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MacOM Technology Solutions Holdings, Inc.（以下简称 “公司”）董事会针对本公司的证券交易以及与我们有业务关系的上市公司的证券的董事、高级职员、员工和顾问采用了本内幕交易政策。

联邦和州证券法禁止知道公司重要信息但不为公众所知或无法获得的公司证券的人购买或出售该公司的证券。这些法律还禁止知道此类重要非公开信息的人向可能进行交易的其他人披露这些信息。如果公司及其控股人未能采取合理措施防止公司人员的内幕交易，也要承担责任。

了解构成非法内幕交易的活动的广度及其后果非常重要，后果可能很严重。美国证券交易委员会（“SEC”）和FINRA都进行了调查，并且在发现内幕交易方面非常有效。美国证券交易委员会与美国司法部一起大力追查内幕交易违规行为。已成功起诉了员工通过外国账户进行交易、家人和朋友进行交易以及仅涉及少量股票的交易的案件。

该政策旨在防止内幕交易或内幕交易指控，并保护公司在诚信和道德行为方面的声誉。您有义务理解并遵守本政策。如果您对本政策有任何疑问，请通过 ambra.roth@macom.com 联系公司的总法律顾问。

受保人员。作为公司或其子公司的董事、高级职员、员工或顾问，本政策适用于您。适用于您的相同限制也适用于与您同住的家庭成员、居住在您家中的任何其他人以及不在您的家庭中但其公司证券交易由您指导或受您的影响或控制的任何家庭成员（例如在交易公司证券之前与您进行磋商的父母或子女）。您有责任确保任何此类人员购买或出售本政策所涵盖的任何证券均符合本政策。公司还可能决定其他人应受本政策的约束，例如有权获取 “内幕消息” 的承包商或顾问。公司总法律顾问办公室将通知任何此类其他人员。此外，公司的政策是在交易自有证券时遵守所有适用的证券法。

本政策还适用于您影响或控制的任何实体，包括任何公司、合伙企业或信托（统称为 “受控实体”），就本政策和适用的证券法而言，受控实体的交易应被视为针对您自己的账户。

涵盖的公司。本政策中禁止内幕交易的规定不仅限于公司证券的交易。它包括交易其他公司的证券，例如公司的客户或供应商，以及公司可能与之谈判重大交易（例如收购、投资或出售）的公司。但是，对公司不重要的信息对其他公司可能具有重要意义。

股票期权练习。该政策不适用于员工股票期权的行使，也不适用于行使预扣权，根据该预扣权，您选择让公司按期权扣留股份，以满足预扣税要求和/或行使价。但是，该政策确实适用于作为经纪人协助的无现金行使期权的一部分出售公司股票，或为产生支付期权行使价所需的现金而进行的任何其他市场出售。

限制和限制性股票单位。该政策不适用于限制性股票或限制性股票单位的归属，也不适用于行使预扣税权，根据该预扣权，您选择让公司扣留股票以满足您的需求

规则 10b5-1 计划。“第10b5-1条计划” 通过证明有关购买或出售是根据本文概述的规定根据具有约束力的合同、指示或书面计划进行的，从而为免受内幕交易责任提供了辩护。除非事先获得合规官的书面批准（定义见下文），否则您不得签署、修改、暂停或终止任何第10b5-1条计划。根据上述规定制定了规则10b5-1计划后，您无需提前结算根据规则10b5-1计划条款进行的交易。

员工股票购买计划（ESPP）。该政策不适用于购买员工股票购买计划中的公司股票，原因是您根据您在注册该计划时所做的选择定期向该计划缴款。该政策也不适用于通过一次性缴款购买公司股票，前提是您在适用的注册期开始时选择一次性付款。该政策确实适用于您选择参与该计划或提高计划参与水平，也适用于您出售根据该计划购买的公司股票。

该政策不适用于公司证券的真诚赠送，前提是您在了解与公司相关的重要非公开信息的情况下没有理由相信收款人打算出售公司的证券，并且如果您是受保人（定义见下文），则您已遵守下文规定的与预先清关程序有关的要求。

禁止根据内幕信息进行交易。如果您知道与公司相关的重要非公开信息，则不得直接或通过家庭成员或其他人或受控实体交易公司的证券。同样，如果您知道在公司工作期间获得的有关该公司的重大非公开信息，则不得交易任何其他公司的证券。

不给小费。当您知道重要的非公开信息时，您不得向他人传递重要的非公开信息，也不得向任何人推荐购买或出售任何证券。这种被称为 “小费” 的做法也违反了证券法，可能导致与内幕交易相同的民事和刑事处罚，尽管你没有交易，也没有从他人的交易中获得任何好处。

