附件25.1

美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格T-1

资格声明

根据1939年的《信托契约法》

被指定为ACT受托人的公司的

☐	检查根据第305(B)(2)条确定受托人资格的申请是否

德意志银行信托公司美洲

（原银行信托公司）

(其章程所指明的受托人的确切名称)

纽约		13-4941247
(法团的司法管辖权或 组织，如果不是美国国家银行的话)		(税务局雇主 识别号码)
1哥伦布圈 纽约州纽约市		10019
(主事人地址 行政办公室)		(邮政编码)

德意志银行信托公司美洲

哥伦布环岛1号

纽约 纽约10019

(212) 250 – 2500

(服务代理人的姓名、地址和电话号码)

SANOFI

(章程中载明的债务人的确切名称)

F兰斯		不适用
(述明或其他司法管辖权 公司或组织)		(税务局雇主 识别号码)
46, A会场 DE LA GRande ARMEE PAris, F兰斯		75017
(主事人地址 行政办公室)		(邮政编码)

DEBT S成绩单

（契约证券的名称）

项目1. 一般信息。

向受托人提供以下信息。

(a)

受其管辖的每个审查或监督机构的名称和地址。

名字		地址
联邦储备银行(第二区)		纽约州纽约市
美国联邦存款保险公司		华盛顿特区。
纽约州银行局		纽约州奥尔巴尼

(b)

是否有权行使公司信托权。

是。

项目2. 与 义务人的关系。

如果义务人是受托人的附属机构，请描述每个此类附属机构。

不适用

项目3. -15.不适用

项目16. 展品清单。

		附件1 -		重述银行家信托公司组织证书日期：1998年8月31日;银行家信托公司组织证书修订证书日期：1998年9月25日;银行家信托公司组织证书修订证书日期：1998年12月18日 银行家信托公司组织证书修订证书; 1999年9月3日银行家信托公司组织证书修订证书;以及组织修订证书 银行家信托公司证书，日期为2002年3月14日，参考随表t-1声明提交的附件1纳入本文，注册号 333-201810。
		证物2-		开业授权证书，在此引用与表格T-1声明一起提交的附件2，注册编号333-201810。
		附件3-		受托人行使公司信托权力的授权，在此引用与表格T-1声明一起提交的附件3，注册编号333-201810。
		展品4-		德意志银行信托公司美洲现有章程副本，日期为2023年3月2日（见附件）。

		附件5-		不适用。
		展品6-		该法案第321(B)条规定的银行信托公司的同意，通过引用与表格T-1声明一起提交的附件6，注册号333-201810并入本文。
		展品7-		依照法律或者受托人监督、审查机关的要求公布的最新受托人情况报告副本。
		展品8-		不适用。
		附件9-		不适用。

签名

根据修订后的1939年《信托契约法》的要求，受托人德意志银行信托公司美洲公司，一家根据纽约州法律成立和存在的公司，已于2024年4月4日在纽约市和纽约州正式签署了本资格声明，由签署人代表其签署，并获得正式授权。

修订及重述附例

的

德意志银行信托美洲公司

第一条

股东

第1.01节。年会。德意志银行信托公司(美洲)股东周年大会将于本公司S财政年度的首四个月内在纽约州纽约市举行，日期及地点由本公司董事会(董事会或董事会)在股东大会或豁免通知中指定，目的是选举董事及处理适当提交大会的其他事务。

第1.02节。特别会议。本公司股东特别会议可由董事会或总裁召集，总裁或秘书应应记录在册的持有至少25%(25%)本公司已发行和已发行并有权在该时间投票的股份的持有人的书面要求，召开股东特别会议。在上次年度会议后的十三个月内，未能选出足够数目的董事处理公司的业务，董事会应在该期间届满后两周内召开特别会议进行董事选举；否则，有权在董事选举中投票的本公司股份百分之十(10%)的记录持有人可书面要求在本公司办公室召开 特别会议以选举董事，并指明会议的日期和月份，但不得少于自召集之日起两个月，也不得超过三个月。在股东要求召开的任何此类特别会议上，亲自或委派代表出席并有权在董事选举中投票的股东构成选举董事的法定人数，但不构成任何其他事务的法定人数。

第1.03节。会议通知。有关每次股东大会的时间、地点及目的的通知，须于有关会议(或任何其他行动)举行日期前不少于10天但不超过50天，面交或邮寄至每名有权投票的股东，邮寄至本公司记录所载的股东邮局地址或其为此目的而以书面向本公司秘书提供的其他 地址。须按法律或本附例的规定另行发出通知。如所有有权投票的股东亲身或委派代表出席，或未出席者在会议前或会议后以书面放弃通知，则任何会议均可在没有发出通知的情况下举行。

第1.04节。法定人数。除法律另有规定外，本公司S组织证书或本附例至少持有本公司已发行及已发行及有权投票的已发行股份(br})的登记持有人应构成所有 股东大会的法定人数；如无该等法定人数，则出席或派代表出席的该等股份过半数的持有人可不时续会，直至取得法定人数为止。

第1.05节。组织会议。股东大会由董事会主席主持，如总裁不出席，则由总裁主持，如总裁不出席，则由拟推选的主席主持。如公司秘书出席，则由公司秘书或助理秘书担任会议秘书。

- 1 -

第1.06节。投票。在每次股东大会上，除法规、本公司S组织证书或本章程另有规定外，每名有权投票的股票记录持有人有权亲自或委托代表就其名下在本公司记录上的每股股票 投一票。董事选举应由会上所投的多数票决定，除法规、本公司S组织证书或本章程另有规定外，所有其他行动均应以在该会议上所投的多数票决定。

在所有 董事选举中，投票应以投票或由亲自出席或由有权在该选举中投票的股东委托决定的其他方式进行。

第1.07节。经同意而采取的行动。除本公司S组织证书另有规定外，任何要求或准许于任何股东大会上采取的行动，如在采取行动前，列明有关行动的书面同意或同意书已由所有已发行及尚未发行并有权就该等股份投票的本公司股票记录持有人签署，且拥有不少于授权或采取有关行动所需的最低票数，而该会议上所有有权就该行动投票的 股份出席及投票，则可于任何股东大会上采取该行动而毋须事先通知及投票。

第二条

董事

第2.01节。董事会主席。在每次年度会议上选举董事会后，选举产生的董事会应任命一名成员为主席。董事会主席将主持董事会和股东的所有会议，并履行董事会可能不时规定的其他职责和其他权力。

第2.02节。领衔独立董事。在每次年度会议上选举产生董事会后，当选的董事会可任命其独立成员中的一名为其首席独立董事。董事长不出席董事会会议时，由独立首席董事(如果有)主持。

第2.03节。董事荣休。董事会可不时选举一名或多名荣誉董事。每一位董事荣休董事的任期将于下一届年度会议召开的董事会例会之日届满。就本细则或任何其他目的而言，任何董事荣休均不得被视为董事。

第2.04节。权力、数目、法定人数、任期、空缺、免职。本公司的业务及事务应由 或在董事会的指示下管理，董事会可行使本公司的所有权力，并作出所有根据法规或本公司S组织证书或本章程规定须由股东行使或作出的合法行为及事情。

董事人数可由 董事会多数成员通过的决议或至少占公司已发行、已发行和有投票权的股票的多数的记录持有人投票决定，但董事会在任何时候都必须由不少于7名至不超过30名董事组成。董事不得超过三分之一为公司在职高级管理人员或员工。董事在当选时和在其继续任职期间，必须至少有一半是美国公民。

- 2 -

除法律、法规或本公司组织证书另有规定外，在董事会或其任何委员会的所有会议上，全体董事会或组成该委员会的过半数董事(视属何情况而定)应构成 业务处理的法定人数，出席任何会议的过半数董事或委员会成员的行为应为董事会或该委员会(视情况而定)的行为。 董事会的任何一名或多名成员可以通过会议电话或视频或其他类似的通信设备参加董事会会议，使所有参加会议的人都能同时听到对方的声音。以这种方式参加会议应构成亲自出席会议。无论出席董事会或董事会委员会会议的人数是否达到法定人数，出席会议的董事过半数均可不时延期； 延期会议的通知应通知在休会时未出席的董事，但如果宣布休会的时间和地点，则不需要向在休会时出席的 董事发出额外通知。

董事任期至下一届年度选举及继任者当选并具备资格为止。董事的空缺不超过董事会总数的三分之一，可由当时在任的董事以过半数赞成的方式填补，由此选出的董事的任期将剩余部分。

任何一名或多名本公司董事可随时藉持有本公司已发行及尚未发行并有权投票的至少过半数本公司股票的记录持有人投票罢免，而已如此罢免的董事或 董事的任期随即终止，董事会亦出现空缺，由股东按本附例的规定以投票方式填补。

第2.05节。开会，通知。董事会会议应在纽约州境内或以外的地点举行，地点由董事会决议不时确定，或在大会或放弃通知中指定。董事会及其执行委员会的例会应按适用法律的要求召开 次，特别会议可应两名董事(董事会主席或总裁)的要求随时召开，并可在会议召开前不少于两天以口头、电报或书面形式正式送达或寄送或邮寄给每个 董事。如果所有董事都出席了会议，或者没有出席的董事在会议之前或之后以书面形式放弃通知，任何会议都可以在没有通知的情况下举行。

第2.06节。补偿。董事会可不时决定应支付给其成员的补偿金额。董事会还有权酌情允许一笔固定的金额和费用出席董事会的每次例会或特别会议，或董事会任何委员会的会议。董事会亦有权酌情向为本公司提供非董事通常提供的服务的董事提供及支付与董事会不时厘定的该等服务的价值相适应的特别补偿。

第三条

委员会

第3.01节。执行委员会。设立董事会执行委员会，每年由董事会全体成员以过半数通过决议任命。董事会主席应主持执行委员会的会议。在他的

- 3 -

(Br)首席执行官或(如行政总裁缺席)总裁或任何联席董事总裁或(如彼等缺席)执行委员会不时指定的其他执行委员会成员将主持有关会议。

第3.02节。审计 和信托委员会。董事会全体成员以过半数通过决议，每年委任一个审计及受托委员会，该委员会由独立董事组成，数目由董事会通过的审计及受托委员会章程不时厘定。

第3.03节。其他 委员会。董事会有权在必要时委任任何其他委员会，并不时中止或继续该等委员会的权力和职责。根据本条第(Br)条委任的每个委员会应按董事会意愿提供服务。

第3.04节。限制。任何委员会均无权就下列事项向股东提交任何需要股东授权的行动：(I)根据纽约银行法向股东提交任何需要股东授权的行动；(Ii)填补董事会或任何此类委员会的空缺；(Iii)确定董事在董事会或任何委员会任职的报酬；(Iv)修订或废除这些附例，或采用新的附例；(V)修订或废除董事会的任何决议，而根据其条款，该决议不得如此修改或废除；或(Vi)采取纽约银行法任何 条款明确要求在董事会会议上或由特定比例的董事采取的行动。

第四条

军官

第4.01节。头衔和选举。公司高管由董事会在每次股东周年大会后二十五天内选出，由总裁、首席执行官、首席风险官、首席财务官、财务主管、秘书和总审计师组成。董事会可不时选举一名或多名董事总经理、董事、副总裁、助理秘书、助理司库及其认为必要的其他高级职员及代理人，并可界定其权力及职责。除总裁和书记的职位外， 同一人可以担任任何职位。

第4.02节。任期。每名官员的任期均为当选或任命的任期，直至其继任者当选或任命合格为止。

第4.03节。移走。任何高级职员，不论有无理由，均可随时经董事会多数票通过而被免职。

第4.04节。辞职。任何高级职员均可随时向董事会或秘书发出书面通知而辞职。辞职应在文件规定的时间生效，除非文件中另有规定，否则不一定要接受辞职才能生效。

第4.05节。职位空缺。如果任何高级职员或代理人的职位因死亡、辞职、退休、取消资格、免职或其他原因而空缺，董事会可选择继任者，继任者的任期应为出现该空缺的剩余任期。

- 4 -

第4.06节。总裁。总裁拥有一般权力，可 行使公司总裁所需的一切权力。在董事长和独立董事首席执行官缺席的情况下，总裁将主持董事会和股东的所有会议。总裁有权执行本公司的债券、抵押和其他合同、协议和文书，并履行公司总裁职务上的其他职责和其他权力，以及董事会可能不时规定的其他职责和权力。

第4.07节。首席执行官。除董事会另有决定外，总裁担任本公司首席执行官。首席执行官行使首席执行官的权力和履行首席执行官的职责，在董事会的控制下，对公司的事务和业务进行全面管理和控制；任命和解聘公司的员工和代理人(董事会选举的人员除外)；监督董事会的各项命令和决议的执行；他有权执行公司的债券、抵押和其他合同、协议和文书，并履行公司首席执行官职位可能附带的其他职责 和董事会不时规定的其他权力。

第4.08节。首席风险官。首席风险官负责公司的风险管理和监督。首席风险官有权执行本公司的债券、票据、按揭及其他合约、协议及文书，并执行董事会不时规定的其他职责及权力。

第4.09节。首席财务官 。首席财务官应负责向董事会报告公司的财务状况，编制和提交适用法律要求的所有财务报告，并 编制公司年度财务报表，并与合格的第三方审计师协调，以确保该等财务报表按照适用法律进行审计。

第4.10节。司库。司库应保管公司资金和证券，并应在属于公司的账簿中保存完整和准确的收入和支出账目，并应将所有款项和其他有价物品以公司的名义存入公司的贷方，存放在董事会指定的托管机构中。他须按董事会的命令支付本公司的资金，并为该等支出备有适当的凭单，并应在董事要求时向董事会提交其作为司库的所有交易的账目及本公司的财务状况。

第4.11节。秘书。秘书应出席董事会的所有会议和股东的所有会议，并将所有投票和议事记录记录在为此目的而保存的记录或簿册中。他应发出或安排发出所有股东会议和董事会会议的通知，并应履行公司秘书职位可能附带的其他职责和拥有董事会不时规定的其他权力。秘书应拥有并保管公司的库存记录和所有其他账簿、记录和文件(财务除外)，并应确保法律规定的所有账簿、报告、报表、证书和其他文件和记录得到妥善保存和存档。

第4.12节。总审计长。总审计师应通过审计委员会和受托委员会向董事会负责确定审计程序。

- 5 -

内部审计职能和评价内部控制制度的充分性。在董事会的规限下，总审计师将拥有并可行使所有权力 ，并应履行该职位常见的所有职责，并应拥有董事会不时规定或指派或法律或本附例授予他的其他权力。他应履行审计和信托委员会可能规定或要求的其他职责，并作出可能规定或要求的调查、审查和报告。总审计师应 不受限制地访问公司的所有记录和办公场所，并应将这种权力授权给他的下属。他有责任向审计及信托委员会报告他认为适宜或审计及信托委员会可能要求的与内部审计计划及公司内部控制制度的充分性有关的所有事项。

第4.13节。常务董事、董事和副总裁。如获选，董事总经理、董事及副总裁按资历顺序，在总裁缺席或丧失工作能力时，行使总裁的一切权力及职责。该等董事总经理、董事及副总裁有权签署本公司的债券、票据、按揭及其他合约、协议及文书，并履行董事会或总裁董事会或总裁可能不时规定的其他职责及权力。

第4.14节。官员的职责可以转授。如本公司任何高级人员缺勤或 丧失工作能力，或因董事会认为足够的任何其他原因，董事会可暂时将该高级人员的权力或职责或任何该等权力或职责转授任何其他高级人员。

第五条

对董事、高级人员及其他人的弥偿

第5.01节。在诉讼、诉讼或诉讼中赔偿的权力，但由公司或根据公司的权利进行的诉讼、诉讼或诉讼除外。 除本条第五条的其他规定和适用法律另有规定外，公司应对任何人作出或威胁成为诉讼或法律程序的一方(由公司或公司有权获得对其有利的判决的人除外)进行赔偿，包括由任何其他任何类型或种类的国内或外国公司或任何合伙企业、合资企业、信托、员工福利计划或其他企业提起的诉讼或根据其权利提起的诉讼， 任何董事或本公司高级职员应本公司的要求以任何身份服务，理由是该人、其立遗嘱人或无遗嘱者是董事或本公司高级职员，或曾以任何身份服务于该其他公司、合伙企业、合资企业、信托、雇员福利计划或其他企业， 针对判决、罚款、为和解而支付的金额和合理开支，包括因上述诉讼或诉讼或其中的任何上诉而实际和必然产生的律师费，如果该董事或高级职员真诚行事，或(如为任何其他法团或任何合伙企业、合营企业、信托、雇员福利计划或其他企业服务)不反对本公司的最佳利益，且无合理理由相信该人士的S行为属违法。

