)自死亡或无力为Mr. Yuan提供服务之日起六个月,(ii)自Mr. Yuan停止为发行人提供服务之日起六个月,(iii)由大多数B类普通股股份持有人指定的日期,以及(iv)发行首次公开发行之日起十五周年之日。 |
备注: |
/s/代理人Aparna Bawa | 07/10/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |