美国

证券交易委员会

华盛顿，特区。20549

日程安排 14C

（规则 14c-101）

日程表 14C信息声明

2024年7月8日

信息 根据1934年证券交易法第14(c)条规定的声明

CEMTREX，INC。

（根据宪章指定的注册人名称）

提交费用支付(勾选适当的选框):

1）先前支付的金额:

2）表格、日程安排或注册声明编号:

3）申报方:

4）提交日期:

CEMTREX，INC。

135 Fell Court

Hauppauge，NY 11788

电话：(631)756-9116

根据证券交易法第14条的规定的信息声明书

根据1934年证券交易法第14c条和规则14c-2的规定的时间表14c

我们不要求您提供代理

您不需要向我们发送代理

通过股东书面同意的股东行动通知书

致・我们的股东：

特此通知，Cemtrex, Inc.（以下简称“公司”、“我们”、“us”或“our”）的股东投票权人中持有多数的持有人，在未召开股东大会的情况下，已经批准了以下决定：

批准本信息声明书中详细描述的授权资本增加。

本次行动将在明确的信息声明书寄给我们的股东后的第20天生效。

附带的信息声明书包含了与被采取事项相关的信息。

我们不要求您提供代理，请求您不要向我们发送代理。

CEMTREX，INC。

276 Greenpoint Ave.

135 Fell Court

Hauppauge，NY 11788

(631)756-9116

根据第14（c）条的信息声明

根据1934年证券交易法第14(c)条和规则14c-2

此信息声明不需要股东进行任何表决或其他行动。

我们不要求您提供代理，并要求您不要向我们发送代理。

Cemtrex，Inc.，一个特拉华州的公司（“我们”，“我们”或“我们的”）出于Regulation 14（c）及《证券交易法》和特拉华州法律的要求，仅用于通知我们持有的大部分股份的股东所采取的行动，这些股份属于我们的普通股，每股面值为$0.001的普通股（“普通股”），每股面值为$0.001的C系列优先股（“C系列优先股”），以及每股面值为$0.001的1系列优先股（“1系列优先股”），这些行动是通过股东书面同意的方式进行的，因此您无需采取任何行动或进行任何表决。

股东采取了哪些书面同意行动？

我们的董事会（“董事会”）已经批准，持有我们各类表决权股票的股东已经通过书面同意，无需召开特别会议修改我们的公司章程，将普通股的授权股份从5000万股增加至7000万股（“授权资本增加”）。

有关授权资本增加的更多信息请参见下文“批准授权资本增加”。

对于本信息声明中所述的批准授权资本增加的投票是什么？

授权资本增加于2024年6月24日董事会批准，并于2024年6月25日以股东书面同意的形式获得持有至少多数普通股和优先股的已发行和流通股份的股东的批准（“备案日”）。书面同意股东批准授权资本增加需要在备案日之前持有至少多数普通股和优先股的已发行和流通股份的持有人同意。备案日，我们的普通股已经发行并流通了16292270股。我们的每股普通股有一票表决权。备案日，我们的C系列优先股已经发行并流通了50000股。我们的每股C系列优先股有(i)该投票时普通股总数乘以10.01并除以(ii)C系列优先股总数等量的票数，登记日时共计163085623票。备案日，我们发行和流通了2245827股第1系列优先股，共计2392737股。我们的每一股第1系列优先股有2票表决权，共计4785454票。

基于上述，以记录日为基准，有投票权来批准授权资本增加的总投票权总计为184,163,347。根据特拉华州公司法，批准公司行动需要公司的至少多数投票权，即至少92,081,674张票才能获得通过。同意公司行动的多数股东持有了公司全部已发行股权的约88.72％的163,390,181张票，从而达到了特拉华州公司法所规定的至少需要多数投票权同意公司行动的要求。

下表列出了普通股，C系列优先股和1系列优先股的持有人姓名，此类持有人持有的普通股，C系列优先股和1系列优先股的数量，此类持有人支持的公司行动的总票数以及同意的持有公司全部已发行股权的百分比。

因此，我们已经获得了所有必要的公司批准，以便增加授权资本。我们不会从任何其他股东寻求书面同意，其他股东也将没有机会就本信息声明中描述的行动进行投票。本信息声明仅用于通知股东已通过书面同意批准的行动，并根据特拉华州法律和证券交易法向股东通知。

