SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 zoom视频通讯股份有限公司 [ ZM ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 07/08/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 07/08/2024 | M | 21,392 | A | $0 | 23,370 | I | 见脚注(1) | ||
A类普通股 | 07/09/2024 | S(2) | 11,060 | D | ¥57.15 | 12,310 | I | 见脚注(1) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
受限股票单位 | (3) | 07/08/2024 | M | 11,963 | (4) | (4) | A类普通股 | 11,963 | $0 | 95,703 | D | ||||
受限股票单位 | (3) | 07/08/2024 | M | 9,429 | (5) | (5) | A类普通股 | 9,429 | $0 | 75,432 | D | ||||
受限股票单位 | (3) | (6) | (6) | A类普通股 | 1,711 | 1,711 | D |
响应的说明: |
1. 这些股份以Rafik Bawa和Aparna Bawa为记录所有人,作为Bawa家族信托的受托人持有,根据2013年11月12日的协议。报告人和报告人的配偶担任受托人。 |
2. 这次出售是由发行人根据其股权激励计划的选举强制执行的,以满足由"卖出以支付"交易筹资的代扣税款义务,不代表报告人的自主交易。 |
3. 每个受限制股票单位代表一份获得发行人A类普通股的有条件权利。 |
4. 2022年7月8日,报告人获得一份受限制的股票单位奖励,将在四年内按季度均等解禁。 |
5. 报告人于2023年7月11日获得受限制股票单位奖励,该奖励将在三年内按季度平均分期归属。 |
6. 2020年7月23日,薪酬委员会批准授予报告人受限制的股票单位奖励,该奖励自2020年9月4日起生效(“ RSU ”)。根据在2020年9月4日授予日前七天内进行的六十(60)个交易日的平均收盘价将7,000,000美元除以发行人A类普通股的平均收盘价确定了RSU可发行的股票数,并向上舍入到最近的整股。 RSU的各股份持有期间为1年,每股份持有期满后,其余股份按季度均等解除限制,但需满足报告人在解除限制日期为止的连续服务要求。在某些情况下,若发行人发生变更控制,则RSU可能会加速解除限制。 |
备注: |
/s/代理人Aparna Bawa | 07/10/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |