SEC表格4
| 表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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| 请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
| YARNO WENDY L（姓氏） | |||||||||||||||||
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Cano Health, Inc. [Cano] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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| 3. 最早交易日期（月/日/年） 2024年6月28日 | ||||||||||||||||||||||||||
| 4. 如果修正，则原文件提交日期（月/日/年） |
6. 个人或联合/集体提交（选择适用的行）
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| 表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 证券名称（说明书第3条） | 2. 交易日期（月/日/年） | 2A. 如有，则被视为执行日期（月/日/年） | 3. 交易代码（说明书第8条） | 4. 已获取的证券（A）或已处置的证券（D）（说明书第3、4和5条） | 5. 报告交易后拥有的证券数量（说明书第3和4条） | 6. 拥有形式：直接（D）或间接（I）（说明书第4条） | 7. 间接利益所有权的性质（说明书第4条） | |||
| 代码 | V | 数量 | （A）或（D） | 价格 | ||||||
| 普通股票 | 06/28/2024 | J(1)(2) | 912,538(3) | A | (3) | 912,538 | I | See Footnote(4)(7) | ||
| 普通股票 | 06/28/2024 | J(1)(2) | 9,557,095(3) | A | (3) | 9,557,095 | I | See Footnote(5)(7) | ||
| 普通股票 | 06/28/2024 | J(1)(2) | 555,508(3) | A | (3) | 555,508 | I | See Footnote(6)(7) | ||
| 表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 （例如，认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券） (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生证券的名称（Instr. 3） | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期（如果适用） (月/日/年) | 4. 交易代码（Instr. 8） | 5. 获取（A）或处置（D）的衍生证券数量（Instr. 3、4和5） | 6. 行权日期和到期日期（月/日/年） | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量（Instr. 3和4） | 8. 衍生证券价格（Instr. 5） | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量（Instr. 4） | 10. 持有形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4） | 11. 间接受益所有权的性质（Instr. 4） | ||||
| 代码 | V | （A） | （D） | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
| 认股权证（买入权） | $25.3(8) | 06/28/2024 | J(1)(2) | 32,750(3) | 06/28/2024 | 2029年06月28日(8) | 普通股票 | 32,750 | (3) | 32,750 | I | See Footnote(4)(7) | |||
| 认股权证（买入权） | $25.3(8) | 06/28/2024 | J(1)(2) | 347,603(3) | 06/28/2024 | 2029年06月28日(8) | 普通股票 | 347,603 | (3) | 347,603 | I | See Footnote(5)(7) | |||
| 认股权证（买入权） | $25.3(8) | 06/28/2024 | J(1)(2) | 17,054(3) | 06/28/2024 | 06/28/2029(8) | 普通股票 | 17,054 | (3) | 17,054 | I | See Footnote(6)(7) | |||
报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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报告人姓名和地址*
(街道)
呈报人与发行人的关系
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| 响应的说明： |
| 1.在2024年2月4日，发行人及其直接和间接子公司（统称为“债务人”）向美国特拉华区联邦破产法院（“破产法院”）申请了自愿清算申请（合称“第11章案件”），寻求根据美国法典第11章获得救济。在2024年6月28日，破产法院颁布了确认Cano Health Inc.及其相关债务人的第四个修改联合第11章重整计划的令（“计划”），并在2024年6月28日（“生效日期”）根据其条款生效，债务人从第11章案件中脱颖而出。 |
| 2.在生效日期，发行人所有未发行的A类普通股，每股面值$0.01（“旧普通股”）及每张可行使的旧普通股股票权证均被取消，发行人新发行了（i）41,800,000股普通股，每股面额为$0.0001（“普通股”），以及（ii）2,200,150张股票权证，每张股票权证可行使一股普通股，初始行权价为$25.30/股（“权证”）。 |
| 3.代表发行人在生效日期根据计划向Nut Tree Capital Management作为投资顾问于2024年6月28日之前先前获得和/或持有的发行人债券证券所发行的股票和权证。 |
| 4.由Nut Tree Capital Management担任投资顾问的Nut Tree Drawdown Master Fund，LP持有的股票。 |
| 5.由Nut Tree Capital Management担任投资顾问的Nut Tree Master Fund，LP持有的股票。 |
| 6.由Nut Tree Capital Management担任投资顾问的Nut Tree Drawdown Master Fund II，LP持有的股票。 |
| Nut Tree Capital Management GP，LLC("Nut Tree Capital Management GP") 担任Nut Tree Capital Management的普通合伙人。Nussbaum先生是Nut Tree Capital Management的首席投资官和管理合伙人，也是Nut Tree Capital Management GP的唯一成员。因此，每个报告人都可以被视为对此处报告的股票和权证拥有有利权益，并否认除其或他的利益之外拥有此类股票和权证的利益。 |
| 这些认股权证券的初始行权价格为每股25.30美元，根据相关认股权证协议（“认股权证协议”）规定的某些习惯性调整。这些权证将于2029年6月28日到期，或在某些事件发生时根据认股权证协议规定提前到期。 |
| 备注: |
| 根据Nut Tree Capital Management根据发行人的修改和重订立和公司章程，并根据Nut Tree Capital Management目前持有的股票提名两人担任发行人（“董事会”）董事的权利，因此，每个报告人可能被视为发行人的�委托董事，目前Nut Tree Capital Management GP的关联合伙人Eric H. Hsiao和Timothy Alan Wheatley担任Nut Tree Capital Management在董事会上的指定董事。 |
| Nut Tree Capital Management, LP，由首席投资官及管理合伙人Jared R. Nussbaum签署 | 07/02/2024 | |
| Nut Tree Capital Management GP，LLC，由唯一成员Jared R. Nussbaum签署 | 07/02/2024 | |
| Jared R. Nussbaum | 07/02/2024 | |
| ** 申报人签字 | 日期 | |
| 提醒：每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
| * 如果表格由一个以上的申报人提交，请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
| ** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：请提交三份本表，其中一份必须手动签名。如果空间不够，请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
| 填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 | ||