展品10.1
第1次修订2023年权益激励计划
在市场发行协议中
本修订第1号文件(“本修订”)针对最初于2022年4月8日(本“原始协议”)由开曼群岛法律下一家解禁公司就原始协议及HCWAINEWRIGHT LLC (本“经理”)签署的协议,日期为2022年11月23日。此处未指定的大写字母缩略语,在本原始协议中应赋予其之前指定的含义。
见证:
于2022年4月8日,公司和经理签订了原始协议;
各方现希望根据原始协议第14条的规定修订原始协议;
现因考虑本协议所包含的彼此承诺和契约及其他有价值的好处,现确认收到其等价报酬,并将而为之。原始协议作以下修订:
1. 对第1条进行修订,在适当的字母顺序中增加“本修订第1号文件”和“本修订第1号文件生效日期”的新定义,具体如下:
“本修订第1号文件”指最初于2022年4月8日由公司和经理签署的针对市场发行协议的第1号修订文件,日期为2022年11月23日。
“本修订第1号文件生效日期”指本修订第1号文件生效的日期。
2. 删除第3条前导段,并用以下内容替换:
“陈述与保证。公司在执行时或本修订第1号文件生效日期时向经理作出、同意并重复或视为根据此协议、注册声明、招股说明书或并入的文件所作出的以下陈述和保证。”
3. 删除第3(c)条并用以下内容替换:
“授权和执行。公司具有执行本协议和完成其在此项交易中所规定的交易所必需的企业权力和授权,同时具有执行其在此项交易下所承担的其他义务所必需的权力和权限。在本修订第1号文件生效日期及任何作出或视为根据此条所作出之时间,公司执行和交付本协议已受到公司所有必需行动的充分授权,并且公司、董事会或公司的股东在此项行动中无需采取其他行动,除非在Required Approvals方面需要采取。本协议已经公司的适当行动执行并交付,并在按照本条款的规定交付时,将乃是公司有约束力的有效义务,除非 (i) 受普通公平原则和适用于在一般法律上影响债权人权利执行的破产、破产、再组织、停顿和其他法律的限制,(ii) 受到关于特定履行、禁令救济或其他补救措施的可行性限制,(iii) 在依法适用赔偿和捐助条款可能受限制的范围内。”
4. 删除第3(ee)条并用以下内容替换:
“税务状况。除了可能不会单独或汇总发生或合理预计将发生损害重大的事项外,公司及其附属公司各自(i)已经或根据其所受管辖的任何管辖权所要求的已经制定或已申报了所有美国联邦、州和地方所得税以及所有外国所得税和特许权税之申报、报告和声明,(ii) 截至本修订第1号文件生效日期及此项陈述被作出或视为作出的任何时间,已经缴纳了所有在此类申报、报告和声明上显式或确定的应付税款及其他政府征收和负担,除了在适当的程序中以善意争议的那些税款,以及已经建立了适当的准备金,以符合按照GAAP的要求扣除的程度以及(iii)已经在其账簿上保留了适当的准备金,以支付与到期日后相关的重要税款。”
5.第4(a)条将被全部删除,并将其替换为以下内容:
“审查公司注册声明和招股说明补充。在ADS股票配售或销售涉及必须提交招股说明的任何期间(例如,在任何情况下),公司将不会提交任何修订注册声明或补充文件(包括任何招股说明补充文件)除非公司在提交文件之前向经理提供了副本,以供其审查,在没有经理的合理反对的情况下,不会提交任何拟议的修订案或补充文件,但是,如果提交的文件没有命名经理并且与本协议所考虑的交易无关,则公司无需向经理提供任何关于提交文件的事先副本或提供经理反对提交文件的机会。公司已经完成了基础招股说明并根据规则424(b)的适用段将其提交给证券交易委员会。公司将妥善完成与ADS股票相对应的招股说明补充,金额最高为7.5亿美元,其形式经过经理批准,并将以此类补充说明提交给证券交易委员会,并将妥善完成任何后续补充说明经过经理批准的招股说明补充,并将根据规则424(b)的适用段提交此类补充说明,而在规定的时间期限内提供了经理合理满意的这种及时提交的证据,前提是这种提交将命名经理或与本处所述的交易有关。公司将及时通知经理当招股说明以及任何补充说明,在任何要求提交招股说明(无论是实际提交还是通过规则172,173或任何类似规则的合规来提交)的时段内都已提交到证券交易委员会时,任何注册声明的修订已提交或生效(除公司根据《交易所法》第13(a)或15(d)条提交的任何年度报告之外)。关于注册声明的任何修订请求,或规则462(b)注册声明,以及关于招股说明的任何补充说明或任何其他信息的任何申请,公司会及时通知经理。如果证券交易委员会发布任何停牌令,以停止注册声明的生效或对其使用提出异议或发起或威胁任何处理程序,公司将会及时通知经理。公司将尽力防止发出任何这样的停牌令或发生任何这样的暂停或否决注册声明使用的通知,并在发出这种停牌令、发生或者提出反对通知时,尽快获得撤销这种停牌令或免除这种暂停或反对的撤回,包括必要时提交注册声明的修订或新的注册声明,并尽力以便尽快使这种修订或新的注册声明生效。”
