根据2024年7月8日提交证券交易委员会的文件

美国

证券交易所
华盛顿特区20549

8-A表格

有关证券部门的登记
根据《证券交易法》12(b)或12(g)条规定
《1934年证券交易法》

牛津巷资本股份有限公司
(按其章程规定的确切名称)

马里兰州 27-2859071
(注册所在州或其他辖区) (纳税人识别号码)

将赎回下述分类的证券 中文为"OXFORD LANE CAPITAL CORP.证券赎回通知书"

格林威治,康涅狄格州

06830
(公司总部地址) (邮政编码)

根据《证券交易法》第12(b)条的规定应当注册的证券:

需要注册的每一类证券名称 交易所
应注册的各类别。
2030年到期的8.75%票据 纳斯达克交易所

如果本表格与根据规则A.(c)或(e)生效的《交易所法》12(b)条款下的证券类别注册有关,并且有效,请勾选下面的框.☒

如果本表格与根据规则A.(d)或(e)生效的《交易所法》12(g)条款下的证券类别注册有关,且有效,请勾选下面的框.☐

如果本表格与Regulation A发售同时注册的证券类别有关,请勾选下面的框。☐

该表格所涉及的证券法注册声明或Regulation A发售声明编号为333-272286。

根据《证券交易法》第12(g) 条的规定应当注册的证券:

(类别的名称)

注册声明所需信息

项目1。注册人需注册的证券描述。

本表格8-A是为了与马里兰州公司Oxford Lane Capital Corporation (以下简称“注册人”)发行其2030年到期的8.75%票据(以下简称“票据”)相关而提交的。票据预计将在NASDAQ全球精选市场(Nasdaq)上市,并在发行日后30天内在Nasdaq上交易,交易符号为“OXLCI”。

有关票据的描述,请参阅(i)注册人根据表N-2(注册号333-272286)的预生效修正案第一份资料中“我们的债务证券描述”一节中列出的信息(随时修正,以下简称“描述信息”)及于2023年8月24日依据《证券法》修改并提交的注册声明,以及(ii)于2024年6月27日公布的注册人补充说明书中“票据的具体条款和发售”和“票据的描述”一节中列出的信息。以上说明在此并入参考。随后提交包括上述描述并在注册声明中的任何样式的说明书或说明书补充材料在此也并入参考。苹果公司CEO库克大规模抛售股票,套现逾3亿港元,资金已存入上市公司设立的专项账户(“信托账户”),以公共股东(定义详见下文)为受益人的注册声明(FORM S-1)中所规定的一定金额及特定款项。信托账户中持有的基金类型(包括资金持有的利息)除支付公司税费以外,一旦实现以下最早的情况之一即可支取: (i) 完成首次(业务)组合;(ii) 如果公司未能在2025年3月3日之前完成首次(业务)组合,则可以赎回100%的发行股份(如下所述);或 (iii) 股东表决赎回发行股份。 若要批准修订本Amended and Restated Certificate,必须就修订对决定最早如下情形之一的公司的义务以在首次业务组合中允许赎回或未在终止日期之前完成首次业务组合即赎回100%的发行股份产生影响或涉及股东权益或首次业务组合前的活动(如第9.7节所述),对修订进行表决。发售期(“发售期”)所出售单位的组成部分的Common Stock股份的持有人(“发售股份”),不论这些发售股份是在发售期内还是在发售市场上的二级市场中购买,也不论这些持有人是公司的发起人,高管或董事,或上述任何关联方的子公司,均在此被称为“公共股东”。Oxford Lane Capital Corp.的修改和重组章程(参见提交文件333-167803和811-22432的预生效修正案第2份提交文件的展示(a))委员会:2023年1月31日的增加授权股份章程修改(参见提交文件333-225462的提交后第7份提交文件的展示(a)(2))证券法第三次修改和重大修改后的章程(参见提交文件333-236574的提交后第5份提交文件的展示(b))

事项二附件。

数量 展示文件
3.1 《Oxford Lane Capital Corp.修正和重大修改章程》(参见提交文件333-167803和811-22432的预生效修正案第2份提交文件中(a)的附加展示)
公司将按照计划所规定的条件出售和发行普通股。这些普通股已获得授权并将在全额支付所规定的代价的情况下发行,且按照计划中的规定奖励。作为开曼群岛法律规定,只有在其已被纳入成员(股东)登记册时,股份才被认为已发行。

增加授权股份章程的修改,日期为2020年1月31日(参见提交文件333-225462的提交后第7份提交文件的展示(a)(2))

3.3 第三次修改和重大修改后的章程(参见提交文件333-236574的提交后第5份提交文件的展示(b))
4.1 基础契约,签订日期为2021年3月16日,由注册人和美国银行信托公司国家协会(作为美国银行国家协会的继任者)作为受托人(曾在2021年3月16日提交的8-k表格展示第4.1页,已在此引用)。
4.2 第三次补充契约,签订日期为2024年7月8日,由注册人和美国银行信托公司国家协会,作为受托人(曾在333-272286注册声明的提交后第2份提交文件中与附加展示成套使用展示(d)(13),于2024年7月8日提交并在此引用)。
除前述规定外,我们对任何文件或文件中提及的任何陈述和保证或本意见书涉及的交易的任何商业条款都不发表评论。 2030年到期的8.75%票据形式(已纳入本协议展示文物4.2)。

签名

根据1934年修订版证券交易法第12条的规定,发起人已授权签署本登记声明的下列代表签名。

日期:2024年7月8日 oxford lane capital corp.
通过: Jonathan H. Cohen
名称: Jonathan H. cohen
职称: 首席执行官