由于增加授权资本已获得持有多数投票权的股票持有人的书面同意，因此不会举行股东大会，本年度和最近完成财政年度的主要会计师的代表也将没有机会发表说明，如果他们希望这样做，也不会对我们的股东提出适当的问题。

在证券交易法规14c的20天期限到期之后并遵守特拉华州法律的规定之后，我们将向特拉华州秘书处提交我们的公司章程修正案。该修正案将在提交后生效，我们预计该提交将在本信息声明首次邮寄给我们的股东约20天后进行。

谁支付本信息声明的费用？

我们将支付准备、印刷和邮寄本信息声明的费用。我们的成本估计约为10,000美元。

增加授权资本的批准

增加授权普通股股票的修正案

我们的董事会已经批准，并持有我们各类表决权股票的发行和流通股份的股东已通过代替特别会议的书面同意批准修订我们的公司章程，将普通股的授权股份从5,000,000股增加到70,000,000股。在本信息声明中，我们将此企业行动称为增加授权资本。

增加我们普通股股份的授权股份的目的

董事会认为，增加授权资本是必要的，以提供足够的普通股股份用于我们的可转换证券，以及确保有足够的普通股股份用于未来的筹款机会、潜在收购和其他公司用途。

我们与过户代理保留了足够数量的普通股，用于在转换或行使我们的未偿还证券时发行。我们为我们未偿还的Series A认股权准备了37139637股，行使价格为每股0.85美元，可以使用认股权中的替代免费行权功能行使3股，为我们未偿还的Series B认股权准备了13529410股，行使价格为每股0.85美元，以及为我们的期权准备了权重平均行使价格为每股50.76美元的股份，以及我们的2020股权奖励计划下的股份。

我们的董事会已确定，为了覆盖这些储备的股票，增加授权股份对我们最有利。此外，董事会认为，增加授权资本将为我们提供更大的灵活性，通过增加我们的授权资本，使我们能够根据董事会认为必要或适当的情况下发行更多的普通股股份。尽管我们目前没有除上述情况外发行普通股股份的计划，但我们认为，在遇到需要发行股份的融资或战略收购交易时，适当增加我们的授权普通股数是合适的。

因此，我们目前的授权股本总数为5000万股，无法覆盖必要的普通股发行规模，从而使这些证券能够转换或行使，并为未来的融资和收购作出计划。因此，必须增加授权的普通股数目，以便在这些证券转换或行使时有效地发行普通股份，并实现我们的战略目标。

我们预计未来需要大量资本才能继续进行我们的计划运营、扩展努力和公开公司运营成本。我们也可能需要资本来收购或投资互补业务、产品或技术，或获得使用这些互补技术的权利。我们没有关于任何收购或投资的承诺；然而，我们寻求管理层认为将对我们和我们的运营或前景有利的机会和交易。为了筹集资本，我们可能在一个或多个交易中以我们确定的价格和方式出售普通股、可转换证券或其他权益证券。如果我们出售普通股、可转换证券或其他权益证券，投资者的权益可能会由于随后的销售而受到重大稀释。这样的出售也可能导致我们现有股东的权益产生重大稀释，并且新的投资者可能获得优先于普通股股东的权利、特权和优先权。

增加授权资本的批准可能产生的潜在不利影响

授权资本的增加对现有股东的权益没有立即影响。但是，我们的董事会将有权发行授权普通股或其他证券，这些证券可以转换为或行权或兑换为授权普通股，无需要求未来股东批准此类发行，除非我们的公司章程、纳斯达克交易所规则或适用法律另有规定。对于未来发行的额外授权股份，它们可能降低现有股东的持股比例，根据其发行价格可能对现有股东进行稀释。

修正案授权的额外普通股股份将拥有与当前授权和发行的普通股股份相同的特权。根据我们的公司章程，股东没有优先购买权，并且不会在额外授权的普通股股份方面享有这种权利。增加授权股份不会影响现有普通股股份持有人的条款或权利。所有现有的普通股股份将继续在股东投票的所有事项上享有一票。

