附录 1.01

冲突矿产报告

一、导言

A. 我们的业务

Illinois Tool Works Inc. 是一家多元化工业产品和设备的全球制造商，在51个国家拥有84个分部，并根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条（“第13p-1条”）和SD表格（统称为 “冲突矿产规则”）的规定，编写了2023年日历年的冲突矿产报告。除非上下文另有说明，否则术语 “公司”、“ITW”、“我们” 和 “我们的” 是指伊利诺伊州工具厂公司及其合并子公司。本报告中使用的 “冲突矿物” 或 “3TG” 是指锡石、钽铁矿、黑钨矿及其衍生物、锡、钽和钨以及/或金，不论其原产地如何。

该公司的业务按以下部门报告：汽车原始设备制造商；食品设备；测试与测量和电子；焊接；聚合物和流体；建筑产品；以及特种产品。我们的每个部门都生产某些含有 3TG 的产品，这些产品是产品功能或生产所必需的（我们在此处有时将其称为 “范围内” 产品）。ITW 的范围内的产品共包含所有四个 3TG。

b. 合理的原产国查询和尽职调查概述

按照《冲突矿产规则》的规定，我们进行了 “合理的原产国调查”（“RCOI”），本着诚意的设计来确定我们范围内产品中包含的3TG的来源。参见第二节。合理的原产国查询，了解我们2023年RCOI流程的描述。

如果公司有理由相信我们供应链中的任何3TG可能源自刚果民主共和国（“DRC”）或邻国（与刚果民主共和国合称 “覆盖国家”），或者我们无法确定3TG的原产国，我们将对3TG的来源和监管链进行尽职调查。我们在本《冲突矿产报告》中描述了我们的尽职调查措施。根据我们的 RCOI，我们已确定我们的范围内产品中所含的部分 3TG 可能来自受保国家，因此我们提交了这份冲突矿产报告，该报告描述了我们根据《冲突矿产规则》及相关流程和程序进行的尽职调查。该报告作为我们的 SD 表格的附录提交，可在我们的网站上查阅，网址为 http://www.itw.com/about-itw/suppliers/。我们网站上包含的信息或以其他方式与本《冲突矿产报告》积极链接的信息不属于本《冲突矿产报告》或 SD 表格，也未以引用方式纳入本冲突矿产报告。

C.ITW 在供应链中的地位

根据经济合作与发展组织的《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（第三版）（“经合组织指南”），ITW是一家 “下游公司”。我们的大多数业务与3TG采矿、冶炼和加工设施相去甚远，我们与矿山没有任何关系。我们从供应商那里采购材料和组件，而供应商又从次级供应商那里采购材料和组件，因此，我们需要供应链的合作，以提供有关冶炼厂和炼油厂（统称为 “SOR”）以及我们产品中所含3TG的来源的信息。由于我们在供应链中的地位，我们使用3TG来源

信息由负责任矿产倡议（“RMI”）提供，该倡议为各公司提供工具和资源以做出采购决策，以改善监管合规性并支持负责任地从受冲突影响和高风险地区（“CAHRA”）采购矿产。RMI还管理责任矿产保障流程（“RMAP”），该流程对SOR实施基于风险的审计计划。我们是 RMI（成员标识符 = ITWI）的成员，并积极参与其举措，如本冲突矿产报告稍后所述。

D. 负责任的采购承诺

通过本冲突矿产报告中所述的努力，我们力求确保我们的供应商负责任地采购3TG。但是，我们的负责任采购不仅限于遵守《冲突矿产规则》，而且我们的《供应商行为准则》（可在 https://www.itw.com/suppliers/ 找到）要求人道待遇和遵守所有法律，特别是禁止使用童工或强迫劳动和歧视，并要求遵守安全法规、工资和工时法、国际贸易法和反贿赂法。

E. 冶炼厂和精炼厂及原产国信息

第 IV 节描述了本公司的包含 3TG 且源自或可能源自某一受保国家/地区的产品。产品信息。2023年，我们没有发现我们的范围内产品中包含的任何3TG直接或间接资助或使受保国家的武装团体受益。但是，我们尚未得出结论，我们的任何产品都是《冲突矿产规则》所指的 “无刚果民主共和国冲突”。有关我们含有 3TG 的范围内产品的 SOR 信息，见第 V 节 “已确定的熔炼厂和精炼厂” 和附件 A。

“毗邻国家”、“武装团体” 和 “刚果民主共和国无冲突” 等术语的含义载于《冲突矿产规则》中。

二、合理的原产国查询

我们的 RCOI 使用了《经合组织指南》第一步推荐的管理体系，是根据经合组织指南的第二步进行的。下文讨论了我们的项目设计和RCOI流程的选定要素。但是，这些并不是我们根据经合组织指南的步骤制定的该计划的全部离散要素，旨在帮助确保我们产品中包含的3TG是负责任地采购的。以下标题符合《经合组织指南》在第一和第二步中使用的标题。

A. 建立强大的管理系统

1。ITW 政策

ITW已通过了一项针对3TG的全公司责任材料政策，该政策已获得ITW董事长兼首席执行官的批准，并在我们的网站 https://www.itw.com/suppliers/ 上提供七种语言的版本。

我们的《负责任材料政策》规定：

•除非由经过验证或正在验证为 “无冲突” 的 SOR 处理，否则我们不会故意采购源自 CAHRA 的 3TG。

•我们的尽职调查流程和努力符合经合组织指南的相关部分。

•我们向供应商提出的尽职调查请求得到我们的《供应商行为准则》的支持，该准则将在下文中进一步介绍，我们的采购条款和条件载于 https://www.itw.com/suppliers/。

•如果我们发现我们采购的产品含有来自CAHRA的3TG，这些产品由非冲突或处于无冲突状态的设施进行加工，我们将采取措施将产品过渡到无冲突来源。

•我们不寻求封锁负责任地从CAHRA采购的3TG，因为这样做可能会损害这些地区的合法经济和社区，我们鼓励我们的供应商继续支持CAHRA中的无冲突SOR，并在其供应链中采取类似的措施。

•我们的供应商提供的信息用于进行尽职调查，为我们的风险评估和风险缓解活动以及制定我们的冲突矿产报告和表格SD提供信息。

ITW 的《供应商行为准则》规定了对所有 ITW 供应商在开展业务时遵守最高道德标准的期望。它还要求供应商遵守特定标准，包括负责任的材料采购和期望供应商做出同样的承诺，并明确禁止与3TG采矿和加工相关的某些行为和条件，包括使用童工或强迫劳动、不安全的工作条件、腐败和贿赂。《供应商行为准则》还要求我们的供应商根据要求确定其提供的任何产品是否含有 3TG，并采取必要措施提供 ITW 要求的信息，如第 II.b 节（识别和评估供应链中的风险）中所述。

2。跨职能委员会

ITW 有一个跨职能的负责任采购委员会（“委员会”）。该委员会由ITW战略采购和环境健康与安全副总裁领导，他向ITW首席财务官报告，包括专门的战略采购、环境、法律、内部审计、IT、贸易合规和企业传播成员。我们的合规工作由专业的外部法律顾问补充。该委员会定期开会，讨论3TG合规流程、3TG合规流程之外的矿产、现代奴隶制、受限制方筛选、供应商风险、供应商多元化和其他负责任的供应链发展。定期向高级管理层通报我们的RCOI和尽职调查工作的结果。

3.内部培训

我们维护一个内部负责任的采购网页，其中包含有关RCOI和尽职调查流程的资源、说明和指导，供拥有或可能拥有范围内产品的企业遵循的RCOI和尽职调查流程。这个

网站还包含供应商咨询的分步说明，包括有关我们的RCOI和尽职调查流程的培训视频，所有ITW企业都可以随时访问该网站。我们鼓励我们的企业在向供应商发送 RCOI 请求之前查看培训视频。

4。供应商参与和培训

除了我们的《责任材料政策》和《供应商行为准则》外，ITW 的 “条款和条件” 标准还要求我们的供应商按照 ITW 的要求采取行动，使我们能够遵守我们的冲突矿产披露要求。

ITW 为其供应商查询流程制定了既定协议，并使用第三方软件供应商，其职责是通过使用基于云的 3TG 跟踪工具（“Cm System”）来支持我们协调和跟踪 ITW 企业、其客户和范围内供应商之间的 RCOI 和尽职调查互动的流程。

