附录补充第13号 (截至2023年10月2日的招股书补充资料4) 附录补充第13号 (截至2023年10月2日的招股书补充资料4) 附录 补充第13号 (截至2023年10月2日的招股书补充资料4) 附录补充第13号 (截至2023年10月2日的招股书补充资料4) 附录补充第9号 (截至2023年12月26日的招股书补充资料1)		根据424（b）（3）条款提交 注册编号333-273328 注册编号333-273326 注册编号333-268741 注册编号333-273322 注册编号333-275174

（根据NRS 78.1955）

468,562股A类普通股

91,240,875股A类普通股

Beneficient的23,625,000股A类普通股及23,625,000股系列A可转换优先股的私人和公开认股权

3,881,250股A类普通股，可转换为15,525,000股Beneficient系列A优先股

225,455,974份A类普通股股份。

（包括132,500份权证下的A类普通股股份和33,125份A类可转换优先股下的A类普通股股份）。

132,500份购买A类普通股股份的权证和A类可转换优先股的股份。

132,500份权证下的A类可转换优先股股份。

17,901,459份A类普通股股份。

（包括942,249份权证下的A类普通股股份和235,562份A类可转换优先股下的A类普通股股份）。

942,249份购买A类普通股股份的权证和A类可转换优先股的股份。

942,249份权证下的A类可转换优先股股份。

本附录补充以美国股票交易委员会（“SEC”）于2024年7月2日提交的8-K表格（“Current Report”）中的信息为基础，用于更新和补充获得证券和交易委员会许可的内华达州公司Beneficient（以下简称“公司”、“我们”或“我们的”）2023年10月2日起生效的一份招股说明书，该招股说明书构成我们根据S-1表格的注册声明的一部分，如已修订（注册号码为333-273328）（“Maxim招股说明书”），注册号码为333-273326已经修订（“SEPA招股说明书”）和注册号码为333所更新和补充的一份招股说明书-273322）（“Omnibus招股说明书”），招股说明书已于2023年10月2日起生效，是我们提交在S-4表格上的后生效修订的一部分， 经修订（注册号码为333-268741）和于2023年12月26日起生效的招股说明书，已经修订（注册号码为333-275174）（“GRID招股说明书”和、与后生效营销招股说明书，Maxim招股说明书、SEPA招股说明书和Omnibus招股说明书共同组成了“招股说明书”），现提交更新和补充本招股说明书。因此，我们将附上8-K表格作为本附录补充。

本招股说明书补充文件应与招股说明书一起阅读。本招股说明书更新并补充了招股说明书中的信息。如果本招股说明书中的信息与招股说明书中的信息不一致，则应依赖本招股说明书中的信息。

我们的A类普通股票面值为0.001美元/股（“A类普通股票”），股票代码为BENF，认股权证面值为每股1美元/股，行权价为920.00美元的A类普通股和A类优先股，股票代码为BENFW。截至2024年7月1日，A类普通股报价为每股2.08美元，认股权证报价为每个认股权证0.0096美元。我们是“新兴成长公司”和“小型报告公司”，根据美国联邦证券法的定义，可能选择遵守本次和未来申报的某些减少上市公司申报要求。本公司B类普通股的某些持有人已签署一份股东协议，其中涉及公司董事的选举，并且B类普通股的持有人有权选举公司的大多数董事。因此，公司是纳斯达克清单规则中所指的“受控公司”，并可以选择不遵守某些公司治理标准。

投资我们的证券涉及风险。请参阅《最大化招股说明书》第17页，《SEPA招股说明书》第12页，《Omnibus招股说明书》第13页，《事后有效修改招股说明书补充文件》第13页及《GRID招股说明书》第15页的“风险因素”部分，以及《招股说明书》中任何其他修订或补充文件中的类似标题，了解在购买我们的证券之前应该考虑的因素。

