美国
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
表格
当前报告
根据第13条或15(d)条款。
证券 1934年交易所法规
报告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(公司章程中指定的准确公司名称)
(设立或其他注册国家或地区) | (委托人文
件编
号) 文件编号) |
(国税局雇主) (主要 执行人员之地址) |
主要执行办公室地址(邮政编码)
根据交易所法规(17 CFR 240.14a-12)第14a-12规定的招股材料
无数据
(如自上次报告以来地址或名称有变化,填上旧称或旧地址)
如果本表8-K的提交同时满足申报人根据下列规定的任何一个申报义务,请在下面适当的方框中打“X”:
根据《证券法》第425条规定的书面通信(17 CFR 230.425) | |
根据《交易所法》第14a-12条规定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法规14d-2(b)条款(17 CFR 240.14d-2(b))项下的发起前通讯 | |
交易所法规13e-4(c)条款(17 CFR 240.13e-4(c))项下的发起前通讯 |
根据法案第12(b)节注册的证券:
每一类别的名称 | 交易符号 | 在每个交易所注册的名称 | ||
请在复选框内标注公司是否符合《1933年证券法》第405条规定中定义的新兴成长型公司或《1934年证交法》第12b-2条规定中的定义,如适用。
新兴成长公司
如果是新兴成长公司,请勾选该项以指示注册者已选择不使用与符合1934年证券交易法第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则有关的过渡期。
项目8.01其他信息
2024年5月16日公司收到纳斯达克股票交易所(“纳斯达克”)上市条件审查委员会(Listing Qualifications Staff)的通知,称截至2024年3月31日,公司未能满足股东权益要求中规定的至少250万美元的股东权益(股东权益要求)的5550(b)(1)纳斯达克股票上市规则。
2024年6月25日,公司在8-K表格中报告,由于公司于2024年6月10日完成750万美元的定向增发,公司相信截至该报告提交之日,其股东权益不低于250万美元。
2024年6月27日,公司与纳斯达克听证委员会(委员会)会面,探讨了公司过去、现在和预计未来遵守股东权益要求的情况,并要求其证券继续在纳斯达克上市。
2024年7月5日,公司收到通知称,听证委员会已批准公司继续在纳斯达克上市,条件是公司在2024年8月15日之前提交6月30日止季度的10-Q表格给美国证券交易委员会,证明公司符合股东权益要求。
公司正在努力确保继续遵守股东权益要求,包括探索潜在的额外股本融资或融资,以保持股东权益要求的最低门槛。公司预计,其此前披露的战略营销和分销联盟也将对公司的营业收入增长和股东权益产生积极影响。但是,公司可能无法筹集足够的资本或产生足够的营收或营运结果,以维持符合股东权益要求。如果公司未能实现持续的遵守要求,并被纳斯达克退市,这将对公司的股票价格、其股东买卖其普通股的能力、公司筹集资本的能力以及公司声誉产生实质性不利影响,这些因素可能会使公司的经营变得极为困难。
关于前瞻性声明的注意事项
本8-k表格包含1933年证券法第27A条和1934年证券交易法第21E条规定的前瞻性陈述。此类前瞻性陈述以“可能”,“将”,“期望”,“计划”,“预测”,“信任”,“估计”,“继续”等未来或条件性动词为特征。此类陈述仅为预测,实际事件与结果可能会与这些前瞻性陈述所预期的不同。您不应将任何前瞻性陈述过分依赖。在本报告中,此类前瞻性陈述涉及公司努力维持遵守股东权益要求。公司不能保证将能够维持这样的遵守要求,如果公司无法维持这样的遵守要求,则会导致公司从纳斯达克退市。除遵守证券法的要求外,公司不承担更新前瞻性陈述的义务。
签名
根据1934年证券交易法的要求,公司已通过以下人员签署本报告,由此授权。
VIVOS THERAPEUTICS,INC。 | ||
日期:2024年7月10日 | 通过: | /s/ Bradford Amman |
Bradford Amman | ||
首席财务官 |