附录 10.7
IBIO, INC.
的激励性股票期权协议
下属的官员
IBIO, INC. 2023 年综合激励计划
期权持有人姓名: | |
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根据截至本文发布之日修订的iBio, Inc.2023年综合激励计划(“计划”),iBio, Inc.(“公司”)特此向上述期权持有人授予期权(“股票期权”),在上面规定的到期日当天或之前购买公司的全部或部分普通股,面值每股0.001美元(“股票”)上文规定的每股期权行使价受此处和本计划中规定的条款和条件约束。本协议中未明确定义但在计划中定义的定义术语应与计划中的定义相同。
本股票期权旨在成为激励性股票期权;但是,如果期权股份的数量超过《守则》第422(d)条规定的10万美元年度限额,则此类超额期权应被视为根据不合格股票期权授予,但本协议的所有其他条款和规定应保持不变。行使本股票期权时,应视为根据激励性股票期权行使的已行使期权股份的数量应等于按激励性股票行使的期权股份总数乘以分数,(a)其分子是期权持有人根据激励性股票期权可以行使的未行使期权股份的数量,以及(b)其分母是当时未行使的期权股份总数。
1. 归属和行使能力。在该部分归属之前,不得行使该股票期权的任何部分,届时股票期权的既得部分可以行使。
(a) 除下文另有规定外,并由管理人(定义见本计划第2节)酌情加快下述行使时间表的前提下,[25%的股票期权应在授予日一周年之日归属,此后每3个月期限结束后,再有6.25%的股票期权归属](股票期权的部分四舍五入至最接近的整数),但剩余的股票期权则由期权持有者决定在每个归属日期的服务关系中.
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(b) 期权持有人的服务关系因故终止后(定义见下文),无论期权持有人在授予之日之后的服务期限如何,本股票期权均应全部没收,期权持有人在本期权项下没有其他权利。就本协议而言,除非公司与期权持有人之间的雇佣或其他服务协议中另有规定,否则,“原因” 是指管理人认定期权持有人被解雇的原因是:(i) 期权持有人严重违反了期权持有人与公司之间的任何协议;(ii) 期权持有人定罪、起诉或抗辩任何重罪或涉及道德败坏的犯罪;或(iii)任何重大不当行为或故意不履行行为(除了残疾原因)期权持有人对公司的责任。
(c) 在期权持有人的服务关系因死亡或残疾终止后,本期权应立即归属。就本协议而言,“残疾” 是指期权持有人因医学上可确定的身体或精神损伤而无法履行该期权持有人职位的每项基本职责,这种损伤本质上可能是永久性的,或者根据管理人的决定,预计持续不少于12个月。
(d) 在 “销售事件” 发生前一(1)个月或之后的十二(12)个月内无故非自愿终止期权持有人的服务关系后,或在销售活动发生后的十二(12)个月内自愿终止期权持有人的服务关系后,本期权应立即归属,前提是期权持有人以公司可接受的形式执行且不撤销分离协议。就本协议而言,除非与公司或关联公司签订的适用雇佣协议中另有规定,否则,“正当理由” 是指未经期权人书面同意的以下任何行为;(A)期权人的基本工资的实质性减少(除非按比例适用于所有处境相似的服务提供商);(B)期权人的责任或权力的重大削减,或(C)期权人的主要工作场所变更为截至授予之日,该地点距离Optionee的主要工作场所超过50英里,每种情况均由以下人员发起公司,前提是期权持有人在(A)、(B)或(C)中描述的变更发生后的30天内向公司提出书面异议,公司未能在接到通知期权人的异议后的30天内合理补救期权人的异议,并且期权人在此后的90天内自愿终止服务。
一旦可行使,该股票期权应在到期日营业结束之前的任何时间或时间继续行使,但须遵守本协议的规定,包括第3节和本计划。
2. 锻炼方式。
(a) 期权持有人只能通过以下方式行使本股票期权:在本股票期权到期日或之前,期权持有人可以不时向管理人发出书面通知,表示他或她选择购买在发出此类通知时可购买的部分或全部期权股份。本通知应具体说明要购买的期权股的数量。演习通知样本作为附录A附后。
在管理员允许的范围内,可以通过以下一种或多种方式支付期权股份的购买价格:(i) 以现金、经认证的或银行支票或管理员可接受的其他票据支付;(ii) 通过
