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证券交易所

华盛顿特区20549

表格8-K

公司当前报告

根据《证券交易法》第13条或第15(d)条

1934年证券交易法第

报告日期（最早报告事项日期）：2024年7月8日

（按其章程规定的确切名称）

 

(801) 676-9695

（报告人的电话号码，包括区号）

无数据

(如果自上次报告以来发生更改，请填写前名称或前地址。)

如果表8-K的提交旨在同时满足报告人在以下任何规定下的报告义务，则选中适当的框：

 

 

 

根据1934年证券交易法第12(b)条规定注册的证券:

在本章节的§230.405条款或1934年证券交易法的规则12b-2条款下，是否为新兴成长型公司请在方框内打勾。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴增长型公司，请勾选复选框以表示注册人已选择不使用根据证券交易法第13(a)条规定提供的用于符合任何新的或修订的财务会计准则而提供的延长过渡期。☐

 

事项3.03证券持有人权利的实质修正。

 

根据8-K表第3.03条的要求，本次业务报告表第5.03条中包含的信息已合并在此处。

 

事项5.03章程或章程的修正；财政年度变更。

 

2024年7月8日，Clene Inc.（以下简称“公司”）向特拉华州州务卿提交一个公司第四次修订后的证书（以下简称“证书”）以及一份有关公司第四次修订后的公司章程（以下简称“公司章程”）以生效公司的股票拆分比例为1:20的证书（以下简称“拆股证书”）。有效期为2024年7月11日美国东部时间凌晨12:01。预计从2024年7月11日开盘时开始，公司的普通股会基于新的CUSIP编号185634201，在拆除后进行交易。公司公开上市的认股权的CUSIP编号不会更改。

 

由于股票拆分，每20股公司已发行以及流通的普通股将自动合并并转换为1股有效发行、已缴足资本、无需补交的普通股，而无需任何持股人采取行动。拆股证书将不会发行任何碎股。与碎股有关的，股东将获得一个现金金额（不包含利息），具体金额为：(i) 持有此类股票的股东在拆股证书生效前持有的按照拆股证书换取这些碎股所获得的普通股的数量×(ii)拆股证书生效前股票上市时公司的普通股在Nasdaq上的收盘价。

 

拆股证书不会减少公司的普通股或优先股总授权股数、改变公司的普通股或优先股的面值。拆股证书将均匀影响所有股东，不会影响任何股东对公司的普通股的所有权百分比（除非拆股证书可能导致某些股东按照碎股数获得现金）。作为拆股证书结果，公司所发布的所有股票期权、认股权、限制性股票奖项、可转换债务和有待发放股票将根据每种证券的条款进行调整。此外，公司修订后的2020年度股份计划所保留的股份也将得到适当调整。

 

以上证书说明并不全面，其全部内容均以本通报8-k及附件3.1提交的证书文本为准。

 

由于股票拆分并且在拆股证书生效后即时生效，公司的已发行以及流通普通股的数量将从大约1.287亿股调整为约640万股。

 

 

本通报8-k中包含远期声明。出于众所已知和未知的风险和不确定因素，拆股证书的表现可能与这些远期声明所表达或暗示的表现存在实质不同。一些可能导致其表现不同的因素包括与一般市场状况相关的因素，以及公司的证券及交易委员会（Securities and Exchange Commission）备案文件，包括公司于2023年12月31日结束的财年度年度报告10-K和公司于2024年3月31日结束的季报10-Q中不时详细说明的其他风险。这些远期声明仅代表公司在本通报8-k日期的看法，公司不承担任何义务更新远期声明以反映事件或情况的发生，无论是新的信息、未来事件还是其他情况，除非适用证券法律要求。因此，不应将远期声明视为该公司在任何后续日期的看法的代表。

 

 

7.01号项目监管FD披露。

 

2024年7月9日公司发布新闻，宣布股票拆分。该新闻通稿的副本作为8-k表格的展品99.1提交，并纳入此处的引用范围内。

 

本提供的信息，包括展品99.1，不应视为《证券交易法》第18条的目的文件，也不受该部分的责任，也不会因任何一项备案而被视为纳入《证券交易法》或《1933年证券法》的责任，而不考虑任何这样的备案中的一般纳入语言，除非这样的备案中通过具体引用而明确要求这样做。

 

项目9.01 基本报表和展示文件。

 

(d) 附件

 

 

 

签名

 

根据1934年证券交易法的要求，注册人已经授权本人签署此报告。