我们的供应商邀请函被翻译成七种语言。我们鼓励我们的企业使用RMI的eLearning Academy进行供应商培训，在我们的公司网站上发布供应商信息和指导，并鼓励我们的企业与供应商共享有关回应我们的RCOI信息请求的流程的相关信息。

5。记录保留

ITW 将其冲突矿产相关记录保留至少五年。这些记录通常以电子格式保存。

6。申诉机制

ITW 维护一个基于网络和电话的报告系统（“帮助热线”），为员工提供保密的报告机制，他们可以通过该机制沟通与违反 ITW 行为准则相关的问题和疑虑，该准则要求所有员工遵守所有适用的法律和公司政策，包括《责任材料政策》。基于 Web 的报告以 16 种语言提供，电话报告以 200 多种语言提供，均每周七天、每天 24 小时提供。我们网站上的《负责任材料政策》和《供应商行为准则》中包含帮助热线链接，以方便外部利益相关者、供应商和其他第三方沟通有关ITW供应链的问题和疑虑。我们的帮助热线的联系信息是 http://www.itwhelpline.ethicspoint.com。

作为 RMI 成员，我们还支持使用 RMI 的申诉机制来举报与 SOR 和 RMAP 有关的申诉。

b. 识别和评估供应链中的风险

我们的RCOI流程被用来调查我们的潜在范围内的供应商，以确定和评估2023年报告周期中供应链中的3TG采购风险。

2023年，我们的3TG工作组与采购部门的各位成员一起，按细分市场（即最重要的供应商）编制了公司产品中含有或可能含有3TG的 “80家” 供应商名单，并将该清单分发给我们的产品含有或可能包含3TG的企业。这些企业被要求通过确定自己的 “80” 家供应商来进一步完善名单，并被指示对这些供应商进行调查（我们将2023年接受调查的供应商称为 “供应商”）。我们要求我们的企业

将业务重点放在 “80” 家供应商身上，因为这些供应商最有可能成为经常性供应商，占我们产品中 3TG 的很大一部分。

供应商调查的目的是确定供应商的组件、零件或产品中的3TG是否源自或可能来自CAHRA，而不是来自回收或废品来源。企业被指示使用当时最新版本的CMRT对供应商进行调查。CMRT要求提供有关供应商产品中包含的3TG、SOR身份和位置、供应商的RCOI流程以及有关供应商3TG政策和做法的其他信息。

如上所述，ITW 使用 Cm 系统进行供应商查询流程。我们以七种语言向供应商发送了1,785份申请，以向我们提供完整的CMRT，而2022年发送的请求为1,686份。我们的几家企业从同一个供应商那里采购不同的产品，这意味着唯一供应商的总数少于查询的供应商数量。我们从接受调查的供应商那里收到了1,493份已完成的CMRT，而2022年收到的CMRT为1,273份。从2014年到2023年，除2022年外，我们的供应商回复率每年都在稳步提高，2023年达到约84％，而2022年为76％，2021年为77％。

Cm 系统每周自动向未回复的供应商发出后续提醒，除了自动提醒之外，还向我们的企业发出了有关后续行动的指示，以回应收到不完整或不正确的 CMRT。

我们的协议还包括一个后续程序，以调查收到的任何引发 “危险信号” 的CMRT。参见第三节。尽职调查，描述后续流程。

我们的供应商回复显示，经RMI验证的234份SOR符合要求。我们确定其中38个符合要求的SOR全部或部分来自所涵盖的国家境内。我们的决定基于RMI通过RMI向RMI成员提供的RMAP获得的原产国信息。

我们的供应商回复还确定了另外8个被RMI列为 “活跃”（后来的定义见第三章b节 “尽职调查活动”），还有176份被列在CMRT的 “冶炼厂查询” 选项卡上，但不是 “合规” 或 “活跃”。

根据我们的 RCOI 结果，我们需要进行尽职调查，如下所述。

三、尽职调查

A. 设计框架

ITW 的冲突矿产尽职调查流程的设计符合《经合组织指南》的步骤。

b. 尽职调查活动

下文讨论了我们为推进经合组织指南第三、第四和第五步而设计和实施的计划的一些要素。但是，这些并不是我们根据这些步骤为帮助确保我们产品中包含的3TG以负责任的方式采购而制定的计划的全部离散元素。以下标题符合《经合组织指南》中关于第三、第四和第五步的标题。第二节描述了公司为执行经合组织指南的第一步和第二步而采取的行动。合理的原产国查询。