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期权持有人在公开市场上购买的股票或期权持有人实益拥有的股票的交付(或所有权证明),这些股票随后不受任何公司计划的任何限制,并且在其他方面满足管理人可能要求的任何持有期;(iii)期权持有人向公司交付一份妥善执行的行使通知以及不可撤销的指示,要求经纪人立即向公司交付现金或支票应付且公司可以支付期权购买价格,前提是如果期权持有人选择按规定支付期权购买价格,则期权持有人和经纪人应遵守程序,签订管理人规定的赔偿协议和其他协议作为付款程序的条件;(iv) 通过 “净行使” 安排,根据该安排,公司将减少行使时可发行的股票数量,减少持有的最大整数股份不超过总行使价的公允市场价值;或 (v) 上述 (i)、(ii)、(iii) 和 (iv) 的组合。付款工具将视收款情况而定。
根据公司或期权股份过户代理人的记录向期权持有人的转让将以 (i) 公司从期权持有人那里收到上述期权股份的全部购买价款为前提,(ii) 满足此处或本计划或任何其他协议或法律规定中包含的任何其他要求,以及 (iii) 公司收到的任何协议、声明或其他证据公司可能要求自己确信股票的发行是根据行使而购买的本计划下的股票期权以及随后对股票的任何转售都将遵守适用的法律法规。如果期权持有人选择通过认证方法支付先前拥有的股票的购买价格,则行使股票期权时转让给期权持有人的股票数量应扣除经证的股份。
(b) 行使本股票期权时购买的股票应根据公司或过户代理人的记录转让给期权持有人,前提是管理人遵守了与此类转让有关的适用法律或法规的所有要求以及本协议和本计划的要求。署长对这种合规性的决定是最终决定,对期权持有人具有约束力。期权持有人不得被视为受本股票期权约束的任何股票的持有人或持有人的任何权利,除非公司或过户代理人应将股份转让给期权持有人,并且期权持有人的姓名应作为公司账簿上的登记股东登记。因此,期权持有人应拥有此类股票的全部表决权、分红权和其他所有权。
(c) 任何时候可以行使本股票期权的最低股份数量应为100股,除非行使本股票期权的股票数量是当时根据本股票期权行使的股票总数。
(d) 尽管本协议或本计划有任何其他规定,但在本协议到期日之后,本股票期权的任何部分均不得行使。
3.股票期权的期限和终止。
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期权持有人不得在其期限开始之前或其期限到期后行使股票期权。在股票期权期限内,期权持有人只能在既得范围内行使股票期权。股票期权的期限从授予日开始,最早于以下期限到期:
(a) 对于股票期权的未归属部分,期权持有人的服务关系终止后;
(b) 就股票期权的既得部分而言,在期权持有人的服务关系因故非自愿终止后立即生效;
(c) 对于股票期权的既得部分,期权持有人自愿终止服务关系后的三十(30)天(下文(d)中规定的除外);
(d) 就股票期权的既得部分而言,期权持有人合格终止后的九十(90)天,这应定义为(i)无故非自愿终止期权持有人的服务关系,或(ii)期权持有人在销售事件发生后的12个月内有正当理由自愿终止服务关系;
(e) 就股票期权的既得部分而言,期权持有人因残疾或死亡终止服务关系后的十二(12)个月;
(f) 拨款日十周年的前一天。
署长对期权持有人服务关系终止原因的决定具有决定性,对期权持有人及其代表或受遗赠人具有约束力。
4. 计划成立。无论此处有任何相反的规定,本股票期权均应受本计划的所有条款和条件的约束和约束,包括本计划第2(b)节中规定的署长的权力。除非本协议中另有不同的含义,否则本协议中的大写术语应具有本计划中规定的含义。
5. 可转让性。本协议是期权持有人的个人协议,不可转让,除遗嘱或血统和分配法外,不得通过法律或其他方式转让。在期权持有人的生命周期内,该股票期权只能由期权持有人行使,此后只能由期权持有人的法定代表人或受让人行使。
6. 预扣税。如果公司自行决定有义务预扣与股票期权有关的任何税款,则期权持有人必须做出令管理人满意的安排,以支付法律要求因此类应纳税事件预扣的任何联邦、州和地方税。公司有权通过以下方式促使全部或部分履行所需的预扣税义务:(i) 从向期权持有人发行的股票中预扣一定数量的总公允市场价值的股票;或 (ii) 让其过户代理从向期权持有人发行的股票数量中出售必要的股票数量满足法律要求从中预扣的联邦、州和地方税
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此类转让的期权持有人。公司有权扣留支付给期权人的任何补偿。