6.第4(c)条将被全部删除,并将被以下内容替换:
确认以后的提交。在配售或销售ADS股票时,需要提交有关ADS股票的招股说明的传送期间(包括在可以根据规则172、173或任何类似规则满足此类要求的情况下),发生任何事件而导致当时补充的招股说明中包含任何虚假陈述或未陈述任何在发布陈述时必要的事实,才能使这些陈述不受欺骗,并且必要修改注册声明,提交新的注册声明或补充招股说明,以符合《交易所法》或《交易所法》下的规则,包括与招股说明的使用或传送有关的规则,则公司将会:(i)通知经理任何此类事件,前提是,如果在此类事件发生时未挂起销售通知,并且在此类事件发生时未根据本协议出售ADS股票,则无需向经理发送此类通知,但在公司按照本协议向经理发出任何销售ADS股票的指令之前,必须发送此类通知;(ii)按照第4(a)条的规定,在不提前通知的情况下将修订或补充文件或新的注册声明提交给证券交易委员会,以纠正此类陈述或遗漏,并符合最终目的;(iii)尽最大努力使任何对注册声明的修订或新的注册声明尽快受到宣布,以避免招股说明的使用中断;(iv)提供经理要求的任何补充招股说明;(v)提供提供该补充说明的证据以满足经理的要求,前提是该提交将命名经理或与本协议所考虑的交易有关。
7.第4(e)条将被全部删除,并以下述内容替代:
提交注册声明。经理要求,公司将免费提供已签署的注册声明副本(包括附件),如果经理或交易员可能需要提交招股说明,只要没有公司就可通过EDGAR获得此类文件的要求,就会提供招股说明和与发行人免费撰写招股说明以及任何补充说明的副本数量,并且不需经理要求公司向经理提供任何文件(除招股说明外)。公司将支付与此次发行有关的所有文件打印或其他制作费用。
8.第4(g)条将被全部删除,并以下述内容替换:
自由编写招股说明。公司同意,除非已经或将获得经理的事先书面同意,并且经理同意公司将不会编写任何与ADS股票相关的报价,该报价将构成发行人自由编写招股说明或者符合规则405所定义的“自由书面招股说明”的要求,并且在其他情况下需要公司按照规则433保留,但是,如果该报价不命名经理并且与本协议所规定的交易无关,则公司无需获取经理的事先书面同意,以便编写遵循《交易所法》规定的任何发行人允许的自由招股说明或其他自由招股说明报价。经理或公司同意的任何此类自由招股说明后文称为“允许的自由招股说明”。公司同意:(i)将对待每个允许的自由招股说明,作为自由招股说明,并(ii)无论是作为主张的允许自由招股说明还是作为公司作为主张的允许自由招股说明,将遵守实施法规164和433的规定,包括根据规定及时向证券交易委员会提交,并记录保管名单。
9.第4(h)条将被全部删除,并以下述内容替代:
后续股份发行。公司不得在此期间提交销售通知(并且之前提交的任何销售通知在这三个营业日内不适用),即在公司或任何子公司提供,出售,发行,或以其他方式直接或间接处置任何其他ADS股票,普通股或任何普通股等值物品(不包括本协议所规定的ADS股票)之前的至少三个(3)个企业日内。除非经理有权豁免此义务,但是,如果公司没有限制出售ADS股票的能力,在任何时候可以根据《规则M》或出于员工股权计划,股权计划或股息再投资计划而发行和出售普通股和/或ADS股票,公司可以根据修订1生效日期计算已经存在的普通股等值物品或根据公司所涉及的现有协议,安排或工具的义务,出售普通股等值物品或ADS股票,公司可以向雇员,董事,高级管理人员,顾问和取得补偿的人员发行普通股或ADS股票。
3.(A)本修订版应遵守纽约州法律,并按照适用于在纽约州内进行的合同的法律进行解释而不考虑冲突法规或各方的实际住所。
(B)除本修订版外,原始协议的条款和规定仍然全部有效,并且原始协议在所有方面均已得到批准和确认。在本修订版之后,原始协议中的每个关于“协议”,“以下”,“在此处”,“在此处以下”,“在下面”,或类似含义的引用均指并参照修改本修订版的原始协议。
本修改案可分为一个或多个副本执行,每个副本均应视为原件,合在一起应视为单一修改。
证明各方在上述日期签署了本修改案。
嘉楠科技有限公司。 |
通过: | 张南庚先生 |
姓名:张南庚。 | |
趣活 提交2022年20-F年度报告 |
H.C. WAINWRIGHT & CO.,LLC |
通过: | /s/ Edward D. Silvera |
姓名:Edward D. Silvera | |
职称:首席运营官 |