设计和实施应对已确定的风险的策略

根据CMRT中的冶炼厂清单，对供应商在回应第二节b节所述的公司供应商调查时提供的SOR信息进行了审查。还根据RMI提供并包含在Cm系统中的符合要求、活跃和其他未列为合格或活跃的SOR清单以及原产国信息对SOR信息进行了审查。“符合要求” 的 SOR 已经过审计，符合 RMAP 评估协议，包括那些被列为 “正在进行重新审计” 的协议。“活跃的” SOR是那些承诺接受RMAP评估、完成了相关文件并安排了现场评估的SOR。这些可能处于评估的预评估、评估或纠正行动阶段。

从我们的供应商处收到的 CMRT 表明 3TG 来自覆盖国家/地区的消息来源触发了 Cm 系统中的 “危险信号”，与被标记供应商的通信也随之升级。要求企业及其各自标记的供应商表明3TG来自受保国家/地区的来源，提供更多信息，并且我们的企业收到了有关这些供应商通信的书面指导和指示。供应商上报的回复是根据具体情况进行评估的。为了确保我们在2023年的合规性，我们继续审查过去的数据，以改善我们的书面沟通，并就供应商危险信号对我们的业务进行跟进。

此外，我们直接联系了一些未被RMI列为合格或活跃的SO，并要求他们成为合格者。我们的外联工作没有涉及马绍尔群岛共和国认定为非组织机构或未投入运营的实体。我们通过参与和支持 RMI 及其冶炼厂参与团队，力求对既不合规也不活跃的 SOR 行使杠杆作用，并利用 RMI 向其成员提供的信息来帮助我们监测 SOR 的改善。最后，我们使用受限方筛选软件对已识别的SOR进行筛选，以提醒我们这些SOR是否受到制裁或被列入各种政府监视名单。由于我们在2023年持续开展的尽职调查活动，到目前为止，我们已经确定了许多既不符合要求也不活跃或不符合供应商要求的SOR，并打算采取措施将这些SOR从我们的供应链中移除。

我们的3TG工作组向我们的战略采购和环境健康与安全副总裁报告了其RCOI和尽职调查过程中的调查结果，然后与高级管理层讨论了这些结果。

冶炼厂参与度

•我们继续成为RMI的成员资格，并积极参与其全体会议、尽职调查和冶炼厂参与小组；以及

•我们继续积极参与和领导汽车行业行动小组（“AIAG”）的责任材料工作组，提供一级视角和见解。

对供应链中特定点的供应链尽职调查进行独立的第三方审计

该公司在2023年继续成为RMI的成员资格。由于我们在矿产供应链中的位置（本冲突矿产报告前面对此进行了讨论），我们支持并利用RMI的RMI的RMAP对SOR进行第三方审计，并支持伦敦金银市场协会（“LBMA”）和责任珠宝委员会（“RJC”）的黄金审计标准，RMI交叉承认这些标准。此外，我们继续向由RMI管理的RMI的初始审计基金自愿捐款，旨在鼓励符合RMAP资格的SOR接受

独立的第三方评估，并通过全额支付SOR初步审计的费用来参与其年度审查过程。

年度供应链尽职调查报告

我们在本年度《冲突矿产报告》中描述了我们的供应链尽职调查工作。我们将这份报告发布在我们的网站上，并作为年度SD表的附录提交给美国证券交易委员会。提交后，SD 表格和冲突矿产报告将在我们的网站上公布，网址为 https://www.itw.com/suppliers。我们还在《2023年可持续发展报告》中提到了我们在3TG方面的努力以及为负责任地采购矿物所做的进一步努力，该报告可在我们的网站上查阅，网址为 https://www.itw.com/sustainability/itw-sustainability/。