7. 取消处置资格。如果期权股份的处置(定义见《守则》第424(c)条)发生在自授予之日起两(2)年之前或自行使股票期权转让给期权持有人之日起一(1)年到期之前,期权持有人应在处置后的七(7)天内书面通知公司此类处置的日期和条款。期权持有人还同意向公司提供有关公司出于税收目的要求的任何此类处置的任何信息。
8. 没有义务继续保持服务关系。根据本计划或本协议,公司或任何关联公司均没有义务继续与期权持有者建立服务关系,本计划和本协议均不得以任何方式干涉公司或任何关联公司随时终止期权持有人服务关系的权利。
9. 整合。本协议构成双方之间关于本股票期权的完整协议,取代了双方先前就该标的达成的所有协议和讨论。
10. 数据隐私同意。为了管理本计划和本协议以及实施或安排未来的股权补助,公司、其子公司和关联公司及其某些代理人(统称为 “相关公司”)可以处理任何和所有个人或专业数据,包括但不限于社会保障或其他身份证号码、家庭住址和电话号码、出生日期以及管理本计划和/或本协议所必需或理想的其他信息(“相关信息”)。通过签订本协议,期权持有人 (i) 授权公司收集、处理、注册和向相关公司转让所有相关信息;(ii) 放弃期权持有人可能拥有的有关相关信息的任何隐私权;(iii) 授权相关公司以电子形式存储和传输此类信息;(iv) 授权将相关信息转移到相关公司认为适当的任何司法管辖区。期权持有人应有权访问相关信息,并有权更改相关信息。相关信息将仅根据适用法律使用。
11. Clawback。
(a) 一般而言。尽管本协议中有任何相反的规定,但本协议明确受下文和本计划中规定的追回和没收条款的约束。因此,在下述情况下,期权持有人可能被要求没收期权和/或向公司归还因行使股票期权而产生的任何股票(或其净收益,如果已出售)。Optionee同意,公司可以通过所有可用的法律手段强制没收,包括但不限于从公司欠期权人的其他款项中扣留没收的款项。
(b) 重报财务报表。如果在最初报告后的三年内重报公司的财务业绩以纠正重大错误,则如果管理人确定期权持有人的行为或不作为是导致需要发布此类重报的重要因素,并且如果股票期权的授予是在重报之前作出的,则股票期权的全部或任何部分将不会根据以下条件授予
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重述的财务业绩,或者期权持有人从股票期权中获得的经济收益比没有财务报表错误时更多的经济利益,则期权持有人同意没收股票期权中管理人自行决定适当的部分(可能是全部)并将其归还给公司。
(c) 因故解雇。如果 (i) 期权持有人的服务关系被公司因故终止,或 (ii) 在期权持有人服务终止后,本公司已经或意识到期权持有人犯下了可能导致因故终止的行为,则期权持有人同意向公司没收全部或部分股票期权,和/或将行使股票期权产生的任何股票(或其净收益,如果出售)归还给公司股票期权,由管理员自行决定是否合适。
(d) 适用法律或公司政策;公司保护条款。在适用法律或公司政策要求的范围内,股票期权也将被没收。作为获得本协议授予的股票期权的条件,期权持有人承认已阅读并理解附录b所附的公司保护条款,并同意受此类条款的约束,如果违反任何此类保护条款,则没收股票期权和/或将行使期权产生的任何股票(或其净收益,如果出售)归还给公司。
12. 通知。本协议下的通知应在公司的主要营业地点邮寄或交付,并应通过公司存档的地址邮寄或交付给期权持有人,无论哪种情况,均应寄至一方随后可能以书面形式向另一方提供的其他地址。
| iBio, Inc. | |
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| 作者: | |
| 标题: | |
以下签署人特此接受上述协议,并同意其条款和条件。根据公司对期权持有人的指示(包括通过在线接受流程)以电子方式接受本协议是可以接受的。
注明日期: | |
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| | | 受赠人签名 |
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| | | 受赠人的姓名和地址: |
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附录 A
IBIO, INC.
IBIO下的激励性股票期权协议,
INC. 2023 年综合激励计划
锻炼通知
iBio, Inc.
11750 索伦托谷路
200 套房
加利福尼亚州圣地亚哥 92121
esop@ibioinc.com
注意:首席财务官
1. 行使期权
自今天起,下列签署人(“期权持有人”)特此选择根据iBio, Inc. 2023年综合激励计划(“计划”)和日期为日期的激励性股票期权协议(“期权协议”)行使期权持有者购买iBio, Inc.(“公司”)普通股(“股票”)的选择权。
2.付款的交付
期权持有人特此向公司交付期权协议中规定的股票的全部购买价格。
3. 期权持有人的陈述
期权持有人承认期权持有人已收到、阅读并理解本计划和期权协议,并同意遵守其条款和条件并受其约束。
4. 作为股东的权利
在股票发行之前(如公司账簿上的相应记账或公司正式授权的过户代理人所证实),无论行使股票期权,都不存在作为股东的投票权或获得股息或任何其他权利。根据期权协议行使股票期权后,应尽快向期权持有人发行股票。对于记录日期在发行日期之前的股息或其他权利,不得进行调整。
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5. 税务咨询
Optionee明白,期权持有人可能因购买或处置股票而遭受不利的税收后果。Optionee表示,Optionee已就股票的购买或处置咨询了Optionee认为可取的任何税务顾问,并且期权持有人不依赖公司提供任何税务建议。
6. 股票的转让。
不得要求公司(i)将违反本行使通知任何条款出售或以其他方式转让的股票记入其账簿,或(ii)将此类股票视为此类股票的所有者,或授予此类股票应向其转让的任何买方或其他受让人投票权或支付股息。
7. 继任者和受让人
公司可以将其在本行使通知下的任何权利转让给单个或多个受让人,本行使通知应为公司的继任者和受让人谋利。在遵守此处规定的转让限制的前提下,本行使通知对期权持有人及其继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人和受让人具有约束力。
8. 口译
有关本行使通知解释的任何争议应由期权持有人或公司立即提交给管理人,管理人将在下次例会上审查此类争议。署长对此类争议的解决是最终的,对所有当事方都有约束力。
9. 适用法律;可分割性
本行使通知受特拉华州内部实体法管辖,但不受法律选择规则管辖。如果本期权协议中的任何条款成为或被具有司法管辖权的法院宣布为非法、不可执行或无效,则本期权协议将继续完全有效。
10. 完整协议
计划和期权协议以引用方式纳入此处。本行使通知、本计划和期权协议构成双方关于本协议标的的的的完整协议,完全取代公司和期权持有人先前就本行使标的的所有承诺和协议,除非通过公司和期权持有人签署的书面形式,否则不得对期权持有人的利益进行不利的修改。
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期权人 |
| IBIO, INC. |
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签名 | | 由 |
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打印姓名 | | 标题 |
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居住地址 | | |
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员工股票期权协议附录 b
公司保护条款
知识产权的转让。考虑到根据本附录所附期权协议授予股票期权,期权持有人同意受本附件条款的约束。
(a) 一般情况。Optionee同意将其对任何发明(定义见下文)(包括其中或与之相关的所有知识产权(定义见下文)的所有权利转让给公司,这些发明全部或部分由他人单独或与其他人共同创造、构思或归为实践,或因公司开展的任何活动而产生或在公司的指导下(无论是否在公司的设施、工作时间或使用公司的任何资产),或与任何公司利益(定义见下文)有用或直接或间接相关的资产。Optionee将立即全面披露并向公司提供上述所有发明(“分配的发明”)。
(b) 保证。Optionee特此同意,在Optionee受雇期间及之后,将进一步协助公司,费用由公司承担,以证据、记录和完善公司对转让发明的权利和所有权,完善、获得、维护、执行和捍卫任何规定的由公司拥有或转让的权利,并提供和执行实现上述规定所需的所有文件。
(c) 定义。“公司利益” 是指公司的任何业务或公司使用、考虑或开发的任何产品、服务、发明或知识产权。“知识产权” 是指在任何司法管辖区内的所有知识产权和其他类似专有权利,无论是注册的还是未注册的,以及是否拥有或持有是经任何第三方许可使用的,包括与以下各项有关或产生的所有权利和利益:(a) 专利和专利申请、复审、延期和从中主张财产的对应方;发明、发明披露、发现和改进,不论是否可获得专利;(b) 计算机软件和固件,包括数据文件,源代码、目标代码和与软件相关的规格和文件;(c)著作权作品,无论是否受版权保护;(d)商业秘密(包括《统一商业秘密法》以及相应的成文法和普通法中定义的商业秘密)、业务、技术和专有知识信息、非公开信息,以及限制任何人使用披露信息的权利;(e)商标、商品名称、服务标志、认证,服务名称、品牌、商业外观和徽标以及商誉与之相关的;(f) 专有数据库和数据汇编以及与上述有关的所有文件,包括手册、备忘录和记录;(g) 域名;以及 (h) 上述任何内容的许可证;在每种情况下,包括向任何司法管辖区的任何政府机构注册、注册申请以及对上述任何内容的续订和延期。“发明” 指任何产品、流程、想法、改进、发现、发明、设计、算法、财务模型、著作、著作、著作、内容、图形、数据、软件、规格、说明、文本、图像、照片、插图、音频片段、商业秘密和其他作品、材料和信息,
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有形的还是无形的,无论它是否可以获得专利、版权或其他保护(包括其所有版本、修改、增强和衍生作品)。
限制性契约。Optionee承认并同意,他或她拥有并将有权访问公司、其关联公司及其子公司的秘密和机密信息(“机密信息”),并且以下限制性契约对于保护公司的利益和持续成功是必要的。在本协议中使用的,机密信息包括但不限于所有技术或商业性质的信息(例如研发信息、专利、商标和版权及其应用、配方、代码、计算机程序、软件、方法、流程、创新、软件工具、专有技术、知识、设计、图纸规格、概念、数据、报告、技术、文档、定价信息、营销计划、客户和潜在客户名单、商业秘密、财务信息、薪水、商业事务、供应商、利润、市场、销售策略、预测和人事信息),无论是书面还是口头的,都与公司、其客户和/或其他未向公众公开的业务和事务有关。
保密性。期权持有人在公司任职期间的任何时候或之后的任何时候都不得向任何个人或实体披露任何机密信息。
不请求/不干扰。期权持有人同意,虽然期权持有人仍受雇于本公司并在期权持有人离职后的又一 (1) 年内,期权持有人不得(也应促使任何受期权人控制的实体不得)直接或间接:(i) 直接或间接地拉取、要求或以其他方式试图诱导或影响任何现有客户、分销商、许可人或供应商,或潜在客户、分销商、许可人本公司或供应商,或与本公司有业务关系的其他人取消,限制或推迟与公司的业务,或以其他方式采取可能导致公司财务不利的行动;或 (ii) 直接或间接雇用或招聘,或诱使或积极试图影响公司的任何员工、高级职员、董事、代理人、承包商或其他商业伙伴,终止其雇佣关系或终止该人与公司的顾问、承包商或其他商业关系。就本协议而言,“潜在客户” 一词是指公司在其离职前一年内直接寻求其业务的任何个人、关联人员团体或实体。
不贬低。期权人同意,他或她不会以任何方式贬低公司,包括现任或前任高管、董事和员工,也不会向媒体或其他人发表或征求任何可能被视为贬低、贬损或损害公司良好声誉或商业声誉的评论、声明或类似内容。
如果公司根据其合理的自由裁量权确定期权持有人违反了本附录b中包含的任何限制性契约,则适用的限制期应延长从任何此类违规行为开始到期权持有人纠正此类违规行为直至公司满意为止。期权人同意,违反本附录b中任何限制性契约的行为均构成没收公司授予期权人的任何股权奖励的理由(无论期权人在多大程度上对此类奖励进行了投资),也是公司收回的理由
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从期权持有人那里获得公司授予期权人的股权奖励所得的任何收益。
(a) 如果本附录 b 中规定的任何范围或限制期在任何法庭诉讼中被认为具有不合理的限制性或不可执行,则范围和/或限制期应缩短到等于在这种情况下,允许的最大范围和/或限制期限。
(b) 期权持有人承认并同意,如果期权持有人违反或威胁违反本附录b的规定,公司可能遭受无法弥补的损害,因此,公司有权立即向有管辖权的法院寻求禁令救济,限制期权持有人违反或威胁违反本附录b中包含的限制性契约。此处的任何内容均不得解释为禁止公司针对此类违规行为或威胁的违规行为寻求任何其他补救措施,包括向Optionee追回损害赔偿。
(c) 根据2016年联邦《捍卫商业秘密法》(18 U.S.C. § 1833 (b)),“根据任何联邦或州商业秘密法,个人不得因披露以下商业秘密而承担刑事或民事责任:(A)是—(i)直接或间接地向联邦、州或地方政府官员或律师秘密披露商业秘密;以及(ii)仅出于此目的举报或调查涉嫌违法行为;或 (B) 在诉讼或其他程序中提起的投诉或其他文件中提出,前提是此类文件是密封提交的。”本期权协议中的任何内容均无意违反《美国法典》第 18 篇第 1833 (b) 节,也无意对披露商业秘密承担责任,这是《美国法典》第 18 编第 1833 (b) 节明确允许的。因此,本期权协议的各方有权向联邦、州和地方政府官员或律师秘密披露商业秘密,其唯一目的是举报或调查涉嫌的违法行为。双方还有权在诉讼或其他程序中提起的文件中披露商业秘密,但前提是该文件必须是密封提交的,不得公开披露。
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