预先清关程序。以下预审程序适用于受1934年《证券交易法》第16条约束的董事、执行官（“执行官”）以及公司及其子公司的某些有权获得公司重要非公开信息的指定员工和顾问（统称为 “受保人员”）。受预审程序约束的受保人员的姓名和职位列于所附的附表一。公司可不时指定其他人员受这些程序的约束，并将在必要时不时修改附表一，以反映此类变化或任何个人的辞职或身份变更。

未事先获得公司首席执行官或总法律顾问（均为 “合规官”）的预先批准，受保人及其家庭成员和其他家庭成员以及受控实体不得参与任何涉及公司证券的交易（包括股票计划交易，例如期权行使、礼物、贷款、质押或对冲、信托捐款或任何其他转让）。预先许可申请应在拟议交易前至少两个工作日提交给合规官员。合规官员没有义务批准提交预先清关的贸易，并可决定不允许该交易。总法律顾问拥有全权酌处权决定是否清算首席执行官或受本政策约束的个人或实体因与首席执行官的关系而进行的交易，首席执行官有权全权决定是否清算总法律顾问或因与总法律顾问的关系而受本政策约束的个人或实体的交易。

如果受保人在申请预先清关时被告知公司证券的交易已获得合规官员的批准，则受保人可以在此后的两个工作日内进行交易。如果由于任何原因未在获得预先许可的时限内完成交易，则必须在进行交易之前再次获得预先许可。任何申请预先许可的人都不得向任何其他人透露申请的批准或拒绝。

封锁程序。为了防止无意中违反联邦证券法，甚至避免出现基于内幕消息的交易，所有董事和执行官以及某些员工，及其家庭成员和其他家庭成员以及受控实体都必须遵守以下封锁程序：

中期收益指导和特定活动的封锁。公司有时可能会通过新闻稿、美国证券交易委员会在8-k表上提交最新报告或其他旨在实现信息广泛传播的方式发布中期收益指引或其他潜在的重大信息。您应该预计，在公司整理待发布的信息期间，直到信息发布给市场并完全被市场吸收为止，交易将被封锁。

有时可能会发生对公司至关重要且只有少数董事、高管和其他员工知道的事件。只要该事件仍然是实质性的和非公开的，知情者及其家庭成员和其他家庭成员以及受控实体就不得交易公司的证券。除那些知道该事件导致封锁的人外，不会宣布特定活动的封锁的存在。但是，如果交易需要预先清关的个人在特定事件封锁期间申请允许交易公司证券，则合规官员将在不透露封锁原因的情况下告知请求人存在封锁期。任何得知特定活动封锁的存在的人都不应向任何其他人透露封锁的存在。合规官员未能将某人指定为针对特定事件的封锁并不能免除该人在了解重要非公开信息的情况下不进行交易的义务。

批准的第10b5-1条交易计划的例外情况。受保人根据经批准的第10b5-1条交易计划执行的公司证券交易不受基于本政策中包含的重要非公开信息的交易禁令的约束，也不受上述与预清程序和封锁期有关的限制的约束。

对于符合某些要求的交易计划，第10b5-1条为联邦证券法规定的内幕交易责任提供了积极的辩护。在您不知道重要的非公开信息时，必须制定规则 10b5-1 的交易计划。规则10b5-1交易计划通过后，您不得对要交易的证券数量、交易价格或交易日期施加任何影响。该计划必须事先指定（包括通过公式）交易的金额、定价和时间，或者将这些事项的自由裁量权委托给独立的第三方。您一次只能有一个未执行的第10b5-1条交易计划（某些例外情况除外）。

公司要求合规官员事先以书面形式批准所有第10b5-1条交易计划的采用、修改、暂停或终止。规则10b5-1交易计划通常不得在封锁期内采用，并且只能在采用该计划的人不知道重要的非公开信息时才能采用。所有第10b5-1条交易计划都必须有一个 “冷静期”，冷却期将取决于受保人的身份。对于董事和执行官而言，适用的 “冷静期” 是（1）计划通过后的90天和（2）在通过该计划的财政季度的10-Q表或10-k表中披露公司财务业绩后的两个工作日，以较晚者为准，最长为120天。对于所有其他受保人士，适用的 “冷静期” 为从执行交易计划之日起至根据该计划进行首次交易的至少30天。如果随后对第10b5-1条交易计划进行了修订，则该修正案必须规定一个新的 “冷静期”，即从执行交易计划修正案之日起到根据修订后的计划进行第一笔交易，该修正案必须规定一个与上述适用时长相等的新 “冷静期”。

材料信息。如果理智的投资者很有可能认为信息在决定是否购买、持有或卖出证券时很重要，那么信息就是重要的。任何可以合理预期会影响证券价格的信息都是重要的。正面和负面信息都可以是实质性的。材料信息的常见示例有：

