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证券
和
交易所佣金
华盛顿特区，C. 20549
来自 N-CSRS
《投资公司法》文件编号：811-06041
中欧和东欧基金有限公司
（章程中规定的注册人的确切姓名）
第三大道 875 号
纽约，纽约州 10022-6225
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
注册人的电话号码，包括区域 代码：(212) 454-4500
黛安·肯尼利
夏日街 100 号
马萨诸塞州波士顿 02110
（服务代理的名称和地址）
| 财政年度结束日期： | 10/31 |
| 报告期日期： | 4/30/2024 |
| 第 1 项。 | 向股东报告 |
| (a) | |
| (b) 不适用 | |
| 第 2 项。 | 道德守则 |
| 不适用。 | |
| 第 3 项。 | 审计委员会财务专家 |
| 不适用 | |
| 第 4 项。 | 首席会计师费 |
| 不适用 | |
| 第 5 项。 | 上市注册人审计委员会 |
| 不适用 | |
| 第 6 项。 | 投资 |
| 不适用 | |
| 第 7 项。 | 披露代理投票政策 |
| 不适用 | |
| 第 8 项。 | 封闭式管理投资公司的投资组合经理 |
| 不适用 | |
| 第 9 项。 | 封闭式管理投资公司购买股权证券 |
| 时期 | (a) 总人数 购买的股票的百分比 | (b) 平均价格 每股支付 |
(c) 总人数 购买的股票的百分比 作为 “公开” 的一部分 已公布的计划 或程序 |
(d) 最大数量 的股票 可能还是 购买时低于标准的 计划或计划 |
||
| 11 月 1 日至 11 月 30 日 | 0 | 不适用 | 0 | 630,039 | ||
| 12 月 1 日至 12 月 31 日 | 0 | 不适用 | 0 | 630,039 | ||
| 1 月 1 日至 1 月 31 日 | 0 | 不适用 | 0 | 630,039 | ||
| 2 月 1 日至 2 月 28 日 | 0 | 不适用 | 0 | 630,039 | ||
| 3 月 1 日至 3 月 31 日 | 0 | 不适用 | 0 | 630,039 | ||
| 4 月 1 日至 4 月 30 日 | 0 | 不适用 | 0 | 630,039 | ||
| 总计 | 0 | 不适用 | 0 | |||
| 2022年7月29日，该基金宣布，董事会批准延长当前的回购授权，允许基金在2022年8月1日至2023年7月31日期间回购最多622,066股股票。该基金在2022年8月1日至2023年7月31日期间没有回购股票。 | ||||||
| 2023年7月28日，该基金宣布，董事会批准延长当前的回购授权，允许基金在2023年8月1日至2024年7月31日期间回购最多630,039股股票。该基金在2023年8月1日至2024年4月30日期间没有回购股票。 | ||||||
| 项目 10。 | 将事项提交证券持有人表决 | ||
| 股东向基金董事会推荐候选人的程序没有实质性变化。提名和治理委员会将根据适用法律、基金的公司章程或章程、董事会决议以及《提名和治理委员会章程》及本委托书中规定的资格和程序，考虑股东正确提交的被提名候选人。提名和治理委员会的章程要求，寻求提名候选人的股东或股东群体 (i) 必须至少在两年内实益拥有基金普通股的5％；（ii）只能为任何特定的股东大会提交一名被提名候选人；（iii）只能为选举董事的年会或其他股东大会提交被提名候选人。根据基金章程中的要求，股东或股东群体必须通知拟议的被提名人。通常，必须在邮寄上一年度年会通知之日起不少于90天或至少120天之前收到此通知。此类通知应包括基金章程所要求的具体信息。提名和治理委员会将在考虑和评估其他来源推荐的候选人的相同基础上评估股东正确提交的被提名候选人。 | |||
| 项目 11。 | 控制 | ||
| (a) | 首席执行官和财务官得出结论，根据对披露控制和程序的评估，注册人的披露控制和程序在本报告提交之日起90天内生效。 | ||
| (b) | 在本报告所涉期间，注册人对财务报告的内部控制没有发生任何对注册人财务报告的内部控制产生重大影响或合理可能产生重大影响的变化。 | ||
| 项目 12。 | 封闭式管理投资公司的证券借贷活动的披露。 | ||
| 不适用 | |||
| 项目 13。 | 展品 | ||
| (a) (1) | 不适用 | ||
| (a) (2) | 根据1940年《投资公司法》（17 CFR 270.30a-2（a））第30a-2（a）条提交的认证已作为附录99.cert附于此。 | ||
| (b) | 根据1940年《投资公司法》（17 CFR 270.30a-2（b））第30a-2（b）条的认证作为附录99.906CERT提供并附于此。 | ||
签名
根据1934年《证券交易法》的要求以及 1940 年的《投资公司法》，注册人已正式安排下列签署人代表其签署本报告 正式授权。
| 注册人： | 中欧和东欧基金有限公司 |
| 作者： |
/s/Hepsen Uzcan Hepsen Uzcan 首席执行官 |
| 日期： | 6/28/2024 |
根据1934年《证券交易法》的要求以及 1940 年的《投资公司法》，本报告由以下人员代表注册人签署，并在 容量和所示日期。
| 作者： |
/s/Hepsen Uzcan Hepsen Uzcan 首席执行官 |
| 日期： | 6/28/2024 |
| 作者： |
/s/黛安·肯纳利 黛安·肯尼利 首席财务官 |
| 日期： | 6/28/2024 |