第5.02节。在由公司提出或根据公司权利提出的诉讼、诉讼或法律程序中作出弥偿的权力。在符合本条第五条其他规定和适用法律的情况下，本公司应赔偿参与由本公司提起或有权促使本公司作出有利于本公司的判决的诉讼一方的任何人，其立遗嘱人无遗嘱人，现在或过去是本公司的董事或高级职员，或目前或曾经是本公司的董事或任何类型或种类的任何其他公司(国内外)的高级职员，或任何合伙企业、合资企业、信托、员工福利计划或其他企业的任何类型或种类的国内外任何其他公司的高级职员，

- 6 -

赔偿因和解而支付的金额和合理费用，包括律师费在内的实际和必要费用，包括律师费，如果该董事或主管人员真诚地出于他合理地相信符合本公司或任何合伙企业、合资企业、信托公司、员工福利计划或其他企业而非反对本公司最佳利益的目的行事，则不得就(A)威胁诉讼作出第5.02节规定的赔偿，或(B)该人士被判决须对本公司负法律责任的任何申索、争论点或事宜，除非且仅限于提起诉讼的法院，或(如无提起诉讼)任何具司法管辖权的法院应申请而裁定，鉴于案件的所有情况，该人士有权公平合理地获得赔偿，以支付 法院认为适当的部分和解金额及开支。

第5.03节。赔偿授权书。根据本条款第五条规定的任何赔偿(除非法院下令)，本公司仅在下列情况下方可作出赔偿：(I)经董事会授权(I)由非诉讼当事人的董事组成的法定人数行事，或在认定董事或高级职员 已达到第5.01节或第5.02节规定的行为标准(视情况而定)后继续进行；或(Ii)如未能达到法定人数，或(即使可获得)法定人数的无利害关系董事指示，(X)董事会基于 独立法律律师的书面意见，认为赔偿在有关情况下是适当的，因为该董事 或主管人员已符合第5.01节或第5.02节(视属何情况而定)所载的适用行为标准；或(Y)股东认为董事或主管人员已符合第5.01节或第5.02节(视属何情况而定)所载的适用行为标准。在第5.01或5.02节所述性质的民事或刑事诉讼或诉讼中胜诉或胜诉的人，有权获得该节授权的赔偿。

第5.04节。诚信的定义。就第5.03节下的任何确定而言，如果某人的S行为是基于本公司或另一企业的记录或账簿，或根据本公司或另一企业的高管在履行职责过程中向该人提供的信息，则该人应被视为本着诚信行事，并以该人合理地相信符合或不反对本公司的最佳利益的方式行事，或没有合理理由相信该人的S行为是非法的。或根据本公司或另一企业的法律顾问的建议，或独立注册会计师或本公司或另一企业以合理谨慎挑选的评估师或其他专家向本公司或另一企业提供的资料或记录或作出的报告。第5.04节的规定不应被视为排他性的，也不应以任何方式限制某人可能被视为已符合第5.01节或第5.02节(视具体情况而定)中规定的适用行为标准的情况。

第5.05节。代表公司执行员工福利计划。就本条第五条而言，公司应视为已请求某人为员工福利计划服务，如果该人在履行对公司的职责时也对计划或计划的参与者或受益人施加责任，或以其他方式涉及该人的服务；根据适用法律对某人就员工福利计划评估的消费税应被视为罚款；而任何人士在执行S职责时就雇员福利计划采取或不采取的行动，而该人士合理地相信符合该计划参与者及受益人利益的目的，应被视为并非为与本公司最佳利益 背道而驰的目的。

第5.06节。向法院申请赔偿。 尽管公司没有提供赔偿，尽管董事会或股东根据第5.03节做出了任何相反的决议，或者在九十年内没有做出决定

- 7 -

在收到公司的书面索赔后几天，应董事或高级职员向法院提出的申请，法院应在第5.01节或第5.02节授权的范围内作出赔偿。该等申请须事先通知本公司。在特定案件中，第5.03节规定的相反裁决或没有任何规定的裁决，都不能作为此类申请的抗辩理由，也不能推定董事或寻求赔偿的官员未达到任何适用的行为标准。

第5.07节。预付费用。在符合本条款第五条其他规定和适用法律的情况下，公司在收到董事或其代表作出的承诺后，可在该诉讼或法律程序最终处置之前支付为民事或刑事诉讼或法律程序辩护而产生的费用，以偿还下列金额：(I)如果最终确定此人无权获得本条款第五条授权的公司赔偿，(Ii)在获得赔偿的情况下，由公司垫付或法院准许的支出超出该人士有权获得的赔偿及(Iii)按公司认为适当的其他条款及条件(如有)支付。任何该等预支开支须由本公司单独作出，且仅在个别情况下本公司有绝对酌情决定权，且仅在下列情况下获授权：(I)董事会就在作出该决定时身为董事或高级职员的人士所作的决定，或(Ii)如未能达到法定人数，或(Ii)如未能达到法定人数，或(即使无法获得法定人数，但如有无利害关系的董事指示)，(X)董事会根据独立法律顾问的书面意见或(Y)股东作出的书面意见，对于前董事和高级管理人员，任何有权代表本公司采取行动的人或多名人士。在不限制前述规定的情况下，本公司保留权利 以其唯一及绝对酌情决定权在任何时间撤销先前就任何该等预支开支申请所批准的任何批准，或以其唯一及绝对酌情决定权对任何该等批准施加限制或条件。

第5.08节。赔偿的非排他性和费用的垫付。依据本条款第五款发放或规定的费用的赔偿和垫付，不应被视为排斥寻求赔偿或垫付费用的董事或高级职员有权享有的任何其他权利，无论该权利是否包含在S公司组织证书、本章程或在组织证书或本章程授权时，(I)股东决议、 (Ii)董事决议，或(Iii)规定此类赔偿的协议。但如果对董事或官员不利的判决或其他终裁裁决确定其行为是恶意行为，或其行为是主动和故意的不诚实所致，并且对所判决的诉讼事由具有实质性影响，或者他本人实际上获得了他在法律上无权获得的经济利益或其他利益，则不得向董事或官员或代表董事或官员作出赔偿。本条第五条不影响董事和高级管理人员以外的公司人员根据合同或其他法律有权获得赔偿的任何权利。

第5.09节。保险。在符合本条款第五条其他规定的情况下，本公司可以购买和维护保险(在单一合同或其补充合同中，但不在追溯评级合同中)：(I)赔偿本公司因根据本条款第五条的规定对董事和高级管理人员进行赔偿而产生的任何义务，(Ii)在董事和高级管理人员根据本第五条和适用法律的规定可由公司赔偿的情况下对他们进行赔偿，及(Iii)在董事及高级职员根据本细则第V条的规定可能不获本公司以其他方式获得弥偿的情况下，向该等董事及高级职员作出弥偿，惟该等董事及高级职员的保险合约须以纽约金融服务总监可接受的方式就保留金额及共同保险作出规定。尽管有上述规定，任何此类保险应遵守纽约州银行法第7023节的规定，公司应遵守其中的要求。

- 8 -

第5.10节。对赔偿和保险的限制。本条款第五款中包含的所有赔偿和保险条款均受适用法律的任何限制和禁止，包括但不限于纽约州银行法第7022条(关于赔偿、垫付或津贴)和 第7023条(关于保险)和联邦存款保险法(关于任何联邦银行机构提起的行政诉讼或民事诉讼)。尽管本条第五条有任何相反规定，但如果(I)对董事或主管人员不利的判决或其他终裁裁决确定：(Br)其行为是恶意行为，或其行为是主动故意的不诚实行为，并且对所判决的诉讼事由具有实质性影响，或者其本人实际上获得了他在法律上无权获得的经济利润或其他利益，或者(Ii)在下列情况下，赔偿、提拔或津贴不得给予董事或其代表：(A)赔偿与《S公司组织机构证书》中的规定不符；本附例、董事会或股东的决议、协议或其他适当的公司行动，在招致开支或支付其他款项的受威胁或待决的诉讼或法律程序中所指称的诉讼因由产生时有效，禁止或以其他方式限制赔偿；或(B)如果已有法院批准的和解，赔偿将与法院在批准和解时明确施加的任何赔偿条件不一致。