美国证券交易委员会和任何州证券委员会均未批准或驳回这些证券，或者未确定任何招股说明书或本招股说明书是否真实或完整。任何相反陈述均属于犯罪行为。

本附录补充的日期为2024年7月2日。

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

8-K表格

目前报告

根据1934年证券交易法第13或15(d)条款

证券交易法1934年第

报告日期（最早发布事件的日期）：2024年7月1日

Beneficient

（根据章程确定的公司名称）

内华达州		001-41715		72-1573705
（注册地或其他司法管辖区） （委员会文件号码）		（委员会 文件号）		（IRS雇主 识别号码）

达拉斯，TX 75201

达拉斯，德克萨斯州75201

（首席执行官办公室地址和邮政编码）

(214)445-4700

注册人电话号码，包括区号

无

（如自上次报告以来有更改的，填写前名称或地址）

如果8-K表格提交旨在同时满足报告人根据以下任何条款的提交义务，请在下面勾选适当的方框参见请参见下面的A.2通用说明：

☐	根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）

☐	根据交易法规则14a-12征求材料（17 CFR 240.14a-12）

☐	根据证券交易法规14d-2（b）条规定的开市前通信（17 CFR 240.14d-2（b））

☐	根据证券交易法规13e-4（c）条规定的开市前通信（17 CFR 240.13e-4（c））

根据法案第12（b）条注册的证券：

每一类别的名称		交易 符号:		普通股，每股面值$0.001 注册的日期
一级普通股股票，每股面值0.001美元		权证		纳斯达克股票交易所
每份权证可行使一份面值为0.001美元的A类普通股和一份面值为0.001美元的A类可转换优先股		带权证		纳斯达克股票交易所

请通过勾选表示报告人是否符合《1933年证券法》第405条规定的“新兴成长公司”定义（本章第17 CFR §230.405条）或《1934年证券交易法》第12b-2条规定的“新兴成长公司”定义（本章第 17 CFR §240. 12b-2条）

成长中的创业公司 ☒

如果是成长型企业，请勾选，以便向部分13(a)规定提供的任何新财务会计准则的遵从使用延长过渡期。 ☐

项目7.01

监管FD披露。

2024年7月2日，Beneficient（以下简称“公司”）发布了一份新闻稿，宣布收到证券和交易委员会（以下简称“SEC”）的解聘信件，如下所述，本相关讯息将在当前8-K表格（“Current Report on Form 8-K”）的8.01项下详述，该公司需要额外的时间来更新截至2024年3月31日财年的年度报告10-K（“年度报告”）以及完成与更新信息有关的程序，并在提交年度报告前。该公司还宣布推迟了有关该公司结束第四季度和2024财年财务业绩的网络广播和财务信息发布。新闻稿的副本作为展览品99.1，附在此次附录补充中。

本项目7.01的信息（包括展览99.1）是根据项目7.01提供的，并且不应被视为根据1934年修订版证券交易法第18条的法律义务的“已归档”信息，或因此而受到该部分的任何法律责任，在1933年修订版证券法中，并非所有文件，除非明确规定在该文件中。

项目8.01

其他事项。

2024年7月1日，公司和Brad Heppner先生（公司的主席兼首席执行官）收到证券交易委员会（SEC）的终止通知书，通知了公司和Brad Heppner先生相关的SEC调查已经结束，SEC工作人员不打算建议SEC采取任何执法行动。

项目 9.01

陈列品和财务报表。

不。

展示文件  No.		陈述展品
99.1		Beneficient的新闻稿。
104		包含在内嵌XBRL文档中的封面互动数据文件。

免责声明和前瞻性声明

这份8-K表格的报告包含1995年私人证券法诉讼改革法规定的前瞻性声明。本8-K表单中包含的所有与史实无关的声明，应被视为前瞻性声明。这些声明基于管理层的当前假设，既非承诺也非保证，而是涉及已知和未知的风险、不确定性和其他重要因素，这些因素可能导致公司的实际结果、业绩或成就与未来结果、业绩或成就有实质不同反映了前瞻不确定性因素。对于导致此次8-K表格中前瞻性声明与事实不符的重要因素，请参阅公司于2023年3月31日年度报告10-K以及2023年6月30日、9月30日和12月31日的季度报告中标识的风险和不确定性，这些报告都可以在公司的投资者关系网站www.trustben.com和证券交易委员会的网站www.sec.gov上找到。所有前瞻性声明仅反映本8-K表单的日期，即2024年7月2日，本公司不承担更新前瞻性声明以反映未来事件或情况的义务，本8-K表单中大写字母的定义与之前一致。终止信函根据证券法发行号5310的最后一段指引提供给了公司和Brad Heppner先生，其中规定，“[该通知] 在任何情况下都不得被解释为表明该方已被免除责任或者不影响其调查结果。”

签名。

根据1934年修正案的证券交易法的要求，注册人已经授权下面的人代表其签署本报告。

BENEFICIENT
通过：		/s/ Gregory W. Ezell
姓名：		Gregory W. Ezell
标题：		致富金融(临时代码)

