附录 1.01

微软公司

冲突矿产 报告

2021 年报告年度

微软公司（“微软”）的这份冲突矿产报告（“CMR”）已向美国证券交易委员会提交 （SEC）根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条作为微软2021报告年度（2021年1月1日至12月31日）SD表格的附件， 2021）。¹ CMR 涵盖所有受该规则约束的微软控股子公司和可变权益实体。² 在 2021 年期间 报告年度，涵盖的设备包括Surface系列的计算机、平板电脑、手机和配件；Xbox游戏机和配件；个人计算机配件（鼠标、耳机和键盘）；HoloLens混合现实设备；以及 服务、备件和更换部件。

微软的《负责任原材料采购》（“RSRM”）政策确立了我们对负责任采购原材料的承诺，该政策指导我们的工作，确保我们的设备中使用的所有原材料， 不受特定材料或地点的限制，均来自负责任的供应商。我们承诺负责任地从受冲突影响地区和高风险地区（“CAHRA”）采购锡、钽、钨和金（“3TG”）， 包括刚果民主共和国（“DRC”）或毗邻刚果民主共和国的国家（根据该规则，每个国家均为 “涵盖国家”），而不是限制或避免从这些地区采购。 我们之所以这样做，是因为认识到减少来自这些地区的3TG矿产采购可能造成的有害的社会和经济影响。

基于我们的 供应链尽职调查，我们确定，我们在2021年报告年度制造或签约制造的设备的功能或生产所必需的3TG可能来自所涵盖的国家。微软 没有合理的依据得出以下结论：在2021报告年度的微软设备供应链中确定的任何3TG冶炼厂或炼油厂（“SOR”）以直接或间接融资或受益的方式采购了3TG 被覆盖国家的武装团体。

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该CMR基于微软设备的尽职调查框架（“尽职调查框架”），该框架符合经济合作与发展组织（“经合组织”）《矿产负责任供应链尽职调查指南》 受冲突影响地区和高风险地区及其相关补编（“经合组织指南”）。

我们的设备供应 连锁店包含位于微软和3TG原材料矿山和SOR之间的多层上游供应商。我们使用合同条款要求我们的直接供应商通过行业标准的冲突矿产报告模板（CMRT）披露信息，并满足有关3TG的来源和监管链的审计要求 我们承保设备的功能或生产。我们还要求我们的直接供应商将微软关于3TG来源和监管链的要求传递给其直接供应商。通过这种方式，我们努力促进负责任的采购 贯穿我们的直接和间接供应链。

我们的尽职调查行动超出了该规则和经合组织指导方针，包括了多个质量保证步骤。 我们会与第三方合作，审查所有供应商的回复，以验证3TG的采购数据。如果供应商报告了不合格的 SOR，我们会与供应商合作，与 SOR 合作，将其带来 趋于一致。如果 SOR 不感兴趣或无法达到合规标准，我们会指示供应商将 SOR 从其供应链中移除，并从符合要求的替代方案中采购，否则将面临与 Microsoft 的业务终止。

我们还根据我们的负责任原材料采购（RSRM）政策调查了3TG以外及覆盖国家以外的矿产供应链，该政策包括 不受特定材料或位置的限制。除了以3TG为重点的CMRT调查外，我们还要求范围内的供应商报告他们对钴和其他优先矿物的使用， 包括铝、铜、锂、镁和镍。

微软对企业责任和诚信的承诺指导着我们作为一家公司所做的一切。我们已经建立了很高的道德标准来管理道路 我们开展业务，这也适用于我们的供应商和业务合作伙伴。微软政策包括《微软全球人权声明》、《信任守则》和我们的供应商 行为守则。这些政策确立了微软对供应商在法律和监管合规性、商业行为和道德、人权和公平劳动惯例、健康和健康方面的期望 安全；环境保护；以及数据和隐私保护。

如前所述，我们的 rSRM 政策描述了我们对负责任采购的承诺 原材料。该承诺适用于不受特定材料或地点限制的原材料的收获、开采和运输。该政策支持实施促进负责任来源矿物质的计划 我们制造的设备

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我们的政策基于国际公认的标准，包括以下宣言和盟约：《世界人权宣言》、《公民及政治权利国际盟约》和《经济、社会、文化权利国际盟约》。我们的业务运营以《人权准则》中描述的人权准则为依据 以下文件：国际劳工组织（“劳工组织”）的《关于工作中的基本原则和权利宣言》、《经合组织跨国企业准则》和《联合国全球契约》。作为一家在 100 多个国家开展业务的全球信息和通信技术公司，我们尊重所有人 人权-公民、政治、经济、社会和文化权利；我们的供应商要求要求同样的承诺。

跨职能的内部团队支持 CMR 的开发。微软负责任采购的设备高级董事赞助了该团队，该团队包括 来自设备制造和采购、负责任采购、企业、对外和法律事务、信息服务、产品环境合规、全球贸易、金融和公共关系的代表。该团队评估计划 取得进展，确定履行合规义务所需的步骤，并确定需要持续改进的领域。该团队每年制定、审查最终的 CMR，然后将其提交给微软总裁批准和签署 作为微软SD表格的附录提交，并根据该规则发布在微软网站上。

