SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Clearway Energy,Inc。 【CWEN】 |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月26日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
C类普通股 | 06/26/2024 | C | 375,000 | A | (1) | 435,152 | I | See footnotes(2)(3) | ||
C类普通股 | 06/28/2024 | J(4) | 375,000 | D | $24.69 | 60,152 | I | See footnotes(2)(3) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
Clearway Energy LLC的D类单位 | (1) | 06/26/2024 | C | 375,000 | (1) | (1) | C类普通股 | 375,000 | $0 | 41961750 | I | See footnotes(2)(3) |
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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响应的说明: |
1.根据2015年5月14日修订后的交换协议(“交换协议”),发行人、Clearway Energy LLC和其他相关方之间的一项协议,Clearway Energy LLC的D类单位可以以一对一的比例随时用C类普通股交换,股票拆股并股、送转和股票重新分类等会进行平等调整。随着持有人根据交换协议将D类单位交换为C类普通股,发行给持有人的等同数量的D类普通股将自动注销。 |
2.此处报告的证券由Clearway Energy Group,LLC(“Clearway能源集团”)直接持有。GIP III Zephyr Acquisition Partners,L.P(“Zephyr”)是Clearway能源集团的唯一成员。Zephyr Holdings GP,LLC(“Zephyr GP”)是Zephyr的普通合伙人。 |
3. TotalEnergies Renewables USA,LLC拥有Zephyr GP 50%的权益。TotalEnergies Holdings USA,Inc.是TotalEnergies Delaware,Inc.的唯一股东,后者是TotalEnergies Renewables USA,LLC的唯一成员。TotalEnergies Gestion USA SARL是TotalEnergies SE的直接全资子公司,是TotalEnergies Holdings USA,Inc.的唯一股东。上述每个实体都是“报告人”,可以被认为是有利地拥有此处报告的证券;然而,除非该报告人在其中具有金钱利益,否则该报告人均否认对此处报告的证券拥有有利权益。仅出于《交易所法》第16条的目的,每个报告人均可被视为“代理董事”。 |
4.反映报告人向其一名或多名雇员根据其长期股权激励计划授予发行人限制性股票的授予。报告人已同意自愿将从此类交易中实现的利润返还给发行人。 |
TOTALENERGIES SE 由Marine Delaitre授权签署。 | 06/28/2024 | |
TOTALENERGIES GESTION USA SARL 由Eric Bozec任总经理。 | 06/28/2024 | |
TOTALENERGIES HOLDINGS USA, INC. 由Richard Frazier任助理秘书。 | 06/28/2024 | |
TOTALENERGIES DELAWARE,INC. 由:/s/ Richard Frazier 姓名:Richard Frazier 职务:秘书 | 06/28/2024 | |
TOTALENERGIES RENEWABLES USA,LLC 由:/s/ Richard Frazier 姓名:Richard Frazier 职务:秘书 | 06/28/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |