附录 107
申请费表的计算
表格 S-8
(表格类型)
Oklo Inc.
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
表 1:新注册的证券
安全类型 | 安全类标题 | 费用计算率 |
金额 已注册(1) |
拟议的最高每股发行价格 | 最高总发行价格 | 手续费率 | 注册费金额 | ||||||||||||||||
股权 |
常见 股票,每股面值0.0001美元 |
第 457 (c) 条和第 457 (h) 条 | 27,305,265(2) | 7.44 美元(5) | 203,151,171.60 美元 | 0.00014760 | 29,985.11 美元 | ||||||||||||||||
股权 |
常见 股票,每股面值0.0001美元 |
第 457 (c) 条和第 457 (h) 条 | 2,441,926(3) | 7.44 美元(5) | 18,167,929.44 美元 | 0.00014760 | 2,681.59 美元 | ||||||||||||||||
公平 |
常见 股票,每股面值0.0001美元 |
第 457 (h) 条规则 | 10,432,749(4) | 1.84(6) | 19,196,258.20 美元 | 0.00014760 | 2,833.37 美元 | ||||||||||||||||
发行总金额 | 240,515,359.24 美元 | 35,500.07 美元 | |||||||||||||||||||||
费用抵消总额 (7) | — | ||||||||||||||||||||||
应付净费用 | 35,500.07 美元 |
(1) | 根据经修订的1933年《证券法》第416(a)条( “证券法”),本表格S-8上的注册声明(“注册声明”)还涵盖任何其他内容 Oklo Inc.(“公司”)的A类普通股数量,每股面值0.0001美元(“普通股”) 可根据俄克拉荷马公司2016年股票激励计划(“2016年计划”)、Oklo Inc. 2024年股权激励计划发行 计划(“2024 年计划”)和 Oklo Inc. 2024 年员工股票购买计划(“2024 年 ESPP”),无论出于何种原因 在未收到对价的情况下进行股票分割、股票分红或其他分配、资本重组或类似交易 这增加了普通股的已发行股数。 |
(2) | 代表截至发布之日根据2024年计划获准未来发行的普通股 本注册声明包括 (i) 最初根据2024年计划预留发行的15,872,516股普通股, 加 (ii) 在 2024 年计划到期、失效或没收时可能在 2024 年计划下上市的 10,432,749 股普通股 根据2016年计划未偿还的奖励,以及(iii)在归属后可能发行的额外1,000,000股普通股 根据2024年计划授予的限制性股票单位奖励的百分比,这些奖励已被取消或没收,并在2024年计划中恢复到2024年计划 未来。如果2016年计划下的未偿还期权在未行使或未结算的情况下被没收、到期或失效,则此类股份 根据2024年计划,获得此类奖励的普通股将可供未来发行。见下文脚注4。 |
(3) | 代表截至发布之日根据2024年ESPP授权未来发行的普通股 本注册声明包括最初根据2024年ESPP预留发行的2,441,926股普通股。 |
(4) 代表 截至本注册声明发布之日,根据2016年计划行使未偿还期权时可发行的普通股。 如果2016年计划下的未偿还期权在未行使或未结算的情况下被没收、到期或失效,则此类普通股 前提是根据2024年计划,将来可以发行这些期权。见上文脚注2。
(5) | 仅为根据第 457 (h) 条和第 457 (c) 条计算注册费而估计 根据《证券法》。拟议的最高每股发行价格基于每股最高和最低销售价格的平均值 2024 年 7 月 8 日在纽约证券交易所发行普通股。 |
(6) | 拟议的每股最高发售价是根据证券规则第457(h)条确定的 仅为计算注册费而采取行动。拟议的最高每股发行价格为每股1.84美元,即 截至注册声明之日,2016年计划下未偿还的股票期权奖励的加权平均行使价格。 |
(7) | 注册人没有任何费用抵消。 |