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证券交易所

华盛顿特区20549

 

表格8-K

 

公司当前报告

根据证券交易法第13条或第15(d)条的规定

证券交易法（1934年）第13条或第15(d)条规定

 

报告日期（最早报告事项日期）：2024年7月2日

 

（按其章程规定的确切名称）

 

 

公司电话号码，包括区号：（650) 550-3500

 

 

(如果自上次报告以来地址或名称有所更改的前名称或前地址)

 

如果表8-K的提交旨在同时满足报告人在以下任何规定下的报告义务，则选中适当的框：

 

 

 

 

 

根据证券法第12(b)条注册的证券：

 

 

在本章节的§230.405条款或1934年证券交易法的规则12b-2条款下，是否为新兴成长型公司请在方框内打勾。

新兴成长型公司☐

 

如果是新兴增长型公司，请勾选复选框以表示注册人已选择不使用根据证券交易法第13(a)条规定提供的用于符合任何新的或修订的财务会计准则而提供的延长过渡期。☐

 

 

 

2024年7月2日，疫苗公司Vaxart收到纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）上市资格部门的书面通知（“通知”），称该公司未能符合纳斯达克资本市场（“买盘价格要求”）维持上市的5550(a)(2)规则所规定的1美元最低买盘价格要求。

 

该通知并不意味着立即将该公司的普通股票从纳斯达克股票市场上摘牌。

 

纳斯达克股票市场上市规则要求股票维持最低买盘价格每股1美元。根据公司普通股最近30个连续营业日的收盘买盘价格，即2024年5月17日至2024年7月1日的闪电商业日，该公司不再符合此要求。

 

通知表示，该公司将被提供180个日历日或截至2024年12月30日的时间来恢复符合要求，并以纳斯达克规则5810(c)(3)(A)规定的方式恢复符合要求。如果在此180个日历日期间内该公司的普通股票收盘买盘价格至少为每股1美元，且连续10个营业日以上，纳斯达克工作人员（“工作人员”）将向该公司提供符合要求的书面确认，此事项将被关闭。但是，在纳斯达克规则5810(c)(3)(H)所讨论的情况下，根据纳斯达克规则5810(c)(3)(A)，工作人员可以行使自己的裁量权来延长这个10天的期限。

 

或者，如果在最初的180个日历日期满之前该公司未能重新符合5550(a)(2)规则，则该公司可能有资格进行另外180个日历日的符合期，前提是该公司（i）符合纳斯达克资本市场上市持续持股价值的要求和除买盘价格要求外的所有其他适用初次上市要求，以及（ii）向纳斯达克递交书面通知，表示该公司打算通过进行股票拆分来恢复这个缺陷。如果该公司在最初的180个日历日期满之前未能重新符合5550(a)(2)规则，如果工作人员认为该公司将无法治愈这个缺陷，或如果该公司不符合其他资格要求，那么工作人员将向该公司发出其证券将被摘牌的通知。此时，公司可以对这一摘牌决定提出上诉，要求进行听证会。

 

该公司打算积极监测其普通股票的收盘买盘价格并考虑恢复符合买盘价格要求的其他选项。无法保证该公司将能重新符合买盘价格要求或以其他方式保持符合纳斯达克资本市场的其他上市标准。

 

 

签名

 

根据1934年修订版券交易法案的要求，注册人已经通过下面授权的签名人代表其签署了本报告。