尽管本条款第五条有任何与之相反的规定，但在符合适用法律的任何要求的情况下，(I)除强制执行获得赔偿的权利的诉讼(受第5.06条管辖)外，本公司没有义务赔偿任何董事或高级职员(或其遗嘱人无遗嘱)或预支与该人提起的诉讼(或其部分)相关的费用，除非该诉讼(或其部分)得到公司董事会的授权或同意， (Ii)关于根据本第五条提起的与律师费用有关的赔偿或垫付费用，现任或前任董事或高级职员的律师必须为公司合理地接受(公司可行使其唯一和绝对酌情决定权，为此目的建立一个由认可律师事务所组成的小组，可要求现任或前任董事或高级职员从该小组中选择一家认可律师事务所代表他)，(Iii)就和解所支付的金额的赔偿应事先征得公司的同意(不得无理扣留)，(Iv)公司根据本条第五条承担的任何及所有义务应受适用法律的约束，(V)在任何情况下，根据本条第五条支付的任何款项，如与适用的董事或人员可获得的任何弥偿或垫付开支或其他补偿(该人士以个人身份维持的保险除外)重复，则不得 支付；及(Vi)根据本附例，任何人士不得根据本附例就任何开支、判决、罚款或为达成和解而支付的款项 向该人士提供弥偿或垫付开支 该人以其身份或在另一实体(包括但不限于，作为本公司股东或该股东的任何分支机构或联营公司的实体)，除非本章程细则就S作为董事或本公司高级职员的身份和地位另有明确规定，否则该人士为董事或应本公司要求作为另一间公司、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的董事的高级职员、雇员或代理人。

第5.11节。对他人的赔偿。本公司可在董事会不时授权的范围内，向本公司的雇员及代理人(不论是否根据政策或其他方式)(不论是否与本细则第V条赋予本公司董事及高级职员的权利相类似，或按董事会不时授权的其他条款及条件)，以及向本公司直接及间接附属公司的雇员及董事会不时批准的其他人士(或类别的人士)提供赔偿及垫支开支的权利。

- 9 -

第5.12节。废除。本细则第V条的任何废除或修改不应 对废除或修改时存在的本公司董事、高级管理人员、雇员或代理人因在该废除或修改之前发生的任何作为或不作为而获得赔偿和预支开支的权利造成不利影响。

第六条

股本

第6.01节。证书。本公司每名股东的权益须以董事会不时规定的形式发行的股票证明。股票须由董事会主席或董事总经理总裁或董事总经理董事或董事或副总裁签署，并由秘书或司库、助理秘书或助理司库加盖本公司印章或传真，并按董事会藉决议规定的方式(如有)会签及登记。如任何该等证书由本公司或其雇员以外的转让代理加签，或由本公司或其雇员以外的登记处登记，则任何该等高级职员的签署可以是传真签署。如任何一名或多名高级职员已签署或其传真签署或已予使用，则任何该等证书或该等证书将在本公司交付该等证书或该等证书前，因身故、辞职、 退休、丧失资格、免任或其他原因而不再是本公司该等或该等高级人员，则该等证书或该等证书仍可由本公司采纳及发出及交付，一如签署该等或该等证书或其传真签署或已使用该等传真签署或签署的人士并未停止为该等或该等高级人员。

第6.02节。调职。本公司股票的转让只可由本公司股票持有人本人或其受托代表于交回注销相同数量的股票时在本公司账簿上转让，股票上注明或附有正式签立的转让及转让授权书，并附有本公司或其代理人可能合理要求的有关签署真实性的证明。

第6.03节。记录日期。董事会可以在股东大会召开前不少于10天，也不超过50天，或任何股息的支付日期，或任何权利的分配或分配日期，或股本的任何变更、转换或交换生效的 日期，作为确定有权在任何此类会议上通知和表决，或有权收到任何此类股息的支付，或接受此类权利的任何分配或分配的股东的记录日期。或就任何有关更改、转换或交换股本行使权利，而在有关情况下，仅于指定日期为登记股东的股东才有权获得有关大会的通知及于会上投票，或收取有关股息的支付，或收取有关分派或配发或权利或行使有关权利(视属何情况而定)，即使于上述指定的任何该等记录日期后本公司账面上的任何股份有任何转让。

第6.04节。丢失了 个证书。如股票遗失、被盗、毁损或毁损，董事会可授权发行相同期限、相同股数的新股票代替股票。董事会在发出新证书前，可酌情要求遗失、被盗、损毁或损毁证书的拥有人或拥有人的法定代表人作出誓章或非宗教式誓词，列明其认为必要的有关遗失、损毁或损毁的事实，并向本公司提供其指示的合理金额的保证金，以弥偿本公司。

- 10 -

第七条

支票、笔记等

第7.01节。支票、备注等S公司银行账户上的所有支票和汇票、所有汇票和本票，以及所有承兑汇票、债务和其他付款票据，可以由总裁或任何董事经理或任何董事或任何副总裁签署，也可以由董事会不时授权的其他一名或多名高级管理人员、代理人或代理人签署。

第八条

杂项条文

第8.01节。财政年度。公司会计年度为1月1日至12月31日，董事会变更的除外。

第8.02节。书。本公司所有业务及交易的正确账簿及记录、股东、董事会及委员会的会议纪要，以及载有股东姓名及地址、各自持有的股份数目及成为其记录拥有人的日期的股票簿，均须存放于 董事会决定的纽约州境内或境外的本公司办事处，股票证转让须登记于该等账簿及记录内，以及董事会不时决定的其他账簿及记录。

第8.03节。股票的投票权。除非 董事会另有特别授权，否则本公司所有股票(本公司股票除外)应由本公司的总裁或任何董事总经理董事或任何董事或任何副总裁总裁代表本公司亲自或委托投票表决。

第九条

修正案

第9.01节。修正案。在任何股东大会上，如要修订或废除本附例或采纳新附例，须经持有本公司已发行及已发行及有权投票的股份至少过半数股份的持有人投票通过。本章程亦可于任何董事会会议上经全体董事会至少多数成员表决修订或废除，或通过新章程，惟董事会通过的任何章程均可由股东按上述方式修订或废除。

任何修订或废除该等附例或采纳新的 附例的建议，均须在董事会或股东会议的通知或放弃有关通知(视乎情况而定)内述明，除非所有董事或本公司所有已发行及已发行并有权投票的股份的登记持有人出席该等会议。

- 11 -

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

联邦金融机构考试委员会

		仅在国内设有办事处的银行的状况和收入合并报告-FFIEC 041

2023年12月31日收盘时报告 法律要求提交本报告：《美国法典》第12篇第324节(成员国银行)；第12篇《美国法典》第1817节(国家非成员国银行)；第12篇《美国法典》第161节(国家银行)；第12篇《美国法典》第1464节(储蓄协会)。 除非上下文另有说明，本报告表格中的银行一词指的是银行和储蓄协会。		20231231   (RCon 9999)  本报告表应由仅在国内设有办事处且合并总资产低于1,000美元亿的银行提交，但提交FFIEC051的银行和出于监管资本目的属于先进方法机构的银行除外，这些银行必须提交FFIEC031。
注：各银行S董事会和高级管理人员负责建立和维护有效的内部控制制度，包括对条件报告和收入报告的控制。条件和收入报告应根据联邦监管当局的指示编制。条件和收入报告必须由申报银行的首席财务官(CFO)(或履行同等职能的个人)签署，并由不少于两名(受托人)的国有非成员银行董事和三名(国有成员银行、全国性银行和储蓄协会)董事的 证明。 本人，即下文签署的指定银行的CFO(或同等资历)，证明有关条件和收入的报告(包括证明材料) 首席财务官(或同等资历)签字 01/30/2024 签名日期		此报告日期的时间表)已按照相应的联邦监管机构发布的说明进行准备，并尽我所知和所信是真实和正确的。 我们，以下签署的董事(受托人)，证明本报告日期的条件和收入报告(包括支持的时间表)的正确性，并声明条件和收入报告已由我们审查，并尽我们所知和所信，是按照适当的联邦监管机构发布的指示编制的， 真实无误。 董事(Sequoia Capital)(信托人) 董事(Sequoia Capital)(信托人)   董事 (托管人)
呈交报告 每家银行必须通过以下任一方式提交其状况和收入报告(看涨报告)数据： (A)FFIEC使用计算机软件编写通话报告，然后将报告数据直接提交给FFIEC S中央数据储存库，这是一个基于互联网的数据收集系统(https://cdr.ffiec.gov/cdr/)，或   ) (B)   以纸质形式完成通话报告，并与软件供应商或另一方安排将数据转换为CDR可以处理的电子格式。然后，软件供应商或其他方必须以电子方式将银行S数据文件提交给CDR。 如需有关提交CDR的技术帮助，请通过电话(888)CDR-3111、传真(703)774-3946或电子邮件cdr.help@cdr.ffiec.gov与CDR服务台联系。		为满足本报告日期条件和收入报告的签名和认证要求，请将贵行S填写的签名 页(或本页的复印件或计算机生成的版本)附在提交给CDR的数据文件的硬拷贝记录中，贵行必须将该记录放入CDR文件中。 贵行提交的数据文件S硬拷贝记录的外观不必与FFIEC S样本报表的外观完全匹配， 但至少应显示每个催缴报告项目的标题和报告的金额。 德意志银行信托公司美洲 银行法定名称(RSSD 9017) 纽约 城市(RSSD 9130)