日期：2024年7月2日

附件99.1

即时发布

BENEFICIENT宣布终止SEC的调查

SEC的调查已经结束，公司将公布新的结果通话日期

得克萨斯州达拉斯市——2024年7月2日（GlobeNewswire）——Beneficient（纳斯达克：BENF）（“Ben”或“公司”），一家科技驱动的金融服务控股公司，提供流动性、主要资本和相关的信托和托管服务，服务于可替代资产的持有人，今天宣布证券交易委员会（“SEC”）已向公司及其创始人、董事长兼首席执行官Brad Heppner先生发出终止信，告知SEC已完成调查，并不打算根据此前发布的Wells 通知向SEC建议执行行动。

因此，公司需要额外时间来更新截至2024年3月31日的年度报告表格10-K（“年度报告”）并在提交年度报告之前完成与更新信息相关的程序。此外，该公司预定于2024年7月2日美国东部夏令时上午8:30举行的第四季度和2024年财年的收益网络广播和收益发布已经推迟，该公司将尽快发布公告以提供收益网络广播和收益发布的日期和时间。

关于Beneficent

Beneficient（纳斯达克：BENF）——简称Ben——的使命是通过为传统上被忽视的投资者提供早期退出解决方案来使全球可替代资产投资市场民主化。Ben的AltQuote工具可以在几分钟内为客户提供一系列潜在的退出选择，而客户可以登录AltAccess门户网站，以数字化替代资产，以便探索早期退出机会，在安全的在线环境中收到提案，为数字替代资产提供保管服务，获得数据分析以更好地提高投资决策。其全资子公司Beneficient Fiduciary Financial，L.L.C.在堪萨斯州的科技型托管金融机构（TEFFI）法案下获得特许状，并受到州银行委员办公室的监管。^™有关更多信息，请访问www.trustben.com或关注我们的领英页面。^®Matt Kreps/214-597-8200/mkreps@darrowir.com Michael Wetherington/214-284-1199/mwetherington@darrowir.com

欲知详情，请访问www.trustben.com或在LinkedIn上关注我们。

联系方式

日期：2024年7月2日

迈特·克雷普斯（Matt Kreps）/ 214-597-8200 / mkreps@darrowir.com 迈克尔·韦瑟林顿（Michael Wetherington）/ 214-284-1199 / mwetherington@darrowir.com

investors@beneficient.com

免责声明和警示注释 关于前瞻性声明

本新闻稿中的某些陈述属于《证券法》第27A（已修正）、《证券交易法》第21E（已修正）意义下的前瞻性声明。这些前瞻性声明通常可以通过使用“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“期望”、“打算”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“目标”、“将”、“愿意”及其各自的否定或其他各种或可比较的术语来识别。这些前瞻性声明反映了我们关于未来事件的看法，并截至本文件日期，基于我们管理层目前的预期、估计、预测、投影、假设、信念和信息。尽管管理层认为这些前瞻性声明所反映的期望是合理的，但它无法保证这些期望将被证明是正确的。所有这些前瞻性声明都面临着许多我们无法控制的风险和不确定性，并可能导致未来事件或结果与本文件中陈述或暗示的情况存在实质性差异。不可能预测或确定所有这样的风险。这些风险包括但不限于，我们能否按照公司希望的条款完成流动性交易，或者是否能够，以及在我们的《年度报告》第《10-K》，《季度报告》第《10-Q》，《当前报告》第《8-K》，以及其他向证券交易委员会（“SEC”）提交的文件中描述的风险因素。这些因素不应被解释为耗尽，并应与本文件中包括的其他警示性声明和我们在SEC提交的内容一起阅读。我们明确不承担公开更新或审查任何前瞻性声明的义务，无论是基于新信息、未来发展还是其他原因，除非适用法律规定。终止信函是根据《证券法释义5310号》的最后一段的指导方针提供的。

在适用法律的允许下，本文件中的所有文本都应被看作是讨论当前事件的信息，不能保证其准确性，并且不保证本文所述事件将在未来发生。本文中的任何前瞻性声明都基于我们管理层目前的预期、估计、预测、投影、假设、信念和信息，并不代表我们或SEC可能更新此类声明的能力、打算、承认或公众期望。我们明确不承担公开更新或审查任何前瞻性声明的义务，无论是基于新信息、未来发展还是其他原因，除非适用法律规定。

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