美国
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
表格
当前报告
根据第13条或第15(d)条
证券交易法1934年第
报告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(公司章程中指定的准确公司名称)
(州或另一个司法管辖区) (组织)的注册地点 |
(委员会 文件编号 |
(国税局雇主 (主要 执行人员之地址) |
(主要行政办公室地址,包括邮政编码)
注册人的电话号码,包括区号:(585)768-2513
如果本表8-K的提交同时满足申报人根据下列规定的任何一个申报义务,请在下面适当的方框中打“X”:
根据证券法规定第425条规则的书面通信(17 CFR 230.425) | |
根据证券交易法规定第14a-12条规则的招股说明材料 (17 CFR 240.14a-12) | |
根据证券交易法规定第14d-2(b)条规则的预先启动通信 (17 CFR 240.14d-2(b)) | |
根据《交易法》第13e-4(c)条款(17 CFR 240.13e-4(c)),在开工前进行通信。 |
根据法案第12(b)节注册的证券:
每一类别的名称 | 交易标的: |
每个注册交易所的名称和股票的名称 | ||
请在检查标志上勾选是否为《1933年证券法》(本章节§230.405)或《1934年证券交易法》(本章节§240.12b-2)中规定的初创企业。
新兴成长公司
如果是新兴成长公司,请勾选该项以指示注册者已选择不使用与符合1934年证券交易法第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则有关的过渡期。
项目5.02:董事会成员的离职或某些高管离任;董事的选举;某些高管的任命;某些高管的补偿安排。
就业协定的修正案
自2024年6月28日起,品牌策略网络公司,一家特拉华州公司(“公司”),与Michael Zacharski(“雇佣协议修订”)订立了第二次修订某个就业协议的就业协议,其日期为2024年3月14日。就业协议修订修改了赵杰先生在承销公司初始业务组合成功关闭时有权获得的现金奖金的条款,规定赵杰先生有权获得等值于$500,000的已投资奖金(“合并奖金”),其中50%的合并奖金以普通股,面额为$0.0001,以公司普通股的全权益形式支付,“普通股”价值为$250,000,该值采用基于公司普通股的最近5个交易日平均价格计算,并且包括授予日及以后的时间,不得处于任何强制或限制期(如品牌策略网络公司2023年长期激励计划所定义);合并奖金的剩余50%以现金形式支付给赵杰先生,截至2024年9月30日或公司完成收购,以先到者为准,但不得晚于2024年12月31日,在任何情况下,减去所需的代扣或税。赵杰先生已满足获得合并奖金的所有条件。此外,就业协议修正案修改了赵杰先生的职业职责,自2024年6月24日起生效,使赵杰先生担任公司的共同首席执行官,责任、职责和权限仅限于向公司提供有关潜在收购和相关交易的战略建议,并直接向公司董事会报告。除就业协议修订中所述之外,就业协议不受影响,并将根据其条款继续完全有效。
就业协议修订修改了赵杰先生在承销公司初始业务组合成功关闭时有权获得的现金奖金的条款,规定赵杰先生有权获得等值于$500,000的已投资奖金(“合并奖金”),其中50%的合并奖金以普通股,面额为$0.0001,以公司普通股的全权益形式支付,“普通股”价值为$250,000,该值采用基于公司普通股的最近5个交易日平均价格计算,并且包括授予日及以后的时间,不得处于任何强制或限制期(如品牌策略网络公司2023年长期激励计划所定义);合并奖金的剩余50%以现金形式支付给赵杰先生,截至2024年9月30日或公司完成收购,以先到者为准,但不得晚于2024年12月31日,在任何情况下,减去所需的代扣或税。赵杰先生已满足获得合并奖金的所有条件。此外,就业协议修正案修改了赵杰先生的职业职责,自2024年6月24日起生效,使赵杰先生担任公司的共同首席执行官,责任、职责和权限仅限于向公司提供有关潜在收购和相关交易的战略建议,并直接向公司董事会报告。除就业协议修订中所述之外,就业协议不受影响,并将根据其条款继续完全有效。
此外,就业协议修正案修改了赵杰先生的职业职责,自2024年6月24日起生效,使赵杰先生担任公司的共同首席执行官,责任、职责和权限仅限于向公司提供有关潜在收购和相关交易的战略建议,并直接向公司董事会报告。除就业协议修订中所述之外,就业协议不受影响,并将根据其条款继续完全有效。
股票期权协议修正案
自2024年6月28日起,公司与Michael Zacharski之间签订了一项修订协议,对缔结的股票期权协议进行了修订,将Zacharski先生的期权行权期延长到其最长10年的期限,即2033年3月15日(“期权协议修订”)。除非因“原因”(在其中定义)适当终止,否则Zacharski先生的期权到2033年3月15日不会加速到其他原因,包括但不限于由于Zacharski先生因任何原因(除因原因)终止雇佣关系。
对于就业协议修订和期权协议修订的上述描述不完整,整体上是有条件的,并且参考就业协议修订和期权协议修订,这是附录10.1和10.2的副本。向本报告文件提交,并已纳入参考文献中。
8.01其他事件
债务转换协议
自2024年6月30日起,该公司与10月3日签署了债务转换协议(“债务转换协议”)第43根据2018年10月3日Holdings, LLC与公司达成的协议,公司同意以每股4.50美元的价格发行93,333股普通股给October 3。rdrd以公司子公司欠October 3之未偿债务转股的方式,交换October 3持有的某些未偿债务。rd转股金额为420,000美元。
证券是根据证券法第1933号修正案(“证券法”)第4(a)(2)节和证券法下的D规定(506号规则)提供的注册豁免销售的。
证券购买协议
2024年7月1日,公司与签署该协议的购买方(“购买方”)签署了证券购买协议(“购买协议”),公司同意向购买方发行和出售120,000股每股面值为0.0001美元(“普通股”)的股票,价格为每股2.50美元(“股票”)和240,000认购普通股的认股权,分为两笔(i)立即行使期为一年的120,000认股权(“一年期认股权”)和(ii)立即行使期为五年的120,000认股权“五年期认股权”,连同一年期认股权的认股权和该认股权下的股票,“认股权股份”和股票以及认股权一起,“证券”),每股行使价格为2.50美元,根据惯例予以调整,总购买价格为300,000美元(统称为“融资”)。当前认股权已行使240,000折扣股票。
证券是根据证券法第1933号修正案(“证券法”)第4(a)(2)节和证券法下的D规定(506号规则)提供的注册豁免销售的。
上述购买协议和债务转换协议摘要不完整,完整协议请参照附件10.3和10.4。
文件和基本报表第9.01项。
(d) 展示文件。
展示文物编号。 | 展品描述 | |
10.1 | 2019年6月28日,Brand Engagement Network Inc.和Michael Zacharski之间的第二次就业协议修改。 | |
10.2 | 2019年6月28日,Brand Engagement Network Inc.和Michael Zacharski之间的首次期权协议修改。 | |
10.3 | 2019年6月30日,公司与October 3 Holdings, LLC之间的债务转换协议。rd2014年7月1日,公司与某个购买方签署的证券购买协议。 | |
10.4 | 2014年7月1日,公司与某个购买方签署的证券购买协议。 | |
104 | 封面互动数据文件(嵌入在Inline XBRL文档中)。 |
签名
根据1934年修正版证券交易法的要求,注册机构已授权其代表在此报告上签署。
BRAND ENGAGEMENt NETWORk INC. | ||
通过: | /s/ Paul Chang | |
姓名: | Paul Chang | |
标题: | 联席首席执行官 | |
日期: | 2024年7月5日 |