FDIC证书编号		623				纽约		10019
		(RSSD 9050)				州缩写(RSSD 9200)		邮政编码(RSSD 9220)
						法人实体识别符(LEI)
						8EWQ2UQKS07AKK8ANH81
						(仅当您的机构已有LEI时才报告。)(RCON 9224)

与此信息收集相关的估计平均负担为每名受访者54.60小时，预计将因机构而异，具体取决于个人情况。负担估计包括审阅说明、收集和维护所需格式的数据以及完成信息收集的时间，但不包括受访者S在正常活动过程中编制和维护业务记录的时间。联邦机构不得进行或赞助，组织(或个人)不需要对收集的信息做出回应，除非它显示当前有效的OMB 控制编号。关于这一负担估计的准确性以及减轻这一负担的建议，请咨询华盛顿特区20503管理和预算办公室信息和监管事务办公室，并 以下其中之一：联邦储备系统理事会秘书，20街和C街，华盛顿特区20551；货币监理署立法和监管分析司，华盛顿特区20219；联邦存款保险公司助理执行秘书，华盛顿特区20429。

12/2023

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第2页，共86页

仅在国内设有办事处的银行的状况和收入合并报告

目录

如需信息或帮助，全国性银行、州级非会员银行和储蓄协会应联系联邦存款保险公司S数据收集和分析科，地址为华盛顿特区西北第17街550号，邮编：20429，免费电话：(800)688-FDIC(3342)，周一至周五上午8点。和 东部时间下午5点。成员国银行应与其联邦储备区银行联系。

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第3页，共86页

条件和收入报告的联系方式

为便于各机构与银行之间就状况和收入报告进行沟通，请提供 (1)签署本季度报告的银行首席财务官(或同等职位)的联系信息，以及(2)银行首席财务官(或同等职位)以外的银行人员的联系信息，有关报告的问题应 发送给谁。如果首席财务官(或同等职位)是有关报告问题的主要联系人，请提供银行另一人的联系信息，此人将作为次要联系人在机构和银行之间就条件和收入报告进行沟通。？如果联系人S的电子邮件地址或传真号码不可用，请输入None？ 状况和收入报告的联系信息仅供机构保密使用，不会向公众发布。

首席财务官(或同等职位) 签署报告		其他向谁提出有关 报告应该被引导
莫娜·纳格		斯科特·艾科诺
名称(文本C490)		名称(文本C495)
首席财务官		主任
标题(文本C491)		标题(文本C496)
邮箱：mona.nag@db.com		邮箱：Scott.Iacono@db.com
电子邮件地址(文本C492)		电子邮件地址(文本4086)
212-250-0302		212-250-8948
区号/电话号码/分机(文本C493)		区号/电话号码/分机(文字8902)
212-797-5376		212-797-5376
区号/传真号码(文本C494)		区号/传真号码(文本9116)

首席执行官联系方式 

需要此信息，以便机构可以将有关政策计划、存款保险评估和其他事项的通知直接分发给报告机构的首席执行官 。关于其他事项的通知可以包括紧急通知，这些紧急通知可能会也可能不会发送给下列机构的S紧急联系人。请提供报告机构首席执行官的 联系方式。？如果首席执行官S的电子邮件地址或传真号码不可用，请输入None？首席执行官 官员联系信息仅供各机构保密使用，不会向公众发布。

首席执行官
阿尔琼·纳加尔卡蒂		442075450031
名称(文本FT42)		区号/电话号码/分机(文本FT43)
邮箱：arju.nagarkatti@db.com		212-797-4932
电子邮件地址 (文本FT44)		区号/传真号码(文本FT45)

紧急联系信息

这些信息是需要的，以便这些机构可以将关键的、时间敏感的信息分发给银行的紧急联系人。请提供有决策权的银行高级官员的主要 联系信息。还应提供第二联系人的信息(如果可用)。？如果联系人S的电子邮件地址或传真号码不可用，请输入无？紧急联系信息供这些机构保密使用，不会向公众发布。 

主要联系人		第二联系人
阿尔琼·纳加尔卡蒂		迈克尔·康诺利
名称（文本C366）		名称（文本C371）
经营董事		经营董事
标题（文本C367）		标题（文本C372）
Arjun. db.com		邮箱：Michael.Connolly@db.com
电子邮件地址（文本C368）		电子邮件地址（文本C373）
442075450031		212-250-1483
地区代码/电话号码/扩展名（文本C369）		地区代码/电话号码/扩展名（文本C374）
212-797-4932		212-797-4932
地区代码/传真号码（文本C370）		地区代码/传真号码（文本C375）

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第4页，共86页

《美国爱国者法案》第314(A)条反洗钱联系信息

这一信息被要求确认接触点负责您银行的 S美国爱国者法案第314(A)条信息请求。执法人员或金融犯罪执法网(FinCEN)可以联系名单上的银行人员，以获得与具体第314(A)条搜查请求或其他反恐怖融资和反洗钱事项有关的更多信息。FinCEN为第314(A)条以外的目的向银行发送的通信将说明预期目的， 应提交给适当的银行人员进行审查。向执法人员或FinCEN披露客户记录时，必须遵守适用的法律，包括《金融隐私权法案》(12 U.S.C.3401 et seq.)。

请提供主要联系人和次要联系人的信息。第三次和第四次联系的信息可通过银行S选项提供。如果联系人S的电子邮件地址不可用，请输入None？此联系信息仅供机构、FinCEN和执法人员保密使用，不会 向公众发布。

主要联系人		第二联系人
保罗·凯雷恩		乔·埃文斯
名称(文本C437)		名称(文本C442)
主任		经营董事
标题(文本C438)		标题(文本C443)
Paul. db.com		Joe. db.com
电子邮件地址(文本C439)		电子邮件地址（文本C444）
212-250-6774		212-250-1213
区号/电话号码/分机(文本C440)		地区代码/电话号码/扩展名（文本C445）
第三接触		四接触
哈顿·希林		克里斯蒂安·伊鲁特
名称（文本C870）		名称（文本C875）
总裁助理		总裁助理
标题（文本C871）		标题（文本C876）
哈顿. db.com		Cristian. db.com
电子邮件地址（文本C872）		电子邮件地址（文本C877）
904-520-5106		347-863-0715
地区代码/电话号码/扩展名（文本C873）		地区代码/电话号码/扩展名（文本C878）

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第5页，共86页  RI-1

2023年1月1日至2023年12月31日期间合并收入报告–

附表RI损益表

以千为单位的美元金额										Riad				量
1.利息收入：
a.贷款利息和手续费收入：
(1)房地产担保贷款：
(a)以1/ 4家庭住宅为抵押的贷款											4435				80,000				1.a.（1）（a）
(b)所有其他由房地产担保的贷款											4436				290,000				1.a.（1）（b）
(2)商业和工业贷款											4012				122,000				1.a.(2)
(3)向个人发放的家庭、家庭和其他个人支出贷款 ：
(a)信用卡											B485				0				1.a.（3）（a）
(b)其他（包括信用卡、汽车贷款、 和其他消费贷款以外的循环信贷计划）											B486				21,000				1.a.（3）（b）
(4)不适用
(5)所有其他贷款 (1)											4058				436,000				1.a.(5)
(6)贷款利息和手续费总收入（1.a项的总和）（1）（a）至 1.a。（5））											4010				949,000				1.a.(6)
B.应收租赁融资收入											4065				0				1.b.
C.应收存款机构余额的利息收入 (2)											4115				712,000				1.c.
D.证券利息和股息收入：
(1)美国国债和美国政府机构义务（不包括 抵押贷款支持证券）											B488				5,000				1.d.(1)
(2)抵押贷款支持证券											B489				0				1.d.(2)
(3)所有其他证券（包括美国各州和政治 分支机构发行的证券）											4060				0				1.d.(3)
e.不适用
F.根据转售协议出售的联邦基金和购买的证券的利息收入											4020				306,000				1.f.
G.其他利息收入											4518				5,000				1.g.
H.利息收入总额（1.a项的总和(6)至1.g）											4107				1,977,000				1.h.
2.利息费用：
a.存款利息：
(1)交易账户（附息活期存款、NOW账户、ATS 账户以及电话和预授权转账账户）											4508				545,000				2.a.(1)
(2)非交易账户：
(a)储蓄存款 (包括MMDA)											0093				82,000				2.a.（2）（a）
(b)定期存款250，000美元或以下											香港03				0				2.a.（2）（b）
(c)定期存款超过25万美元											香港04				7,000				2.a.（2）（c）
B.根据回购协议购买的联邦基金和出售的证券的数量											4180				0				2.b.
C.交易负债和其他借款的利息											4185				29,000				2.c.
D.次级票据和债券的利息											4200				0				2.d.
e.利息费用总额（2.a至2.d项之和）											4073				663,000				2.e.
3.净利息收入（第1.h项减2.e项）			4074				1,314,000												3.
4.贷款和租赁损失拨备 (3)			JJ33				(2,000	)											4.