四、产品信息

2023 年，我们的包含 3TG 且源自或可能源自某一受保国家/地区的范围内的产品包括以下每个类别的产品：

五. 已确定的冶炼厂和炼油厂

如上所述，我们在供应商的答复中发现了234个SOR在RMI合规清单上，8个被列为RMI的活性，176个在CMRT的熔炼厂清单上，但未被RMI列为符合要求或活性的。这些设施列在附件A中。附件A中的信息仅包括截至2024年4月12日我们供应商确定的Cm系统中冶炼厂清单上的SOR的信息。我们的供应商确认的未列入附件A的实体已提交给RMI，以支持他们为识别和审计所有3TG SOR所做的持续努力。

由于我们在供应链中的地位（如本冲突矿产报告前面所述），我们依赖供应商提供准确的SOR信息，而我们的RCOI和尽职调查措施无法为我们的范围内产品中包含的必要3TG的来源和监管链提供绝对的确定性。这个

我们从大多数供应商那里收到的信息是在 “公司” 或 “用户定义” 层面提供的，而不是 “产品” 级别的，这意味着这些供应商提供了有关其所有包含 3TG 的产品的信息，而不仅仅是出售给我们的产品。因此，我们在附件A中披露的SOR清单可能 “包含过多”，因为它可能包含未处理我们产品中所含3TG的设施。此外，已确定的 SOR 可能不包括我们范围内产品供应链中存在的所有 SOR，因为我们没有得到所有受访供应商的回应，一些供应商无法识别其供应链中的所有 SOR，而且我们只调查了含有或可能含有3TG的产品的大型供应商。

附件A载有关于所列SOR所在地的信息。我们利用了向RMI成员提供的有关这些SOR处理的3TG的潜在原产国的信息，没有发现2023年我们的任何范围内的产品含有直接或间接资助或受益于所覆盖国家的武装团体的必要3TG。但是，我们没有得出结论，根据冲突矿产规则，我们的任何产品都是 “无刚果民主共和国冲突” 的。

六、其他风险缓解措施

除了本冲突矿产报告其他地方描述的行动外，我们还打算在2024年采取以下措施，以降低我们的范围内产品中必要的3TG使武装团体受益的风险：

•继续分析和审查我们当前的流程，以提高其有效性和效率；

•继续加强供应商和内部沟通与培训，以提高RCOI和尽职调查数据的准确性和完整性；

        

•继续寻求影响我们供应链中不合格的 SOR，以获得 Conformant 称号；

•继续成为RMI的成员资格，积极参与其全体会议、尽职调查和冶炼厂参与小组，并支持RMAP；

•继续成为AIAG责任材料工作组及其分组的成员资格并积极参与其中；

•继续向RMI提交供应商确定的、尚未被RMI确定为SOR的设施，以支持RMI为识别和审计所有3TG SOR所做的持续努力；

•继续向被认为在我们供应链中计划接受RMI重新审计或未满足RMI审计要求的SOR发送量身定制的通信，鼓励他们完成重新审计流程或继续履行其审计要求；以及

•持续评估供应商CMRT响应失败情况，以协助我们的企业收集其供应商评估。

七、前瞻性陈述

本报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述包括对公司未来为改善或修改我们的尽职调查流程、与供应商接触以及对我们的产品采取其他行动而采取的行动的预期

采购。这些声明受某些风险、不确定性和其他因素的影响，包括但不限于来自行业或其他第三方来源的不完整信息、有关冲突矿产规则和其他司法管辖区法律和法规制定的持续指导、我们持续改进工作的变化以及在与供应商和/或过渡含3TG的产品来源方面的延迟或困难。

原产国信息

由上面列出的Conformant SOR加工的新开采的3TG的原产国可能包括下面列出的国家，可能还包括其他国家。我们没有确定本附件A所列任何其他SOR处理的3TG可能的原产国。所列原产国来自RMI向其成员提供的信息，包括LBMA货物交付清单和RJC监管链认证信息。由于RMI通常不指明由符合标准的SOR加工的3TG的各个原产国，因此我们无法更具特异性地确定由所列合格SOR加工的新开采的3TG的原产国。根据马绍尔群岛共和国向其成员提供的信息，一些列出的SOR处理了仅来自回收或废料来源的3TG，而另一些则处理了来自下述一个或多个国家的回收和废料成分以及新开采的含量。

* 覆盖的国家。