非公开信息。非公开信息是指不为公众所知或无法获得的信息。一个常见的误解是，一旦发布披露信息的新闻稿，重要信息就会失去其 “非公开” 地位。实际上，只有当信息已向市场广泛发布（例如通过新闻稿或美国证券交易委员会备案），并且投资公众有时间充分吸收信息时，才被视为可供公众获得。通常，在信息向市场广泛发布后的第一个完整交易日结束之前，信息被视为非公开信息。例如，如果公司在周二开始交易之前公布财务收益，那么您第一次可以买入或卖出公司证券是周三开盘（假设您当时不知道其他重要的非公开信息）。但是，如果公司在周二开始交易后公布收益，那么您第一次可以买入或卖出公司证券是周四开盘。

公司认为，受雇于公司或与公司有关联的人员从事公司证券的投机交易或其他可能导致无意中违反内幕交易法的公司证券交易是不恰当和不恰当的。因此，您的公司证券交易受以下额外指导的约束。

短期交易。公司证券的短期交易可能会分散参与此类交易的人的注意力，并可能不适当地将注意力集中在公司的短期业绩上，而不是公司的长期目标上。出于这些原因，根据1934年《证券交易法》第16（b）条，购买公司证券的任何董事或执行官在购买后的六个月内不得出售任何同类公司证券（反之亦然）。

卖空。您不得卖空本公司的证券（出售当时不属于您的证券），包括 “按箱出售”（延迟交割的销售）。某些类型的套期保值交易产生的卖空受以下标题为 “套期保值交易” 的部分管辖。

常规命令。向经纪人下达的以指定价格出售或购买股票的长期订单使您无法控制交易时间。当您知道重要的非公开信息时，经纪人执行的长期订单交易可能会导致非法的内幕交易和您违反本政策。您应避免下长期订单，只能下日订单。

保证金账户和质押。如果您未能满足追加保证金要求，则经纪人可以在未经您同意的情况下出售在保证金账户中持有的证券或作为贷款抵押品抵押品的证券；如果您拖欠贷款，则贷款人可以取消抵押品赎回权。由于保证金或止赎出售可能发生在您了解重要的非公开信息或本政策不允许交易公司证券时，因此禁止您在保证金账户中持有公司证券或质押公司证券作为贷款抵押品。

对冲交易。某些形式的套期保值或货币化交易，例如零成本项圈、预付的可变远期销售合同、股权互换和交易所基金，允许个人锁定其持有的股票的大部分价值，通常是为了换取股票上行升值的全部或部分可能性。这些交易允许个人继续拥有承保证券，但没有所有权的全部风险和回报。当这种情况发生时，个人可能不再有与公司其他股东相同的目标。因此，公司禁止您进行任何对冲或货币化交易。

即使在您终止了对公司或子公司的雇佣或其他服务之后，本政策仍然适用于您的公司证券交易，如下所示：如果您在雇佣或服务关系终止时知道重要的非公开信息，则在该信息公开或不再重要之前，您不得交易公司证券。

维护公司信息的机密性对于竞争、安全和其他业务原因以及遵守证券法至关重要。您应将您了解到的有关本公司或其业务计划的所有信息视为机密信息，并归公司所有。无意中披露机密或内幕消息可能会使公司和您面临调查和诉讼的重大风险。

公司及其管理层。公司已经制定了发布重要信息的程序，其目的是在信息发布后立即向公众广泛传播。因此，您不得向公司外部的任何人披露信息，包括但不限于家人、朋友、商业伙伴、投资者和咨询公司，除非任何此类披露是根据公司有关保护或授权对外披露公司信息的政策进行的。您也不得在社交媒体上讨论公司或其业务。重要的是，只有经授权的个人才能代表公司对媒体、投资分析师或金融界其他人对公司的询问作出答复。

您应该记住，遵守本政策并避免不当交易的最终责任在于您。如果您违反本政策，公司可能会采取纪律处分，包括因故解雇。公司、总法律顾问或任何其他员工或董事（根据本政策或其他规定）的任何行动均不构成法律建议，也不会使个人免于承担适用的证券法规定的责任。

您遵守本政策对您和公司都至关重要。如果您对本政策或其对任何拟议交易的适用有任何疑问，可以通过 ambra.roth@macom.com 获得公司总法律顾问的更多指导。不要试图自己解决不确定性，因为与内幕交易相关的规则通常很复杂，并不总是直观的，会带来严重的后果。

我已经收到并阅读了2024年1月17日MacOM Technology Solutions Holdings, Inc.内幕交易政策的副本。我特此同意在我与Macom Technology Solutions Holdings, Inc.或其任何子公司工作或其他服务关系期间，在所有方面遵守该政策的具体要求。我明白，我未能在所有方面遵守本政策是因与Macom Technology Solutions Holdings, Inc.的雇佣或其他服务关系而被解雇的理由。



（签名）

（日期）