1.	包括对存款机构和其他银行的承兑贷款的利息和手续费收入，为农业生产提供资金的贷款和向农民提供的其他贷款，美国各州和政治分区的债务(证券和租赁除外)，以及对非存款金融机构的贷款和其他贷款。

2.	包括不为交易而持有的定期存单的利息收入。

3.	已采用ASO 2016-13的机构应在第4项中报告 该标准范围内的所有金融资产和表外信用风险的信用损失拨备。

12/2023

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第6页，共86页  RI-2

附表RI(续)

年初至今

以千为单位的美元金额

Riad

量

5.非利息收入：

a.信托活动收入 (1)

4070

279,000

5.a.

B.存款账户服务费

4080

140,000

5.b.

C.交易收入

A220

0

5.c.

D.证券相关和保险活动收入：

(1)证券经纪的费用和佣金

C886

0

5.d.(1)

(2)投资银行、咨询和承销费用和佣金

C888

0

5.d.(2)

(3)年金销售的费用和佣金

C887

0

5.d.(3)

(4)保险和再保险活动的承保收入

C386

0

5.d.(4)

(5)其他保险活动收入

C387

0

5.d.(5)

e.风险投资收入

B491

0

5.e.

F.净服务费

B492

0

5.f.

G.证券化净收入

B493

0

5.g.

H.不适用

I.贷款和租赁销售净收益（损失）

5416

0

5.i.

j.出售其他拥有的房地产的净收益（损失）

5415

0

5.j.

K.出售其他资产净收益（损失） (2)

B496

0

5.k.

L.其他非利息收入 *

B497

139,000

5.l.

M.非利息收入总额（5.a至5.l项之和）

4079

558,000

5.m.

6. a. 已实现的收益（损失）持有至到期证券

3521

0

6.a.

B. 已实现收益(亏损)可供出售债务证券

3196

0

6.b.

7.非利息支出：

A.工资和员工福利

4135

122,000

7.a.

B.房舍和固定资产费用(扣除租金收入)

(不包括薪金和雇员福利及按揭利息)

4217

28,000

7.b.

C.(1)商誉减值损失

C216

0

7.c.(1)

(二)其他无形资产的摊销费用和减值损失

C232

2,000

7.c.(2)

D.其他非利息支出*

4092

873,000

7.d.

E.非利息支出总额(第7.a至7.d项之和)

4093

1,025,000

7.e.

8.a.权益未实现持有净收益(亏损)变动前的收益(亏损) 非交易证券、适用所得税和非持续经营(项目3加上或减去项目4、5.m、6.a、6.b和7.e)

HT69

849,000

8.a.

B.非为交易而持有的权益证券的未实现持有净收益(亏损)的变化(3)

HT70

1,000

8.b

C.扣除适用所得税和停产业务前的收入(亏损)(项目8.a和8.b的总和)

4301

850,000

8.c.

9.适用的所得税(关于项目8.c)

4302

219,000

9.

10.停止经营前的收入(亏损)(项目8.c减去项目9)

4300

631,000

10.

11.非持续经营，扣除适用的所得税*

FT28

0

11.

12.归属于银行和非控股（少数）权益的净利润（损失） （第10和11项之和）

G104

631,000

12.

13.减少：归属于非控股（少数）权益的净利润（损失）（如果是净利润，则报告为正值;如果是净损失，则报告为负值）

G103

0

13.

14.归属于银行的净利润（损失）（第12项减去第13项）

4340

631,000

14.

*	在进度表上描述RI-E解释。

1.	对于要求完成附表RC-t第14至22项的银行， 附表RI第5.a项中报告的信托活动收入必须等于附表RC-t第22项中报告的金额。

2.	确认交易资产出售的净收益（损失）以及 持有至到期和可供出售债务证券。

3.	所有机构均需填写第8.b项。有关股权证券投资会计处理的更多详细信息，请参阅此项的说明和 “证券活动”的术语表条目。

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第7页，共86页  RI-3

附表RI(续)

备忘录

年初至今

美元金额（千）

Riad

量

1.因携带免税证券、贷款和租赁而产生的利息支出

1986年8月7日，这是不能扣除联邦所得税的

4513

0

M.1.

备注2由总资产10亿美元或以上的银行填写(1)

2.共同基金和年金的销售和服务收入

(载于附表RI第8项)

8431

0

M.2.

3.向美国各州和政治分区提供的免税贷款和租赁收入。

(载于附表RI第1.a及1.b项)

4313

0

M.3.

4.美国各州和政治分区发行的免税证券的收入。

(包括在附表RI第1.d(3)项内)

4507

0

M.4.

5.本期期末相当于全职雇员人数

数

(四舍五入至最接近的整数)

4150

384

M.5.

备忘录第6项应由以下人员填写：(1)

*  银行总资产达到或超过30000美元万，以及

-总资产不到30000美元的  银行，其贷款用于资助农业生产和向农民提供其他贷款的贷款超过总贷款的5%(附表RC-C，第一部分，第3项)

6.农业生产贷款和其他农民贷款的利息和手续费收入

Amount

(包括在附表RI第1.A(5)项内)

4024

0

M.6.

7.如果报告机构在本日历年应用了下推会计，请报告 日期

Riad

日期

机构的收购（请参阅说明）’ (2)

9106

00000000

M.7.

8.不适用

备忘录第9.a和9.b项将由总资产1000亿美元或以上的银行完成。 (1)

9.在经济上对冲信贷的信贷衍生品收益中确认的净收益（损失）

交易账户外持有的风险敞口：

Amount

a.持作交易的信用衍生品净收益（损失）

C889

0

M.9.a。

B.为交易以外目的持有的信用衍生品的净收益（损失）

C890

0

M.9.b。

备忘录第10项将由总资产3亿美元或以上的银行完成。 (1)

10.衍生品的信用损失（请参阅说明）

A251

0

M.10.

11.报告银行是否出于联邦所得税目的进行了有效的子章S选举

Riad

是

不是

当前纳税年度？

A530

x

M.11.

12.不适用

1.	资产规模测试和贷款总额的5%测试是基于报告的总资产和贷款总额 六月 30, 2022,状况报告。

2.	以yyyyyyMMED格式报告日期。例如，一家银行收购于 三月 1, 2023， 会报告 20230301.

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第8页，共86页  RI-4

附表RI(续)

肯达·继续

年初至今

美元金额（千）

Riad

量

备忘录第13项将由选择根据公允价值选择对资产和负债进行核算的银行完成。

13.在公允价值期权下按公允价值报告的资产和负债的收益中确认的净收益（损失）：

a.资产净收益（损失）

F551

0

M.13.a.

(1)归因于工具特定信贷风险变化的贷款估计净收益（损失）

F552

0

m.13.a.（1）

B.负债净收益（损失）

F553

0

M.13.b.

(1)归因于特定工具信用风险变化的负债估计净收益（损失）

F554

0

m.13.b.（1）

14.非暂时性减损损失 持有至到期和可供出售在收益中确认的债务证券（包括在附表RI第6.a和6.b项中） (1)

J321

北美

M.14.

备忘录第15项将由总资产10亿美元或以上的机构完成 (2)回答“是”的“附件RC-E”，备忘录第5项。

15.存款账户服务费的组成部分（备忘录第15.a至15.d项的总和 必须等于附表RI第5.b项）：

a.对主要供个人、家庭或家庭使用的交易账户 和非交易储蓄账户存款产品征收的消费者透支相关服务费

H032

北美

M.15.a.

B.对主要供个人、家庭或家庭使用的交易 账户和非交易储蓄账户存款产品征收消费者账户定期维护费

H033

北美

M.15.b.

C.对主要供个人、家庭或家庭使用的交易账户和非交易储蓄账户存款产品征收消费者客户自动提款机（ATM）费用

H034

北美

M.15.C.

D.存款账户的所有其他服务费

H035

北美

M.15.D.

1.	备忘录第14项仅由尚未采用ASO 2016-13的机构完成。

2.	100亿美元资产规模测试基于报告的总资产 六月 30, 2022,状况报告。

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第9页，共86页  RI-5

附表RI-A：银行股权资本变动

美元金额（千）			Riad				量
1.最近报告的银行股本总额 十二月 31, 2022、状况和收入报告（即，根据修订后的收入报告进行调整后）
			3217				9,479,000			1.
2.会计原则变更和纠正 重大会计错误 * 的累积影响
			B507				0			2.
3.重报的上一日历年期末余额（第1项和第2项之和）			B508				9,479,000			3.
4.归属于银行的净收入（损失）（必须等于附表RI，第14项）			4340				631,000			4.
5.股本的出售、转换、收购或报废，净值
（不包括库藏股交易）			B509				(4,000	)		5.
6.国库券交易，净值			B510				0			6.
7.业务合并带来的变化，净			4356				0			7.
8.减少：对优先股宣布的现金股息			4470				0			8.
9.减少：对普通股宣布的现金股息			4460				456,000			9.
10.其他综合收益 (1)			B511				15,000			10.
11.与股东（包括母公司控股公司）的其他交易 *
(not包括在上述第5、6、8或9项中）			4415				0			11.
12.本期末银行股权资本总额（第3项至第11项之和）
(must等于计划RC，第27.a）项			3210				9,665,000			12.

*	在进度表上描述RI-E解释。

1.	包括但不限于，未实现持有净收益（损失）的变化 可供出售债务证券、现金流对冲的累积净收益（损失）变化以及养老金和其他退休后计划相关变化（净周期福利成本除外）。

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第10页，共86页 RI-6

附表RI-B应收账款贷款和租赁的注销和收回 以及信贷损失备抵的变化

第一部分.贷款和租赁的注销和收回

第一部分包括通过分配的转移风险准备金进行的冲销和收回。		(A栏) 冲销 (1)						(B栏) 复苏
		日历 年初至今
美元金额（千）		Riad		量				Riad		量
1.房地产担保贷款：
a.建设、土地开发和其他土地贷款：
(1)1、 4家庭住宅建设贷款		C891			0			C892		0		1.a.(1)
(2)其他建设贷款以及所有土地开发和其他土地贷款		C893			0			C894		0		1.a.(2)
B.以农田为保障		3584			0			3585		0		1.b.
C.由1/ 4家庭住宅物业担保：
(1)以1' 4家庭住宅为抵押的循环开放式贷款 住宅物业并在信贷额度下发放		5411			0			5412		0		1.c.(1)
(2)以1' 4家庭 住宅物业为抵押的封闭式贷款：
(a)由第一优先权担保		C234			0			C217		2,000		1.c.（2）（a）
(b)由初级优先权担保		C235			0			C218		0		1.c.（2）（b）
D.由多户（5个或更多）住宅物业担保		3588			0			3589		0		1.d.
e.由非农非住宅物业担保：
(1)由业主自用的非农业非住宅物业担保的贷款		C895			0			C896		0		1.e.(1)
(2)由其他非农非住宅物业担保的贷款		C897			0			C898		0		1.e.(2)
2.和3.不适用
4.商业和工业贷款		4638			0			4608		0		4.
5.为家庭、家庭和其他个人支出向个人发放的贷款：
a.信用卡		B514			0			B515		0		5.a.
B.汽车贷款		K129			0			K133		0		5.b.
C.其他（包括信用卡和其他消费者 贷款以外的循环信贷计划）		K205			0			K206		0		5.c.
6.不适用
7.所有其他贷款 (2)		4644			0			4628		0		7.
8.租赁融资应收款		4266			0			4267		0		8.
9.总计（第1项至第8项的总和）		4635			0			4605		2,000		9.

1.	包括将贷款转移至 持有待售帐户。

2.	包括对借记的冲销和追回对存款机构的贷款和其他 银行的接受、为农业生产提供资金的借记贷款和对农民的其他贷款、各州和政治部门的借记债务（证券和租赁除外）美国，“”““借记和借记向非存款金融 机构提供的贷款和其他贷款。”

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第11页，共86页 RI-7

计划RI-B收件箱继续

备忘录

(A栏) 冲销 (1)

(B栏) 复苏

日历 年初至今

美元金额（千）

Riad

量

Riad

量

1.为商业房地产、建筑和土地开发活动提供资金的贷款 （不是 由房地产担保） 载于附表RI-B，第一部分，上文第4和7项

5409

0

5410

0

M.1.

2.备忘录项目2.a.到2.d。由总资产 30000万美元或以上的银行完成： (2)

a.向非美国收件人提供房地产担保的贷款 （住所）（包括在上文附表RI-b第I部分第1项中）

4652

0

4662

0

M.2.a.

B.不适用

C.向非美国收件人提供的商业和工业贷款 （住所）（包括在附表RI-b，第一部分，上述第4项中）

4646

0

4618

0

M.2.C.

D.向个人租赁用于家庭、家庭和其他个人支出（包含在上面的 附表RI-b第I部分第8项中）

F185

0

F187

0

M.2.D.

备忘录第3项将由 填写：(2)

*  银行总资产达到或超过30000美元万，以及

-总资产低于30000美元的  银行，其贷款用于资助农业生产和向农民提供的其他贷款(附表RC-C，第一部分，第3项)超过总贷款的5%.万：

3.为农业生产提供资金的贷款和向农民提供的其他贷款(载于附表RI-b，第一部分，第7项)

4655

0

4665

0

M.3.

备注4应由符合以下条件的银行填写： (1)截至报告日期，(1)连同附属机构的信用卡应收账款(如说明所定义)的余额超过50000美元万，或(2)为统一银行 业绩报告目的定义的信用卡专业银行。

日历 年初至今

4.无法收回的零售信用卡手续费和财务费用与收入冲销

Riad

量

(即不包括在贷款和租赁损失准备的冲销中)(3)

C388

北美

M.4.

1.	包括因将贷款转移到待售账户而产生的减记。

2.	30000美元的万资产规模测试和总贷款的5%测试是基于在六月 30, 2022、情况报告。

3.	已采用ASU 2016-13年度的机构应在备忘录中报告第4项无法收回的零售信用卡费用和已冲销收入的融资费用(即不计入贷款和租赁信贷损失拨备的冲销)。

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第12页，共86页 RI-8

计划RI-B收件箱继续

第二部分.信用损失备抵的变化 ⁽¹⁾

美元金额（千）		(A栏) 持有的贷款和租赁 投资						(B栏) 持有至到期 债务证券(2)						（C栏） 可供出售 债务证券(2)
		Riad		量				Riad		量				Riad		量
1.最近报告的余额 十二月 31, 2022， 状况和收入报告(即经修订的收入报告调整后)		B522			16,000			JH88			0			JH94			0			1.
2.回收率（A列必须等于上文第一部分第9项b列）		4605			2,000			JH89			0			JH95			0			2.
3.减：冲销（A列必须等于第I部分第9项A列，上面减去附表RI-b第II部分第4项A列）		C079			0			JH92			0			JH98			0			3.
4.减少：金融资产转让产生的减记 (3)		5523			0			JJ 00			0			JJ 01			0			4.
5.信用损失拨备 (4, 5)		4230			(2,000	)		JH90			0			JH96			0			5.
6.调整 *（请参阅本时间表的说明）		C233			0			JH91			0			JH97			0			6.
7.本期期末余额(第1、2、5和6项之和，减去第3和4项)(A栏必须 等于附表RC，第4.c项)		3123			16,000			JH93			0			JH 99			0			7.

*	在进度表上描述RI-E解释。

1.	未采用ASU 2016-13年度的机构应在A栏中报告贷款和租赁损失准备的变化。

2.	B栏和C栏只能由采用ASU 2016-13的机构填写。

3.	尚未采用ASU 2016-13年度的机构应在A栏第4项中报告因将贷款转移到持有待售账户而产生的减记。

4.	尚未采用ASU 2016-13年度的机构应在A栏第5项中报告贷款和租赁损失准备金，所报告的金额必须等于附表RI第4项。

5.	对于已采用ASU 2016-13的机构，项目5 A至C栏加上附表RI-b第二部分备忘录项目5和7的总和必须等于附表RI项目4。

备忘录

美元金额（千）		Riad		量
1.附表 RI-b第二部分A栏第7项所列的已分配转移风险准备金		C435			0			M.1.
备忘录第2项和第3项应由下列银行填写：(1)与附属机构一起，截至报告日期，信用卡应收账款(如说明中定义)的余额超过50000美元万，或(2)为统一银行业绩报告目的而定义的信用卡专业银行。
2.零售信用卡无法收回的手续费和财务费用分开计提估值准备		C389			北美			M.2.
3.可归因于零售信用卡手续费和财务费用的贷款和租赁损失拨备金额 (1)		C390			北美			M.3.
4.购入的信用减值贷款的收购后信贷损失准备金额 按照财务会计准则委员会310-30(美国注册会计师协会原立场03-3报表)入账(载于附表RI-b，第二部分，A栏第7项)(2)		C781			北美			M.4.
5.按摊余成本计提的其他金融资产信贷损失准备(不包括上文第5项中的 )(3)		JJ02			0			M.5.
6.按摊销成本计量的其他金融资产的信贷损失准备(不包括上文第7项中的 )(3)		RCON
		JJ03			0			M.6.
		Riad
7.表外信用风险计提信用损失准备金 (3)		MG93			0			M.7.
8.预计收回以前注销的数额的估计数额，包括在为投资而持有的贷款和租赁的信贷损失准备内(列入上文第7项本期期末余额A栏)(3)		MG94			0			M.8.

