SEC表格4
表格4 | 美国证券交易所和监管委员会 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或根据1940年投资公司法第30(h)条申报 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称并逐笔明细或交易符号 Riot平台股份有限公司 [ RIOT ] |
5. 公告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月1日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,则原文件提交日期(月/日/年) |
6. 个人或联合/集体提交(选择适用的行)
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表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
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1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股票 | 07/01/2024 | A | 376,884(1) | A | $0 | 7,463,894 | D | |||
普通股票 | 07/01/2024 | A | 753,768(2) | A | $0 | 8,217,662 | D | |||
普通股票 | 1,000,000 | I | See Footnote(3) |
表2 - 衍生证券的获取、处置或受益所有权 (例如,认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) (包括认股权证、认购权证、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
1. 代表受权董事会薪酬和人力资源委员会(以下简称“委员会”)根据于2023年7月13日设立的长期激励计划(以下简称“LTIP”)并根据与发行人签订的LTIP奖励协议授予报告人的发行人普通股无面值普通股(以下简称“RSA”)的服务限制股奖励。 这些股票有资格在2025年7月1日,2026年7月1日和2027年7月1日的约等的三个年度派息日期上解禁,前提是报告人继续为发行人提供服务。 任何未解除限制的RSA部分将自动被没收并返还给发行人,没有因此考虑。 |
2. 代表在2024年1月1日至2026年12月31日期间(“绩效期”)的三年绩效期内,按照LTIP委员会获得的权限,就最高达到目标数额的业绩为基础的股票限制性股票奖励(以下简称“PRSAs”)最多达到200%,即376,884股,授予报告人,根据与发行人达成的LTIP奖励协议。如果委员会认证公司在绩效期结束时达到一定的业绩目标,并且报告人继续为发行人服务直至2027年7月1日,则这些PRSAs有资格获得归属权。任何未获得归属权的PRSAs应自动被没收并无条件归还给发行人。 |
3. 报告人由Acorn Capital Foundation Limited公司(以下简称“信托”)设立的开曼群岛信托公司持有的股份,截至2023年1月16日。报告人是信托的唯一创始人、董事和受益人,并保留有关其持有股票的一切权利。 |
/s/ Benjamin Yi的代理人亚历山大·K·特拉维斯,代理人 | 07/03/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表,其中一份必须手动签名。如果空间不够,请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |