附录 4.1
本证券和可行使该证券的证券均未依据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)的注册豁免在任何州的证券交易委员会或证券委员会注册,因此,除非根据证券法规定的有效注册声明或根据现有豁免或交易不受注册要求约束,否则不得发行或出售《证券法》及其符合适用的州证券法。该证券和行使该证券时可发行的证券可以与注册经纪交易商的真诚保证金账户或其他由此类证券担保的贷款相关质押。
购买普通股的认股权证
SOLIGENIX, INC.
认股权证:[__] | 原始发行日期:2024 年 7 月 10 日 |
本普通股购买权证(以下简称 “认股权证”)证明,就收到的价值而言,[__] 或其受让人(“持有人”)有权在本协议发布之日(“首次行使日期”)之日或之后的任何时间,以及2022年7月10日下午 5:00(纽约时间)或之前,根据行使限制和下文规定的条件,[__] 或其受让人(“持有人”)9(“终止日期”),但此后不行,向特拉华州的一家公司Soligenix, Inc.(“公司”)认购和购买面值不超过 [__] 股普通股公司每股0.001美元(“普通股”)(“认股权证”,视以下调整而定)。根据第2(b)节的定义,本认股权证下的一股认股权证的购买价格应等于行使价。
(A) = 视情况而定:(i) 在适用的行使通知发布日期之前的交易日的 VWAP,前提是该行权通知 (1) 在非交易日当天根据本协议第 2 (a) 条执行和交付,或 (2) 在 “正常交易时间” 开盘前的交易日根据本协议第 2 (a) 节执行和交付在该交易日根据联邦证券法颁布的第 600 (b) 条),(ii) 由持有人选择,(x) 交易日的 VWAP在适用的行使通知发布之日之前,或 (y) 彭博有限责任公司(“彭博社”)在持有人执行适用的行使通知时在主要交易市场上普通股的买入价格,前提是该行使通知是在交易日的 “正常交易时段” 内执行的,并在之后的两 (2) 小时内(包括直到 “常规交易收盘后” 两(2)小时内交付根据本协议第 2 (a) 节或 (iii) 适用之日的 VWAP,交易日的 “小时”如果该行使通知的日期是交易日,并且该行使通知在该交易日 “正常交易时间” 结束后根据本协议第2 (a) 条执行和交付,则行使通知;
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(B) = 下文调整后的行使价;以及
(X) = 根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证数量,前提是这种行使是通过现金行使而不是无现金行使来发行的。
如果以这种无现金方式发行认股权证,则双方承认并同意,根据《证券法》第3(a)(9)条,认股权证股份应具有正在行使的认股权证的注册特征。公司同意不采取任何违反本第 2 (c) 节的立场。
“买入价格” 是指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格:(a)如果普通股随后在交易市场上上市或报价,则根据彭博社报道,该普通股在当时上市或报价的交易市场上当时(或最接近的前一日期)的买入价(基于上午 9:30(纽约时间)至下午 4:02(纽约时间)),(b)如果OTCQB或OTCQX不是交易市场,则该日期(或最接近的日期)普通股的VWAP之前的日期)在OTCQB或OTCQX(视情况而定),(c)如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上上市或报价交易,并且如果普通股的价格随后在粉红公开市场(或继承其报告价格职能的类似组织或机构)上报告,则按此公布的普通股的最新出价,或(d)在所有其他情况下,公允市场价值普通股的份额,该独立评估师由当时证券的多数股权的购买者真诚地选出未缴款项且公司可以合理接受,其费用和开支应由公司支付。
“VWAP” 是指在任何日期由以下适用条款中的第一条确定的价格:(a)如果普通股随后在交易市场上上市或报价,则根据彭博社报道,该普通股在当时上市或报价的交易市场上该日期(或最接近的前一个日期)的每日成交量加权平均价格(基于上午 9:30(纽约时间)至下午 4:02(纽约时间)),(b)如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场,则普通股的交易量加权平均价格OTCQB或OTCQX上该日期(或最接近的前一个日期)的股票,(c)如果普通股当时未在OTCQB或OTCQX上上市或报价,并且随后在粉色公开市场(或继承其报告价格职能的类似组织或机构)上公布普通股的价格,或(d)所有其他情况,普通股的公允市场价值,该评估师由占多数的购买者本着诚意选出的独立评估师确定为了当时未偿还且公司可以合理接受的证券的利息,其费用和开支应由公司支付。
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除非持有人放弃或同意,否则公司不得通过任何行动,包括但不限于修改其公司注册证书,或通过任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动,避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款,但将始终真诚地协助所有这些条款的执行条款,以及在采取所有必要或适当的行动时保护本认股权证中规定的持有人权利免受损害。在不限制前述内容概括性的前提下,公司将 (i) 不将任何普通股的面值提高到面值上涨前不久行使时应付的金额之上,(ii) 采取所有必要或适当的行动,以使公司能够有效行使
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并在行使本认股权证时合法地发行已全额支付和不可评估的普通股,以及(iii)尽商业上合理的努力,从任何拥有该认股权证管辖权的公共监管机构获得所有必要的授权、豁免或同意,以使公司能够履行本认股权证规定的义务。
在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证数量或行使价的行动之前,公司应获得任何公共监管机构或对其具有管辖权的机构的所有必要授权或豁免或同意。
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(签名页面如下)
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为此,公司促使本逮捕令由其官员在上述第一项正式授权下执行,以昭信守。
SOLIGENIX, INC.
| 作者:__________________________ |
| 姓名:克里斯托弗·沙伯 |
| 职位:总裁兼首席执行官 |
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附录 A
运动通知
至:SOLIGENIX, INC.
(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款(仅在全额行使的情况下)购买公司的________份认股权证,并随函提请全额支付行使价以及所有适用的转让税(如果有)。
(2) 付款应采取以下形式(勾选适用的方框):
◻ 用美国的合法金钱;或
◻ 如果允许,根据第 2 (c) 小节规定的公式,根据第 2 (c) 小节规定的无现金行使程序,根据第 2 (c) 小节规定的无现金行使程序,取消必要数量的认股权证,以行使本认股权证股份的最大数量。
(3) 请以下述签署人的名义或以下列其他名称发行上述认股权证:
认股权证股份应交付至以下 DWAC 账号:
[持有人的签名] |
投资实体名称: |
投资实体授权签署人的签名: |
授权签字人姓名: |
授权签字人的标题: |
日期: |
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附录 B
任务表
(要转让上述认股权证,请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证购买股票。)
对于收到的价值,特此将上述认股权证及其所证明的所有权利转让给
姓名: | |
| (请打印) |
地址: | |
| (请打印) |
电话号码: | |
电子邮件地址: | |
注明日期: | |
持有人签名: | |
持有人地址: | |
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