1.	已采用ASU 2016-13年度的机构应在备忘录 第3项中报告可归因于零售信用卡手续费和财务变化的贷款和租赁信贷损失拨备金额。

2.	备忘录项目4只能由尚未采用2016-13年度ASU的机构填写。

3.	备忘录第5、6、7和8项只能由采用ASU 2016-13的机构完成。

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第86页，共13页 RI-9

附表RI-C关于贷款拨备和租赁损失的分类数据

第一部分.贷款和租赁损失备抵的细分数据 ⁽¹⁾

计划RI-C。第一部分由总资产100亿美元或以上的机构完成。 ⁽²⁾

(A栏) 投资记录： 单独评价 对于损害和 厘定为减值  (ASC 310-10-35）

(B栏) 津贴余额： 单独评价 对于损害和 厘定为减值  (ASC 310-10-35）

（C栏） 投资记录： 集体评估  减值 (ASC 450-20）

（D栏） 津贴余额： 集体评估  减值 (ASC 450-20）

（E栏） 投资记录： 购得 信贷减值贷款  (ASC 310-30）

（F栏） 津贴余额： 购得 信贷减值贷款  (ASC 310-30）

以千为单位的美元金额

RCON

量

RCON

量

RCON

量

RCON

量

RCON

量

RCON

量

1.房地产贷款：

a.建设贷款

M708

北美

M709

北美

M710

北美

M711

北美

M712

北美

M713

北美

1.a.

B.商业房地产贷款

M714

北美

M715

北美

M716

北美

M717

北美

M719

北美

M720

北美

1.b.

C.住宅房地产贷款

M721

北美

M722

北美

M723

北美

M724

北美

M725

北美

M726

北美

1.c.

2.商业贷款 (3)

M727

北美

M728

北美

M729

北美

M730

北美

M731

北美

M732

北美

2.

3.信用卡

M733

北美

M734

北美

M735

北美

M736

北美

M737

北美

M738

北美

3.

4.其他消费贷款

M739

北美

M740

北美

M741

北美

M742

北美

M743

北美

M744

北美

4.

5.未分配（如果有的话）

M745

北美

5.

6.总计（1.a项的总和至5） (4)

M746

北美

M747

北美

M748

北美

M749

北美

M750

北美

M751

北美

6.

1.	只有尚未采用ASO 2016-13的机构才能完成附表RI-C，第一部分。

2.	10亿美元的资产规模测试是基于2022年6月30日， 状况报告。

3.	将未报告为房地产贷款、信用卡或其他消费贷款的所有贷款和租赁纳入附表RI-C第1项、3项或4项中。

4.	第6项b、D和F列的总和必须等于计划RC第4.c项。第6项E栏必须等于附表 RC-C，第一部分，备忘录第7.b项。第6项F栏必须与附表RI-b第二部分备忘录第4项相同。

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第14页，共86页 RI-10

计划RI-C收件箱继续

第二部分.信用损失备抵的细分数据 ⁽¹⁾

附表RI-C第二部分由总资产100亿美元或以上的机构完成。 ⁽²⁾

(A栏) 摊销成本

(B栏) 免税额余额

美元金额（千）

RCON

量

R圆锥体

量

为投资而持有的贷款和租赁：

1.房地产贷款：

a.建设贷款

JJ 04

77,000

JJ12

0

1.a.

B.商业房地产贷款

JJ 05

4,452,000

JJ 13

3,000

1.b.

C.住宅房地产贷款

JJ 06

2,194,000

JJ 14

4,000

1.c.

2.商业贷款 (3)

JJ 07

9,317,000

JJ 15

8,000

2.

3.信用卡

JJ 08

0

JJ 16

0

3.

4.其他消费贷款

JJ 09

307,000

JJ 17

1,000

4.

5.未分配（如果有的话）

JJ 18

0

5.

6.总计（1.a项的总和至5） (4)

JJ 11

16,347,000

JJ 19

16,000

6.

						免税额余额
美元金额（千）						R圆锥体				量
持有至到期 证券：
7.美国各州和政治部门发行的证券							JJ 20				0				7.
8.抵押贷款支持证券（MBS）（包括CMO、REMICs和剥离MBS）							JJ 21				0				8.
9.资产支持证券和结构性金融产品							JJ 23				0				9.
10.其他债务证券							JJ 24				0				10.
11.总计（第7项到第10项的总和） (5)							JJ 25				0				11.

1.	只有已采用ASO 2016-13的机构才能完成 附表RI-C，第二部分。

2.	100亿美元资产规模测试基于报告的总资产 六月 30, 2022、情况报告。

3.	包括所有未报告为房地产贷款、信用卡或其他消费贷款的贷款和租赁，包括附表RI-C第II部分第1、3或4项中的贷款和租赁。

4.	第6项B栏必须等于计划RC第4.c项。

5.	第11项必须与附表RI-b第II部分第7项b栏相同。

06/2012

德意志银行信托公司美洲 00623 纽约州纽约市，邮编：10019

FFIEC 041  第15页，共86页 RI-11

计划RI-E重新安置

计划RI-E将在日历上每个季度完成 年初至今基础。

详细说明附表RI-A和RI-b中的所有调整、附表RI中的所有已终止业务以及附表RI中的所有其他非利息收入和其他非利息费用的重要项目。(See详情说明。）

年初至今

美元金额（千）

Riad

量

1.其他非利息收入（来自附表RI，第5.1项）列出并描述超过100，000美元且超过附表RI，第5.1项7%的金额：

a.印刷和销售支票的收入和费用

C013

0

1.a.

B.人寿保险现金退赔价值的收益/增加

C014

0

1.b.

C.自动取款机（ATM）的收入和费用

C016

0

1.c.

D.来自拥有的其他房地产的租金和其他收入

4042

0

1.d.

e.保管箱租金

C015

0

1.e.

F.银行卡、信用卡互换费

F555

0

1.f.

G.电汇的收入和费用不得作为存款账户的服务费报告

T047

0

1.g.

h.

文本 4461

向 附属公司提供服务的收入

4461

165,000

1.h.

i.

TEXt 4462

非交易性衍生品净收益（损失）

4462

(59,000

)

1.i.

j.

TEXt 4463

佣金及费用

4463

30,000

1.j.

2.其他非利息费用（来自附表RI，第7.d项） 细目并描述 金额超过100，000美元且超过计划RI第7.d项7%：

a.数据处理费用

C017

0

2.a.

B.广告及营销开支

0497

0

2.b.

C.董事支付费用

4136

0

2.c.

D.印刷、文具和用品

C018

0

2.d.

e.邮资

8403

0

2.e.

F.法律费用和开支

4141

0

2.f.

G. FDIC存款保险评估

4146

0

2.g.

H.会计和审计费用

F556

0

2.h.

I.咨询和咨询费用

F557

0

2.i.

j.自动取款机（ATM）和兑换费用

F558

0

2.j.

K.电信费用

F559

0

2.k.

L.其他房地产自有费用

Y923

0

2.l.

M.保险费用（不包括在员工费用、场所和固定资产中 费用，以及 其他房地产自有费用）

Y924

0

2.m.

n.

文本 4464

附属机构提供的服务

4464

627,000

2.n.

o.

文本 4467

诉讼费用

4467

98,000

2.o.

p.

TEXt 4468

4468

0

2.p.

3.停止经营和适用的所得税影响（来自附表RI，第11项） （详细列出并描述每个已停止的业务）：

a. (1)

文本 FT 29

FT 29

0

3.a.

(1)

(2)

适用所得税效果

FT30

0

3.a.

(2)

b. (1)

文本 FT 31

FT 31

0

3.b.

(1)

(2)

适用所得税效果

FT 32

0

3.b.

(2)

06/2012