我们的尽职调查框架基于供应链控制、数据披露和尽职调查保证系统。我们要求供应商与微软会面 通过我们的合同制定规格。我们的环境产品合规规范-H00594，硬件产品限用物质；以及 H00642，微软硬件产品限用物质控制系统（均可在此处获得） 链接)-要求披露提供给我们的材料、组件和产品（包括 3TG）中包含的所有物质 重量。

我们要求供应商每年提交 CMRT，提供产品中包含的 3TG 的来源和监管链信息，以及 他们提供给我们的组件。我们的合同还要求供应商从其上游供应商那里获得相同的信息。我们收集这些供应链披露，进行控制以确保数据的完整性，并评估3TG的采购风险。 微软会调查任何潜在的不合规行为，并与不符合微软规格和要求的供应商进行接触。

微软供应链 矿产披露要求不仅限于3TG，还涵盖其他优先矿产。自2019年以来，我们一直要求供应商使用负责任矿产倡议的扩展矿产报告模板报告其钴的使用情况。2020年，我们扩大了尽职调查要求，收集了铝、铜、锂的数据， 使用微软材料报告模板的镁和镍。

微软设备' 《供应商社会和环境问责手册》（“H02050”）为微软提供了一个可实现的操作框架 供应商是否符合《供应商守则》

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行为和其他负责任的采购要求。H02050 规定了供应商必须满足的最低要求，包括遵守所有适用的法律法规 尊重劳动、道德、职业健康和安全以及环境保护。鼓励供应商满足相关的国际标准（即国际劳工组织和相关的联合国公约），超越法律合规性，以及 致力于持续改进的过程。

H02050 要求所有范围内的供应商：

供应商必须建立一个系统来收集、检查和验证原材料的采购信息，包括3TG， 包含在提供给微软的产品中，并要求其上游供应商也这样做。这种审计数据、来源和监管链信息以及风险评估的供应链传输可以实现和促进原材料的到期 尽职调查、测绘和透明度。

微软与其供应商合作，使用符合 RMAP 或其他同等独立第三方的 SOR 3TG 的审计计划。如果我们发现供应商给微软供应链带来了负责任的采购风险，例如使用了不符合要求的上游 SOR，微软会与该供应商合作以解决不合规问题。通过供应商参与、纠正措施、审计、培训和适当的业务终止可以减轻风险。这些控件和相关文档在 H02050 和 微软内部操作程序。

我们利用与行业同行和合作伙伴的合作伙伴关系来扩大我们的负责任采购影响力。微软是 “责任企业” 的长期成员 联盟（“RBA”），并担任其负责任矿产倡议（RMI）指导委员会主席。RMI是供应链矿产尽职调查中最常用和最受尊敬的资源之一，符合经合组织指南。RMI 运营和管理负责任矿产保障流程（RMAP），该流程使用独立的第三方审计来评估、监控和验证责任人是否处理来自直接或间接资助或使武装团体受益的来源的3TG a CAHRA，包括覆盖的国家。

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2021年，微软向RMI上游冶炼厂尽职调查基金提供了直接资金支持，以进一步扩大覆盖范围 以及 RMAP 的成功。微软还支持开发了RMI工具包，该工具包为3TG和钴以外的矿产供应链提供尽职调查指导。该指南将帮助供应商对更广泛的领域进行尽职调查 关键矿产，符合微软扩大后的铝、铜、锂、镁和镍供应链披露要求。

我们也在工作 在我们的供应链之外，通过与包括RMI在内的组织合作，促进CAHRA（包括覆盖国家）的负责任采矿行为 负责任采矿保障（“IRMA”）、负责任矿产贸易公私联盟（“PPA”）等。通过这种方式，我们超越了经合组织指南规定的最低限度尽职调查，以评估和降低我们的供应链采购风险，改善原材料的工作条件 供应链。

我们采用多种以供应商为中心的策略来促进负责任的采矿和采购，包括下面列出的供应商参与工具。

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微软选择并留住承诺满足这些要求的业务合作伙伴。供应商的失败或 他们的上游供应商遵守这些要求可能构成对供应商与微软签订的合同协议的违反，从而可能导致业务终止

微软为可能受到我们运营影响的员工和其他利益相关者提供匿名申诉报告机制。微软的业务 行为热线允许员工和其他人匿名提出合规问题或报告有关微软业务运营的问题，包括我们的负责任采购政策或供应商的负责任采购政策。此外，微软 继续扩大其员工语音热线计划³ 遍布我们的供应商工厂。该计划为员工提供了一个可靠的匿名举报渠道，以提出工作场所的担忧。 该热线由中立的第三方提供商运营。我们会进行调查，并在适当时采取补救措施来解决报告的问题。我们还参与制定旨在解决的行业申诉机制 负责任地采购原材料相关问题。

为了做出合理的原产国查询（“RCOI”）决定，微软采取了以下步骤，这些措施符合经合组织指导方针和 微软程序，在2021年报告年度识别和评估我们供应链中的3TG采购风险：

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图 1。CMRT 回复率（2013-2021 报告年度）

