000186827900018682792024年4月20日2024年4月20日iso4217:美元指数xbrli:股份iso4217:美元指数xbrli:股份

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格8-K/修订版

(修正案1)

 

目前的报告

根据13条或15(d)款

证券交易法(1934年)第13条或第15(d)条规定

 

报告日期(最早报告事件日期):2024年4月20日

 

ARRIVENT BIOPHARMA,INC.公司 

(根据其宪章规定的准确名称)

 

特拉华州   001-41929   86-3336099
(注册地或其他行政区划)   (委员会档案号)   (国 税 号)
识别号码。

 

18校园大道, 100套房

Newtown Square, 宾夕法尼亚州

  19073
(主要 执行人员之地址)   (邮编)

 

注册人电话号码,包括区号: ( 628) 277-4836

 

不适用

(如果自上次报告以来名称或地址发生变化,请注明前名称或前地址)

 

根据《证券法》第425条规定的书面通信(17 CFR 230.425)

 

¨根据证券法规定425条的书面通信(17 CFR 230.425)

 

¨根据证券交易所规则14a-12收集材料 法案(17 CFR 240.14a-12)

 

¨根据交易所法规定14d-2(b)条的发起前通信(17 CFR 240.14d-2(b))

 

¨根据《交易所法》规则13e-4(c)进行的开篇通讯(17 CFR 240.13e-4(c))

 

根据证券法第12(b)条注册的证券:

 

每一类别的名称   交易
标的
  每个已注册的交易所的名称
注册
普通股,每股面值$0.0001   请在此处打勾,指明注册人:(1)在此前12个月(或此类注册人应报告此类报告的期间更短)内已提交证券交易法1934年第13或15(d)条项下要求提交的所有报告;和(2)在过去的90天内已受到此类提交要求的限制。   纳斯达克交易所

 

请勾选:注册人是否为《1933年证券法》(17 CFR §230.405)规则定义的新兴成长型企业或《1934年证券交易法》(17 CFR §240.12b-2)规则定义的规则12b-2。

 

新兴成长型企业x

 

如果为新兴成长型企业,请勾选。如果注册人选择遵守《证券交易法》第13(a)条规定的适用于执行任何新的或修订的财务会计准则的过渡期限,则为指示。¨

 

 

 

 

 

 

说明:

 

本修改案件1至当前8-k表格(“表格 8-K/A”)修订和重申了ArriVent BioPharma,Inc. (本公司) 于2024年4月22日提交给 美国证券交易委员会的当前8-k表格(“原8-K”),其中报告了Kristine Peterson 被任命为公司董事会成员。本8-K/A被提交以修订和重申原8-k的第5.02项,以提供等 其他信息,其中包括从原8-k省略的委员会任命信息。

 

 

 

 

事项 5.02               主席 或某些官员的离职; 董事的选举; 某些官员的任命; 某些官员的补偿安排。

 

2024年4月20日,ArriVent BioPharma,Inc. (本公司)的董事会任命Kristine Peterson,自即日起起效(“生效 日期”)。Peterson女士将担任III类董事,直到2027年公司股东大会,并直到 她的继任者被正式选举和任命,或者在她辞世、辞职、退休或被撤职之前。

 

64岁的克里斯汀娜·彼得森女士 最近从2009年到2016年担任Valeritas、Inc.的首席执行官。加入Valeritas公司之前,Peterson女士曾是Johnson & Johnson的生物技术集团公司组主席,负责肿瘤学、免疫学和细胞疗法的商业、研发和生物制造,并在2004年至2006年期间担任药品集团战略市场的执行副总裁。此前,她曾担任了Biovail Corporation的总裁和高级副总裁、商业运营等多个疾病 领域。彼得森女士在职业生涯的早期,曾先后在Bristol-Myers Squibb Company的多个高级职位工作,包括运营心血管和代谢 业务。彼得森女士自2017年9月起担任Enanta Pharmaceuticals和Immunocore Holdings的董事会成员。此外,她曾担任医疗保健女性协会的高级顾问和生物技术行业协会(BIO)的董事会成员。彼得森女士拥有伊利诺伊大学厄本那-香槟分校的孪生学位和工商管理硕士学位。

 

董事会已确定彼得森女士是一位独立董事,符合纳斯达克证券市场的治理清单标准以及美国1934年证券交易法修正规则和法规的规定。彼得森女士被任命为董事没有与他人达成安排或谅解。公司涉及的与彼得森女士有重要利益的交易在公司的附注中都有披露,而这些披露都是根据S-k规定的404(a)要求进行的。彼得森女士以前没有在公司担任任何职务,也没有与公司的任何董事或高管有家族关系。在2024年7月3日,董事会任命彼得森女士成为董事会的薪酬委员会成员,立即生效。

 

根据公司的非雇员董事补偿政策(“非雇员董事补偿政策”),彼得森女士将获得公司支付给非雇员董事的标准补偿,该政策的副本已作为公司在S-1表格(档案编号333-276397)上提交的注册内容的展 品10.5。根据非雇员董事补偿政策,自生效日起,彼得森女士被授予了一份非法定的股票期权,以购买公司的普通股,自2024年4月22日起生效,发行的公正价值为352,500美元(“期权”)。该期权将在发放后的三年内每年解锁,但前提是彼得森女士继续为公司提供服务,直至解锁每月结束。此外,根据公司的非雇员董事补偿政策,彼得森女士有权获得45,000美元每年的非雇员董事补偿,以获得公司作为董事的服务,根据她作为董事的时间计算。

 

彼得森女士还将签署一份赔偿协议,采用的是公司与其他非雇员董事签署的形式,该形式作为展品10.1提交给S-1。

 

公告彼得森女士被任命为董事会成员的新闻稿的副本附在此作为展品99.1,并作为引文加以贯彻执行。

 

 

 

 

事项9.01       财务报告和展品。

 

(d) 展示材料。

 

展示编号   描述
99.1   2024年4月22日的新闻发布会。
104   封面页面交互式 数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)。

 

 

 

 

签名

 

根据1934年证券交易法的要求,公司已委托授权人代表公司签署本报告。

 

  ARRIVENT BIOPHARMA,INC.公司
     
  通过: /s/ Winston Kung,MBA。
    温斯顿·康,MBA。
    首席财务官和财务主管

 

日期:2024年7月9日