额外股份的公开销售也可能对我们的普通股市场价格产生重大负面影响。

修正案不会改变或修改普通股的权利、优先权、特权或限制。

特定有利所有权的安全
有益所有人和管理层

下表列出了截至记录日期，我们所知的关于持有我们普通股的受益所有人的某些信息，按：

除非另有说明，并且受适用社区财产法的约束，下表所列的人对他们持有的所有普通股具有单独的投票和投资权。

有益所有权是按照SEC的规则确定的。在计算一个人持有的有益股份数和该人的持股百分比时，该人持有的可行权或在2024年6月25日之前可以行使或行使的股票期权被视为已发行的股票。但是，对于2024年6月25日之前行使权或行使权在60天内行使的股票，这些股票不会被视为其他任何人持有的股票持有百分比时的优先权。每个受益所有人的地址，除非另有说明，均在纽约州豪普奇135 Fell Court。

附加信息

我们受1934年证券交易法规定的信息和报告要求的约束，并根据该法案向证券交易委员会提交有关我们的业务、财务报表及其他事项的定期报告、文件和其他信息。这些报告和其他信息可在证券交易委员会的网站（www.sec.gov）上获得。

反对方估值权

在其关于此次授权股本增加的规定中，我们的公司章程、公司条例及特拉华州公司法均没有关于反对方估值权的规定。

关于前瞻性声明的披露

本信息声明包含风险和不确定性的前瞻性声明。在本信息声明和附带的资料中除历史事实以外的所有内容都是前瞻性声明。

通常而言，前瞻性声明会使用未来时态，使用 '相信''期望''预计''意图''将'，'可以''可能''可能''计划''继续''估计'或类似表述的词语。前瞻性声明并非对未来业绩的保证，而实际结果可能与前瞻性声明所反映的不同。前瞻性声明涉及到已知和未知的风险、不确定性和其他因素，可能导致我们公司或其相关产业的实际结果、活动水平、业绩或业绩达成与前瞻性声明中所表达的任何未来结果、活动水平、业绩或业绩达成有很大差异。

我们还提醒投资者，其他因素也可能在未来对我们的经营业绩产生重大影响。新的因素会不断出现，管理层无法预测所有这些因素，也无法评估这些因素对业务或任何前瞻性声明中所表达结果的影响的程度或程度。

提醒投资者前瞻性声明在其整体上获得充分的警告。在此信息声明中包含的前瞻性声明仅在此信息声明的发布日期有效。前瞻性声明基于管理层的信仰，以及管理层目前的假设和信息，并受到某些风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与历史结果存在实质性差异。这些不确定因素和其他风险因素包括但不限于：我们可能无法维持或增加营收来源；我们可能无法实现并维持盈利能力；我们可能无法吸引并留住关键人员；我们可能无法有效地管理或增加与客户的关系；我们可能会承担意想不到的成本和费用增加；我们的业务计划、策略和目标；我们对流动性和业绩的预期，包括我们的开支水平、资本来源以及维持我们的业务的能力；我们所属行业的竞争环境；以及一般的市场、经济和政治条件。

在此全文为该警示声明而明确保留所有权利。本信息声明中包含的前瞻性声明仅在本信息声明的发布日期有效。管理层所作的前瞻性声明是基于当前可用的信息、管理层的假设以及管理层所掌握的信息的信仰，且受到某些风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际结果与历史结果实质性不同。对于新的因素而言，管理层并无法预测其影响并不断出现，因此，管理层无法预测所有这些因素，也无法评估每个因素对业务的影响或该因素或多因素结合，可能导致实际结果与任何前瞻性声明所表达的结果存在实质性差异。我们此次不承担相应的法律义务更新前瞻性声明以反映新的信息、后续事件或其他情况，除非法律要求我们这么做。

此次行动未得到证券交易委员会或任何州证券委员会的批准或驳回，证券交易委员会或任何州证券委员会也未审定行动的公正性或优劣，也未审定此信息披露中包含的信息的准确性或充分性。任何与此相反的陈述均违法。

请注意，此次不是请求您的投票，也不是一份委托书，而是一份信息声明，其目的是通知您已获批准的行动，并提供有关行动和其他相关背景信息。