我们确定，受保设备的功能或生产所必需的 3TG 可能来自一个或多个覆盖国家。因此，我们 对这些 3TG 的来源和监管链进行了尽职调查，以评估我们的冲突矿产采购风险。

在2021报告年度，微软要求其范围内的供应商进行尽职调查，以解决潜在的采购问题 通过合同要求（H00594、H00642 和 H02050）从包括覆盖国家在内的CAHRA获得的3TG，纳入了微软的供应商规格和负责任的采购要求，如上所述。

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微软根据经合组织指导方针的 “危险信号” 筛选了其2021年报告年度的范围内供应商cMRT数据 触发器⁴ 根据经合组织指南评估需要尽职调查的范围内供应商。

我们的尽职调查计划利用独立的 SOR 审计，为我们的供应链中在 2021 年报告中确定的 322 个 3TG SOR 提供了保证 Year 进行了适当级别的冲突矿产尽职调查。微软从 RMAP Conformant 熔炼厂名单中获得了 SOR 数据⁵ 使用 合理的原产国查询数据 针对会员 mSFT，并使用 SOR 数据来评估我们范围内供应商的冲突矿产审计状况并支持我们的尽职调查结果。

微软认识到广泛持续参与RMAP计划的重要性， 积极主动 直接与某些 Sor 互动 我相信 SOR 可能是 处于危险之中 变成不守规矩的人。微软还要求其供应商按顺序直接与可能不符合要求的SOR接触 防止潜在的不合规行为，并制定纠正行动计划（“CAP”），以确定采购替代方案，以防SOR不符合要求。

尽管微软的负责任采购计划实施了升级和参与流程，但应不符合要求 检测 SOR，对可能不合格的 SOR 采取积极的方法有助于防止潜在的不合格情况发生。在 2021 年报告年度， 我们没有发现支持与任何范围内供应商终止业务的 SOR 不合规行为。

我们已经向美国证券交易委员会提交了CMR，并同时将其发布在我们的微软负责设备上 采购网站。微软的《2021 年负责任的设备》中也介绍了我们的负责任采购计划的结果 采购报告。微软企业社会责任责任责任采购 网站提供了有关微软 rsRM 计划的更多信息。每年，微软设备都会发布其前100名生产供应商名单。这些披露符合经合组织指南的第五步。

微软通过我们在 RMAP 中的成员资格使用以下方法获得合理的原产国数据 合理的原产国查询数据 适用于会员 mSFT。我们 使用这些数据来确定微软设备供应链中确定的 2021 年报告年度的 322 个符合条件的 SOR 的第 3TG 原产国。

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RMAP 按照下表所述的方式对 SOR 审计状态进行分类。已确定的322人分解

按其RMI状态划分的符合条件的3TG SOR（其矿产采购信息可从RMAP或类似的独立第三方3TG审计计划获得） 如下所示：

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对于已确定的 322 个符合条件的 3TG SOR：

微软没有找到合理的依据来得出任何SOR以直接或间接的方式采购3TG的结论 资助或受益于所覆盖国家的武装团体。图 2 按第 3TG 审计状态和报告年份描绘了 322 个 SOR。图 3 描绘了 2021 年按 3TG 矿产从受保国家采购 3TG 的 48 个 SOR 的审计状态 报告年度。

图 2。按审计状态（2013 年至 2021 年报告年度）确定的 SOR

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图3：3TG Mineral对从覆盖国家采购的SOR的审计状况

图 4-7 显示了中确定的 322 个符合条件的 SOR 的地理分布 按3TG mineral分列的2021年报告年度的微软设备供应链。圆圈大小对应于我们的范围内供应商以其 cMRT 形式识别每个 3TG SOR 的相对次数。

图 4：已识别 SOR 的位置和相对数量 — 锡

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图 5：已识别的 SOR 的位置和相对数量 — 钽

图 6：已识别的 SOR 的位置和相对数量 — 钨

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图 7：已识别的 SOR 的位置和相对数量 — 黄金

附录A提供了在微软设备供应链中确定的322个符合条件的SOR的清单，这些SOR在此期间处理了3TG 2021 年报告年度。附录 A 按矿产、官方名称和运营国家列出了每个 SOR。

下表列出了在 2021 年报告中处理 3TG 的微软设备供应链中确定的 322 个符合条件的 SOR 的原产国 年。

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微软致力于负责任地采购原材料，以支持人权、劳动、健康和安全以及环境保护。我们继续 在设备供应链中提前实施我们的 rSRM 政策，以促进供应链识别、可追溯性、风险评估和尽职调查。

我们的 2021 年报告年度取得的成就包括以下内容：

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展望未来，微软将继续保留 侧重于促进负责任地从CAHRA（包括覆盖国家）采购矿物的内部和外部努力，包括：

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附录 A

2021 年报告年度的合格索尔人

这个 附录列出了在2021年报告年度处理3TG的322个符合条件的SOR。请注意，对于他们处理的每3TG，都会列出符合条件的 SOR。因此，某些符合条件的SOR可能会多次出席。

A-1

A-2

A-3

A-4

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A-7

A-8